证券从业资格考试试题汇总

证券从业资格考试试题汇总证券从业资格考试试题汇总证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）一、单项选择题 ( 以下各小题所给出的 4 个选项中，只有 1 项最符合题目要求，请选出正确的选项 )1. 当前，中国对 () 实行 T+3 滚动交收方式。A.A 股B. 基金C.回购交易D.B 股2. 沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是经过 () 的交易清算系统进行的。A. 证券公司B. 托管银行C.登记计算有限公司资料仅供参考D.上市公司3. 以下不属于股份登记的是 () 。A. 发放现金股利登记B. 首次公开发行登记C.增发新股登记D.配股登记4. 证券登记实行证券登记申请人 ( ) ，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。A. 申报制B. 注册制C.申请制D.审核制5. 在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后， ( ) 根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A. 证券公司资料仅供参考B. 证券交易所C.主承销商D.证券发行人6. 证券发行人应在发行结束后 ( ) 交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。A.1 个B.2 个C.3 个D.5 个7. 送股股份登记是根据 ( ) 决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。A. 中国证监会B. 证券公司C.主承销D.上市公司股东大会资料仅供参考8. 从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取 () 。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+49. 投资者买卖证券的第一步是要向 () 申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。A. 证券登记结算公司B. 证券交易所C.证券公司D.托管银行10. 为防范证券结算风险，中国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失，下列 () 因素不包括在内。A. 技术故障B. 操作失误资料仅供参考C.不可抗力D. 管理不善二、多项选择题 ( 以下各小题所给出的 4 个选项中，有 2 个或 2 个以上符合题目要求，请选出正确的选项 )1. 下列关于银货对付原则说法正确的有 () 。A. 当前，银货对付已经成为各国 ( 地区 ) 证券市场普遍遵循的原则B. 银货对付通俗地说， 就是“一手交钱、 一手交货”C.根据银货对付原则，一旦结算参与人未能履行对结算机构的资金交收义务，登记结算机构就能够暂不向其交付其买入的证券D.银货对付经过实现资金和证券的同时划转，目的是简化操作手续2. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担() 的法律责任。A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款