第十一章-工程索赔管理课件

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第十一章 工程索赔管理,知识目标：,了解索赔的概念、分类和作用,掌握索赔原因、依据与证据,理解并掌握索赔的程序与策略,掌握工期索赔、费用索赔的计算方法,能力目标,:,能应用知识，并结合案例作出分析,能运用工期索赔、费用索赔的计算方法，针对不同案例正确计算索赔费用,第一节 索赔的概念、分类,案例,11-1,某项工程建设项目，业主与施工单位按,建设工程施工合同,签订了工程施工合同，工程未进行投保。在工程施工过程中，遭受暴风雨不可抗力的袭击，造成了相应的损失，施工单位及时向监理工程师提出索赔要求，并附索赔有关的资料和证据。索赔报告的基本要求是：遭暴风雨袭击是因非施工单位原因造成的损失，故应由业主承担赔偿责任。给已建分部工程造成损坏，损失计,8,万元，应由业主承担修复的经济责任，施工单位不承担修复的经济责任。施工单位人员因此灾害数人受伤，处理伤病医疗费用和补偿金总计,3,万元，业主应给予赔偿。施工单位进场地使用机械、设备受到损坏，造成损失,8,万元，由于现场停工造成台班损失,4,2,万元，业主应负担赔偿和修复的经济责任。工人窝工费,3,8,万元，业主应支付。因暴风雨造成现场停工,8,天，要求合同工期顺延,8,天。由于工程破坏，清理现场需费用,2,4,万元，业主应予支付。,经业主方对施工单位的索赔报告及索赔原因研究认为，业主方应承担遭受暴风雨后应由业主方承担损失部分的赔偿费用，但承包商所提出的施工单位人员受伤所发生的费用和机械、设备的损坏修复费用等应由施工单位自己承担。,阅读完本案例后，你认为施工单位的索赔要求是否合理,?,应由业主方承担的损失有哪些,?,一、,索赔的概念,所谓工程索赔，是指在工程合同履行过程中，合同一方根据合同和法律的规定，对并非由于自身过错（因对方不履行或未能履行合同）所造成的损失，或承担了合同规定以外的工作所付的额外支出，通过一定的合法程序向合同另一方提出时间或经济补偿的要求。,二、索赔的特征,1.,索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；,2.,索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件；,3.,索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；,4.,与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害；,5.,索赔必须有切实有效的证据；,6.,赔是单方行为，双方还没有达成协议,三、索赔与变更的联系和区别,(,一,),索赔与变更的联系,(,二,),索赔与变更的主要区别,1,范围不同,2,依据不同,3,处理程序不同,4,处理的主、被动程度不同,5,成功的几率不同,四、索赔的分类,（一）按索赔有关当事人分类,1.,承包人与发包人间的索赔,2.,总承包人与分包人间的索赔,3.,发包人或承包人与供货人、运输人间的索赔,4.,发包人或承包人与保险人间的索赔,（二）按索赔的依据分类,1.,合同内索赔,2.,合同外索赔,3.,道义索赔,（三）按索赔目的分类,1.,工期索赔,2.,费用索赔,（四） 按索赔事件的性质分类,1.,工程延误索赔,2.,工程变更索赔,3.,合同被迫终止的索赔,4.,工程加速索赔,5.,以外风险和不可预见因素索赔,6.,其他索赔,（五）按索赔的处理方式和时间不同分类,1.,单项索赔,它是指在工程实施过程中，出现了干扰原合同的索赔事件，承包商为此一事件提出的索赔,.,2.,总索赔,总索赔又称一揽子索赔,.,它是指承包商在工程竣工前后，将施工过程中已提出但未解决的索赔汇总在一起，向业主提出一份总索赔报告的索赔,.,五、索赔的作用,1,）,索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利，索赔是当事人一种保护自己、避免损失、增加利润、提高效益的重要手段。,2,）,索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段，也是合同双方风险分担的又一次合理再分配，离开了索赔，合同责任就不能全面体现，合同双方的责、权、利关系就难以平衡。,3,）,索赔是合同实施的保证。,4,）,索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。,5,）,索赔有助于政府转变职能，使合同当事人双方依据合同和实际情况实事求是地协商工程造价和工期，可以使政府从繁琐的调整概算和协调双方关系等微观管理工作中解脱出来。,6,）,索赔有助于承发包双方更快地熟悉国际惯例，熟练掌握索赔和处理索赔的方法与技巧、有助于对外开放和对外工程承包的开展。,第二节 索赔的事件、依据和证据,案例,11-2,某承包商通过竞争性投标中标承建一写字楼工程，合同中标价为,980 000,元。在工程施工过程中，由于地基出现问题，而被迫修改设计，造成多项变更，并且修改的变更图总是延误，多次发生已施工完成的部分又发生变更，被业主指令拆除。因此，承包商提出工期索赔和经济索赔的要求，并提供索赔证据以证明索赔的合理性。,承包商提供的索赔证据有：合同文本、地基出现问题时工程师签发的暂停施工指令和复工指令、经工程师批准的施工进度计划和修改计划、承包商的施工记录、工程师签发的变更指令、承包商签收施工图和变更图的记录、拆除时的用工量记录、工地会议的记录、实际进度的记录、投标报价单、实际工效记录、施工机械进场记录和租赁费单据等。,【,案例评析,】,索赔证据提供的目的有两个：一个是证明自己有权索赔，另一个就是证明自己的索赔计算合理，因此，在提供证据时，就应当从这两个方面来进行考虑。,一、索赔事件,索赔事件又称干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的那类事件。不断地追踪、监督索赔事件就是不断地发现索赔机会。,（一）业主违约,1,没有按合同规定提供设计资料、图纸，未及时下达指令、答复请示，使工程延期；,2,没按合同规定的时期交付施工现场、道路，提供水电；,3,应由业主提供的材料和设备，使工程不能及时开工或造成工程中断；,4,未按合同规定按时支付工程款；,5,业主处于破产境地或不能再继续履行合同或业主要求采取加速措施，业主希望提前交付工程等；,6,业主要求承包商完成合同规定以外的义务或工作。,（二）合同文件缺陷,1,合同缺陷，不周的合同条款和不足之处：如合同条文不全、不具体、措词不当、说明不清楚、有二义性、错误，合同条文间有矛盾；,2,由于合同文件复杂，分析困难，双方的立场、角度不同造成对合同权利和义务的范围、界限的划定理解不一致，合同双方对合同理解的差异造成工程实施中行为的失调，致使工程管理失误；,3,各承包单位责任界限划分不明确，造成管理,（三）设计、地质资料不准或错误,1,现场条件与设计图纸不符合，给定的基准点、基准线、标高错误，造成工程报废、返工、窝工；,2,设计图纸与工程量清单不符或纯粹的工程量错误；,3,地质条件的变化：工程地质与合同规定不一致，出现异常情况，如未标明管线、古墓或其他文物等。,（四）计划不周或不当的指令,1,各承包单位技术和经济关系错综复杂，互相影响；,2,下达错误的指令，提供错误的信息；,3,业主或监理工程师指令增加，减少工程量，增加新的附加工程，提高设计、施工材料的标准，不适当决定及苛刻检查；,4,非承包商原因，业主或监理工程师指令中止工程施工；,5,在工程施工和保修期间，由于非承包商原因造成未完成已完工程的损坏；,6,业主要求修改施工方案，打乱施工次序；,7,非承包商责任的工程拖延。,（五）不利的自然灾害和不可抗力因素,1,特别反常的气候条件或自然灾害，如超标准洪水、地下水、地震；,2,经济封锁、战争、动乱、空中飞行物坠落；,3,建筑市场和建材市场的变化，材料价格和工资大幅度上涨；,4,国家法令的修改、城建和环保部门对工程新的建议和要求或干涉；,5,货币贬值，外汇汇率变化；,6,其他非业主责任造成的爆炸、火灾等形成对工程实施的内外部干扰。,二、索赔的依据,一是合同,二是资料,三是法规,三、索赔的证据,（一）证据的基本要求,1.,真实性,2.,及时性,3.,全面性,4.,关联性,5.,有效性,（二）证据的种类,(1),招标文件、合同文本及附件，其他的各种签约,(,备忘录，修正案等,),，业主认可的工程实施计划，各种工程图纸,(,包括图纸修改指令,),，技术规范等。,(2),来往信件，如业主的变更指令，各种认可信、通知、对承包商问题的答复信等。,(3),各种会谈纪要,(4),施工进度计划和实际施工进度记录,(5),施工现场的工程文件，如施工记录、施工备忘录、施工日报、工长或检查员的工作日记、监理工程师填写的施工记录和各种签证等。,(6),工程照片,(7),气候报告,(8),工程中的各种验收报告和鉴定报告,(9),工地的交接记录,(,应注明交接日期，场地平整情况，水、电、路情况等,),，图纸和各种资料交接记录。,(10),建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场，使用方面的记录、凭证和报表等。,(11),市场行情资料。包括市场价格、官方的物价指数、工资指数、中央银行的外汇比率等公布材料、税收制度变化,.,(12),各种会计核算资料,第三节 索赔程序,案例,11-3,某承包商与某业主签订了一项工程施工合同。合同工期为,22,天；工期每提前或拖延,l,天，奖励,(,或罚款,)600,元。按业主要求，承包商在开工前递交了一份施工方案和施工进度计划,(,如图,5,5,所示,),并获批准。,根据图,5,5,所示的计划安排，工作,A,、,K,、,Q,要使用同一种施工机械，而承包商单位可供使用的该种机械只有,1,台。在工程施工中，由于业主方负责提供的材料及设计图纸原因，致使,C,工作的持续时间延长了,3,天；由于承包商自身机械设备原因使,N,工作的持续时间延长了,2,天。在该工程竣工前,1,天，承包商向业主提交了工期和费用索赔申请。,问题：,1,简述工程施工索赔的程序。,2,承包商可得到的合理的工期索赔为多少天,?,3,假设该种机械闲置台班费用为,280,元天，则承包商可得到的合理的费用追加额为多少元,?,一、施工索赔的程序和时限的规定,二、施工索赔的工作过程,施工索赔工作一般有以下七个步骤：,提出索,赔要求、准备索赔证据、编写索赔文件,(,报,告,),、报送索赔文件,(,报告,),、评审索赔文件,(,报告,),、索赔谈判与调解、索赔仲裁与诉讼。,（一） 提出索赔要求,索赔通知书主要包括以下内容：,(1),指明合同依据。,(2),索赔事件发生的时间、地点。,(3),事件发生的原因、性质、责任。,(4),承包商在事件发生后所采取的控制事件进一步发展的措施。,(5),说明索赔事件的发生已经给承包商带来的后果，如工期的延长，费用的增加。,(6),申明保留索赔的权利。,（二）准备索赔证据,索赔证据资料的准备是施工索赔工作的重要环节,.,（三）编写索赔文件,(,报告,),1.,索赔文件的组成,2,索赔文件的编制,3,索赔文件编制应注意的问题,一般要注意以下几方面：,(1),索赔事件要真实、证据确凿,(2),计算索赔款项和工期要合理、准确。要将计算的依据、方法、结果详细说明列出，这样易于对方接受，避免发生争端。,(3),责任分析清楚,(4),明确承包商为避免和减轻事件的影响和损失而作的努力,(5),阐述由于干扰事件的影响，使承包商的工程施工受到严重干扰，并为此增加了支付，拖延了工期，表明干扰事件与索赔有直接的因果关系。,(6),索赔文件书写用语应尽量婉转，避免使用强硬语言，否则会给索赔带来不利影响。,（四）报送索赔文件,(,报告,),（五） 评审索赔文件,(,报告,),1.,工程师审核承包商的索赔申请,2.,工程师审核承包商索赔申请的时间要求,（六）索赔谈判与调解,（七）索赔仲裁与诉讼,第四节 工期索赔,一、工程延误的合同规定,1,关于工期延误的合同一般规定,FIDIC,合同条件第,44,条规定：,“,如果由于任何种类的额外或附加工程量，或本合同条件中规定的任何原因的拖延，或异常的恶劣气候条件，或其他可能发生的任何特殊情况，而非由于承包商的违约，使得承包商有理由为完成工程而延长工期，则工程师应确定该项延长的期限，并应相应通知业主和承包商,。,”,2,关于误期损害赔偿费的合同一般规定,（,1,）,如果承包人没有在合同规定的工期内或按合同有关条款重新确定的延长期限内完成工程时，工程师将签署一个承包人延期的证明文件。,（,2,）根据此证明文件，承包人应承担违约责任，并向业主赔偿合同规定的延期损失。,二、工期索赔的目的,1.,免去或推卸自己对已经产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能少支付工期延长的违约金。,2.,进行因工期延长,而造成的费用损失的索赔。,三、工期拖延的原因及其与相关费用索赔的关系,1.,允许工期顺延同时承包商又有权提出相关费用索赔的情况。这类干扰事件是由业主责任引起的，或合同规定应由业主负责的。,2.,允许工期顺延，但不允许相关费用索赔的情况。,3.,由于承包商责任的拖延，工期不能顺延，也不能要求费用索赔。,四、工期索赔分析的计算方法,（一）工期索赔的分析流程,1.,原因分析,2.,网络计划分析,3.,业主责任分析,4.,索赔结果分析,工期索赔的分析流程图,（二）工期索赔计算方法,1,比例法,计算公式为：,对于已知部分工程的延期的时间：工期索赔值,=,受干扰部分工程的合同价,原合同总价,该受干扰部分工期拖延时间,对于已知额外增加工程量的价格：工期索赔值,=,额外增加的工程量的价格,原合同总价,原合同总工期,2,相对单位法,工程的变更必须会引起劳动量的变化，这时可以用劳动量相对单位法来计算工期索赔天数。,3,网络分析法,网络分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键线路。如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准顺延的工期；如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。,4,平均值计算法,5,其他方法,五、加强工程进度控制，尽量避免和减少工程延期,1,不管是工程师还是业主和承包人，都必须熟悉和掌握有关合同条件和技术规范，严格遵守和执行合同。,2, 作为业主应多协调、少干预；必须尽量避免由于行政命令的干扰引起的工程延误。,3, 应尽量避免由于图纸延迟发出、征地拆迁延误、工程暂停和不按程序办理工程变更等引起的延期。,4,工程师必须掌握第一手原始资料，认真作好,“,监理日志,”,等原始记录，以了解工地现场的实际情况。,5,工程师必须对承包人的进度计划安排给予充分重视。,第五节 费用索赔,一、费用索赔的含义,费用索赔是指承包人在非自身因素影响下而遭受经济损失时向业主提出补偿其额外费用损失的要求,二、费用索赔的特点,1.,费用索赔的成功与否及其大小事关承包人的盈亏，也影响业主工程项目的建设成本，因而费用索赔常常是最困难、也是双方分歧最大的索赔。,2.,索赔费用的计算比索赔资格或权利的确认更为复杂。,3.,在工程实践中，常常是许多干扰事件交织在一起，承包人成本的增加或工期延长的发生时间及其原因也常常相互交织在一起，很难清楚、准确地划分开，尤其是对于一揽子综合索赔。,三、费用索赔的种类,1,工期拖延的费用索赔,2,工程变更的费用索赔,3,加速施工的费用索赔,4,其他情况的费用索赔,四、索赔费用的构成,一般索赔费用主要包括以下几个方面内容,：,1.,人工费,2.,材料费,3.,施工机械使用费,4.,管理费,5.,利息,6.,分包商费用,7.,利润,8.,相应保函费、保险费、银行手续费及其它额外费用的增加等。,五、索赔费用的计算,（一）索赔费用的计算方法,1.,分项法,分项法是按每个或每类干扰事件引起费用项目损失分别计算索赔值的方法,。,2.,总费用法,总费用法是一种较简单的计算方法。其基本思路是，把固定总价合同转化为成本加酬金合同，即以承包商的额外成本为基础加上管理费和利息等附加费作为索赔值。,3,因素分析法,因素分析法亦称连环替代法。,（二）各项费用的计算,1,人工费的计算,2,材料费的计算,3,施工机械使用费的计算,4,管理费的计算,5,利润的计算,6,利息的计算,第六节 索赔策略,一、索赔的技巧,承包人应防止两种极端倾向,：,1.,只讲关系、义气和情意，忽视应有的合理索赔，致使企业遭受不应有的经济损失。,2.,不顾关系，过分注重索赔，斤斤计较，缺乏长远和战略目光，以致影响合同关系、企业信誉和长远利益。,合同双方在开展索赔工作时，索赔技巧应因索赔的对象、客观环境等条件而异，主要有以下几个方面的做法,:,（,1,）及时发现索赔机会,（,2,）商签合同协议,（,3,）确认工程师口头变更指令,（,4,）及时发出,“,索赔通知书,”,（,5,）索赔事件论证要充足,（,6,）索赔计价方法和款额要适当,（,7,）力争单项索赔，避免一揽子索赔,（,8,）坚持采用,“,清理账目法,”,（,9,）力争友好解决，防止对立情绪,（,10,）注意与监理工程师搞好关系,二、确定正确的索赔策略,索赔,(,反索赔,),的策略研究，对不同的情况，包含着不同的内容和重点。,一般包括以下几个方面：,（一）确定索赔目标,1,提出任务，确定索赔所要达到的目标,2,分析实现目标的基本条件,3,分析实现目标的风险,（二） 对被索赔方的分析,1,分析对方的兴趣和利益所在，其目的为：,(1),在一个较和谐友好的气氛中将对方引入谈判。,(2),分析对方的利益所在，可以研究双方利益的一致性、不一致性和矛盾性。,2,分析合同的法律基础的特点和对方商业习惯、文化特点、民族特性。,（三）承包商的经营战略分析,(,四,),相关关系的分析,1.,承包商的主要对外关系分析,2.,对对方索赔的估计,3.,承包商的索赔值估计,（五）合同双方索赔要求对比分析,1,我方提出索赔，目的是通过索赔得到费用补偿，则两估计值对比后，我方应有余额。,2,如我方为反索赔，目的是为了反击对方的索赔要求，不给对方以费用补偿，则两估计值对比后至少应平衡。,（六）谈判过程分析,1.,可能的谈判过程,索赔谈判是合同双方面对面的较量，是索赔能否取得成功的关键。,2.,可能的谈判结果,三、索赔成功的关键,1,建好工程项目,2,作好合同管理,3,作好成本管理,4,善于进行索赔谈判,在施工索赔谈判中，双方应注意做到以下几点：,(1),谈判应严格按照合同条件的规定进行，不要采取强加于人的态度。,(2),谈判双方应客观冷静，以理服人，并具有灵活性，为谈判解决留有余地。,(3),谈判前要做充分准备，拟好提纲，对准备达到的目标心中有数。,(4),善于采纳对方合理意见，在坚持原则的基础上做适当的让步，寻求双方都能接受的解决办法。,(5),要有耐性，不要首先退出会谈，不宜率先宣布谈判破裂。,