证券投资基金概述

,单击以编辑母片文字样式,第二层,第三层,第四层,第五层,单击以编辑母片标题样式,*,证券投资基金,证券投资基金框架结构图,基金绩效,证券组合,11-15,基金管理人,4,基金投资人营销,6,基金托管人,5,基金的募集与交易,3,基金的概念和类型,1-2,基金的费用利润,7-8,基金监管,10,基金信息披露,9,第一章：证券投资基金概述,第一节 证券投资基金的概念与特点,证券投资基金的概念,P1,美国,-“,共同基金”,英国及中国香港,-“,单位信托基金”,日本和中国台湾,-“,证券投资信托基金”,欧洲,-“,集合投资基金”或“集合投资计划”,证券投资基金的特点,P2-3,集合理财、专业管理,组合投资、分散风险,利益共享、风险共担,严格监管、信息透明,独立托管、保障安全,专业管理下的业绩表现,第一节 证券投资基金的概念与特点,证券投资基金与其他金融工具的比较,P4,第一节 证券投资基金的概念与特点,证券投资基金与其他金融工具的比较,P4,第二节 证券投资基金市场的参与主体,第三节 证券投资基金的法律形式,公司型基金（美国）和契约型基金的,概念,P8,公司型基金和契约型基金的区别,P,9,法律主体资格不同,投资者的地位不同,基金营运依据不同,第四节 证券投资基金的运作方式,封闭式基金和开放式基金的概念,P9,封闭式基金和开放式基金的区别,P10,第五节 证券投资基金的起源与发展,第五节 证券投资基金的起源与发展,全球基金业发展的趋势与特点,P1,3,美国占据主导地位，其他国家发展迅猛,开放式基金成为证券投资基金的主流产品,基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出,基金的资金来源发生了重大变化（退休养老金快速增长）,第六节 我国基金业的发展概况,第六节 我国基金业的发展概况,第七节 基金业在金融体系中的地位与作用,证券投资基金的作用,P20,为中小投资者拓宽投资渠道,优化金融结构，促进经济增长,有利于证券市场的稳定和健康发展,完善金融体系和社会保障体系,课堂练习,1,在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。,A,共同基金,B,单位信托基金,C,证券投资信托基金,D,私募基金,课堂练习,2,（）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。,A,契约型基金,B,公司型基金,C,开放式基金,D,封闭式基金,课堂练习,3,就投资风险大小比较而言，以下正确的表述是（）。,A,股票大于基金且基金大于债券,B,股票小于基金且基金小于债券,C,股票大于基金且债券也大于基金,D,股票小于基金且债券也小于基金,课堂练习,4,我国,证券投资基金法,规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。,A,5,B.7,C.10,D.15,课堂练习,5.2001,年,9,月，我国第一只开放式基金（）的诞生，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。,A,基金开元,B,华安创新,C,淄博基金,D,基金金泰,课堂练习,6.2004,年底，国内推出第一只,ETF,即上证,50ETF,的公司是（）。,A,南方基金管理公司,B,华夏基金管理公司,C,华安基金管理公司,D,招商基金管理公司,课堂练习,7.,公认设立最早的投资基金是（）。,A,英国“海外及殖民地政府信托”,B,富来明创立的“苏格兰美国投资信托”,C,波士顿“马萨诸塞投资信托基金”,D,麦哲伦基金,