土木工程合同策划与索赔管理

*,单击此处编辑母版文本样式,第二层,第三层,第四层,第五层,单击此处编辑母版标题样式,By Prof. Li qiming,Department of Construction & Real Estate,The Research Institute of Construction Management & Real Estate (CMRE),South East University, Nanjing, PRC,土木工程合同策划与索赔管理,Contract Planning & Claim Management,for Civil Engineering,东南大学建设与房地产研究所,The Research Institute of Construction Management & Real Estate (CMRE),SEU,0,东南大学建设与房地产研究所东南大学土木工程学院建设与房地产研究所,土木工程建设（发包）模式与合同结构,土木工程合同类型及其优选,土木工程合同管理整体策划,土木工程合同管理目标、内容及其分解,土木工程合同,策划与管理,土木工程合同管理导论,土木工程合同索赔,土木工程合同招标与投标,1,问题 1,某办公楼项目业主在招标文件中规定违约误,期罚款为2万/每天，投标单位在投标文件中,提出为1万/每天。经过评标后该投标单位中,标，业主发出了中标通知书。双方在签订合,同时发生了争议。在该施工合同签订时，违,约误期罚款到底是多少？,答案：,工程实践中的疑惑？,测试？,2,问题 2,某房地产住宅开发施工项目采用固定总价合,同，在工程量清单中有电表500个，水表500,个，但没有电表箱和水表箱的数量。施工中,开发商要求施工单位按照图纸将水表和电表,安装在相应的箱子中，施工单位依据合同文,件工程量清单中无箱子的数量，要求增加箱,子费用10万元，此10万元费用应由谁承担？,答案：,工程实践中的疑惑？,测试？,3,问题 3,关于施工合同的效力,：在下列情况下签订的,施工合同是否无效？,（1）承包人未取得建筑施工企业资质或者,超越资质等级的；,（2）无资质的实际施工人借用他人资质的；,（3）工程必须招标而未招标或者中标无效的；,（4）承包人非法转包工程的；,（5）承包人违法分包工程的；,答案：,工程实践中的疑惑？,测试？,4,问题 4,关于工程质量,：某写字楼在完成地下室至地面时，,双方发生争议，一方将争议提交仲裁。施工合同,被仲裁机构认定为无效合同，但已完工程的质量,合格。该已完工程如果以工程定额为标准确定的,造价为1200万，双方委托的造价鉴定单位的费用,为15万；如果参照合同约定确定的造价为1100万；,则该工程应按多少结算工程价款？,如果该已完工程的质量为不合格，则承包商应获,得多少结算工程价款？,答案：,工程实践中的疑惑？,测试？,5,问题 5,关于垫资条款,：某施工单位中标后在签订某住宅,项目施工合同时，业主提出要求施工单位垫资,1500万，利率按照5%计算（假使国家法定基准利,率为4.5%），2年后工程竣工时归还本息，最后,施工企业迫于无奈，双方达成了协议。该垫资条,款是否无效？业主应归还多少利息？,答案：,工程实践中的疑惑？,测试？,6,问题 6,关于合同解除,：承包商有下列情形之一的，业主是,否有权解除合同？,（1）明确表示或以行为表明不履行合同主要义务；,（2）合同约定的期限内没有完工，且在业主催告,的合理期限内仍未完工的；,（3）已完工程质量不合格，并拒绝修复的；,（4）将承包的工程非法转包、违法分包的；,答案：,工程实践中的疑惑？,测试？,7,问题 7,关于合同解除,：业主有下列情形之一的，导致承包,商无法施工，且在催告的合理期限内仍未履行相应,义务的，承包商是否有权解除合同？,（1）未按约定支付工程价款的；,（2）提供的主要建筑材料、建筑构配件和设备不,符合强制性标准的；,（3）不履行合同约定的协助义务的。,答案：,工程实践中的疑惑？,测试？,8,问题 8,关于工程结算,：按照合同约定结算工程价款是首要标准，因设计变更导致工程量或者质量标准变化时，应如何结算？,（1）当事人首先协商；,（2）协商不成的，参照当地建设行政主管部门发布的计价方法或计价标准结算；,（3）不宜参照的，根据具体情况确定其他结算标准。,答案：,工程实践中的疑惑？,测试？,9,问题 9,关于竣工结算,：某办公楼项目竣工验收后，承包商,于04年12月1日向业主提交竣工结算报告，业主应,支付1500万价款。而业主收到后迟迟不予答复，直,到05年2月1日业主提出经审核只能支付1200万。,问：给承包商的竣工结算款应为多少？（合同没有,约定业主的答复期限）,答案：,合同对答复期限没有约定的均为28天,工程实践中的疑惑？,测试？,10,合同价格,最终价格,合同,条款,合同,效力,合同,图纸,合同,风险,技术,规范,工程,变更,工期,问题,合同,索赔,现场,条件,质量,问题,暂定,金额,合同管理,11,1 土木工程合同管理绪论,1.1,工程建设中的合同法律关系,1.2,市场经济条件下的合同管理,1.3,政府加强合同管理的措施与手段,1.4,职业工程师与建设法律,/,合同管理,12,1.1 工程建设中的合同关系,工程项目建设基本程序,(1),项目建议书,(2),可行性研究报告,(3),编制设计文件,(4),施工准备,(5),项目列入年度投资计划，办理施工执照,(6),组织施工，做好生产准备,(7),竣工验收和交付生产,(8),项目后评价及检验反馈,13,工程项目建设基本程序示意图,长期,计划,五年,计划,预备项,目计划,年度投,资计划,项目建议书,可行性研究,报告,设计文件,建设准备,建设实施,生产准备,竣工验收,交付使用,投资估算,设计总概算,施工图预算,竣工决算,可行性,研究,14,业主,承包商,咨询合同,贷款合同,勘察/,设计合同,监理委,托合同,采购供应,合同,工程保险,合同,材料设备,运输合同,科技开发,合同,材料设备,采购合同,流动资金,贷款合同,保险合同,仓储保管,合同,设备租赁,合同,工程分包,合同,国际工程,承包合同,FIDIC,运输合同,开发商,土地征用与出,让(成批/宗地)合同,拆迁安置及,拆迁承包合同,供用水/,电/气等合同,房屋租赁与,销售合同,工程施工,承包合同,如果变成,工程建设中的合同关系,代理销售,合同,物业管理,合同,15,1.2 市场经济条件下的合同管理,(1),政府加强宏观调控，企业成为合格市场主体,(2),建筑产品是特殊,(,复杂,),的商品，建设合同更加复杂,(3),建筑市场主体的合同,(,索赔,),意识极待提高和加强,(4),重视管理效益,合同中蕴藏着巨大的文字上的经济效益,(5),熟悉国际惯例，开拓国际建筑市场,16,案例分析(1.1),业主违约索赔,鲁步革工程的引水系统工程承包合同是由鲁布革工程局(业主)和,日本大成建设株式会社签订的。合同实施后不久，承包商即向业,主提出“业主违约索赔”。理由是：业主未按合同规定提供合格的,三级标准的现场公路，承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，,引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的,补偿。本来这是一项不难处理的索赔，当时又有外国专家的帮助,可业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压，最后才补偿了,208条轮胎(当时约1900万日元)。对此澳大利亚咨询专家曾委婉地,表示，认为业主对承包商的索赔处理得太慢太严。尽管如此，国,内有的单位对此却不乏怨言。由于当时到鲁布革参观的人很多，,一传十，十传百，引起了一场舆论风波。有的说：“索赔款哗哗地,流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”,有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳”，称“业,主输得太残了.”,实际上，鲁布革水电站引水系统工程承包商的全部索赔金额为,229.1万元，仅占合同总额的2.83%。世界银行来华视察的专家以及,外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔”。,17,案例分析(1.2),广蓄现象说明了什么？,“,广蓄”是指为深圳大亚湾核电站配套的国家,重点工程-广州抽水蓄能电站工程。,业 主：为“广蓄”电站联营公司，全面推行,项目业主负责制，被称为我国工程,建设投资体制改革的典范。,承包商：为全国建筑业改革的排头兵，创下,鲁布革经验的水电十四局。,工 程：优质高速完成，用了4年7个月，创,造了世界水电建设史上的奇迹。其,它国家同类项目一般用68年时间。,但是该工程从1988年签订合同以来，由于物价,上涨，工程异常艰巨，从1988.61991.12月，承,包商实际亏损9248万元 ，预计后期还将会亏损,2020万元，总计达1.1268亿元。双方达不成一,致，引发了一场“广蓄现象”的大讨论。,18,案例分析(1.3),国内成功的建筑工程合同索赔案件,中建一局四公司于日与北京新万寿宾馆有限,公司(简称新万寿宾馆)签订了建筑工程承包合同。合同规定,：一局四公司新万寿宾馆，建筑面积36015平方米，1988年,2月15日开工，1990年2月15日竣工。承包总价为2227.5万美,元，其中500万美元折合人民币支付。,工程于日竣工交付使用后，甲方拖欠工程尾款,161.28万美元以及工程签证款5.9万美元和106万人民币，合,计168.8万美元和106万人民币，此外还有应签证而未签证确,认的索赔款折合人民币1300多万元。,中建一局四公司在反复催讨无结果的情况下，聘请上海,建纬律师事务所作为其代理人，于日向北京中级人,民法院起诉。而被告则以工期拖延和工程质量问题为由，提,出66万5千美元的反诉。,乙方共提出167项索赔项目，经审查有65项因缺乏证据和,违反索赔时效规定而无法成立。,乙方在该工程实施了严密的与国际惯例接轨的管理体系。,114次每周例会纪要的原始记录共344页，全部保存完整，字,迹清晰，真实地再现了工程施工的全过程，成为案件重要得,证据来源。提供给法院的资料共17卷计737页，堆放有1米之,高。 最后双方在法院主持下达成调解协议，乙方索赔全部成,功,。,19,1.3 政府加强工程合同管理的措施与手段,在建筑业推行项目业主负责制，工程建设招标投标制，建设监理制和合同管理制度。,为规范双方合同行为，建设部与国家工商管理局联合发布了建设工程设计,/,施工,/,监理,/,装饰等合同示范文本。,在全国推行注册工程师考试执业持证上岗制度和资质管理制度。,在北京，上海等地试点合同管理员培训持证上岗制度。,为提高企业合同和索赔意识，举行了一系列合同和索赔管理的研讨会，高级培训班和录制合同与索赔管理专题录象片。,成立施工合同文本修订小组，修改施工合同示范文本。,重视专业律师在工程合同管理中的重要作用。,借鉴国外工程合同管理经验，引进,DRB(USA), ADR(UK),等作法。,颁布一系列合同管理方面的政策和法规。如,招标投标法,、,合同法,、,建筑法,、,质量管理条例,工程建设施工招标投标管理办法,，,工程建设施工合同管理办法,等。,20,1.4 注册工程师与建设法律/合同管理,职业工程师,注册建筑师,注册结构,工程师,注册监理,工程师,注册造价,工程师,注册房地产,估价师,注册营造师,注册风景,园林师,注册规划师,英国/美国等职业,工程师学会,如CIOB/ ICE等,与国际接轨,项目经理,21,需培训、持证,上岗的有关人员,技术员,预算员,质检员,安全员,财会员,劳资员,计划员,统计员,定额员,材料员,设备管理员,合同管理员,注册,工程师,企业或行业,协会培训,大学毕业生,22,土木工程,建设（发包）模式与合同结构,土木工程合同,策划与管理,23,2,土木工程建设模式与合同结构,2.1 平行承包模式（传统模式）,业 主,咨询工程师,设计院,承包商,分包商1,分包商2,注：直线表示合同关系，虚线表示工作关系（下同）,D,esign,P,rocurement,C,onstruction,A,cceptance,DPCA,模式,24,Quantity,Surveyor,Engineers,( Structure / Services ),contractors,Nominated,Subcontractors,Nominated,Supplies,Domestic,Subcontractors,Domestic,Supplies,Client,Architect,Client Sector,Consulting Sector,Production Sector,Line of Separation,Management Relationship,Contractual Relationship,Typical,Separation,of Design &,Production Functions,2,土木工程建设模式与合同结构,25,2,土木工程建设模式与合同结构,2.2 D+B模式（设计施工总承包模式）,业 主,业主代表,设计施工总承包商,设计院,承包商1,承包商2,承包商3,26,DB模式的工作流程示意图,27,DB承包商的主要工作,项目的采购与分包管理,寻找合适的合作伙伴,合同谈判、签订和审核,对项目提供的项目资料进行检查和核实,地质分析报告,项目环境条件评估,项目标准和要求,工程质量、成本、工期、健康、安全、环境的控制,对业主工程款项的领取与分包商的工程款的发放,项目规划方案的适当更新和调整,设计、施工、供应各参与方的协调处理,设计商,施工商,工程设计,现场踏勘,绘制工程设计图,制定工程施工规范,解释设计图纸,设计图纸的变更和修订,协助,DB,总承包商编写投标文件,检查施工承包商所反馈的替代方案的可行性,提供每月的设计工作状况报告,工作进度报告,问题报告,管理及协调设计分包商,承担所有法定设计责任,协助,DB,承包商执行下列工作,施工方式的选择,质量、工期、成本、健康、安全、环境控制,施工可行性分析,设计图纸与合同的一致性及适当性,提供施工组织设计,提供每月的施工工作状况报告,工作进度报告,问题报告,提供工程建议、工地状况反馈情况,管理及协调下属分包商并承担相应责任,在工地与其他分包商的合作与协调,承担所有法定施工责任,分包商,在符合工作规范的条件下完成其工作,提供工程建议,在工地与其他分包商间的合作与协调,承担所有法定分包的责任,DB,承包商各成员的主要工作,28,在DB模式下，业主应对下述问题进行关注,：,对,DB,合同有多大程度的了解？,是否需要独立的顾问,/,代理来准备招标邀请和,评价收到的标书？,在招标文件中要预定和规定拟建工程的设计、,成本和进度计划是多少？,应采用哪种合同形式？,如何评价和比较投标书？（需要同时考虑设计,和成本）,需要给未中标的投标人补偿吗？,如何管理工程？,29,2,土木工程建设模式与合同结构,2.3 EPC模式（项目总承包交钥匙模式）,业主,EPC,总承包商,设计、技术,Engineering,工艺设备采购,Procurement,施工管理,Construction,Management,分包商3,分包商2,分包商1,30,EPC模式工作流程示意图,31,序号,工作类型,工作内容,1,商业计划,(Business Plan),确定商业目标；,确定设施目标和需求容量；,市场调查研究和分析；,建立愿景和公众联系；,项目选址；,相关的法律问题；,拟定融资计划；,原材料资源分析；,劳务计划和人力资源问题；,确定项目调试要求。,2,产品技术计划,(Product Technical Plan),技术调查和工艺流程分析；,产品开发,/,认证和测试过程；,获得专利和执照；,签订安全和保密协议。,3,设施范围计划(Facility Scope Plan),拟定工艺和实施计划；,设施效用和远距离监控范围；,环境范围；,现场计划；,详细的工作结构分解。,4,项目实施计划(Project Execution Plan),确定项目的初始设计标准；,建立初始项目组织；,完成投资估算；,建立主要项目的计划；,相关的质量和安全问题；,建立初始实施计划；,确定项目范围。,5,合同策略,(Contract Strategy),确定合同策略；,确定招标工作包范围；,拟定潜在的,EPC,承包商投标人名单；,选定,EPC,承包商；,劳务策略。,EPC项目,策划,阶段的主要工作内容,32,序号,工作类型,工作内容,1,项目最终范围,(Fninalize Scope),最终的设施范围计划；,确定主要的设备和材料标准；,最终的设施效用和远距离监控范围；,法规、标准和环境影响要求；,获得许可和法律授权、批准；,场地评价。,2,详细估价,(Detailed Cost Estimate),估计设备成本；,估计安装成本；,估计需要提供服务的成本；,估计材料成本；,估计间接成本；,估计其它成本（如通货膨胀、应急费等）。,3,详细计划,(Detailed Schedule),详细设计计划；,详细的材料管理计划；,详细的施工计划；,详细的调试计划。,4,详细设计,(Detailed Design),详细的工程设计图纸；,最终的图纸和施工标准,/,规程；,费用和进度分析；,设计,/,施工审视；,获得业主阶段性审查和批准；,对变更的审查和批准；,对设计的可建造性进行审查；,对设计的质量进行审查；,对项目的范围和估价进行审查；,协调供应和施工；,设计文件的发放。,5,工作包准备,(Prepare Work Package),项目计划方案；,拟定材料标准,/,要求；,拟定材料清单。,EPC项目,设计,阶段的主要工作内容,33,序号,工作类型,工作内容,1,大批商品,(Bulk Commodities),详细指明材料；,询价；,供应招标；,供应评标；,授予合同；,材料运输。,2,设备制造,(Fabricated Items),最终的材料规格,/,标准；,询价；,供应招标；,供应评标；,授予合同；,供应商资料管理；,制造设备的材料；,材料运输。,3,标准设计设备,(Standard Engineered Equipment),详细指明设备；,询价；,供应招标；,供应评标；,授予合同；,供应商资料管理；,供应商制造；,设备运输。,4,特殊设计设备,(Specialized Engineered Equipment),详细指明设备；,询价；,供应招标；,供应评标；,授予合同；,协调供应商设计；,供应商资料管理；,供应商制造；,设备运输。,5,现场管理,(Field Management),接收和检查材料；,材料的清点、储存和维修；,材料问题；,供应商检查；,引导会计业务。,6,服务,(Services),工作包,/,服务范围；,供应商,/,分包商资格预审；,供应商,/,分包商招标；,授予合同。,7,文件(Documentation),准备采购的最终报告,/,移交文件。,8,现场设备管理,(Field Equipment Management),协调材料管理计划；,协调材料管理。,EPC项目,采购,阶段的主要工作内容,34,序号,工作类型,工作内容,1,施工前准备,(Pre-work),现场动员；,提供施工设施；,提交项目文件；,获得施工许可,/,执照；,建立安全和质量管理体系；,建立现场安全；,完善材料管理计划；,确定训练步骤；,完善实施战略；,安装通讯设施。,2,施工,(Execution),完善工作计划；,实施劳务管理和施工；,监控进度状态，及时调整计划；,建立设计支持与沟通联系方式；,进度报告；,资料管理；,材料管理并监控其状态；,变更管理；,支付；,监控成本,/,预算状态；,人力资源管理；,检查和调试设备；,分包商管理；,工程质量文件。,3,施工后清理,(Demobilize),协调竣工后争议的解决；,按合同归还剩余的材料；,移出施工设备、临时设施和施工设施，并进行现场清理。,EPC项目,施工,阶段的主要工作内容,35,序号,工作类型,工作内容,1,项目投产计划,(Start-Up Plan),拟定项目投产的实施步骤（包括安全检查、投产方案）；,投产人员安排；,人员训练；,供应商的审查；,获得原材料（如催化剂、化学药品等）；,审视经营和维修手册。,2,移交,(Commissioning),移交主要工程系统；,移交工艺设施；,移交远距离监控设施；,指导产品测试；,提供原材料投放；,审视项目实施保证。,3,项目结束,(Project Close-Out),确认保证条款；,最终的成本状况；,提交最终报告,/,移交文件；,最终的竣工图。,EPC项目,调试,阶段的主要工作内容,36,业主在采用EPC模式时，必须谨慎考虑下述情形：,1）承包商可能基于成本考虑，采用最低设计标准；,2）当业主质疑设计成果的安全性及耐久性时，承包商常以施工责任抗辩；,3）承包商可能基于成本考虑，选用较低标准材料及设备的同等品；,4）承包商可能选用低成本的过时设备而不采用自动化的新设备；,5）对附属设备或设施尽量省略，增加业主营运成本及不便；,6）如有终止契约的情形出现时，因厂商拥有专业技术（know-how）与智慧财产权，更换承包商不易，接续施工产生问题；,7）初期运转如不顺利或未达到规定或保证的功能，业主要求承包商负瑕疵改善责任，而承包商却希望业主能减价收受，常为争议所在。,EPC模式常用于基础设施工程，如公路、铁路、桥梁、自来水或污水处理厂、输电线路、大坝、发电厂，以及以交钥匙方式提供工艺和动力设备的工厂等。,37,Quantity,Surveyor,Main Contractors,Architect,/Designers,Engineers,( Structural,/Services ),Contractors Project,Coordinator,Clients,Integrated,Design & Build Arrangement,Construction,Management,Production,Site Team,/ Subcontractor,Clients,Professional,Advisers,2,土木工程建设模式与合同结构,38,2,土木工程建设模式与合同结构,2.4 CM模式（施工管理模式）,CM/Non-Agency 模式(施工管理模式）,业主,分包商,供应商,CM,总承包商,设计商,分包商2,分包商1,供应商2,供应商1,39,2,土木工程建设模式与合同结构,2.4 CM模式（施工管理模式）,CM/Agency 模式(施工管理模式）,设计商,业主,CM,总承包商,分包商2,分包商1,供应商2,供应商1,若干分包商,若干供应商,40,设计(D),招标(P),施工(C),D1,D2,D3,P1,P2,P3,C1,C2,C3,总工期缩短,提前开始施工时间,Fast-Track-Construction Management,2,土木工程建设模式与合同结构,41,选择设计师,概念设计,工程施工,招标文件,（施工图/规范,招投标和,授予合同,详细设计,合同授予,选择承包商,传统发,包模式,0,10,20,40,50,70,100周,概念设计,分段详细设计和准备招标文件(D,1,-D,N,),分段招投标和授予合同(T,1,-T,N,),D1,D2,DN,T1,T2,TN,C1,C2,分段施工(C,1,-C,N,),选择CM,项目经理,选择设计师,传统竣工,CM竣工,工期提前,CM开工时间,传统开工时间,CM发,包模式,CN,传统模式与Fast track模式对比,42,工作任务,工作内容,咨询服务,分析业主提供的项目资料，提出项目规划的建议；,对方案设计、技术设计和施工图设计提出合理化建议，并对场地利用、材料和设备选用提出意见；,对影响工程成本、工期、质量目标的各种因素进行分析，并对设计进行价值工程分析，优化设计。,进度控制,初步评估业主提供的总进度安排，在业主提供的项目要求基础上，编制项目初步进度计划，报建筑师和业主批准；,研究“边设计、边施工”的可行性，提出,Fast -Track,的分包进度计划；,及时向业主报告实际进度情况，分析实际进度与计划进度之间的差异，提出纠偏措施或修改方案；,定期召集并出席由业主、设计商、分包商和供货商以及其它有关单位参加的进度协调会议，商讨加快进度的措施。,费用控制,根据业主的详细要求和设计图纸，采取单位面积或体积成本及其它估价方法，编制初步预算，报业主和建筑师审核；,随着设计的不断深入，相应地修改费用预算，若修改后的预算超过原来的数值，分析原因，采取调整措施；,当施工图设计即将完成，在已修改的预算基础上，编制,GMP,，与业主和建筑师协商后确定（适用于非代理型,CM,模式）；,采用价值工程的方法，向业主和建筑师提出节约费用的建议。,质量控制,向业主提出选择材料和施工工艺的建议，以确保工程质量；,主持或参与提前采购的材料和设备的招标及合同谈判，保证材料和设备满足工程要求。,合同管理,向业主提供可选择的分包商和供货商的名单；,编制分包项目和采购项目的招标文件，主持招标、评标和合同谈判，确定中标单位，报业主批准；,协助业主准备施工合同，在取得业主同意后，签订分包合同和采购合同（适用于非代理型,CM,模式）；,提出材料、设备的采购建议，协助业主询价、比价，并签订合同；,协助业主进行合同管理。,施工场地管理,编制施工现场总平面图；,协助业主完成施工临时用水、电、道路、通讯等准备工作；,协调各分项工程的进场顺序、场地占用范围，合理布置场地。,CM单位在准备阶段的工作内容,43,工作任务,工作内容,进度控制,进一步调整和完善施工前阶段编制的初步进度计划，以确定项目的施工进度计划；,若有重大工程变更时，应采取对策以尽量减少工期延误；,确保分包商、供货商之间的计划安排保持连续性，尤其是各分项工程接口处的衔接安排无误；,编制短期动态进度计划，检查各分包商和各分项工程的日、周、月进度，及时向业主报告工程进展情况；,定期召开由业主、设计商、,CM,单位及有关分包商、供货商参加的进度会议，讨论工程进度情况， 商讨加快进度的措施。,费用控制,确保施工费用不超过,GMP,（适用于非代理型,CM,模式）；,编制各分包项目、采购项目的分项预算，并据此进行分包和采购的招标；,审核各分包商、供货商的付款申请，向业主提交付款申请，在收到业主的付款后，及时向各分包商和供货商付款（非代理型,CM,模式）；,有工程变更时，及时提交变更引起的成本变化报告，提出建议或措施，尽量减少因变更引起的费用增加；,编制现金流量计划，并按实际情况定期更正，以便业主及时安排资金；,定期审查实际费用数据，并与预算比较，提出调整措施；,采用价值工程方法，提交合理化建议。,质量控制,建立质量控制和检查程序以及质量保证计划，监督工程质量，严格按质量标准和合同进行检查、验收；,配合政府质量部门开展质检工作，配合业主聘请的其它检验部门的工作。,合同管理,对各分包商和供货商进行合同执行期间的跟踪管理，协调各分包商和供货商；,处理合同纠纷以及有关索赔事宜。,信息管理,建立合理、完整的工程档案系统（包括施工日记等），保证业主和设计商在现场能使用合同文件、图纸及其它技术资料。,施工现场管理,合理安排和布置施工场地，做到文明施工；,及时协调和解决各分包商之间的矛盾，使工程顺利进行。,联络材料和设备的运送，做好仓储及发料工作。,负责施工现场的安全和保卫工作。,完成业主指定的或合同约定的其它工作。,CM单位在施工阶段的工作内容,44,2,土木工程建设模式与合同结构,2.5 BOT模式（带资承包模式）,业主一般为政府,BOT发起人,出资人,（银行财团）,项目施工,总承包商,项目,经营者,设计,单位,施工,总承包,施工,分包商1,施工,分包商2,供应商,45,该项目采用BOT方式运作。北京市政府作为招标人，面向全世界公开招标项目法人。项目法人与北京市政府的出资人北京市国有资产经营有限责任公司共同组建项目公司，负责国家体育场项目的建设、运营和管理，并于2038年将一座物理形态完好的体育场无偿地移交给北京市政府。,由北京城建集团有限责任公司与中信集团、美国金州控股集团按照BOT模式组成的项目联合体中标，各方出资比例为：北京城建集团30%，中信集团65%，美国金州控股集团5%。联合体与北京市国资公司共同成立了“国家体育场有限责任公司”。该公司股东单位及出资比例为：北京市国资公司58%，北京城建集团12.6%，中信集团4.4%，美国金州控股集团2.1%，中信国安岳强22.9%。2003年8月9日联合体分别与北京市人民政府、北京奥组委、北京市国有资产经营有限责任公司签订了特许权协议、国家体育场协议和合作经营合同三个合同协议。,46,中信集团,北京城建集团,美国金州控股集团,项目联合体,北京市国资公司,国家体育场有限责任公司,项目业主,设计联合体,瑞士赫尔佐格和德梅隆 (Herzog & Meuron),英国奥雅纳(AURP),中国建筑设计研究院,中国国际工程,咨询公司,监理单位,北京城建集团,有限责任公司,总承包商,钢结构分包商,膜结构分包商,机电分包商,分包商,国家体育场主要参与方之间的合同关系,47,2,土木工程建设模式与合同结构,2.6 转换型承发包模式（,Notation Contract,）,业 主,设计院,承包商,设计院,分包商,分包商,分包商,深度3080,剩余2070,合 转,同 换,转换前阶段,转换后阶段,48,1. 业主不断变化的新需求要求建筑业开发,出新的承发包模式，业主是建筑业发展,的推动力和马达,2. 承包商必须主动适应建筑市场的新变化,应能适应业主不断变化的承发包新模式,3. 承包商必须要有自身的特色和市场定位,4. 大型承包商必须具备工程设计能力,5. 承包商应具备融资能力，加强银企合作,6. 进一步掌握工程管理国际惯例,7. 培养高素质的建筑企业家和工程管理人才,土木工程承发包新模式思考与启示,2,土木工程建设模式与合同结构,49,土木工程合同招标与投标,50,工程项目业主,法人负责制,工程项目,招标投标制,工程项目,建设监理制,工程项目,合同管理制,建筑业推行,的基本制度,建设项目,资本金,制度,工程质,量监督,制度,建设项,目风险,管理,制度,51,建筑市场,工程项目,交易中心,工程项目,招标投标,单一,业主方,若干,承包方：,设计方,监理方,承包商,供应商,择优选择,承包方,竞争获得：,设计项目,监理项目,施工项目,供应项目,52,合同有效期,合同工期,维修期,投标有效期,合同终止,维修结束,竣工,开工,签订合同,中标,定标,评标,开标,投标截止,准备投标文件,现场考察,发放招标文件,资格预审,招标公告,合同招标投标阶段,合同履行阶段,合同全寿命周期,合同谈判阶段,施工合同全寿命周期阶段及主要里程碑事件,53,招标投,标法的,有关,要求,强制招标,的范畴,项目招,标应具,备的条件,招标投标,须按规定,的程序,进行,招投标须,接受政府,的监督,管理,1. 大型基础设施、,公用事业项目,2. 国有投资/融资项目,3 .国际组织或外国政,府贷款、援助的项目,1. 已批准立项,2. 履行报建手续,3. 建设资金符合要求,4. 具备建设工程规划,许可证,5. 技术资料满足招标,要求,6. 法律/法规/规章规定,的其他条件,1. 依法核查强制招标的项目,2. 对招标项目监督(项目/招,标人条件/招标代理机构),3. 对招标有关文件的核查,备案(资格审查文件,/招标文件),4. 对投标活动的监督,5. 查处招投标中的违法活动,公开/公正/公平,/诚实信用,54,招标,方式,公开招标,邀请招标,直接,委托,两阶段,招标,通过新闻媒体发布广告,参与的投标单位宗多,体现公开,/,公平的竞争,应设置资格预审程序,评标的工作量大,招标时间长,/,费用高,适用于大型和国际项目,邀请有资格的投标单位参加,邀请对象不少于,3,家,不需要发布招标广告,不设置资格预审程序,节约招标费用 和招标时间,投标竞争的激烈程度较差,可能会排除有实力的投标者,保密工程,紧急工程,小型或限额以下工程,公开招标,邀请招标,55,申请招标,组建招标机构,选择招标方式,准备招标文件,编制标底,发布招标广告,进行资格预审,确定投标人名单,发售招标文件,组织现场考察,解答标书疑问,发送补充文件,接受投标文件,公开开标,审查标书,澄清问题,评标比较,评标报告,定标,发中标通知书,商签合同,核查资审文件,索购资格文件,填报资审文件,确认投标意向,购买并研究招标文件,参加现场考察,参加标前会议,确定投标策略,编制并递交投标文件,参加开标会议,解答有关问题,准备履约保证,合同谈判和签订,监督开标过程,监督定标,通知未中标者,招 标准备阶段,招标投标阶,段,决标成交阶段,批准招标,核查招标文件,监督评标过程,资格,预审,投标书作废,定标,56,目前工程建设中的热点、难点和疑点问题分析,关于招标投标的公开/公正/公平问题,关于评标原则和成本价确定问题,关于履约保证金与期限问题,关于竣工验收问题,关于最低维修期限问题,关于保留金/维修金释放问题,关于工程价款的审价/审计问题,关于工程保险与担保问题,关于工程师问题及其公正性问题,57,施工招标投标管理,施工招标的发包工作范围,1. 全部工程招标,包括施工、安装工作内,容一次性总发包 。,2. 单位工程,3. 特殊专业工程招标,但不允许将单位工程肢解成,分部、分项工程进行单独招标。,58,施工招标准备工作,1,. 完成土地征用和拆迁工作,2. 有满足施工需要的设计,图纸和技术资料,3. 建设资金的来源已经落实,4. 完成三通一平或纳入,招标范围,招标文件的编写要求,1. 真实地反映业主的要求,2. 反映项目建设的客观,规律和内在要求,3. 内容完整/全面/合理/系统,4. 易于投标单位编制报价,5. 遵守国家法律/法规等规定,59,招标文件的主要内容,1.,工程综合说明,2. 必有的设计图纸和技术资料,3. 工程量清单,4. 银行出具的建设资金证明和工程款,的支付方式和预付款的百分比,5. 主要材料与设备的供应方式,6. 特殊工程的施工要求及技术规范,7. 投标书的编制要求及评定标的原则,8. 投标/开标/评标/定标的日程安排,9. 建设工程施工合同条件及调整要求,10. 要求缴纳的投标保证金,11. 其他需要说明的事项,60,竣工,维修,结束,T,C,收入曲线,开支曲线,P,1. 按月支付,基础,工程,主体,工程,装饰,工程,61,施工招标,方式的选择,合同数量,的划分,合同类型,的选择,招标方式,1,. 施工内容的专业要求,2. 施工现场条件,3. 对工程总投资的影响,4. 发挥承包商的特长,5. 有利于诸合同的衔接,6. 其他影响因素,1.,总价合同,2. 单价合同,3. 成本加酬金,合同,1,. 公开招标,2. 邀请招标,1,. 项目规模和复杂程度,2. 工程设计的深度和明确程度,3. 采用先进施工技术的情况,4. 对施工要求的紧迫程度,工期,质量,成本,合同,目标,62,投标者编写投标,文件的依据,1. 根据招标文件内容,2. 根据合同类型,3. 根据现场勘察,4. 根据市场价格行情,5. 根据竞争对手情况,6. 根据企业自身实力,63,投标文件的主要内容,1. 投标文件的综合说明,2. 投标报价书及三材用量,3. 施工方案和施工方法,4. 质量/进度/安全保证措施,5.工程进度计划安排,6. 现场平面布置,7. 劳动力计划,8. 选用的机械设备,9. 项目经理和现场组织机构,10. 对合同主要条件的确认,11. 文明/安全施工,12. 企业信誉等材料,施工评标方法,一. 综合评分法,1. 以标底衡量报价得分的综合评分法,2. 以修正标底值作为报价评分衡量标准,的综合评分法,二. 评标价法,64,投标者,须知,投标书,及附录,合同,条件,技术,规范,工程,量表,工程设计图纸,及说明书,其他,1,. 收标,2. 合同文件,3. 向投标者解释招标文件,4. 投标书的编制和递交,5. 业主拒绝投标书的权利,6.投标保证书,7. 施工现场的勘察,8. 投标的充分条件,9. 更改与备选方案,10. 投标和开标日期的推迟,11. 保密,总体要求,技术说明,1,2,1,. 投标书格式和,投标保证书 格式,2. 补充资料表(现金流量/外汇,需求/价格调整/组织机构/分,包商/进口材料设备等,3. 合同协议书,4. 履约保证和预付款保函格式,3,国 际 工 程 招 标 文 件 构 成,65,1,合同文件,FIDIC,ICE/JCT/AGC/NEC,AIA,VOB,工程量表,1. 序言,2. 主要工程量表,3. 分部工程量表,4. 其他附表,2,3,66,土木工程合同类型及其优选,土木工程合同,策划与管理,67,3,土木工程合同类型及选择,3.1 土木工程合同类型,总价合同,所谓总价合同是指业主付给承包商的款额在合同中是一个规定的金额，即总价。总价合同有以下四种不同的形式。,固定总价合同（,Fixed Lump Sum),调值总价合同（,Escalation Lump Price),固定工程量总价合同（,Lump Sum on Firm Bill of Quantities),管理费总价合同（,Management Fee Lump Sum),68,固定总价合同（,Fixed Lump Sum),适用范围及特点：,工期较短；,最终产品要求明确；,设计完整，发发包工程内容及技术经济指标明确；,合同总额是一个规定的金额；,如果设计和工程范围有变更，合同总价也必须相应变更。,69,2） 调值总价合同（Escalation Lump Price),适用范围和特点：,工期较长；,最终产品要求明确；,设计完整，发发包工程内容及技术经济指标明确；,合同按照时价计算，总额是一个相对固定的价格；,由于通货膨胀导致人工、材料等成本增加，合同总价也必须相应调整。,调价方法：文件证明法和调价公式法。,70,调价方法：,文件证明法,凭正式发票向业主结算价差。,调价公式法,C=Co(,0,+,1,M/M,0,+,2,L/L,0,+,3,T/T,0,+,n,K/K,0,C,，,调整后的合同价；,Co,，,原签订合同中的价格；,0,，,固定价格的加权系数，合同价格中不允许调整的固,定部分的系数，包括管理费用，利润等,M,L,T,.K,，,受到价格浮动影响的材料设备、劳动工,资、运费等价格，带脚标,0,为原合同价，没有脚标,为付款时的价格；,1,+,2,+,3,+, ,n,=1,相应于各有关项的加权系数，一般通过对工程概算分解测算得到。,71,可以在报价竞争状态下确定项目造价并固定,;,业主在主要开支发生前对工程成本能够心中有数,;,由承包商承担较多风险,;,评标时易于迅速选定最低报价单位,;,在施工进度上可极大调动承包商的积极性,;,业主能更容易,/,更有把握控制项目,.,总价合同优点(从业主角度),72,必须完整而明确地规定承包商的工作,;,根据项目的规模,/,地点和价格价格调整情况,应使承包商的风险是正常的和能够接受的,;,必须将设计和施工方面的变化控制在最小限度内,;,只有当承包行情对承包商趋于有利时,采用总价合同才能招来有竞争力的,/,合格的投标人,.,采用总价合同的若干要求,73,固定总价合同的关键点总结,合同的一般法律原则仅能作为解决具体合同问题的指导，通常在处理特,定事件时需要向律师咨询适当的建议和指导。,固定总价合同有它独特的法律特征，即“用固定的价格完成工程”；合同,文件可能不需要对完成工程所需的每一件事都做出明确的说明。,在固定总价合同中，承包商的主要职责是履行合同并相应得到支付。,在固定总价合同中，业主的主要职责是提供现场通道以及按照合同对已,完工程进行支付。,设计师的主要责任是按照合同及时签发付款证书和竣工证书；需要时对,合同作出解释；按照标准合同规定，监督合同双方的履行情况。,在固定总价合同中没有与承包商达成一致，业主不能随意作出工程变,更，不论是合同规定（在标准形式合同中），还是双方后来达成的协议。,分包合同应该包含主合同的相关条款。,在固定总价合同中，承包商比业主承担更大的风险。,固定总价合同如果允许工程变更，业主就要承担增加成本的风险。,固定总价合同要求招标前设计工作应差不多全部完成并确定，但业主在,设计和施工阶段就不能吸取承包商的知识和技能。,设计简单和标准化施工的工程最适合采用固定总价合同类型。,74,3,土木工程合同类型及选择,3.1 土木工程合同类型,2. 工程单价合同,当准备发包的工程项目内容、技术经济指标一时尚不能像采用总价合同时那样明确、具体地予以规定时，则以采用工程单价合同形式为宜。工程单价合同有以下两种不同的形式。,估计工程量单价合同（,Bill of Approximate Quantities Contract),纯单价合同（,Straight Unit Rate Contract),单价固定（只有实际工程量有较大变化时可调整单价）,B/Q,表中的工程量只是估算值，工程量须按实结算，工程价格应按照实际完成量计算；,可适用于大型复杂项目。,75,在招标前,业主无需对工程范围作出完整的,/,详尽的规定,从而可以缩短招标准备时间,;,能够鼓励承包商提高工作效率,节约工程成本,提高利润,;,业主只按分项工程量支付费用，可以减少意外开支；,合同结算时只需对那种不可预见的、未予规定的工程单价进行调整，结算程序比较简单。,单价合同优点,76,单价合同的关键点总结,单价是项目子项每个单位的平均价格。,单价合同在北美仅限于土木工程；但在固定价格合同中，单,价可用于对房屋建筑变更的估价。,当已完工程的工程量超过或少于规定数量（一般为,15%,）时,单价合同通常需要对单价进行调整。,对于单价合同的招标，业主的工程师应当注意投标人的不平,衡报价。投标人通过不平衡报价可以从不同子项工程量的变,化中获得好处或在项目早期获得额外的付款。,单价合同要求对已完工程进行计量和计量的工程量以单价计,价；作为合同一部分，有必要明确工程的计量方法。,在许多其他国家，基于单价的合同（其中一些或所有已完工,程都需计量）常用于房屋建筑工程（以及土木工程）。,单价合同的标准形式在北美是由专业工程师学会发布的。,77,3,土木工程合同类型及选择,3.1 土木工程合同类型,3. 成本补偿合同,当工程内容及其技术经济指标尚未全面确定，而由于种种理由工程又必须向外发包时，采用成本补偿合同的形式比较合适。,适用范围：,工期要求紧；,中小型项目；,业主与承包商有良好合作关系。,缺点：,业主不能对项目总造价实行实际的控制；,承包商对降低成本兴趣不大。合同条款必须严格。,78,成本加固定费用合同（,Cost-plus Fixed Fee),C=,C,d,+F,C,：,总造价；,C,d,：,实际发生的直接费；,F,：,固定不变的酬金，通常按估算成本的一定百分比确定。,成本补偿合同形式,79,2）成本加定比费用合同（Cost-plus Percentage Fee),C=Cd（1+P）,C：总造价；,Cd：实际发生的直接费；,P：双方事先商定的固定酬金百分比。,成本补偿合同形式,80,成本补偿合同形式,工程实际成本,罚款,酬金,速度,金额,顶点135%,概算（100%）报价,成本底点60%,0,Cd=C,0, C=Cd+F,Cd,C,0, C=Cd+F-F,C,0, 预期成本,F，酬金增减部分，可以是,百分比，或固定的绝对数,3） 成本加浮动酬金合同（Cost-plus Incentive Fee),81,成本补偿合同形式,4） 目标成本加奖励,C=Cd+p1C,0,+p2(C,0,-Cd),C,0,：目标成本；,p1：基本酬金百分比；,p2：奖励酬金百分比,82,成本补偿合同形式,5) 成本加固定最大酬金合同（Cost-plus Upset Max),工程实际成本,不予支付,支付全部成本,及杂项费用,速度,金额,最高成本总额,报价指标成本,最低成本总额,0,只支付全部成本,支付全部成本、,杂项费用及酬,金，并分享节余,83,CPF合同的关键点总结,1.CPF合同和固定总价合同是合同的基本类型，处于高低风险相反的两端。两种合同类型的变化取决于风险的度量，最重要的是含有反映风险分担的分享条款的最高保证成本加酬金合同。,2.对于CPF合同的业主来讲有两种费用：1）定义的成本（通常是直接费）2）定义的酬金（通常包含工程间接成本），成本和酬金的定义是非常关键的。,3.工程成本包含人工、材料、机械和现场管理成本等直接成本、以及企业运营成本和利润等间接成本。,4.成本估算和核算的基本单位是工程子项。,5.人工成本是工资、法定薪酬、奖金和差旅费、住宿费、车船费等直接成本。生产效率同样会影响人工成本。,6.材料成本受产量、质量、时间（季节性需求）、地点、信用和折扣等因素影响。,7.机械和设备成本由折旧、维修、投资费用和进场、出场和运行费用决定，还有工作和空闲时间。,8.现场管理成本包括监管（通常是最大的成本）、保险和担保费用、许可费用、安全和保护成本、临时服务和设施、清理、出清存货等成本。,9.企业运营成本是那些不能直接区分和归结到特定工程的费用，包括管理人员费用、房租及办公设备、通讯等办公费用。,10.对于业主来说利润属于成本，利润率是投资回报的度量，也是量化利润的更好方法。,11.CPF合同的成功需要双方的信任和诚实。,12.CPF合同中业主通常承担较大的风险。,13