某科技有限公司法人治理结构设计方案

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,*,Titel-Masters zu bearbeiten.,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,Titel-Masters zu bearbeiten.,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,109,浙江,CHGB,科技有限公司,法人治理结构设计方案,深圳市世捷企业管理咨询有限公司,一、有关,治,治理结构,的,的基本认,识,识,二、,CH,国际控股,法,法人治理,结,结构的构,建,建,股东大会,、,、董事会,和,和总裁基,本,本治理关,系,系,董事会的,组,组建,董事会各,机,机构的工,作,作职责与,分,分工,董事会与,总,总裁决策,关,关系,三、,CH,国际控股,法人治理,体,体系的运,作,作,董事会运,作,作的六大,核,核心流程,董事会工,作,作年历,董事会,和,和各相,关,关机构,的,的信息,流,流,附一：,通,通用汽,车,车,治理模,式,式借鉴,附二：,CH,国际控,股,股公司,治,治理有,关,关议事,规,规则及,细,细则,主要内,容,容,所有者,对,对经营,者,者的一,种,种监督,与,与制衡,机,机制。,即,即通过,一,一种制,度,度安排,，,，来合,理,理地配,置,置所有,者,者与经,营,营者之,间,间的权,利,利与责,任,任关系,。,。,其主要,特,特点是,通,通过股,东,东大会,、,、董事,会,会及管,理,理层所,构,构成的,公,公司治,理,理结构,的,的内部,治,治理。,公司治,理,理的目,标,标是保,证,证股东,利,利益的,最,最大化,，,，防止,经,经营者,对,对所有,者,者利益,的,的背离,。,。,不局限,于,于股东,对,对经营,者,者的制,衡,衡，而,是,是涉及,到,到广泛,的,的利害,相,相关者,，,，包括,股,股东、,债,债权人,、,、供应,商,商、员,工,工、政,府,府和社,区,区等与,公,公司有,利,利害关,系,系的集,团,团。即,通,通过一,套,套包括,正,正式或,非,非正式,的,的、内,部,部的或,外,外部的,制,制度或,机,机制来,协,协调公,司,司与所,有,有利害,相,相关者,之,之间的,利,利益关,系,系，以,保,保证公,司,司决策,的,的科学,化,化，从,而,而最终,维,维护公,司,司各方,面,面的利,益,益。,其主要,特,特点是,不,不仅限,于,于内部,治,治理，,而,而是利,益,益相关,者,者通过,一,一系列,的,的内部,、,、外部,机,机制来,实,实施共,同,同治理,。,。,公司治,理,理的目,标,标不仅,是,是股东,利,利益的,最,最大化,，,，而且,要,要保证,公,公司决,策,策的科,学,学性，,从,从而保,证,证公司,各,各利益,相,相关者,的,的利益,最,最大化,。,。,公司治,理,理的内,涵,涵,狭义的,公,公司治,理,理,广义的,公,公司治,理,理,此次,CH,公司治,理,理主要,是,是狭义,的,的公司,治,治理，,即,即公司,内,内部治,理,理；,公司治,理,理的目,标,标主要,体,体现在,两,两个方,面,面：一,是,是确保,出,出资人,利,利益最,大,大化；,二,二是确,保,保决策,的,的科学,性,性。,公司治,理,理的经,营,营意义,75%,的机构,投,投资者,认,认为在,他,他们选,择,择投资,对,对象时,，,，公司,的,的治理,结,结构，,特,特别是,董,董事会,的,的结构,和,和绩效,与,与该公,司,司财务,绩,绩效和,指,指标至,少,少一样,重,重要。,80%,的机构,投,投资者,认,认为对,于,于治理,结,结构好,的,的企业,，,，他们,愿,愿意出,更,更高价,钱,钱。同,样,样的股,票,票、盈,利,利和财,务,务状况,，,，治理,结,结构好,的,的公司,相,相对与,治,治理机,构,构一般,的,的公司,通,通常存,在,在股票,溢,溢价，,在,在英国,约,约为,18%,，在意,大,大利约,为,为,22%,，在印,度,度尼西,亚,亚为,27%,。,*,资,资料来,源,源：,McKinsey,投资者,意,意向报,告,告,（年度,）,）调查,了,了共管,理,理,3.25,万亿美,元,元的资,产,产的,200,家大型,机,机构投,资,资者,CH,国际控,股,股的治,理,理结构,建,建设将,为,为未来,：,：,上市,股权多,元,元化,奠定良,好,好基础,，,，获取,难,难得的,经,经验。,公司治,理,理的经,营,营意义,公司治,理,理模式,借,借鉴,国际上,三,三种公,司,司治理,模,模式对,比,比分析,类型,外部监控模式,内部监控模式,家庭监控模式,国家与地区,美国、英国,日本、德国,韩国、东南亚、中国香港、,中国台湾,资本结构,证券市场是资金的主要来源，负债率低,银行是筹资的主要来源，负债率较高,负债率较高,决策方式,偏向个体决策,偏向集体决策,个体决策或家族决策,不确定性规避,低,高,高,文化特征,权力距离,小,中等,大,/,中,个人主义指数,中,低,低,价值观念男性度,高,中等,低,监控方式,市场监控力度很大，监控主要来源于外部各市场体系,市场监控力度较小，监控主要来源于企业各相关利益主体,市场监控力度较小，监控主要来源于以血缘为纽带的家族,治理结构,董事会的作用,小,相对较小,支配作用,对利益相关者的关注,中,较高,很少,对经营者激励,主要问题,不是主要问题,基本不存在,委员会设置,三大委员会,有企业有,无,市场治理机制,敌意接管的频率,经常,很少,很少,银企关系,无控制关系,主银行,证券市场作用,很大,不大,不大,面对的主要挑战,对利益相关者的关注；敌意接管频繁等,经济自由化；金融市场的开放；政企和银企关系转型等,对资本（人力资本和非人力资本）外部需求,发展或变化趋势,强化内部监控,完善或强化外部监控,逐渐转向内部或外部监控,母子公司,关联度,高,中,低,组织形式,垂直型持股,相互持股的环行结构,垂直型持股,管理方式,相对集权,相对松散,相对集权,外部监,控,控型公,司,司治理,模,模式（,以,以美国,为,为典型,代,代表）,股东大,会,会,董事会,经理层,提名委,员,员会,薪酬委,员,员会,审计委,员,员会,资本结,构,构,股权结,构,构相对,分,分散，,家,家庭个,人,人持股,比,比例较,大,大；机,构,构持股,主,主要表,现,现为金,融,融机构,持,持股，,尤,尤其是,共,共同基,金,金、养,老,老基金,和,和保险,公,公司等,非,非银行,机,机构，,公,公司法,人,人之间,的,的持股,比,比例较,少,少,融资渠,道,道：主,要,要采取,股,股票市,场,场、债,券,券市场,的,的直接,融,融资和,银,银行贷,款,款的间,接,接融资,为,为辅的,方,方式,公司治理结构,董事会由股东,大,大会选举产生,，,，由于股权的,分,分散，董事的,选,选举实际上被,CEO,操纵,为了加强董事,会,会对经理层的,监,监督力度，在,董,董事会成员中,引,引入为非执行,董,董事，设立了,由,由非执行董事,或,或主要非执行,董,董事组成的三,个,个委员会（提,名,名委员会、薪,酬,酬委员会、审,计,计委员会），,同,同时加强了董,事,事自身的工作,效,效率,机构投资者随,着,着持股比例的,提,提高，也逐渐,介,介入到公司治,理,理之中,面临挑战,随着股权的分,散,散化，股东“,搭,搭便车”行为,的,的客观存在以,及,及信息不对称,带,带来的“逆向,选,选择”和“败,德,德行为”，加,大,大了外部监督,成,成本。由于,CEO,操,纵,纵,企,企,业,业,权,权,利,利,的,的,增,增,大,大,和,和,薪,薪,酬,酬,激,激,励,励,与,与,经,经,营,营,业,业,绩,绩,的,的,偏,偏,离,离,，,，,人,人,们,们,对,对,美,美,英,英,外,外,部,部,监,监,控,控,模,模,式,式,提,提,出,出,了,了,质,质,疑,疑,：,：,过,于,于,追,追,求,求,短,短,期,期,利,利,益,益,行,行,为,为,机,构,构,投,投,资,资,者,者,持,持,股,股,比,比,例,例,的,的,提,提,高,高,，,，,参,参,与,与,公,公,司,司,内,内,部,部,治,治,理,理,的,的,愿,愿,望,望,在,在,逐,逐,步,步,增,增,强,强,资,深,深,执,执,行,行,董,董,事,事,、,、,董,董,事,事,会,会,主,主,席,席,尤,尤,其,其,CEO,的,薪,薪,金,金,与,与,公,公,司,司,绩,绩,效,效,相,相,比,比,增,增,长,长,太,太,快,快,，,，,股,股,东,东,普,普,遍,遍,表,表,示,示,不,不,满,满,兼,并,并,浪,浪,潮,潮,及,及,兼,兼,并,并,后,后,公,公,司,司,绩,绩,效,效,的,的,表,表,现,现,让,让,人,人,对,对,利,利,用,用,资,资,本,本,市,市,场,场,控,控,制,制,公,公,司,司,的,的,有,有,效,效,性,性,表,表,示,示,怀,怀,疑,疑,内,部,部,监,监,控,控,型,型,公,公,司,司,治,治,理,理,模,模,式,式,（,（,以,以,日,日,本,本,为,为,典,典,型,型,代,代,表,表,）,）,股,东,东,大,大,会,会,董,事,事,会,会,经,理,理,层,层,独,立,立,检,检,查,查,人,人,资,本,本,结,结,构,构,股,权,权,结,结,构,构,：,：,日,日,本,本,股,股,权,权,结,结,构,构,的,的,最,最,大,大,特,特,点,点,是,是,法,法,人,人,相,相,互,互,持,持,股,股,融,资,资,渠,渠,道,道,：,：,主,主,要,要,采,采,取,取,银,银,行,行,贷,贷,款,款,的,的,间,间,接,接,融,融,资,资,为,为,主,主,，,，,股,股,票,票,市,市,场,场,、,、,债,债,券,券,市,市,场,场,的,的,直,直,接,接,融,融,资,资,为,为,辅,辅,的,的,方,方,式,式,公,司,司,治,治,理,理,结,结,构,构,由,于,于,法,法,人,人,相,相,互,互,持,持,股,股,，,，,总,总,经,经,理,理,是,是,法,法,人,人,股,股,东,东,的,的,代,代,表,表,，,，,当,当,经,经,营,营,不,不,好,好,时,时,，,，,法,法,人,人,股,股,东,东,大,大,会,会,联,联,合,合,起,起,来,来,罢,罢,免,免,总,总,经,经,理,理,，,，,因,因,而,而,董,董,事,事,会,会,形,形,同,同,虚,虚,设,设,，,，,大,大,多,多,数,数,是,是,仪,仪,式,式,性,性,的,的,董,事,事,不,不,一,一,定,定,是,是,股,股,东,东,，,，,一,一,般,般,任,任,期,期,不,不,超,超,过,过,两,两,年,年,，,，,而,而,且,且,几,几,乎,乎,都,都,是,是,内,内,部,部,董,董,事,事,，,，,很,很,少,少,有,有,非,非,执,执,行,行,董,董,事,事,，,，,董,董,事,事,的,的,任,任,命,命,由,由,董,董,事,事,会,会,的,的,上,上,司,司,与,与,他,他,人,人,协,协,商,商,之,之,后,后,，,，,再,再,由,由,总,总,经,经,理,理,选,选,择,择,，,，,象,象,征,征,性,性,地,地,由,由,董,董,事,事,会,会,和,和,股,股,东,东,大,大,会,会,批,批,准,准,；,；,总,总,经,经,理,理,和,和,董,董,事,事,长,长,不,不,设,设,退,退,休,休,年,年,龄,龄,在,企,企,业,业,设,设,立,立,审,审,计,计,机,机,构,构,。,。,法,法,定,定,审,审,计,计,员,员,由,由,股,股,东,东,大,大,会,会,任,任,命,命,，,，,除,除,大,大,公,公,司,司,外,外,发,发,挥,挥,作,作,用,用,很,很,小,小,。,。,内,内,部,部,审,审,计,计,由,由,管,管,理,理,层,层,任,任,命,命,。,。,在决策方面,，总经理采取集,体,体方式，一月一,次,次讨论企业的发,展,展战略,对企业的监控来,自,自银行。以银行,贷,贷款为基础的,“,相机性控制,”,，使企业在正常,经,经营时不加干预,，,，而在企业经营,出,出现困难时，其,控,控制权向银行转,移,移,面临挑战,政企关系、银企,关,关系及企业之间,关,关系改变,内部治理结构不,足,足,外部市场治理机,制,制薄弱,企业内部终身雇,佣,佣制和年功序列,制,制的制度创新,家族监控型公司,治,治理模式（以韩,国,国为典型代表）,股东大会,董事会,社长,审计选举委员会,资本结构,股权结构：法人,相,相互交叉持股。,从,从前,30,名大财团来看，,财,财团家族自身的,出,出资比例为,17.2%,，外部个人或机,构,构出资比例为,42.8%,，财团内各企业,相,相互出资比例为,40%,融资渠道：主要,采,采取政府优惠的,银,银行贷款间接融,资,资,公司,负,负债,率,率：,韩,韩国,公,公司,的,的自,由,由资,本,本金,比,比例,非,非常,低,低，,负,负债,率,率都,很,很高,。,。韩,国,国上,市,市公,司,司的,前,前,10,名企,业,业的,平,平均,自,自由,资,资本,金,金比,例,例为,9.4%,，其,中,中一,半,半的,企,企业,不,不足,5%,，因,而,而很,多,多企,业,业面,临,临非,常,常高,的,的经,营,营风,险,险和,财,财务,风,风险,公司,治,治理,结,结构,股东,大,大会,选,选举,董,董事,会,会，,董,董事,会,会聘,请,请总,经,经理,（,（社,长,长）,。,。,家族,控,控制,主,主要,采,采取,两,两种,方,方式,：,：一,是,是小,规,规模,财,财团,的,的家,族,族主,要,要采,取,取直,接,接控,制,制下,属,属企,业,业的,方,方式,；,；二,是,是大,规,规模,财,财团,的,的家,族,族主,要,要采,取,取间,接,接控,制,制的,方,方式,，,，即,家,家族,通,通过,控,控制,核,核心,公,公司,和,和非,营,营利,财,财团,，,，核,心,心公,司,司再,持,持有,下,下属,公,公司,的,的股,份,份，,从,从而,实,实现,间,间接,控,控制,的,的目,的,的,监督,机,机构,主,主要,通,通过,内,内部,审,审计,员,员的,职,职责,来,来达,到,到监,督,督作,用,用。,1998,年，,法,法律,要,要求,韩,韩国,企,企业,集,集团,的,的前,30,家企,业,业组,建,建由,内,内部,审,审计,员,员、,外,外部,董,董事,、,、大,债,债权,人,人和,大,大的,非,非控,股,股股,东,东组,成,成的,审,审计,选,选举,委,委员,会,会,虽,然,然,机,机,构,构,投,投,资,资,者,者,持,持,有,有,公,公,司,司,很,很,大,大,比,比,例,例,的,的,股,股,份,份,，,，,但,但,机,机,构,构,投,投,资,资,者,者,（,（,保,保,险,险,公,公,司,司,、,、,证,证,券,券,公,公,司,司,和,和,银,银,行,行,等,等,）,）,都,都,由,由,韩,韩,国,国,企,企,业,业,集,集,团,团,所,所,控,控,制,制,，,，,母,母,公,公,司,司,对,对,他,他,们,们,进,进,行,行,监,监,控,控,，,，,从,从,而,而,削,削,弱,弱,了,了,他,他,们,们,行,行,使,使,大,大,股,股,东,东,权,权,利,利,的,的,机,机,会,会,面,临,临,挑,挑,战,战,突,出,出,核,核,心,心,业,业,务,务,提,高,高,集,集,团,团,公,公,司,司,的,的,自,自,治,治,力,力,，,，,摆,摆,脱,脱,对,对,政,政,府,府,的,的,过,过,度,度,依,依,赖,赖,充,分,分,发,发,挥,挥,股,股,东,东,大,大,会,会,的,的,功,功,能,能,，,，,强,强,化,化,独,独,立,立,董,董,事,事,的,的,监,监,督,督,职,职,能,能,，,，,扩,扩,大,大,股,股,东,东,参,参,与,与,公,公,司,司,管,管,理,理,的,的,机,机,会,会,提,高,高,集,集,团,团,公,公,司,司,对,对,外,外,部,部,的,的,透,透,明,明,度,度,，,，,减,减,少,少,内,内,部,部,交,交,易,易,培育和发展经,理,理人市场，集,团,团公司实行“,经,经理人革命”,解决好所有权,和,和经营权分离,条,条件下的代理,问,问题是公司治,理,理的基本出发,点,点。,公司治理制度,是,是以权力配置,为,为核心的。,衡量一个治理,制,制度的标准应,该,该是如何使公,司,司最有效地运,行,行，如何保证,所,所有公司参与,人,人的利益得到,维,维护和满足。,因,因此，科学的,公,公司决策不仅,是,是公司的核心,同,同时也是公司,治,治理的核心，,进,进行公司治理,时,时应在决策效,率,率和治理成本,间,间建立平衡。,公司治理并不,是,是为制衡而制,衡,衡，制衡是保,证,证公司科学决,策,策的方式和途,径,径。,公司治理分为,治,治理结构与治,理,理机制，公司,治,治理效率是由,两,两者共同决定,的,的。,所谓,治理结构,，包括股权结,构,构、资本结构,、,、以及治理机,构,构（如董事会,、,、经营班子）,设,设置等。,所谓,治理机制,，既有企业外,部,部机制，最典,型,型的是资本市,场,场的监管，也,有,有企业内部机,制,制，最重要的,是,是用人机制、,监,监督机制和激,励,励机制等，比,如,如用人机制又,可,可细分为董事,长,长人选、独立,董,董事人选、总,裁,裁人选等。,6.,从国际现代公,司,司治理结构的,规,规范来看，建,立,立和完善董事,会,会制度是公司,治,治理结构的核,心,心。,公司治理的设,计,计出发点,CH,国际控股公司,治,治理基本体系,的,的建设以及未,来,来的运作，尽,管,管基于现实条,件,件会带有一定,程,程度的局限性,，,，但无论是控,股,股公司层面还,是,是子公司层面,，,，应该统一对,于,于公司治理基,本,本观念的认识,一、有关治理,结,结构的基本认,识,识,二、,CH,国际控股法人,治,治理结构的构,建,建,股东大会、董,事,事会和总裁基,本,本治理关系,董事会的组建,董事会各机构,的,的工作职责与,分,分工,董事会与总裁,决,决策关系,三、,CH,国际控股,法人治理体系,的,的运作,董事会运作的,六,六大核心流程,董事会工作年,历,历,董事会和各相,关,关机构的信息,流,流,附一：通用汽,车,车,治理模式借鉴,附二：,CH,国际控股公司,治,治理有关议事,规,规则及细则,主要内容,CH,国际控股公司,的,的组织模式,CHGB,科技,CH,照明*,董事会,董事长,总裁室,CH,国际控股,控股公司,职能部门,全资控股,全资控股,股东大会,* 备注：,现,现阶段出于,有,有关公司运,作,作需要，仍,然,然保留,CH,照明和,CHGB,两个“牌子,”,”，建议对,外,外最终使用,“,“,CHGB,”公司品牌,，,，,CH,照明只是作,为,为“壳”公,司,司存在。,建议,CH,国际控股的,治,治理结构,控股公司董,事,事会,控股公司经,营,营班子,审计,委员会,提名,委员会,秘书处,增加独立董,事,事以保证真,正,正中立性和,监,监督性,审计,、,提名、,薪酬委员会,逐,逐渐,全部,由外部独立,董,董事构成,发展趋势,控股公司职,能,能部门、子,公,公司等,战略与发展,委员会,股东大会,薪酬,委员会,建议,CHGB,的公司治理,结,结构,股东会,子公司监事,子公司总经,理,理,子公司执行董事,说明：,CHGB,是,CH,国际控股的,全,全资子公司,，,，根据,中华人民共,和,和国公司法,第,51,条与,52,条的规定，,可,可以不设董,事,事会与监事,会,会，而设执,行,行董事与监,事,事。,由非上市子,公,公司股东会,将,将其管理权,限,限委托给控,股,股公司相关,职,职能部门，,或,或修订非上,市,市子公司章,程,程予以明确,，,，从而虚化,非,非上市子公,司,司治理结构,子公司股东,会,会或股东大,会,会,子公司董事,会,会,控股公司相,关,关部门,授权,授权,子公司总经,理,理,授权,授权的合法,性,性：,非上市子公,司,司是独立法,人,人，控股公,司,司相关部门,对,对非上市子,公,公司实施的,管,管控至少应,当,当履行以下,两,两类法律程,序,序中的一种,，,，以获得正,式,式的授权：,清理并修订,各,各子公司章,程,程,;,通,过,过,子,子,公,公,司,司,股,股,东,东,会,会,，,，,签,签,订,订,控,控,股,股,公,公,司,司,与,与,子,子,公,公,司,司,运,运,营,营,管,管,控,控,合,合,约,约,。,。,一,、,、,有,有,关,关,治,治,理,理,结,结,构,构,的,的,基,基,本,本,认,认,识,识,二,、,、,CH,国,际,际,控,控,股,股,法,法,人,人,治,治,理,理,结,结,构,构,的,的,构,构,建,建,股,东,东,大,大,会,会,、,、,董,董,事,事,会,会,和,和,总,总,裁,裁,基,基,本,本,治,治,理,理,关,关,系,系,董,事,事,会,会,的,的,组,组,建,建,董,事,事,会,会,各,各,机,机,构,构,的,的,工,工,作,作,职,职,责,责,与,与,分,分,工,工,董,事,事,会,会,与,与,总,总,裁,裁,决,决,策,策,关,关,系,系,三,、,、,CH,国,际,际,控,控,股,股,法,人,人,治,治,理,理,体,体,系,系,的,的,运,运,作,作,董,事,事,会,会,运,运,作,作,的,的,六,六,大,大,核,核,心,心,流,流,程,程,董,事,事,会,会,工,工,作,作,年,年,历,历,董,事,事,会,会,和,和,各,各,相,相,关,关,机,机,构,构,的,的,信,信,息,息,流,流,附,一,一,：,：,通,通,用,用,汽,汽,车,车,治,理,理,模,模,式,式,借,借,鉴,鉴,附,二,二,：,：,CH,国,际,际,控,控,股,股,公,公,司,司,治,治,理,理,有,有,关,关,议,议,事,事,规,规,则,则,及,及,细,细,则,则,主,要,要,内,内,容,容,董,事,事,会,会,、,、,（,监,监,事,事,会,会,）,）,和,和,管,管,理,理,层,层,的,的,分,分,工,工,和,和,制,制,衡,衡,确,确,保,保,了,了,股,股,东,东,利,利,益,益,的,的,最,最,大,大,化,化,要,求,求,达,达,到,到,价,价,值,值,最,最,大,大,化,化,并,并,保,保,护,护,权,权,力,力,代,表,表,股,股,东,东,的,的,权,权,力,力,监,督,督,管,管,理,理,层,层,并,并,检,检,查,查,错,错,误,误,行,行,为,为,，,，,但,但,避,避,免,免,直,直,接,接,干,干,涉,涉,日,日,常,常,管,管,理,理,帮,助,助,制,制,定,定,长,长,期,期,战,战,略,略,保,证,证,发,发,展,展,并,并,评,评,估,估,领,领,导,导,层,层,负,责,责,公,公,司,司,日,日,常,常,运,运,作,作,是,所,所,在,在,行,行,业,业,及,及,职,职,能,能,部,部,门,门,的,的,专,专,家,家,股,东,东,董,事,事,会,会,管,理,理,层,层,通,过,过,明,明,确,确,区,区,分,分,管,管,理,理,层,层,及,及,董,董,事,事,会,会,的,的,角,角,色,色,及,及,责,责,任,任,使,使,股,股,东,东,价,价,值,值,达,达,到,到,最,最,大,大,化,化,监,事,事,会,会,监,督,督,董,董,事,事,会,会,不,参,参,与,与,决,决,策,策,制,制,定,定,对企业,来,来说，,是,是否具,有,有完善,的,的公司,治,治理，,决,决定了,它,它的生,死,死存亡,。,。因为,股,股份制,已,已成为,现,现代企,业,业制度,的,的基本,形,形式，,一,一个投,资,资者只,有,有在确,信,信自己,的,的利益,能,能够受,到,到保护,之,之后才,会,会向一,个,个企业,投,投资，,而,而良好,的,的公司,治,治理正,是,是保护,投,投资者,利,利益的,重,重要制,度,度。,企业,之,之间,的,的竞,争,争在,一,一定,程,程度,上,上就,是,是公,司,司治,理,理的,较,较量,。,。,CH,国际,控,控股,治,治理,机,机构,间,间基,本,本治,理,理关,系,系框,架,架,CH,控股,公,公司,董,董事,会,会,股东,大,大会,对,对董,事,事会,的,的委,托,托,：,股东,大,大会,是,是公,司,司的,最,最高,权,权力,机,机构,，,，具,有,有对,CH,国际,控,控股,董,董事,会,会的,选,选择,权,权力,。,。董,事,事会,一,一经,产,产生,，,，股,东,东大,会,会便,与,与之,建,建立,起,起信,任,任委,托,托关,系,系，,把,把特,定,定的,权,权力,授,授予,董,董事,会,会。,股,股东,大,大会,可,可以,通,通过,审,审定,董,董事,会,会方,案,案决,议,议、,成,成员,质,质询,等,等途,径,径贯,彻,彻自,己,己的,意,意志,，,，除,重,重大,事,事项,外,外一,般,般不,再,再干,预,预,CH,国际,控,控股,董,董事,会,会行,使,使正,常,常权,力,力。,委托,关,关系,形,形成,的,的关,键,键程,序,序：,董事,会,会、,董,董事,长,长的,确,确定,以,以及,董,董事,会,会机,构,构的,设,设置,，,，通,过,过修,改,改公,司,司章,程,程的,形,形式,将,将其,合,合法,化,化和,固,固化,。,。,董事,会,会受,托,托的,关,关键,权,权利,和,和义,务,务：,董事,会,会作,为,为公,司,司财,产,产的,受,受托,人,人对,公,公司,的,的财,产,产享,有,有法,律,律上,的,的所,有,有权,，,，承,担,担对,公,公司,财,财产,保,保全,和,和股,东,东大,会,会回,报,报收,益,益的,受,受托,人,人义,务,务。,确立,信任,委,委托,关,关系,股东,大,大会,CH,国际,控,控股,董,董事,会,会,董事,会,会实,行,行集,体,体决,策,策，,个,个人,负,负责,。,。董,事,事长,负,负责,召,召集,和,和主,持,持董,事,事会,议,议和,相,相应,工,工作,，,，对,外,外代表,公,公司，对,内,内是,法,法定,代,代表,人,人。,董事,会,会负,责,责对,经,经理,层,层进,行,行考,核,核，,并,并与,奖,奖惩,制,制度,相,相结,合,合。通过,各,各种,激,激励,手,手段,，,，实,现,现经,理,理层,的,的人,力,力资,本,本价,值,值。,对,对公,司,司经,营,营班,子,子的,激,激励,由,由董,事,事会,按,按照,经,经股,东,东大,会,会批,准,准的,方,方案,予,予以,实,实施,。,。对,经,经营,人,人员,违,违反,公,公司,章,章程,等,等行,为,为董,事,事会,将,将依,据,据法,律,律、,公,公司,章,章程,以,以及,其,其它,相,相关,制,制度,予,予以,处,处理,。,。,经理层是企业,经,经营活动的执,行,行层，受董事,会,会委托代理公,司,司业务，并对,董,董事会负责。,总,总裁是公司经,营,营活动的直接,责,责任承担者和,领,领导者，其管,理,理权力由法律,明,明确或公司章,程,程规定，同时,受,受董事会委托,范,范围的限制，,如,如经营方向、,投,投资规模等。,总裁由董事会,聘,聘任，副总裁,、,、中心总经理,、,、财务主管由,总,总裁提名董事,会,会聘任。其他,中,中层管理人员,由,由总裁聘任。,建立,委托代理关系,CH,国际控股经营,班,班子,CH,国际控股治理,机,机构间基本治,理,理关系框架（,续,续）,一、有关治理,结,结构的基本认,识,识,二、,CH,国际控股法人,治,治理结构的构,建,建,股东大会、董,事,事会和总裁基,本,本治理关系,董事会的组建,董事会各机构,的,的工作职责与,分,分工,董事会与总裁,决,决策关系,三、,CH,国际控股,法人治理体系,的,的运作,董事会运作的,六,六大核心流程,董事会工作年,历,历,董事会和各相,关,关机构的信息,流,流,附一：通用汽,车,车,治理模式借鉴,附二：,CH,国际控股公司,治,治理有关议事,规,规则及细则,主要内容,一个结构良好,的,的董事会是,CH,国际控股创造,价,价值的保证,股东,公司,原始股东,董事会,总裁,内部董事,管理层,职责,监督管理和帮,助,助制定控股公,司,司方向,积极参与制定,长,长期战略和定,期,期监督控股公,司,司的业绩,密切参与控股,公,公司领导层的,培,培养和评估,管理控股公司,的,的经营而不需,所,所有者干预,对控股公司的,经,经营负全部责,任,任并对结果负,责,责,通过以下措施,使,使控股公司价,值,值最大化,明晰地分配董,事,事会和管理层,的,的职责和责任,一个独立、有,能,能力的董事会,由业内专家组,成,成的管理层,外部董事,提供资金,取得回报,新增股东,董事会功能,的四种定位,仅仅为了满足,法,法律上的程序,要,要求,参与公司战略,目,目标、计划的,制,制订，并在授,权,权经理人员实,施,施公司战略的,时,时候按照一定,准,准则进行适度,干,干预,仅具有象征性,或,或名义上的作,用,用,检查计划、政,策,策、战略的制,订,订和执行情况,，,，评价经理人,员,员业绩,底限董事会,决策董事会,形式董事会,监督董事会,董事会的功能,定,定位是组建董,事,事会的出发点,，,，此次组建董,事,事会应有一个,较,较高的功能定,位,位。,CH,董,事,事,会,会,定,定,位,位,1.,董,事,事,会,会,的,的,功,功,能,能,定,定,位,位,董,事,事,会,会,作,作,用,用,的,的,三,三,种,种,模,模,式,式,：,：,监,监,督,督,型,型,、,、,参,参,与,与,型,型,和,和,引,引,导,导,型,型,监,督,督,型,型,：,董,董,事,事,会,会,充,充,当,当,公,公,司,司,所,所,有,有,活,活,动,动,的,的,监,监,督,督,人,人,。,。,董,董,事,事,会,会,可,可,能,能,会,会,在,在,确,确,立,立,监,监,督,督,机,机,制,制,等,等,方,方,面,面,采,采,取,取,积,积,极,极,态,态,度,度,，,，,以,以,便,便,在,在,有,有,规,规,则,则,的,的,基,基,础,础,上,上,监,监,督,督,一,一,系,系,列,列,问,问,题,题,，,，,并,并,进,进,行,行,较,较,为,为,具,具,体,体,的,的,检,检,查,查,。,。,然,然,而,而,，,，,监,监,督,督,作,作,用,用,意,意,味,味,着,着,事,事,后,后,的,的,评,评,估,估,，,，,基,基,本,本,上,上,是,是,从,从,公,公,司,司,如,如,何,何,成,成,功,功,地,地,开,开,展,展,业,业,务,务,的,的,角,角,度,度,去,去,看,看,待,待,问,问,题,题,。,。,此,此,种,种,模,模,式,式,适,适,合,合,组,组,织,织,结,结,构,构,、,、,管,管,理,理,制,制,度,度,很,很,完,完,善,善,的,的,公,公,司,司,。,。,引导型,：董事,会,会在指,导,导公司,业,业务方,面,面发挥,积,积极作,用,用。引,导,导型董,事,事会是,主,主动的,，,，搜集,大,大量的,信,信息，,并,并完全,交,交由经,理,理班子,去,去发挥,经,经营决,策,策作用,。,。此种,模,模式适,合,合组织,结,结构相,对,对稳定,的,的公司,。,。,参与型,：董事,会,会参与,部,部分经,营,营管理,活,活动，,主,主要在,经,经营策,略,略的制,订,订及管,理,理的方,式,式方法,给,给与经,理,理层以,协,协助，,以,以达到,资,资源互,补,补、共,同,同管理,的,的局面,。,。此种,模,模式较,适,适合组,织,织转型,期,期间的,公,公司。,CH,国际控,股,股董事,会,会定位,第一阶,段,段目标,解决没,有,有规范,董,董事会,问,问题，,即建立,规,规范董,事,事会；,让董事,会,会真正,开,开始发,挥,挥作用,；,；,开始运,作,作的董,事,事会可,能,能发,生与经,营,营管理,层,层权、,责,责混淆,不清的,情,情况，,所,所以要,分,分开二,者,者的作,用,用和功,能,能；,把董事会决,策,策体系规范,化,化。,尽快统一董,事,事会成员在,发,发展战略上,的,的认识；,董事会成员,充,充分掌握决,策,策需要的各,种,种信息，包,括,括管理信息,、,、市场竞争,信,信息、人才,竞,竞争信息和,财,财务细分,信,信息。,董事会每个,成,成员都能对,决,决策事件本,身,身的起因、,变,变化、发展,的,的脉络有大,致,致了解和跟,踪,踪。,董事会自如,地,地进行,“,“议”、“,决,决”。,实施“战略,监,监控”及时,对,对出现的新,情,情况和新问,题,题进行分析,，,，并据此适,当,当调整战略,内,内容和实施,方,方式,对公司财务,状,状况进行详,细,细的分析和,深,深入的研究,，,，对战略实,施,施问题，从,收,收入结构、,成,成本结构、,资,资金运用结,构,构等各方面,进,进行分析，,进,进行深层,次,次的“财务,监,监控”。,基于对公司,高,高层管理人,员,员素质、能,力,力的判断，,进,进行“人才,监,监控”,对公司战略,推,推进过程中,可,可能出现的,来,来自政府、,资,资金提供者,（,（股东或银,行,行）、竞争,对,对手、消费,者,者、管理层,、,、员工、,战,战略合作方,的,的各种风险,进,进行 “风,险,险监控”。,第二阶段目,标,标,第三阶段目,标,标,CH,国际控股董,事,事会的建设,将,将要经历一,段,段漫长的道,路,路，可通过,三,三个阶段落,实,实建设目标,监督型董事,会,会,决策型董事,会,会,2. CH,国际控股董,事,事会建设的,阶,阶段性目标,设,设计,3. CH,国际控股董,事,事会,权责的配置,保证公司合,法,法经营控制,风,风险,作为法律责,任,任承担人,三 项 核,心,心 职,责,责,战略掌控权,财务监控权,人事任免权,三 项 核,心,心 权力,CH,国际控股,董事会,股东大会,赋予,组建董事会,须,须依据公司,法,法和股东大,会,会意图赋予,其,其必要的权,责,责，其中应,首,首先确保其,核,核心权力和,职,职责的到位,代表出资人,利,利益,确保公司可,持,持续发展,4.,保持董事会,结,结构的相对,合,合理性是高,效,效董事的前,提,提条件之一,确定董事会,内,内的工作关,系,系,促成董事会,运,运作流程的,高,高效性,相对较小的,规,规模,规模,确保多元化,的,的观点,确保董事对,管,管理层提出,挑,挑战,做出更多贡,献,献,专业背景的,多,多样性,相关经验的,多,多样性,观点的多样,性,性,多元化及经,验,验,使得董事会,成,成员知识和,能,能力结构更,趋,趋合理,确保具有适,应,应董事会未,来,来工作和挑,战,战的技能和,条,条件,确保“独立,的,的头脑”,确定符合技,能,能要求的董,事,事会候选人,定,定义,设计董事后,继,继方案(或,接,接班人方案),增加/保持,外,外来(独立)董事人数,董事会成员,的,的,选择和薪酬,议题,意义,最佳做法,多数成员,为,为独立董,事,事,区分董事,长,长/总裁,由委员会,解,解决敏感,的,的问题,独立性,避免利益,冲,冲突,确保权力,与,与控制的,平,平衡,明确责任,建议,CH,控股董事,规,规模与结,构,构,规模（人,数,数）,目前,起步阶段,成熟阶段,说明,原始股东,创业者,有筹资能,力,力,有业务发,展,展能力,有行业知,识,识,发起人代,表,表,投资方代,表,表,具有战略,眼,眼光和创,新,新思维的,成,成员,持续融资,的,的能力,持续项目,开,开发的能,力,力,发起人股,东,东代表,投资方代,表,表,具有战略,眼,眼光和创,新,新思维的,成,成员,投资方或,内,内部代表,独立或外,部,部,给,CH,国际控股,的建议,2,人,3,人,4,人,？人,？人,打造高效,的,的,董事会,投资者对,新,新公司董,事,事会的主,要,要关心点,在董事会,中,中存在真,正,正独立的,非,非执行董,事,事，有助,于,于监督管,理,理层,独立,审计委员,会,会在执行,财,财务审查,时,时，要有,书,书面的参,考,考条款,董事会组,成,成人员要,有,有经验，,以,以便真正,实,实施财务,方,方面的控,制,制,财务控制,有一个正,式,式的总裁,接,接替程序,，,，以帮助,董,董事会任,命,命高效的,管,管理层,继任计划,对企业业,绩,绩的影响,可忽略,国际投资,者,者认为独,立,立性和多,元,元化是保,证,证董事会,维,维护股东,利,利益的基,本,本因素,董事会大,多,多数成员,由,由公司以,外,外人员组,成,成,由董事会,对,对总裁进,行,行正式评,估,估,大多数外,部,部董事与,公,公司没有,业,业绩联系,外部董事,的,的薪酬中,很,很大比例,以,以股份或,股,股权形式,体,体现,由外部董,事,事领导,每年对每,位,位董事进,行,行正式的,评,评估,限制董事,会,会与其它,企,企业董事,会,会的数量,只有外部,董,董事会参,加,加的单独,会,会议,董事长与,总,总裁的职,务,务分开,取得外部,董,董事的责,任,任,董事有固,定,定的退休,年,年龄,外部董事,的,的薪酬更,高,高,高,外部董事,价,价值和标,准,准,选择外部,董,董事的标,准,准,外部董事,可,可能来源,经营管理,与,与,CH,国际控股,相,相关的业,务,务，可以,向,向公司提,供,供自身的,业,业务关系,拥有庞大的关,系,系网络，包括,政,政府、合作伙,伴,伴、银行等,战略合作伙伴,相关行业知名,的,的高层管理人,员,员,退休的业内高,层,层管理人员,融资渠道,银行,其他投资者,行业专家,教授和学者,拓展业务关系,提供专业技能,平衡决策力量,董事所提供的,价,价值,具有对,CH,国际控股非常,重,重要、而内部,又,又比较薄弱的,专,专业技能，利,用,用其在行业、,职,职能方面的经,验,验和技能对公,司,司战略设计等,提,提出专家建议,在业内、业外,以,以及董事会极,受,受尊重,行事果断，有,决,决策力,有热情，能激,发,发董事会的充,分,分讨论和决策,1999,年通用电气的,董,董事会,12,名外部董事,2,名学术界人士,2名其他公司,退,退休的董事长,和,和总裁,2名其他公司,的,的董事长,3名其他公司,的,的董事长/总,裁,裁,1名其他公司,的,的管理人员,1名其他公司,的,的前任高级副,总,总裁,1名前任参议,员,员和律师,4,名内部董事,3,名高层管理人,员,员,首席执行官,12,4,内部董事,外部董事,1999,年,IBM,的董事会,11,外部,董事,1名其他公司,的,的总裁,1名其他公司,的,的总裁,1名管理型董,事,事长,3名学术界人,士,士,2名其他公司,的,的董事长和总,裁,裁,1名其他公司,的,的董事长,1名其他公司,退,退休的董事长,和,和总裁,1名其他公司,的,的监事会主席,1,名,内部,董事,首席执行官兼,董,董事会主席,11,1,内部董事,外部董事,1,、正直和责任,心,心。董事应在,个,个人和职业行,为,为中表现出高,尚,尚的道德和正,直,直的品质，愿,意,意按董事会决,定,定行动并且愿,意,意对自身行为,负,负责。,2,、敏锐的判断,力,力。董事应具,备,备能够对各方,面,面问题作出明,智,智的、成熟的,判,判断的能力。,3,、财务知识。,董,董事会的一项,重,重要任务是监,控,控公司的财务,业,业绩，董事应,能,能够解读资产,负,负债表、损益,表,表和现金流量,表,表，应了解用,来,来评估公司业,绩,绩的财务比率,和,和必要指数。,4,、团体意识。,董,董事应重视董,事,事会整体的业,绩,绩，乐于倾听,他,他人意见，具,有,有富有说服力,的,的交流能力，,同,同时愿意以公,开,开讨论的方式,提,提出一些尖锐,的,的问题。,5,、高素质标准,。,。董事应具有,能,能够反映高素,质,质标准、具有,某,某方面的较突,出,出的专业素养,，,，有别于一般,职,职工的能力的,个,个人成就。,6,、,具备发展战略,、,、财务、,人力、,法律等相关工,作,作,背景,。,1,、董事应保证,有,有足够的时间,和,和精力履行其,应,应尽的职责。,2,、董事必须参,加,加相关培训了,解,解作为董事的,权,权利、义务和,责,责任以及有关,法,法律、法规，,掌,掌握作为董事,应,应具备的专业,知,知识。以保证,公,公司的商业行,为,为符合国家的,法,法律、行政法,规,规以及国家各,项,项经济政策的,要,要求。,3,、董事必须认,真,真阅读公司的,各,各项商务、财,务,务报告，及时,了,了解公司业务,经,经营管理状况,。,。,4,、董事必须以,认,认真负责的态,度,度出席董事会,，,，对所议事项,表,表达明确的意,见,见。必须对自,身,身行为给公司,和,和股东造成的,损,损失承担相应,责,责任。,5,、董事必须遵,守,守相关法律、,规,规章、规定等,要,要求，并尽力,促,促使公司遵守,；,；遵守公司章,程,程,董事的任职条,件,件,董事的基本履,职,职义务,5.CH,国际控股,董事任职条件,和,和,履职义务,的基本要求,个人素质与能,力,力,是否有时间,董事资格的,核心要素,关键要素,战略眼光、决,策,策能力和分析,能,能力,沟通能力,知识、专业技,能,能,经验,有充足的时间,进,进行调研、分,析,析,能够按时参加,董,董事会活动,世捷对,CH,国际控股董事,任,任职资格的初,步,步建议,创新,人品,正直,诚信,团结,业绩,/,贡献,开拓精神,勇于接受新事,务,务,业绩,长期贡献,董事应具备的,能,能力,对董事会的认,识,识,公司监督,董事会的角色,、,关系和运作流,程,程,最佳作法的董,事,事会标准,公司财务和会,计,计,商业环境方面,的,的知识,当前的思路和,发,发展,公共事务/关,系,系和公司对外,交,交流,政治、经济、,社,社会、文化以,及,及技术的影响,公司所处环境,主,主要发展趋势,有关本公司的,知,知识,评估战略选择,和,和风险,强项和弱项,董事的选择、,评,评估、报酬和,培,培养,6. CH,国际控股董事,会,会专门委员会,与,与秘书处的价,值,值,CH,国际控股董事,会,会,专业支持,负责筹备董事,会,会会议,负责准备和提,交,交董事会文件,，,，组织完成监,管,管机构布置的,任,任务；,准备和提交董,事,事会以及股东,大,大会的报告和,文,文件；,协调和组织公,司,司外部重大公,共,共关系,负责信息的保,密,密工作,负责保管公司,重,重要会议文件,和,和记录帮助公,司,司董事、高级,管,管理人员了解,法,法律法规、公,司,司章程等对其,设,设定的责任,协助董事会依,法,法行使职权，,控,控制法律风险,综合事务支持,研究公司发展,战,战略、重大投,融,融资项目,研究公司风险,管,管理战略和政,策,策；,审议年度预算,和,和决算,审议公司的薪,酬,酬激励制度,建议董事和高,管,管层业绩考核,标,标准与薪酬方,案,案,提议聘请或更,换,换外部审计机,构,构,监督公司的内,部,部审计制度及,其,其实施,负责内部审计,与,与外部审计之,间,间的沟通,审,核,核,公,公,司,司,的,的,财,财,务,务,信,信,息,息,审,查,查,公,公,司,司,的,的,内,内,控,控,制,制,度,度,CH,国,际,际,控,控,股,股,董,董,事,事,会,会,专,专,门,门,委,委,员,员,会,会,与,与,秘,秘,书,书,处,处,设,置,置,专,专,门,门,委,委,员,员,会,会,能,能,给,给,CH,国,际,际,控,控,股,股,提,提,供,供,更,更,多,多,的,的,价,价,值,值,董,事,事,会,会,会,会,议,议,董,事,事,会,会,会,会,议,议,和,和,专,专,门,门,委,委,员,员,会,会,的,的,职,职,责,责,分,分,工,工,责,成,成,专,专,门,门,委,委,员,员,会,会,就,就,专,专,项,项,议,议,题,题,进,进,行,行,工,工,作,作,就专门委,员,员会提交,结,结果建议,做,做出最终,决,决策,就专项议,题,题进行提,案,案,负责就专,项,项议题对,公,公司管理,层,层进行审,核,核和质询,提交建议,，,，供董事,大,大会决策,董事会,专门委员,会,会,董事会专,门,门委员会,的,的价值定,位,位,使董事会,正,正式会议,能,能完全集,中,中讨论最,重,重要的议,题,题,重点处理,因,因受全体,董,董事大会,限,限制，难