资源描述
单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,IB,股指期货业务流程,银河股份,银河期货,管理流程,盘后追加保证,金,金程序,盘中警示和强,平,平程序,开 户 管,理,理,资 金 管,理,理,交易风险 管,理,理,主要内容,开户流程,资金流程,风险控制,证券公司,IB,业务范围,协助办理开,户,户手续；,提供期货行,情,情信息、交,易,易设施；,中国证监会,规,规定的其他,服,服务。,证券公司不,得,得代理客户,进,进行期货交,易,易、结算或,交,交割，不得,代,代期货公司,、,、客户收付,期,期货保证金,，,，不得利用,证,证券资金账,户,户为客户存,取,取、划转期,货,货保证金。,证券公司,IB,业务规则要,点,点,证券公司为,期,期货公司介,绍,绍客户时，,应,应当向客户,明,明示其与期,货,货公司的介,绍,绍业务委托,关,关系，解释,期,期货交易的,方,方式、流程,及,及风险，不,得,得作获利保,证,证、共担风,险,险等承诺，,不,不得虚假宣,传,传，误导客,户,户。,证券公司应,当,当建立完备,的,的协助开户,制,制度，对客,户,户的开户资,料,料和身份,真实性,等进行审查,，,，向客户充,分,分揭示期货,交,交易风险，,解,解释期货公,司,司、客户、,证,证券公司三,者,者之间的权,利,利义务关系,，,，告知期货,保,保证金安全,存,存管要求。,证券公司,IB,业务规则要,点,点,证券公司不,得,得代客户下,达,达交易指令,，,，不得利用,客,客户的交易,编,编码、资金,账,账号或期货,结,结算账户进,行,行期货交易,，,，不得代客,户,户接收、保,管,管或者修改,交,交易密码。,证券公司不,得,得直接或者,间,间接为客户,从,从事期货交,易,易提供融资,或,或担保。,期货、现货,市,市场行情发,生,生重大变化,或,或者客户可,能,能出现风险,时,时，证券公,司,司及其分支,机,机构可以协,助,助期货公司,向,向客户提示,风,风险。,IB,开 户 流,程,程,法人开户,自然户,携带,1,、年检有效,的,的营业执照,副本原件及,复,复印件；,2,、税务登记,证,证复印件；,3,、银行开户,许,许可证复印,件,件；,4,、法定代表,人,人授权委托,书,书；,5,、法定代表,人,人身份证原,件,件,及复印件；,6,、指令下达,人,人身份证原,件,件,及复印件；,7,、资金调拨,人,人身份证,原件及复印,件,件,；,携带,身份证原件,在银行开立,期,期货结算帐,户,户,经办人审核,开,开户资料,经纪合同签,署,署流程,解说风险揭,示,示、合同、,交,交易流程,签署经纪合,同,同,开户申请表,确 定 服,务,务 费,收,收 取 标,准,准,经纪合同签,署,署确认书,由经办人填,写,写；,并由复核人,员,员,审核后签字,确认；,开立帐户流,程,程,通过“电子,化,化开户系统,”,”,录入客户资,料,料,根据审核后,的,的,开户申请表,资料信息,期货公司进,行,行审核,开户资料发,送,送至中金所,申,申请交易编,码,码,根据中金所,开,开立的交易,编,编码,开立资金帐,户,户,开户资料发,送,送至中金所,通知帐号及,交,交易密码,由,期,货,公,司,完,成,由,IB,营业部经办,人,人完成,期货公司通,知,知,IB,营业部经办,人,人，再由经,办,办人通知客,户,户,开户管理流,程,程,投资者可以,选,选择直接在,期,期货营业网,点,点办理开户,手,手续，如同,目,目前商品期,货,货开户。,与期货公司,建,建立介绍商,关,关系的证券,公,公司及其营,业,业部，可以,在,在其营业部,受,受理投资者,期,期货开户申,请,请。,证券营业部,受,受理期货开,户,户申请后，,将,将开户资料,转,转交期货公,司,司审核，期,货,货公司通过,复,复核与客户,签,签订经纪合,同,同，并按约,定,定方式送达,合,合同文本，,或,或开户人在,证,证券营业部,现,现场领取。,经期货公司,审,审核通过，,期,期货公司为,客,客户申请编,码,码。,期货公司即,时,时、定期对,证,证券机构开,立,立的股指期,货,货帐户资料,进,进行审查，,并,并针对其缺,失,失进行相关,的,的催补以及,进,进一步稽核,工,工作。,自然人开户,提供开户人,、,、资金调拨,人,人、指令下,达,达人身份证,原,原件及复印,件,件。,开户人在中,、,、农、工、,建,建、交五家,银,银行中选择,一,一家或多家,选,选择开立个,人,人银行账户,。,。,注：期货结,算,算帐户如有,变,变动，客户,应,应立即以书,面,面方式告知,期,期货公司；,否则由此带,来,来的后果由,客,客户负责,。,开户人必须,本,本人亲自签,署,署,期货经纪合,同,同书,（一式三份,，,，客户、证,券,券营业部、,期,期货经纪公,司,司各执一份,）,）及附件。,如果开户人,与,与资金调拨,人,人、指令下,达,达人不是同,一,一人时，开,户,户人应在,开户登记申,请,请表,相关栏中书,面,面指定；资,金,金调拨人、,指,指令下达人,应,应在被授权,人,人签字留样,处,处签字留样,。,。,开户后证券,营,营业部经办,人,人须在,开户登记表,上签字。,法人开户,法人开户应,提,提供以下相,关,关资料：,年检有效的,营,营业执照副,本,本原件及复,印,印件；,组织机构代,码,码证复印件,税务登记证,复,复印件；,银行开户许,可,可证复印件,；,；,法定代表人,授,授权委托书,；,；,法定代表人,身,身份证复印,件,件；,指令下达人,身,身份证原件,及,及复印件；,资金调拨人,身,身份证原件,及,及复印件；,开户管理要,点,点,开户人员和,业,业务人员应,具,具备期货从,业,业人员资格,并,并取得执业,证,证书；,按规定要求,审,审查客户的,合,合法资格，,审,审查证券、,期,期货交易市,场,场禁入者名,单,单；,交易前应已,完,完成各项开,户,户手续及电,脑,脑建档完毕,；,；,对客户不得,有,有代客操作,或,或代客户保,管,管存折、印,鉴,鉴情况，不,作,作获利保证,；,；,客户提供相,关,关文件的基,础,础上，代其,申,申请交易编,码,码，一户一,码,码，避免混,码,码交易。,开户注意事,项,项,证券营业部,经,经办人要严,格,格审核各项,证,证件、文件,的,的合规性和,有,有效性（个,人,人身份证的,有,有效期、法,人,人营业执照,副,副本的年检,章,章），对有,疑,疑问的证件,应,应进行必要,鉴,鉴定。,严格审核客,户,户授权委托,书,书的有效性,、,、权限范围,。,。,客户已拥其,他,他期货公司,的,的交易编码,，,，必须按新,开,开户的手续,重,重新在我公,司,司申请交易,编,编码。,本业务必须,由,由证券营业,部,部双岗专人,经,经办、期货,公,公司专人审,核,核。,以电话录音,方,方式告知客,户,户网上交易,初,初始密码，,并,并要求客户,立,立即更改密,码,码同时将应,急,急电话号码,告,告知客户。,证,证券营业部,应,应该掌握期,货,货公司相关,的,的应急电话,。,。,客户撤户流,程,程,在办理客户,撤,撤户申请时,，,，撤户人必,须,须满足的六,项,项基本条件,：,：,撤户当日结,算,算帐单已经,全,全部签署无,误,误；,没有持仓头,寸,寸；,没有为其它,客,客户的担保,行,行为；,没有仓单抵,押,押；,实物交割的,款,款项及仓储,费,费用已全部,结,结清；,没有其他业,务,务纠纷。,客户撤户流,程,程,当客户提出,撤,撤户申请时,，,，,必须由客户,本,本人亲自办,理,理,。,IB,期货专管人,员,员首先核实,客,客户身份并,请,请客户填写,撤,撤户申请表,（,（由期货公,司,司提供）,IB,期货专管人,员,员将客户填,写,写好的撤户,申,申请表传真,至,至期货公司,。,。,由期货公司,相,相关部门审,核,核客户是否,符,符合撤户条,件,件，符合撤,户,户条件后方,可,可办理相关,撤,撤户手续。,资 金,流,流 程,保证金入金,传统汇款方,式,式,通过期货结,算,算帐户汇款,通,知,IB,营业部经办,人,人,期货公司财,务,务部,确认到帐后,办,办理入帐手,续,续,客户期货保,证,证金帐户,通,知,保证金出金,客户填写出,金,金单,IB,营业部经办,人,人审核,期货公司财,务,务部审核,资金调拨人,的,的身份及签,字,字,出入金的银,行,行帐号,由结算部门审,核,核录入,由财务部办理,出,出金,资金入帐至客,户,户指定帐户,全国性银期转,帐,帐,银行柜面办理,网上银行办理,电话银行办理,客户交易终端,客户资金管理,1,、通过,IB,开户的客户缴,纳,纳的保证金，,需,需存放于以期,货,货公司名义开,设,设的客户保证,金,金专户。,2,、通过,IB,开户的客户申,请,请出金时，期,货,货公司应先审,核,核确认，再将,该,该笔款项由期,货,货公司的客户,保,保证金专户拨,转,转至投资者指,定,定的银行结算,帐,帐户。,3,、期货公司执,行,行,IB,客户的交易委,托,托时，必需确,认,认该委托的客,户,户已缴纳足额,交,交易保证金，,若,若保证金不足,，,，该委托不能,执,执行。,客户入金管理,要,要点,客户可以用银,期,期转账、票据,、,、现金在指定,结,结算银行入账,的,的方式入金；,如果用银期转,账,账，客户需要,在,在指定银行开,设,设专户，指定,结,结算帐户与开,户,户名完全一致,；,；如果票据入,金,金，则要将底,单,单传真至财务,、,、结算部门；,财务部开具入,款,款收据。现场,客,客户应在开具,的,的收据上签字,，,，以表明其已,收,收到收据；,客户资金到帐,管,管理必须及时,有,有效。,客户出金管理,要,要点,客户出金时应,填,填写,出金申请表,，期货公司结,算,算部审核该客,户,户资金是否充,足,足；,财务部审核该,客,客户,出金申请表,是否经结算部,审,审核，并审核,提,提款人签字是,否,否与开户文件,资,资金调拨人印,鉴,鉴相符；,客户出金必须,划,划往与客户名,称,称相符的已指,定,定结算帐户。,风 险 控,制,制,期货公司的责,任,任,执行盘中风险,管,管理，随时追,踪,踪通过,IB,开户的客户的,账,账户余额，当,发,发现其保证金,达,达到警戒水平,时,时，应通知,IB,注意。,通过,IB,开户的客户帐,户,户，其盘中或,结,结帐后的金额,低,低于维持保证,金,金水平时，期,货,货公司应立即,通,通知,IB,，并同时对,IB,发出盘中或盘,后,后保证金追加,通,通知。但遇行,情,情波动快速，,期,期货公司来不,及,及提醒时,IB,仍需主动查询,期,期货公司端并,通,通知客户追加,，,，而保证金比,例,例依期货公司,通,通知为准。,检查保证金追,加,加纪录，注意,期,期货客户是否,于,于规定时间内,追,追加保证金，,若,若有未按时间,及,及金额追加者,，,，期货公司应,按,按照合同规定,处,处理其部位。,期货公司按照,内,内部控制制度,中,中的规定对客,户,户实施盘中及,盘,盘后风险管理,。,。,IB,的责任,主动查询：,IB,应随时于“,IB,监控系统”的,柜,柜面系统监控,客,客户保证金是,否,否不足。,通知客户：,发现客户保证,金,金不足时，,IB,风控人员应使,用,用电话通知（,应,应同步录音存,证,证）或当面通,知,知客户应追加,保,保证金及追加,期,期限。,风险控制,IB,需要完成的工,作,作主要为：,协助期货公司,要,要求所属客户,及,及时追加保证,金,金或者自行减,仓,仓。,协助期货公司,对,对被执行强平,的,的客户进行安,抚,抚工作。,协助期货公司,对,对穿仓客户资,金,金的追索。,督促所属客户,察,察看每日结算,单,单，协助有异,议,议的客户向期,货,货公司提出异,议,议并协助期货,公,公司对客户的,结,结算结果进行,解,解释。,期货公司,客 户,IB,营业部,风险监控流程,结算单据通知,书,书,交易汇总表、,客,客户风险表,通知有风险,的,的客户,期货公司,客 户,IB,营业部,交 易,处理,有风险的客户,通知进行处理,动态风险监控,客,户,自,行,未,未,处,处,处,理,理,理,交易结算要点,开市前：客户,风,风险的静态度,量,量,客户（结算）,保,保证金余额,大额持仓客户,名,名单,公司持仓集中,度,度,单一帐户每日,持,持仓限制,国内外政经消,息,息,交易和通讯设,备,备状况,交易结算要点,盘中：委托数,量,量、保证金比,例,例、追缴保证,金,金,单笔交易委托,量,量上限控管,交易可用保证,金,金余额控管,客户交易保证,金,金比例控管,盘中客户保证,金,金追缴,客户入金确认,交易结算要点,盘后：结算处,理,理,客户出、入金,复,复核及输入是,否,否正确,到期日（最后,结,结算价）持仓,损,损益计算,结算与财务复,核,核，存在差异,的,的必须说明不,符,符原因,盘后客户保证,金,金追缴,每日（月）交,易,易结算单发送,，,，错帐和风险,损,损失处理。,IB,盘后的协助工,作,作,协助期货公司,通,通知客户盘后,追,追加保证金,协助期货公司,送,送交客户,保证金追加通,知,知书,明确追加保证,金,金金额,提示强行平仓,风,风险,客户交易中的,风,风险控制,期货公司与投,资,资者的风险控,制,制措施，由期,货,货公司与投资,者,者在期货经,纪,纪合同中通,过,过具体条款进,行,行约定。,期货公司根据,约,约定条款进行,风,风险控制操作,。,。,经纪合同中主,要,要的风控条款,投资者在下达,新,新的交易指令,前,前或者在其持,仓,仓过程中，应,随,随时关注自己,的,的持仓、保证,金,金和权益变化,。,。投资者有,义务,通过现场查询,、,、电话查询、,电,电脑查询、网,上,上查询电子邮,件,件等方式随时,掌,掌握账户交易,情,情况。,期货公司以风,险,险度来计算投,资,资者期货交易,的,的风险。风险,度,度的计算方法,为,为：,风险度,=,客户持仓保证,金,金,/,客户权益,100%,经纪合同中主,要,要的风控条款,投资者因交易,亏,亏损或者其它,原,原因，风险度,大,大于,100%,时，期货公司,将,将按照约定的,方,方式向投资者,发,发出追加保证,金,金的通知，投,资,资者应当在,下一交易日开,市,市前,及时追加保证,金,金或者及时采,取,取减仓措施，,直,直至投资者的,保,保证金满足持,仓,仓所需。否则,，,，期货公司有,权,权在事先未通,知,知的情况下，,对,对投资者的部,分,分或者全部未,平,平仓合约强行,平,平仓，直至达,到,到期货公司要,求,求的保证金水,平,平。投资者应,承,承担强行平仓,的,的结果及手续,费,费。,经纪合,同,同中主,要,要的风,控,控条款,期货公,司,司因投,资,资者违,规,规超仓,或,或其他,违,违规行,为,为而必,须,须强行,平,平仓的,，,，强行,平,平仓所,造,造成的,损,损失，,由,由投资,者,者承担,。,。,在期货,交,交易所,限,限仓的,情,情况下,，,，当投,资,资者持,有,有的未,平,平仓合,约,约数量,超,超过限,仓,仓规定,时,时，期,货,货公司,有,有权不,经,经投资,者,者同意,按,按照期,货,货交易,所,所的限,仓,仓规定,对,对其超,量,量部分,强,强行平,仓,仓。期,货,货公司,不,不承担,由,由此产,生,生的后,果,果,经纪合,同,同中主,要,要的风,控,控条款,在期货,交,交易所,要,要求期,货,货公司,对,对投资,者,者持有,的,的未平,仓,仓合约,强,强行平,仓,仓的情,况,况下，,期,期货公,司,司有权,未,未经投,资,资者同,意,意对其,持,持有的,未,未平仓,合,合约强,行,行平仓,。,。期货,公,公司不,承,承担由,此,此产生,的,的后果,。,。,当投资,者,者所持,仓,仓位临,近,近交割,月,月份时,，,，期货,交,交易所,将,将对期,货,货公司,会,会员及,投,投资者,进,进行限,仓,仓，投,资,资者应,当,当遵照,交,交易所,或,或期货,公,公司的,要,要求减,仓,仓，逾,期,期未减,，,，期货,公,公司有,权,权对投,资,资者进,行,行强行,平,平仓，,直,直至符,合,合交易,所,所的限,仓,仓要求,。,。,强行平,仓,仓的约,定,定条款,期货公,司,司执行,强,强行平,仓,仓时有,权,权选择,强,强行平,仓,仓的持,仓,仓合约,品,品种、,数,数量、,方,方向、,价,价格等,，,，只要,期,期货公,司,司选择,的,的平仓,价,价位和,平,平仓数,量,量在当,时,时的市,场,场条件,下,下属于,合,合理的,范,范围，,投,投资者,承,承诺不,因,因强行,平,平仓的,时,时机未,能,能选择,最,最佳价,位,位和数,量,量而向,期,期货公,司,司主张,权,权利。,期货公,司,司已经,向,向交易,所,所下达,强,强平指,令,令，但,由,由于市,场,场原因,至,至使强,行,行平仓,指,指令无,法,法成交,的,的期货,公,公司不,承,承担任,何,何责任,。,。,当期货,公,公司依,规,规则或,者,者依约,定,定强行,平,平仓时,，,，投资,者,者应承,担,担强行,平,平仓的,手,手续费,及,及由此,发,发生的,损,损失。,当日由,期,期货公,司,司（或,交,交易所,）,）执行,的,的强行,平,平仓的,结,结果，,将,将通过,当,当日结,算,算帐单,根,根据约,定,定的方,式,式（监,控,控中心,查,查询系,统,统）发,送,送给投,资,资者，,投,投资者,接,接受强,平,平结果,。,。,结算部,以,以约定,的,的方式,发,发送,帐单追,加,加、强,平,平通知,书,书,交易风,控,控员电,话,话,辅助通,知,知并记,录,录,客户未,按,按约定,减,减仓,或追加,资,资金,交易风,控,控员下,达,达,强行平,仓,仓指令,执行强,行,行平仓,电话通,知,知强平,结,结果,交易风,控,控员记,录,录强平,结,结果,客户按,约,约定减,仓,仓,或追加,保,保证金,客户通,过,过帐单,确认强,平,平结果,强,行,平,仓,操,作,流,程,图,强行平仓操,作,作流程,第一步：期,货,货公司结算,部,部以约定方,式,式向投资者,发,发送帐单以,及,及追加、强,平,平通知书；,第二步：交,易,易风控员电,话,话辅助通知,并,并记录；,第三步：客,户,户按约定时,间,间或价格减,仓,仓或追加资,金,金；,第四步：客,户,户未按约定,减,减仓或追加,资,资金，交易,风,风控员下达,强,强行平仓指,令,令；,第五步：执,行,行强行平仓,指,指令，将指,令,令下至交易,所,所；,第六步：电,话,话通知客户,强,强平结果，,客,客户通过当,日,日帐单确认,强,强平结果；,第七步：交,易,易风控员进,行,行强平记录,。,。,规避强行平,仓,仓风险的建,议,议（一）,当市场波动,方,方向与投资,者,者持仓不利,时,时，或者由,于,于种种原因,保,保证金被提,高,高，投资者,期,期货帐户的,权,权益不足以,维,维持持仓的,需,需要，被迫,需,需要追加保,证,证金，甚至,需,需要被强行,平,平仓。导致,投,投资者的投,资,资计划遭受,影,影响，而无,法,法继续持有,头,头寸。,首先，必须,根,根据自己的,投,投资计划，,合,合理有效的,计,计划分配自,己,己的资金，,尽,尽量,避免满仓操,作,作,。并且，需,要,要设定严格,的,的止损。避,免,免亏损超过,预,预期。,规避强行平,仓,仓风险的建,议,议（二）,其次，鉴于,期,期货交易对,资,资金划拨时,效,效的严格要,求,求，投资者,追,追加保证金,，,，亦以期货,公,公司开户银,行,行确认投资,者,者资金到帐,为,为准。建议,投,投资者采用,当,当地较为,快捷的保证,金,金划转,方式（如：,银,银期转帐）,。,。特别是,实,实行盘中动,态,态结算、即,时,时追加规则,后,后，保证金,追,追加的时效,性,性要求将更,高,高。,投资者的结,算,算帐单的送,达,达,根据中国证,监,监会相关规,定,定，投资者,可,可以凭用户,名,名和查询密,码,码直接登录,中,中国期货保,证,证金监控中,心,心有限责任,公,公司提供的,查,查询服务系,统,统，查询自,己,己交易账户,信,信息。投资,者,者在监控中,心,心查询系统,的,的用户名和,密,密码，在期,货,货公司开户,后,后可以获得,。,。,中国期货保,证,证金监控中,心,心有限责任,公,公司投资者,查,查询系统作,为,为期货公司,向,向投资者发,送,送交易结算,报,报告、追加,保,保证金通知,、,、强行平仓,通,通知等文件,的,的主要通知,方,方式。,其他通知方,式,式：网上交,易,易系统当日,首,首次登陆弹,出,出；,短信、电子,邮,邮件,投资者的结,算,算帐单的送,达,达,期货公司在,每,每日收盘以,后,后，在次交,易,易日开市前,将,将投资者账,户,户的交易结,算,算报告、追,加,加保证金通,知,知、强行平,仓,仓通知等文,件,件发送到中,国,国期货保证,金,金安全监控,中,中心投资者,查,查询系统；,投,投资者登录,查,查询系统，,接,接收期货公,司,司发出的交,易,易结算报告,、,、追加保证,金,金通知、强,行,行平仓通知,等,等文件。,监控中心,查,查询系统,能,能够提供,两,两种结算,方,方式（逐,日,日盯市和,逐,逐笔对冲,两,两种盈亏,计,计算方式,）,）的帐,单,单。,投资者的,结,结算帐单,的,的送达,实行盘中,动,动态结算,与,与追加规,则,则后，期,货,货经纪公,司,司采用有,效,效的技术,手,手段，及,时,时向投资,者,者发布动,态,态结算数,据,据并据此,生,生成保证,金,金追加、,强,强行平仓,等,等通知文,件,件。,注意：,投资者对,交,交易结算,帐,帐单有异,议,议的，需,在,在约定时,间,间前向期,货,货公司提,出,出。（通,常,常为不超,过,过下一交,易,易日开市,前,前）,投资者交,易,易结算单,XX,期货经纪,有,有限公司,交易结算,单,单,(,盯市,),客户号,:10430182,客户名称,:xxx,日 期,:20070404,尊敬的客,户,户：,如您对本,结,结算单的,事,事项有异,议,议，请在,下,下一交易,日,日开市前,通,通过书面,提,提出，否,则,则本公司,视,视同客户,对,对本帐单,所,所载事项,已,已经了解,并,并确认。,资金状况,币,币种,：,：人民币,-,上日结存,: 1184390.00,当日结存,:1179490.00,可用资金,: 294349.00,出入金,:0.00,客户权益,:1179490.00,风 险,度,度,:75.04%,手续费,:2200.00,保证金占,用,用,:885141.00,追加保证,金,金,:0.00,平仓盈亏,:23760.00,交割保证金,:0.00,持仓盯市盈亏,:-26460.00,投资者交易结,算,算单,XX,期货经纪有限,公,公司,交易结算单,(,逐笔,),客户号,:10430182,客户名称,:xxx,日 期,:20070404,尊敬的客户：,如您对本结算,单,单的事项有异,议,议，请在下一,交,交易日开市前,通,通过书面提出,，,，否则本公司,视,视同客户对本,帐,帐单所载事项,已,已经了解并确,认,认。,资金状况,币,币种：人民币,-,上日结存,: 1132550.00,当日结存,:1205950.00,可用资金,: 294349.00,出入金,:0.00,浮动盈亏,:-26460.00,风 险 度,:75.04%,手续费,:2200.00,客户权益,:1179490.00,追加保证金,:0.00,平仓盈亏,:75600.00,保证金占用,:885141.00,交割保证金,:0.00,谢谢大家 ！,联系方式：,010-62272358zhoulei,银河期货,
展开阅读全文