EHS内审员审核知识和技巧

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,环境职业健康安全管理体系内审员 审核知识和审核技巧,环境职业健康安全管理体系审核,第一部分：审核概述,第二部分：审核准备,第三部分：审核实施,第四部分：审核结果跟踪,第五部分：案例分析,第一部分 审核概述,定义,审核,：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程,注,1,：内部审核，有时称第一方审核，用于管理评审和内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。,注,2,：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的组织进行，这类组织提供符合要求（如,GB/T19001,和,GB/T24001-1996,）,的认证或注册。,注,3,：当质量管理体系和环境职业健康安全管理体系被一起审核时，称为“合并审核”。,注,4,：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。,定义（续）,审核准则：,审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。,注：审核准则用作与审核证据进行比较的依据,审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息,注：审核证据可以是定性的或定量的,审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果,注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会,审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果,定义（续）,受审核方：受审核的用人单位,委托方：提出审核要求的单位和个人（可以是用人单位，也可以是客户）,审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员。往往由审核组长、审核员、技术专家、见习审核员组成。内审中，不会有技术专家以及见习审核员,审核组长：主持和从事审核工作的人员。,技术专家：,为审核组提供专门知识或技能，而不以审核员身分参加小组工作的人员。,审核准则、审核证据、审核发现、审核结论,的关系,审核准则,审核证据,审核发现,审核结论,审核目标,定义（续）,环境职业健康安全管理体系审核,：,客观,地获取证据并予以评价，以判断一个组织的环境职业健康安全管理体系是否符合组织所规定的环境职业健康安全管理体系审核准则的一个,系统化,，并形成,文件,的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者,环境职业健康安全管理体系审核的类型,内部审核,外 部 审 核,第一方审核,第二方审核,第三方审核,认可、认证和审核员之间的关系,认可机构,认证机构,审核员,审核员注册,国家权威,获证组织,国际认可,国际认可论坛,(成立于93年1月),中国合格评定国家认可委员会（CNAS）,IAF,我国国家认可制度的组织机构图,认可机构,认证机构,国家权威,获证组织,中国国家认证认可监督管理委员会,中国合格评定国家认可中心 CNAS,管理体系认证机构,审核员培训机构,审核员,组织的管理体系,中国认证认可协会CCAA,检测和校准实验室,审核准则,环境职业健康安全管理体系标准,ISO14001:2004; ISO19011,OHSAS18001:2007,有关法律及其他要求,组织适用的环境法律及其他要求,组织适用的职业健康安全法律法规及其他要求,环境职业健康安全管理体系文件,组织实施运行的管理手册、程序文件、作,业指导书,内审和外审的相同点,内审和外审的区别,项目 内 审 外 审,内部审核的基本特点,客观性、独立性、公正性、系统性,管理者代表任命审核组长组成审核组,由有资格的内审员进行,可以是全面的，也可以是局部的审核,一年中最好将全体部门及全部要素审核到,内部审核员的资格要求,培训,进行管理体系审核所依据的标准知识,检查、提问、评估和报告的技巧,策划、组织、沟通和指导审核所需的能力,取得培训证书,经验,熟悉组织的生产过程、产品、服务，或,部门的业务骨干,内部审核员的能力,环境职业健康安全管理体系标准的应用能力,有关法律及其他要求的应用能力,识别和评价环境因素与影响的能力,危险源识别和风险评价的能力,实施审核、控制审核过程的个人素质与能力,口头与书面表达能力,人际交往能力,保持充分独立性、客观性的能力,组织领导能力（组长）,内审流程,制定内审计划,批准,发布审核计划,安排陪同人员,资料准备,明确审核任务,N,N,Y,措施实施,提交实施结果,检查,N,首次会议,审核实施,不合格项记录,确认,收集不合格项,末次会议,制定内审报告,批准,发布审核报告,及纠正、预防措施报告,N,Y,Y,结案,管理评审输入,N,Y,验证,管理者代表,体系专员,内审员,被审核对象,制定内审检查表,原因分析及制定措施,内部审核计划,内审检查表,内部审核报告,纠正、预防措施报告,纠正、预防措施跟踪检查报告,审核前的准备,审核实施,审核实施,审核后的跟踪,第二部分 审核准备,2.1,制定内审计划,2.2,确定审核组成员,2.3,资料收集,2.4,文件评审,2.5,预先走访,2.6,编写检查表,2.7,分发审核计划,2.8,准备随身携带资料,2.9,准备好工作文件,目录,2.1 制定内审计划,依据年度内审方案制定,需要经过公司管理者代表批准,内审是抽样调查活动，审核时间应加以控制,按各部门或过程的重要程度安排现场审核时间,一般情况下,应该明确以下项目,:,审核目的：例行的全面审核或针对特定目标的审核,审核范围：整个质量体系或只是特定部门或过程,审核时间：有限定的或可以灵活加以增减,人员安排,:,应考虑到：回避原则、审核的要求、审核员的经验、技巧与个人特长、企业的特点,配合要求,:,各部门的配合要求,确定审核的目的范围依据,内审的目的,验证实施的,EHS,的有效性,为持续改进提供依据,内审的范围，可以是,组织的全部,某一个或几个部门,某一区域,内审依据即审核准则,2.1 制定内审计划,内审计划的种类,集中式审核：在较短时间内完成一次完整的审核,滚动式：在一段时间内逐一完成所有部门或全部要素的审核,临时性审核：针对特殊的部门或要素进行审核,良好审核计划的要求：,明确审核目的、范围、准则；,明确受审核部门具体的审核内容或要素；,明确具体的审核时间；,明确受审核人员及会议参加人员；,明确审核实施的审核员；,应该安排审核组总结时间；,审核计划应该有专门的拟制人、批准人,审核计划举例集中式,判断:此审核计划存在那些不足?,审核计划存在的问题,缺少关于审核目的、范围、准则的描述；,未明确受审核部门具体的审核内容或要素；,化学品库、生产二区等未给出具体的审核时间；,未明确受审核人员及会议参加人员；,每半天、每天增加审核组总结为宜；,缺少计划的拟制、确认,审核计划举例-滚动式,练习一：内审计划制定,假设本公司计划在8月14-16日进行ISO14001内部审核，请据此制定内审计划。,2.2 确定审核组成员,任命审核组长,根据审核所需的专业技能选择成员,根据审核员所在的部门确定审核员,避免同部门审核,保证审核员的相对独立性,注意选择好审核小组长,2.3 资料收集,受审核部门的基本情况（部门分析法）,产品主要的技术规范以及行业标准、法规,上次审核的情况（问题、纠正措施及其效,果）,以往事故发生情况,体系文件审查（手册、程序、作业指导书）,2.4 文件评审,文件包括：,包括手册、程序、作业指导书及必要的体系文件,相关的法律文件、背景资料,文件审核的要求,了解并熟悉受审核方的EHS文件能否满足EHS标准的要求，即文件的符合性。,通过对EHS文件和背景资料的审阅，了解受审核地域的EHS情况，以便进行准备阶段的其它工作。,可以结合4.4.5 b）,一同进行，必要时进行修改。,内审员一定要熟悉EHS文件（手册、程序文件、作业指导书等）,文件评审的目的：,是否符合审核要求,了解文件的内容与要求,为现场审核做准备,在内部审核中要依据文件编写检查表,2.4 文件评审,文件审核的内容：,是否覆盖标准的全部要素,文件的逻辑性（层次结构、逻辑关系，避免出现相互引用）,文件的系统性（一个问题在一个文件中解决，一个文件解决几个问题）,各层次文件间的相互关系,文件的适用性和可操作性,文件对实际工作的指导作用（有效性）,注：现场审核中也包含文件评审的内容,2.4 文件评审,内审中应审核的文件,组织的通用文件：方针、职责、适用的法律法规、文件控制、信息交流等,受审核部门的工作文件：职责、运行控制、应急准备、作业指导书,与其他部门交叉的文件：搬运、应急准备、监测、信息交流等,计划性文件：目标、指标，管理方案（和/或整改计划）、监测计划,外来文件：投诉处理、法规更新、监测报告等,2.5 预先走访,适用于企业规模较大或分布较广时,可由审核组长或其率领审核组成员进行走访,也可以分组（基本确定分工后）针对性走访,熟悉受审核部门的地理位置和工作场所分布,大致了解其工作流程,进一步证实或补充必要的信息,在审核时间和人员安排上征求受审核方意见,2.6 编写检查表,组长布置编写审核用检查表的任务,检查表概念：审核内容的清单,形式：取决于审核的目的、范围和对象,目的和作用,保证审核过程按计划完成,保证审核的覆盖面和专业化,减轻审核的工作量，并可弥补审核员经验的不足,作为审核记录（报告）的历史参考文件,对于初次从事审核的人员而言，审核检查表是指引，也是熟悉系统文件的重要过程,内容,受审核方（部门、班组）,审核时间,审核员姓名,审核依据,ISO14001,标准、管理手册、程序文件、作业指导书、相关的法律及其他要求,检查事项,检查方式,检查或跟踪记录结果、客观事实,审核检查表所提的审核内容应以下列为依据,ISO14001,标准,OHSAS18001,标准,相关法律法规及其他要求,运行的,EHS,文件,为保证审核检查表符合,EHS,审核规范要求，保证体系审核的系统性，尽量减少重复审核内容，审核组长对核查表进行审阅,注意：核查表是工具而非锁链,使用检查表的注意事项：,检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性；,检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬；,按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整检查表的内容，但也不要完全脱离检查表,案例：审核检查表,内审检查表,受审部门,车辆部设备分部,时间,审核员,受审部门陪同人员,OHSAS18001,标准条款,相关文件,审核内容,审核方法,审,核,记,录,判断,4,2,职业健康安全方针,GDY/HSM,2005,职业健康安全管理手册,4.2.3,条规定：“员工是否熟知职业健康安全方针,”,现场询问三名员工，职业健康安全方针是什么？,4.2.4,条规定：“方针应该向所有员工传达，应保证所以员工能够知道公司职业健康安全方针”,询问区主任方针是如何传达给员工的？,4.2.4,条规定：,“,相关方需要获取本公司提供的方针时，采购部或对应部门应予以提供”,询问刘主任：设备分部的相关方包括那些？方针是如何让相关方获取？,4,3,1,危险源辩识、风险评价和风险控制策划,GDY/QP24,2005,危险源识别、风险评价和风险控制措施控制程序,4.2,条规定：,“,危险源辩识、风险评估程序应该包含常规和非常规的活动中的危险”,1,、要求区主任提供设备分部的设备清单；,2,、请受区主任介绍设备分部的主要活动；,3,、从设备清单中抽查三台,/,辆设备，查看危险源识别和评价表是否识别其危险源；,4,、抽查两个区主任介绍的活动，看是否进行了危险源识别？,5,、询问识别危险源的人员，是如何进行识别及评价活动的？,检查表的制作,制作检查表注意事项,是审核员的工具而不是主人,体系所有过程及相关的所有部门均要涉及,抽样与所检查的问题同时在制作检查表时考虑,考虑对每一问题进行检查时所允许的时间,对某一过程既要避免重复审核，又要避免没有涉及,不应该作为文件化的强制要求来僵化审核行为,根据审核情况可以调整或改变检查表的内容,检查表应得到不断的优化,首次制作时工作量大,检查表的制作,检查表的制作技巧,在部门分析的基础上编制检查表,要充分考虑将要审核部门的特点，如：,规模大小,涉及体系要素多少,环境因素分布情况,需要控制风险的风险缝补情况,在体系中的作用大小,以往事故发生情况,以往审核的结果,目标、指标 以及管理方案,工作内容完全相同的部门可采用相同的检查表,就部门主要职能区分由该部门承担的体系要素,检查表的制作技巧（续）,检查表的编制方法有两种：,按部门编制检查表，主要适用于全面审核及针对特定部门审核,按标准条款编制检查表，主要适用于针对特定过程审核,编制部门检查表时应把审核重点放在主要职能上,编制标准条款检查表时应把审核重点放在直接责任部门上,检查表的制作,总的原则：以部门划分为基础，以要素为主线，以文件为依据！,练习二：审核检查表编写,练习一、QA部门负责体系的建立以及实施运行的策划，请针对该部门审核要素时编写内审检查表,练习二、以采购部门为例，请针对该部门编写内审检查表,2.7 分发审核计划,及时分发至：,各受审核部门,内审组成员,企业高层领导,分发审核计划时可附加文字性说明：,参加各种会议人员名单或职务,召开会议的场所,各部门需注意或配合的地方,2.8,准备随身携带的资料,没有适当的资料就无法进行正常的工作,内部审核应提前准备以下资料：,审核计划和检查表,相关的体系文件和标准,审核笔记本,内审记录用的各种空白表格,2.9 准备好工作文件,工作文件便于审核员审核,包括：,检查表,会议人员记录表,现场观察记录表,第三部分 审核实施,3.1 首次会议,目的,确认审核的范围和目的,澄清审核计划中不明确的内容,落实审核组需要的资源和设施,确认末次会议的时间和地点,3.1 首次会议,参加会议的人员签到,介绍审核组成员及其在审核中担负的职责,介绍审核的重要性（最好请企业最高层领导来讲）,介绍审核的目的、范围和依据,现场确认审核计划,强调审核的原则（抽样）,介绍审核所用的的程序和方法,介绍对审核中可能发现的不符合项的处理方法,明确各部门的审核陪同人员（必要时）,征求受审核部门对内审工作的意见,确定小结会和末次会议的时间、地点和参加人员,内容：,3.1 首次会议,内审组长要负责主持会议,要使用企业内部的习惯用语，尽量使用复数第一人称“我们”,讲话应庄重严肃，表示出对内审的重视,要说明审核是采用抽样调查的方法，抽样是随机的、有代表性的，但有其局限性,说明审核重在对整个系统的检查，对事不对人,说明不良现象在甲部门发现，可能原因在乙部门,发现问题后关键要找出原因和解决问题的措施,要避免冗长的发言,控制会议时间（一般不超过半小时）,注意事项：,审核组长的职责,主持首（末）次会议,合理控制时间 (留有一定的弹性),勤于思考，按计划审核,对审核全过程负责,监督审核组的各项工作,（,包括事前及事后的确认）,审核员职责,验证管理体系有效运行,客观收集管理体系运行的证据,运用审核技巧,发问清楚明了, 采用公开途径且耐心倾听,从简单问题着手,不可挑战受审方,详细记录符合与不符合的项目,3.2,现场审核,3.2.1 收集客观证据,3.2.2 审核技巧,3.2.3 审核证据记录,3.2.1 搜集客观证据,客观证据定义：,支持事物存在或其真实性的资料。,3.2.1 搜集客观证据,实际存在（不是可能、也许等主观臆断）,不受感情或偏见影响（不以个人喜好或陈见定论）,可以被陈述（可以用口头和书面方式表达）,是质量/环境/安全方面的（与体系的运行状况或者体系运行的结果有关）,定量的或定性的（可用数字描述或可相互比较）,可被验证（可用文件证明或经得起重复检查）,应包括正面的以及负面的,客观证据的属性：,正面证据反复求证负面证据立即采纳,3.2.1 搜集客观证据,有关人员所说的自己职责范围内工作的话,体系文件、报告和质量记录,在工作现场看到的正在进行的活动和实际存在的结果,服务行业更应注重服务过程的表现,审核时实际检测或试验所得出的数据,内审更要重视经过检测得到的数据,客观证据的种类,关键点:客观性,案例: 客观性性判断,背景,户主听到敲门声打开门。一个男人进入屋内。他说要钱。户主打开了钱箱，里面的东西被抢了。贼人逃跑了。一个警察被户主叫去了。,问题:,哪条对?哪条错?哪条资料不足?,1.一个男人在前门打铃。,2.户主打开了门。,3.敲门的人进入车库。,4.敲门的人要求要钱。,5.抢去钱箱内的东西的人逃走了。,6.橱柜内有钱。,7.户主打开钱箱,8.贼人是一个男人。,9.户主通知警察。,10.警察接到电话。,11.进入屋内的男人没有说要钱。,练习三：客观性练习,本练习的目的是调整学员观察客观事实的目光和尺度，以初步掌握事实判断的基本要求。,请根据以下场景中的背景材料，判断所作的结论是客观事实还是主观臆断？,情景 1,场景：,生产部管理员说：“我从未见到过,文件和资料控制程序这份文件”。,结论：,公司尚未按ISO14001标准的,要求制定文件和资料控制程序。,情景 2,场景：,所使用的环境手册批准人栏,中，总经理的名字是打印上去的。,结论：,环境手册尚未得到总经理的,批准。,情景 3,场景：,抽查上个月所进行内审的12份不,符合项报告，有6份报告的“纠正,措施跟踪情况”栏为空白。,结论：,对内部审核中发现的问题，公司,尚未采取纠正措施。,情景 4,场景：,审核发现生产部员工将沾有油污的抹布放在标识为“可回收废弃物”的桶内。,结论：,生产部员工未经培训合格就上岗工作。,情景 5,场景：,公司环境手册中未规定 QC 部,的职责。,结论：,公司没有规定 QC 部的环境职责。,情景,6,场景：,检验规程规定金工车间质控点工,作人员对零部件要用硬度计等检,测设备进行自检。检测设备台帐,上并没有硬度计发给金工车间的,记录，但车间提供的自检记录数,据齐全。,结论：,这些自检记录中的数据是伪造的。,情景,7,场景：,按规定应每隔半年对所有合格供,方进行一次全面评价。品保部提,供的上半年评价记录中，没有电,机厂，纸箱厂的评价记录。,结论：,公司采购的电机、纸箱质量是失,控的。,情景,8,场景：,原料仓库中未标明不合格品区。,结论：,仓库没有对原料不合格品进行,标识。,3.2.2 审核技巧,提问与谈话,查阅文件、记录,观察生产、工作现场作业情况,对已完成的工作进行重复验证,审核抽样原则,现场审核应注意的问题,（一）提问和谈话,1.,提问的内容,提问语言,避免提带有侵犯性的问题,不要胁迫被接见的人,不要让对方感到他做了错事,用以下的引导词提问,什么, 哪个,为什么,什么时候, 什么地方, 什么人, 怎么样,使用这些疑问词提问必须予以正面回答，可以在较短的时间内获得很多的信息。,不要忘记提出：,“请让我看看”,（一）提问和谈话,2.提问的顺序,有关组织机构、人员职责和权限的问题,本岗位涉及的主要环境因素以及控制要求,如何对过程加以控制以及对结果加以验证的问题,发现文件规定与做法不一致时询问为什么这样做,假使出现异常或紧急情况询问该如何处理,（一）提问和谈话,开放型提问：鼓励对方自由交谈, 避免Y/N,探索型提问：追踪目标，集中焦点，一问到底,一次只谈一个问题，该问题搞清楚后再进入下一个项目,反效果提问：故意混淆事实真相请其确认,征求意见式提问：表示自己还不清楚，询问是否如此。,3.提问的方式,（一）提问和谈话,不同受审核对象，不同的话题,与直接担当者谈话，避免让其上司回答,切忌摆出一副审问别人的架子,要说明了解问题的目的是为了改进,努力创造一个和谐的气氛,注意倾听，谈话时要看着对方，表示尊重,不要太久时间盯着别人的眼睛,需要打断别人谈话时，要使用礼貌客气的言语,4. 注意事项,练习四：提问-,情景 1,对总经理：公司制定的环境方针时怎样考虑污染的要求？,对试验员的员工，如何提出类似问题？,练习四：提问-,情景,2,以下提问有何不同：,“你是不是按仪器校准程序来校准pH仪的？”,“你是按什么规定进行pH仪的校准？”,“你怎样校准pH仪？”,练习四：提问-,情景,3,下一个问题是什么？,问：“公司的压力表校了吗？,答：“所有涉及重要环境因素的压力表都校了。”,问：？,练习四：提问-,情景,4,下一个问题是什么？,问：“危险化学品的MSDS是怎样建立的？”,答：“所有危险化学品是按其分子式建立。”,问：？,“UV 颜料呢”,注:“UV的成分:环氧树酯、甲苯、丙酮、红丹”,练习四：提问-,情景,5,下一个问题是什么？,问：“公司的车辆都年检了吗？尾气排放的结果的怎样？,答：“所有的小汽车都年检了，且全部合格。”,问：？,练习四：提问-,情景,6,下一个问题是什么？,问：“有害废物最终如何处置的？”,答：“所有废物都最后由废物处理商负责处理。”,问：？,（二）、查阅文件、记录,文件和资料是开展工作的依据,记录是工作有无进行及结果如何的证据,任何不相一致或错误的地方都会导致体系运行问题,要尽量细心，对每个标题、每个栏目，甚至是每个数字都应仔细阅读、核对,（二）、查阅文件、记录,缺少标准或缺少实际工作所要求的文件,没有很好地执行文件,未经授权的文件更改,使用文件的场所未能及时得到文件的有效版本,没有及时从发放和使用场所撤出失效或作废文件,查阅文件可能发现的问题,（三）、观察生产、工作现场作业情况,审核员应将大部分的精力用在现场审核之中,利用眼睛和审核员的职业敏感性,深入工作生产第一线，观察实际的生产工作状况,有利于分析问题产生的原因，针对性地提出改进建议,练习五: 观察情景1,一房间门上有牌,上书:“防爆房”,?,1、问此房何用,2、看此房的物料清单,3、查设备清单,4、要作业指导书,5、观察.,练习五: 观察情景2,程序要求：“设备保养完成后，保养人应清理作业现场，工具回位，关闭电源后离开。”,观察：,练习五: 观察情景3,法规要求：“设置危险化学品识别标志，. . .,不得将危险化学品混入一般物品中贮存,. . . ”,观察：,练习五: 观察情景4,程序规定：“从事焊接作业前，先打开铅烟净化器，待其正常运转后，方可启动焊接工作。若净化器出现故障，且24小时无法修好，应停止该焊接机的作业，报告设备科修理. . .”,观察：,练习五: 观察情景5,您在公司的厂房楼顶,看到一根管道.,工友说那是用来排臭氧的.,观察:,练习五: 观察情景6,公司有一个喷涂房，进入房内，应观察到：,-环境的、安全的、 健康的、质量的?,练习五: 观察情景7,环境保护设施（如污水处理系统）,污水处理系统运作情况,关键设备（泵、阀门）维护保养记录,污水处理作业指导文件,有关药品的MSDS信息,化学品储存条件及防泄漏措施,污泥储存条件及防渗漏装置,排污口标志,排污口计量装置情况,监测设备台帐及校准维护记录,监测记录,监测人员培训及资格情况,练习五: 观察情景8,锅炉房,燃料（如煤、柴油）的存放及安全措施,锅炉许可证,安全阀校验,压力容器的检验情况,司炉工的特种作业证书,燃料的含硫量及检测报告,锅炉运行记录,锅炉废渣的处理记录和相关协议,锅炉废气的监测记录,锅炉废水处理装置的运行,锅炉房应急预案、物资、演练情况,练习五: 观察情景9,波峰焊（大锡炉）,助焊剂、稀释剂储存量及条件,化学品,MSDS,使用的焊料及是否含铅,设备的点检、维修,消防器材的配备,人员的,PPE,配备,安全警示标志,抽风系统效果、废气污染物测试报告,消防演习实施和分析,（四）、对已完成的工作进行重复验证,最终结果很有说服力地证明体系的有效性和适合性,现场审核过程中要确认最终结果，如：,对已完成的工作要求重新进行一次,对已经检验合格的产品抽样进行复验或比较试验,在重复复验过程中要求讲解或演示工作的主要环节和注意事项,对已经发现问题的要追踪原因以及处理情况,（五）审核中的抽样原则,抽样要公正、有代表性,样本的种类：人员、设备、产品、记录、文件,按检查表的顺序随机抽样,根据谈话或现场观察获取的信息，进行定向抽样,抽样是随机的,审核员应自己或在自己的监督下抽样,审核是抽样的!,（五）审核中的抽样原则,抽样范围应覆盖审核规定的全部体系要素,抽取310个样便可反映某一具体要素的情况,发现问题应扩大抽样，以查明是普遍的还是孤立的,未发现问题就应该继续其他审核,（六）、现场审核应注意的问题,现场审核时应注意：,始终保持礼节，营造良好和谐的气氛,保持冷静，并掌握主动,应遵循审核计划和检查表，避免遗漏,注重观察，收集客观事实，确认相关证据,做好笔记，清晰、准确并及时整理,审核组间应做好沟通,应关注的重点项目,设备及其操作（如锅炉）,化学品的贮藏区,固体废物，特别是危险废物存放,存在重要职业健康安全风险的场所,资源及能源的利用,对相关方施加影响,相关方的信息,3.2.3 审核证据记录,证据记录时间,在记忆消退之前,在审核下一现场前,在审核组讨论之后 (很重要),确保准确,清楚,与同事协调，解决不一致,3.2.3 审核证据记录,审核证据记录要求,清晰/不含糊,客观,有现场观察或文件核实的根据支持,精确,确定是检查表的相关部分,确定具体的发现现场、所在部门,审核证据要求,可作客观证据,不可作客观证据,存在的客观事实或情况 估计、猜想、分析、推断,部门负责人或当事人谈 陪同人员或其他无人员谈,话（并有其他实物旁证） 话、传闻,现行有效文件（审核当 过期的或作废的文件，擅,前的质量活动）和有效 自涂改的质量记录，未经,的质量记录 证实的新闻报道,3.3,不符合的处理,3.3.1 重要概念,3.3.2 不符合的形成,3.3.3 不符合的分类,3.3.4 不符合报告,3.3.1,重要概念,不符合,“违背,审核准则,的审核发现。”,不符合项,构成不符合的事项（客观事实）即为不符合项。,表现为：,存在的对质量,/,环境,/,职业健康安全不利的条件,违反规定的要求,观察项,可能构成不符合项或潜在不符合项，但证据不足或尚未造成不良后果,提出观察项是内审员的权力和义务,案例：不符合事实描述,两个事实描述的差别：,“监测记录表明甲苯浓度未达标仍继续排放。”,“2002年1-6月的监测报告表明，2月15日，5月15日，车间甲苯的浓度分别为0.023mg/m3和0.018mg/m3 ，超过国家规定标准0.01mg/ m3 ，仍然继续生产。”,案例：不符合事实描述,两个事实描述的差别：,公司没有进行来料检查,审核仓库时，发现2007年5月28日新进入的AA原料没有来料检查的记录，仓库人员解释说，当时因为生产经理催得急，而且是老客户，质量一直很稳定，就没有做。而公司文件OP-015来料检验程序规定”每一批次AA原料必须进行抽检合格后才能接收”,案例：不符合事实描述,两个事实描述的差别：,“未按健康安全管理方案(HSO-12)完成Q车间空气净化器的安装。”,“Q车间空气净化器未按健康安全管理方案(HSO-12)的要求于2002年6月安装并使用，Q车间空气状况至今仍无好转。”,3.3.2 不符合的形成,判定不符合必须以客观事实为基础,文件、记录审阅以及现场观察发现的客观事实,受审人员针对审核员所提问题的回答,判定不符合必须以审核准则为依据,不能以审核员的个人意见、观点为依据,在审核准则中找到对应条款,3.3.2 不符合的形成,应对不符合的原因进行分析，找出体系上存在的不符合,形成不符合项之前，审核组应充分讨论，统一意见,与受审核方共同确认审核发现的事实,3.3.3 不符合的分类,重要或严重,次要或一般,建议或观察项,严重不符合项,体系运行出现系统性失效，如果一个或多个,ISO14001,要素重复出现失效现象,体系出现区域性失效，如某一部门中有关要素全面失效,体系运行后仍造成了严重的环境危害,一般不符合项及观察项,一般不符合项,个别、偶然、孤立、性质轻微的问题点,如果不进行纠正，将发展成严重不符合项,观察：,不一致与,EHS,或标准不能相联系的，但不校正会对环境造成影响,建议好的操作规范有助于改善环境职业健康安全管理体系,3.3.4 不符合报告,不符合报告应包括：,受审核方名称,不符合事实的描述,不符合标准的要素号或体系文件的编号,不符合项性质的判定,审核员姓名及形成该不符合项报告的日期,受审核方代表确认及签名,书写不符合报告可分为五部分：,一、描述客观事实,客观事实须为现场审核中查找到的客观证据,语言要简短、清楚,不应该加上判断,二、对客观事实进行判断,即违反了标准或体系文件,三、分析不符合的原因-由责任部门进行,四、制定纠正预防措施-由责任部门进行,五、措施跟踪结果-由监督部门进行,不符合事实的描述是关键！,案例：不符合报告,日期：1999年 4月 26日,内审员签名：文清,纠正与预防措施的跟踪与验证：1999年4月20日以重新召开管理评审会议，其中将目标和指标调整为1999年将废油回收率由1997年的68%提高到85%，并规定了实现方法。,确认人签名：史阳1999/4/1,实施负责人签名：王成祥1999/4/16,预防措施：对管理评审议程严格审查，在议程中明确审议对方针、目标以及EHS的其他要素加以修正的可能的需要。,确认人签名：史阳1999/4/16,实施负责人签名：王成祥1999/4/16,纠正措施：一周内召开管理评审会议，审议对方针、目标以及EHS的其他要素加以修正的可能的需要。,原因分析：没有认真执行文件要求,责任部门负责人：王成祥1999/4/16,受审核部门签名：史阳1999/4/15,内审员签名：文清,不符合描述：,公司目标和指标明确规定，1998年将废油回收率由1997年的68%提高到85%，但从记录可以看到，1998年的废油回收率为72%，而在1999年3月的管理评审报告中未对目标和指标给予任何评审。事实上，审核时的废油回收率也仅为75%。,不符合理由：,ISO14001：1996的4.6管理评审明确要求。“管理评审应指出对方针、目标以及EHS的其他要素加以修正的可能的需要”，公司程序EMP-46-1也明确了同样要求，但没有得到执行。,审核员：文清、齐鲁,日 期：1999年 4月 15日,受审核部门名称：制造部,练习六:不符合报告编写,2007年6月15日审核员来到生产车间，发现编号为023的干粉灭火器上次换药的时间是2006年5月18日，询问负责的管理人员，回答说程序文件要求(WI-023消防设施管理程序4.3.1)是每年换一次，最近因为生产任务比较紧，没来得及进行更换，已经安排下个星期换药。,请对上述现象进行判断，开出不符合报告。,练习七：不符合判断-情景1,你到重油储槽区审核时，发现重油槽的防溢堤因改善工作正在进行中，暂时打掉靠东侧的部分围堤。,判断（下同）,：,1、是否为不符合？,2、如果是，应该是违反了哪一标准条款？,3、可能的原因是什么？,4、应该如何制定纠正措施？,5、是否要制定预防措施？,ISO14001 4.4.7 应急准备和响应,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。,练习七：不符合判断-情景2,你到仓储部审核时，核查记录发现化学品分区存放管理方案落后预定进度三个月，而公司程序ISST-002规定每二个月要对管理方案的内容进行检查和更新。,ISO14001 4.5.1 监测和测量,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。,练习七：不符合判断-情景3,审核员在陪同人员的带领下，对厂区进行巡视。他突然看到前面的一个储罐，在他的记忆中工厂的重大环境因素，台帐中有一项为硫酸储罐的泄漏。于是询问陪同人员。陪同人员确认就是那个储罐，审核员又问你们采取了何种对策时。陪同人员回答，罐子很结实，从没发生过事故。现在还有很多事要做，因此还没将此事放在议事日程上,ISO14001,应急准备和响应,.“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。,.组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少伴随的有害环境影响。,.组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。,.可行时，组织还应定期试验上述程序。”,练习七：不符合判断-情景4,在办公室检查时，发现标识为“生活垃圾”的垃圾桶内放有三节电池。,练习：不符合判断,在维修部审核时，发现公司聘请的ABC工程公司的维修人员正在整理作业现场，将地面上的一些杂物，包括垃圾、沾有油污的抹布等全部扫起来后扔到了垃圾桶。,练习：不符合判断,审核员发现作业现场有位承包商人员正在做反应槽作业，但槽处无任何人监护，经询问得知，监护人员正好外出购买盒饭。按该公司的入槽作业管理程序清槽作业时，包商须有监护人员且工厂也必须有安全监护人员在场。,OHSAS18001,运行控制,应针对这些活动（包括维护工作）进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行：,对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序；,在程序中规定运行准则；,对于组织所购买和(组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。组织或)使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序要求通报供方和合同方；,建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。,练习：不符合判断,你在审核喷漆车间时，发现程序文件ISST-016规定每个月需要更换操作人员防护面具的滤毒罐一次，审核时发现在喷涂车间工作的三名员工，其中有一名员工的滤毒罐已有一个半月未更换。该员工老陈向你说明他使用的滤毒罐一切良好，配戴时并未闻到溶剂的味道，且并无身体不适的感觉。,OHSAS18001,运行控制,组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。组织应针对这些活动（包括维护工作）进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行：,4.4.2 培训、意识和能力,组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：,在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益；,练习：不符合判断,在审核一厂时，你发现有一个人未配戴安全眼镜，此作业区域要求眼睛保护且依据危险评价，结果也是如此。此员工说他因为在等待制作有近视度数的安全眼镜，所以他没有安全眼镜。,OHSAS18001,运行控制,组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。组织应针对这些活动（包括维护工作）进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行：,建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。,练习：不符合判断,某化工厂3-4月事故记录如下：,2001年3月22日操作工周润发通过料口放钢球时，钢球掉下，因穿有铁皮头防护鞋，只将右脚背砸成青肿。4月9日操作工谢庭锋在出料时，未释放球磨机内蒸汽便打开料盖。当时配戴安全镜，但眼角仍被烫伤。4月30日，操作工周润发未将球磨机内蒸汽放尽，被余留蒸汽烫伤眼角。,OHSAS18001,事故、事件、不符合、纠正和预防措施,组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：,处理和调查：,事故；,事件；,不符合；,采取措施减小由事故、事件或不符合而产生的影响；,采取纠正和预防措施，并予以完成；,确认所采取的纠正和预防措施的有效性。,练习：不符合判断,审核员发现盛装氨水的容器敞口放着，车间内有很浓重的氨水气味，但操作人员并没有佩带防护用品。现场人员解释说，建厂以来就一直这样，员工习惯了，没人抱怨。审核员进一步查阅资料，没有找到车间氨水浓度的监测报告。,OHSAS18001,绩效测量和监视,组织应建立并保持程序，对职业健康安全绩效进行常规监视和测量。程序应规定：,适合组织需要的定性和定量测量；,4.4.2 培训、意识和能力,组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：,在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益；,不符合报告中“该写”与“不该写”,该 写,不 该 写,1、与时间有关的要写,1、涉及人名不要写,2、与数量有关的要写,2、自己的习惯用语不要写,3、与记录有关的要写,3、省略语不要写,4、与文件有关的要写,4、不明确的字眼不要写,5、与参数有关的要写,5、涉及机密内容的不要写,6、与接口有关的要写,7、与重要环境因素有关的要写,8、与法律、法规的条款有关的要写,9、要写被审方使用的专业术语,10、与地点有关的要写,3.4,审核总结,3.4.1 审核组总结,3.4.2 审核结论,3.4.3 末次会议,3.4.4,编制审核报告,3.4.1 审核组总结,综合审核发现，从不符合项的数量、性质、分布入手，判断EHS体系的总体符合性和有效性，并确定体系的薄弱环节。, EHS文件的完整性和可操作性；, EHS体系的实施, EHS体系运行的有效性,方针是否得到贯彻；,目标、指标和方案是否得到落实；,是否严格遵守了法律、法规和其它要求；,整体环境职业健康安全行为是否得到持续改善；,员工的环境职业健康安全意识是否得到了提高；,相关方对体系的评价如何；, EHS发展的历史和趋势,3.4.2,审核结论,关于被审核方管理体系,符合性、有效性,的总体评价,由,审核组,讨论达成一致意见，,审核组长,拥有最终决定权,在现场审核末次会议上口头说明，最终的审核结论体现在书面的,审核报告,中,与受审核方领导交流,以组长为主简要向受审核方领导交流,审核发现,和,审核结论,；,口头说明有关的,观察项,并提出改进建议，观察项不在末次会议上宣读；,对体系今后重点改进领域做简要说明；,一般1530分钟，内审也可直接在末次会议上沟通,3.4.3 末次会议,由审核组长主持,参加人员为审核组全体成员、受审核方管理者及各部门负责人、其他必要人员,时间在30分钟左右，可依据实际延长,内审员可对发现的不符合项提出纠正措施建议,内审员应说明不符合纠正和验证的流程,会议内容：,感谢受审核方,介绍,正面审核发现,介绍,不符合项、观察项,介绍遇到的问题(如果有),解决争议,结合审核目的作出,现场审核结论,对不符合项的整改给出建议,提出纠正措施要求,3.4.4,编制审核报告,报告由,审核组长,编制，一般至少应包含：,审核的目的和范围,审核准则,审核组及受审方代表人员,审核时间,简述审核过程及遇到的问题,正面的审核结果,3.4.4,编制审核报告,报告至少应包含（续）：,不符合项分布表,审核结论及建议,审核报告的分发范围,内审报告,审核目的：,审核范围：,审核准则（依据）：,审核时间：,审核综述（附不符合项分布表）：,审核结论：,纠正措施要求：,审核报告分发范围：,审核组长/日期：,批准（管理者代表）：,N,O.：,第四部分 审核结果跟踪,纠正措施的跟踪,纠正措施跟踪的目的,a,.,促使受审核方找出不符合的根源，消除原因，通过改善管理环境，创造良好的体系运行条件。,b,.促,使受审核方的纠正措施计划有效实施，为审核组的认证结论提供依据。,c,.,通过纠正措施实施情况跟踪，促使受审核方完善环境职业健康安全管理体系的自我改进机制。,纠正措施跟踪的原则,a,.,所有不符合项都必须关闭。,b,.,根据不符合项的性质或程度，可采用不同的纠正措施跟踪验证方式：,现场跟踪/审核；,资料验证；,审核中及时复查。,c,.,纠正措施完成期限,严重不符合项,一般在,3,个月内完成，审核员在此时间内予以确定。,一般不符合项,一般在,1,个月内完成纠正措施验证。,某些程度轻微的一般不符合项，在,现场审核期间由受审核方立即纠正,的，审核员要及时进行纠正措施跟踪验证。,审核双方在纠正措施跟踪上的责任,1.内审员的责任,a,.,确定不符合项；,b,.,提出纠正措施要求、建议和实施完成期限；,c,.,进行纠正措施的跟踪验证。,2.受审核方的责任,a,.,确认不符合项；,b,.,分析不符合项的原因；,c,.,制定和实施纠正措施；,d,.,检查完成纠正措施情况，做好记录；,e,.,及时向审核组提交不符合项报告原件及纠正措施完成情况证明材料。,纠正措施的验证,1,.,原因分析方面,是否确切找到问题的根源？,2,.,措施制定方面,是否针对原因？是否与程度相适应？是否举一反三？,3,.,实施及效果方面,是否按期完成？是否有效？是否有记录,不符合项关闭,受审核部门完成纠正措施，将填写完整的不符合报告及证明材料交内审员；,内审员采取现场、资料验证方式评价；,内审员签字,关闭不符合,项；,将不符合项汇总至,审核组长,处，,第五部分 案例分析,案例（一）,在对某厂进行内审时发现，上次内审中发现了15个不符合项，其中有5项至今仍未采取任何纠正措施。,案例（二）,现场审核是从一处明显用来储存待处理的废弃物的地方开始的。废弃物被分成硬纸板、普通废弃物和特殊废弃物。对废弃物容器的迅速检查显示出，除了一些硬纸板被放在普通废弃物容器外，其它的都已分成适当的种类。当被问到废弃物分离过程时，该负责人解释说：容器上写有彩色编码，并配有废弃物分离的书面程序。所有合格的雇员都要经过该程序的培训，全部培训记录由人事处保管。,案例（三）,MSDS控制程序中有规定：“现场明示用的MSDS要进行日常管理，避免破损缺失。”但审核员在生产部EE工序现场观察时却发现盐酸、柴油、乙醇的MSDS已经破损，字迹模糊难以辨认。,案例（四）,体系文件Fsx-E026-1999第二页中规定：“管理方案形成后，管理者代表在适当时候应召集ISO14001推动小组对管理方案进行评审，确认可行后由管理者代表在审核栏签名，总经理批准。”,现场检查发现：管理方案无评审结论，审核栏管理者代表没有签名。管理方案由各部门经理批准实施，没有总经理批准记录。,案例（五）,在某厂污水处理站，发现作业指导书中规定处理液的配置浓度为0.001mg/l，当审核员询问是，在场的工程主管说这是笔误，马上拿出钢笔来改成0.01mg/l，并在上面签了自己的名字，显得毫不在乎。,案例（六）,案例（七）,案例（八）,查看某分厂“环境管理方案”中写明2月份要建立空压机房，以降低噪声排放，现场发现空压机仍然露天放置，分厂厂长解释说，现在环保局已将分厂所在区域由住宅区改为工业区，我们的噪声排放现在是达标的，因此也没有再建空压机房的必要。,案例（九）,现场发现污水处理站，有两份污水处理的文件，分别由环境管理科和设备科编写，对污水的处理步骤，一份规定需要加片碱，一份规定不用加片碱,案例（十）,在公司某部门查阅内审记录和资料，其中“关于开展内部环境职业健康安全管理体系审核通知”中的日程及安排表中某月某日审核总务部、生产部，审核员为李某、张某，而发现李某是总务部科员，张某为总经办副主任，陪同人员解释说，两位同志审核业务较熟悉,案例（十一）,审核员在某公司审核，该公司生产笔记本电脑并在欧洲市场销售，在调阅法律法规清单时，审核员未见将“欧盟RoHS”识别记录。审核员询问时，体系负责人说不知道RoHS规定，应该不适用于他们的产品。,案例（十二）,2006年8月23日，在某公司计量部门审核时，审核员对用来监测噪音的MA型、编号为EM05的噪音测试仪进行检查，发现其计量标志为“2005年2月15日，有效期一年”，审核员查找了仪器计量的记录，发现该仪器最近校准的时间为2005年2月15日。,练习：检查表编写-ISO14001,背景：,标准条款：“4.4.5 文件控制,.“应对本标准和环境职业健康安全管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据的要求进行控制。,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：,.a) 在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性；,.b) 必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；,.c) 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；,.d) 确保在使用处能得到适用文件的有关版本；,.e) 确保文件字迹清楚，易于识别；,.f) 确保对策划和运行环境职业健康安全管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；,.g) 防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识。”,要求：,文控中心负责文件的管理，如何审核该部门？,在生产部门如何审核该要素？,练习：不符合报告的编写,背景：,你在审核柴油罐区时，发现罐区现场5米范围内有零星铁架放置，且放有永辉公司的大量雪种罐，同时在现场没有发现黄色标识区。而文件文件PEHSW-446G中规定:“柴油罐5米范围内设定黄色标志区，不准放各种物品. ”,要求：,填写不符合报告,包括原因分析、措施制定,总结与期待,