第七章公司的组织机构

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,11/7/2009,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,第,七,章,公司的组织机构,1,一、公司组织机构构成,权力机关,股东组成的股东会或股东大会。（必设机构）,决策机关,董事会：股东会选举产生。决策权与管理权。,监督机关,监督董事会、董事、经理的经营管理行为。,执行机关,经理：负责具体实务执行和日常经营管理。权力膨胀,2,二、公司机构组成,3,1.,股东会,有限责任公司,股东会,职权,召开、主持,程序,表决权,2/3,以上通过,投资经营决策,人事决定（非职代表）,重大事项审批（报告、钱）,重大事项决议（增减、债、分合）,公司章程修改,除本法规定，由章程决定,增-减、,分-合、,散改,变,4,1.,股东会,会议类型,首次会议,定期会议,临时会议,召集人,/主持人,出资最多股东,（实缴）,董事会/董事长,监事会,1/10股东表,董事会/董事长,监事会,1/10股东表,召开时间,章程规定,1/10以上股东表；,1/3以上董事；,监事会,通知,召开,十五,日前通知,全体,股东,5,2. 有限责任公司董事会VS.监事会,董事会,监事会,人数与组成,3-13人（小公司除外）,应有：职工代表（2国投）,不少于3人（小公司除外）,国有独资不少于5人,应有：股东代表、职工代表（不低于1/3）,任期,不超过三年,可以连任,三年,可以连任,召集/主持,董事长,副董事长,推举（半数以上）,主席,推举（半数以上）,表决与程序,人头票、会议记录,其他由章程规定,半数以上通过、会议记录,每年至少一次,其他章程规定,6,司考真题链接,方圆公司与富春机械厂均为国有企业，合资设立富圆公司，出资比例为,30%,与,70%.,关于富圆公司董事会的组成，下列哪些说法是正确的？,A,董事会成员中应当有公司职工代表,B,董事张某任期内辞职，在新选出董事就任前，张某仍应履行董事职责,C,富圆公司董事长可由小股东方圆公司派人担任,D,方圆公司和富春机械厂可通过公司章程约定不按出资比例分红,【2012年卷三68,】,ACD,四十六条第二款：,董事任期届满未及时改选，或者,董事在任期内辞职导致董事会,成员低于法定人数的，在改选,之前原董事仍应当依照法律、,章程的规定，履行董事职务。,7,相关法条：,第三十五条,股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。,8,3. 股东大会,-董事人数不足2/3 -董事会,-未弥补亏损达1/3 -监事会,-10/100,股东要求,股东大会：20日前通知,临时大会：15日前通知,发行股票：30日前公告,临时提案： 2日内通知,一股一票,出席股东过半通过,重要事项多数通过,临时大会,通知,表决,9,4.股份有限公司董事会vs监事会,董事会,监事会,人数与组成,5-9人,可以有：职工代表,不少于3人,应有：股东代表、职工代表（不低于1/3）,任期,不超过三年,可以连任,三年,可以连任,临时会议,十分之一以上表决权的股东,三分之一以上董事,监事会,监事,会议表决与程序,每年至少两次，人头票,过半数出席,全体过半数通过,每六个月至少一次,半数以上通过、会议记录,其他章程规定,10,4. 董事会司考真题链接2008卷三77,华胜股份有限公司于,2006,年召开董事会临时会议，董事长甲及乙、丙、丁、戊等共五位董事出席，董事会中其余,4,名成员未出席。董事会表决之前，丁因意见与众人不合，中途退席，但董事会经与会董事一致通过，最后仍作出决议。下列哪些选项是错误的,？,A.,该决议有效，因其已由出席会议董事的过半数通过,B.,该决议无效，因丁退席使董事的同意票不足全体董事表决票的二分之一,C.,该决议是否有效取决于公司股东会的最终意见,D.,该决议是否有效取决于公司监事会的审查意见,ACD,公司法第112条,：,董事会会议应有,过半数,的董事出席方可,举行,。董事会作出决议，必须经,全体,董事的,过半数通过,11,三、董事、监事、高管的资格,积极资格：,成为公司董事、监事和高级管理人员应当具备的资格。,消极资格：,成为公司董事、监事和高级管理人员不能有的情形,12,某股份有限公司计划招聘一名新董事参与本公司经营活动，以下四人成为候选人，其中哪些不具有公司法规定的不得担任高管人员任职资格的禁止条件？A赵某，经营能力一流，口才尤佳，但因酷爱行为艺术曾在夜半裸奔遭人非议B钱某，曾担任一家长期经营不善的洗浴中心董事，到任后仅一个上午该公司即破产C孙某，曾因流氓罪被判刑10年，现已释放,3,年，一直靠在街头卖烤白薯为生D李某，现任某市医院儿科大夫,13,董事、监事、高管的资格一般人员,无民事行为能力,/,限制民事行为能力,贪污、贿赂、侵犯财产、挪用财产罪判处刑罚或因犯罪剥夺政治权利，未满,五年,担任破产公司董事、厂长、经理，对该公司破产负个人责任，未满,三年,担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，未满,三年,个人所负数额较大的债务到期未清偿,公司法,第,147,条：,14,董事、监事的资格公司高管,公司董事和高级管理人员不得兼任监事。,公司法,第,52,、,118,条：,15,董事、监事、高管的资格公务员,公务员法,42,条：,第四十二条公务员因工作需要在机关外兼职，应当经有关机关批准，并不得领取兼职报酬。,第五十三条公务员必须遵守纪律，不得有下列行为：（十四）从事或者参与营利性活动，在企业或者其他营利性组织中兼任职务,16,董事、监事、高管的资格高校党政班子,17,董事、监事、高管的资格国企相关人员,18,四、董事、监事、高管的义务,代理人,公司,利益一致,利益冲突,19,四、董事、监事、高管的义务,勤勉义务（,duty of care,）,尽到普通谨慎的同行在同类公司、同类职务、同类相关情形中所应具有的管理水平。,20,应当出席公司的相关会议,应当熟悉公司会计提供的财务会计报表,在发现公司聘任的雇员不胜任时，应当及时建议公司将其解聘,对公司董事会决议的事项有异议的董事应当将其异议记录,当其不能履行勤勉义务时，应当辞任,21,四、董事、监事、高管的义务,忠实义务,(duty of loyalty),1,、不得挪用公司资金,22,四、董事、监事、高管的义务,忠实义务,2,、不得侵占公司财产,董事、高管不得将公司资金以其个人名义或者以其它个人名义开立帐户存储,23,四、董事、监事、高管的义务,忠实义务,3,、违法借贷与违法担保,4,、不得自我交易,24,四、董事、监事、高管的义务,忠实义务,5,、不得篡夺商业机会与竞业禁止,公司法,149,条：“未经股东会或者股东大会同意，公司董事、高级管理人员不得利用职务便利为自己或他人谋取属于公司的商业机会；自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务”。,25,案例,张某,是,服装有限公司的总经理，,其弟,也开了一家规模较小的,服装公司，在张某任职期间，张某以公司的名义从公司的进货渠道购得万元的服装，然后卖给了公司。公司董事会发现此事后，认为张某违反了竞业禁止义务，于是决议要求张某取消该合同。而公司认为该合同是合法有效的，公司无权要求取消。,该合同是否有效？,26,公司法第,150,条：,董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的 ，应当承担赔偿责任。,责任追究机制,27,案例分析,王某,宋某,一批天然牛黄,王某之弟,赚了,12,万,酬金,2,万,28,公司法第149条,“,董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。”,公司的归入权,29,四、董事、监事、高管的义务,忠实义务,6,、接受他人与公司交易的佣金归为己有,30,喜之郎投资部经理周某收受贿赂案,2003,年,9,月,8,日，周明华被民营企业喜之郎公司聘请为投资部经理，派往阳东县喜之郎工业园工作，双方签订了劳动合同。,2003,年,12,月，周明华代表喜之郎公司与世纪证券有限公司协商托管,1,亿元国债和,5000,万元企业债券事宜，双方于,2003,年,12,月,12,日和,18,日签订了两份资产的托管合同。洽谈中，世纪公司韩某向周明华许诺，协议签订后，世纪公司可支付业务介绍费给周，,1,亿元国债托管的介绍费是,4%,即,400,万元，,5000,万元企业债券托管的介绍费是,3.6%,即,180,万元。周明华为收受这些业务介绍费，于,2003,年,12,月,11,日和,19,日冒用路某桂的名义与世纪公司私下签订两份“合作协议”，并于同年,12,月,18,日和,24,日分别收取了世纪公司通过路某桂账户汇入的“客户开发费”,150,万元、,50,万元。周明华将,200,万元贿赂款取出后用于其个人购买股票。,2004,年底，托管到期，世纪公司希望延期还款，韩某向周明华许诺还可以给一些好处费。,2005,年,2,月至,5,月，周明华先后收受了世纪公司汇给的好处费,7,笔共,333.56,万元。案发后，周明华退出赃款共,545.9,万元，公安机关追回赃款,78,万元。此外，周明华还将他人代为保管的,96,万余元非法占为己有。,2006,年,10,月,17,日，广东阳东县法院对该案作出判决：被告人周明华利用职务之便，非法收受他人的财物,533.56,万元，为他人谋取利益，数额巨大，其行为已构成公司、企业人员受贿罪。被告人周明华还将代为保管的,96,万元非法占为己有，数额巨大，其行为又构成侵占罪。鉴于周明华案发前主动交代了部分受贿事实，可认定为自首，可以从轻或减轻处罚。法院判处周明华有期徒刑,13,年,【2007,年,1,月,13,日,南方都市报,】,31,商业贿赂的两个明显的特征在于，,行为人收取的好处费并没有如实入帐，,具有“帐外暗中”的性质，其次，,行为人的这种行为损害了公司的合法权益。,例如在本案中，周某收取的回扣均没有如实上缴公司并计入公司的收入与成本帐，其次，周某的这种行为给公司带来了损失，因为周某的行为，公司无法如期回收资金。因此，这种行为所侵害的实际上是公司的合法权益，及公司本来可以获得的好处以及公司因此而承担的资金无法及时回收的风险。可见，商业贿赂在性质上仍然属于侵权行为。,32,四、董事、监事、高管的义务,忠实义务,7,、禁止泄露公司秘密,公司法,149,条：“公司董事、高级管理人员不得擅自披露公司秘密,。,采取了,适当手段加以保密,的各项技术秘密、商业秘密、管理诀窍、财务秘密、内部文件、决定等,33,五,、董事、监事、高管的责任追究（152条,）,直接诉讼：,公司或者股东,在,自身权利,受到董事、监事、高管违反法律或者章程的行为收到损害时，,以自己的名义,对侵害者提起的诉讼。,谁诉讼？,公司自己或者股东自己,153,条,34,