建立HSE管理体系指导手册(1)

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,建立HSE管理体系指导手册,中石化安工院国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）,2002年8月,领导,承诺、支持、参与,初始状态评审,HSE意识培训,风险评估,法规识别、获取、记录,体系策划、编写体系文件,体系试运行和正式运行,审核、纠正与预防措施,管理评审、持续改进,成立工作小组、策划HSE方针,制定目标、指标及管理方案,建,立,立,及,及,实,实,施,施,HSE,管,理,理,体,体,系,系,步,步,骤,骤,危,害,害,识,识,别,别,工,工,作,作,的,的,总,总,体,体,目,目,标,标,各,科,科,室,室,、,、,各,各,基,基,层,层,队,队,危,危,害,害,识,识,别,别,与,与,风,风,险,险,评,评,价,价,报,管,管,理,理,者,者,代,代,表,表,审,审,批,批,上,交,交,到,到HSE,推,推,进,进,办,办,填,写,写JHA,、,、SCL,分,分,析,析,表,表,、,、,重,重,大,大,及,及,不,不,可,可,容,容,忍,忍,的,的,风,风,险,险,、,、,控,控,制,制,改,改,进,进,措,措,施,施,清,清,单,单,推,进,进,办,办,及,及,各,各,单,单,位,位,制,制,定,定,阶,阶,段,段,性,性,（,（,每,每,周,周,或,或,每,每,月,月,）,）,检,检,查,查,计,计,划,划,，,，,检,检,查,查,各,各,项,项,措,措,施,施,落,落,实,实,情,情,况,况,推进办,组,组织制,定,定基层,队,队、各,科,科室日,常,常用危,害,害识别,与,与风险,评,评价表,HSE,推,推进办,将,将检查,结,结果定,期,期（每,周,周或每,月,月）向,管,管理者,代,代表汇,报,报，向,各,各单位,通,通报,HSE,推,推进办,将,将审批,结,结果传,达,达到各,科,科室、,基,基层队,，,，并实,施,施,推进办,审,审核，,提,提出修,改,改意见,并,并与基,层,层队、,科,科室协,商,商沟通,推进办,组,组织各,科,科室确,定,定厂级,、,、各科,室,室和基,层,层队级,重,重大及,不,不可容,忍,忍风险,及,及控制,措,措施,各基层,队,队、各,科,科室根,据,据规定,进,进行日,常,常危害,识,识别与,风,风险评,价,价,推进办,、,、各科,室,室、各,基,基层队,分,分别保,存,存危害,识,识别与,风,风险评,价,价的记,录,录,职业卫,生,生调查,表,表（,与,与安全,检,检查表,配,配合使,用,用，用,于,于识别,职,职业卫,生,生方面,的,的危害,）,）单位：岗位：,部,部位：,危害,标准,现在的水平,是否存在危害,规定个体防设施,现有个体防护设施,噪声,粉尘,射线,苯,硫化氢,腈化钾,光照强度,振动,地方病,传染病,附录4,2,工,工作危,害,害分析(JHA)记,录,录表,单位：,工作/,任,任务：区域/,工,工艺过,程,程：,分析人,员,员及岗,位,位：日期：,序号,工作步骤（812步）,危害,主要后果(参见后果的严重性评估准则),现有安全控制措施（参见危害发生的可能性评估准则）,L,S,风险度（R）,建议改正/,控制措施,偏差发生频率,安全检查,操作规程,员工胜任程度,防范、,控制措施,附录41,安,安全检查（SCL）分析记,录,录表,单位：,区域/工艺过,程,程：装置/设备/,设,设施：,分析人员：日期：,序号,检查项目,标准,产生偏差的主要后果(参见后果的严重性评估准则),现有安全控制措施（参见危害发生的可能性评估准则）,L,S,风险度（R）,建议改正/,控制措施,偏差发生频率,安全检查,操作规程,员工胜任程度,防范、,控制措施,评估危害及影,响,响后果的严重,性,性（S）,影响类别,严重性,分数,人员伤亡程度,财产损失,停工时间,法规及规章制度符合状况,形象受损程度,5,死亡,终身残废,丧失劳动能力,3万元,3天,违法,河南省或同行业,4,部分丧失劳动能力,职业病,慢性病,住院治疗,2万元,2天,潜在不符合法律法规,中石化集团,3,需要去医院治疗，但不需住院,1万元,1天,不符合集团公司规章制度标准,管理局,2,皮外伤,短时间身体不适,小于1万元,半天,不符合公司规章制度,钻井处（采油厂）,1,没有受伤,无,没有误时,完全符合,本岗位,危害事件发生,的,的可能性(L),分数,偏差发生频率,安全检查,操作规程,员工胜任程度（意识、技能、经验）,防范、,控制措施,5,每天发生，经常,从来没有检查,没有操作规程,不胜任（无任何培训、意训不够、缺乏经验）,无任何防范或控制措施,4,每月发生,偶尔检查或大检查,有，但只是偶尔执行,不够胜任,防范、控制措施不完善,3,每季度发生,月检,有操作规程，只是部分执行,一般胜任,有，但没有完全使用（如个人防护用品）,2,每年发生,周检,有、但偶尔不执行,胜任，但偶然出差错,有，偶尔失去作用或出差错,1,偶尔或一年以上发生,日检,有操作规程，而且严格执行,高度胜任（培训充分，经验丰富，意识强）,有效防范控制措施。,风险评估表,严重性,可能性,1,2,3,4,5,1,1,2,3,4,5,2,2,4,6,8,10,3,3,6,9,12,15,4,4,8,12,16,20,5,5,10,15,20,25,风险控制措施,及,及实施期限,风险度,等级,应采取的行动/,控制措施,实施期限,2025,不可容忍,在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估,立刻,1516,巨大风险,采取紧急措施降低风险，,建立运行控制程序，,定期检查、测量及评估。,立即或近期整改,912,中等,可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通,2年内治理,48,可容忍,可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查,有条件、有经费时治理,4,轻微或可忽略的风险,无需采用控制措施，,但需保存记录,重大及不可容,忍,忍的风险、控,制,制改进措施清,单,单,序号,危害,后果、影响,风险等级,部门、装置、工艺、设施,改进措施,操作/技术/财务/人力资源需求/限制,评估负责人,参考序号,附录2,环,环境因素识别,表,表,单位：,识,识别,人,人及岗位：,环境因素,过去,现在,将来,正常,异常,紧急,正常,异常,紧急,正常,异常,紧急,废气排放（SO,2,、NO,X,、HC、CO,2,、等）,污水排放（含油污水、生活废水等）,油污、化学品泄漏、土壤污染,固、液废弃物的产生,有毒有害物质使用、产生、泄漏,噪音,大量异味、臭味散发，影响周边居民，社区,粉尘弥漫引起空气污染,余热能源排放，造成能源浪费,使用对臭氧层造成破坏的物质（哈龙、CFC等）,资,源,使,用,水,电,气,燃料,原料、三剂,环境因素评价,表,表,单位:,区,区,域,域/工段：,识别人及岗位:,日,日期:,审,审核人:,日,日期:,序号,活动/产品/服务,环境因素,状态,(正常/异常/紧急),环境影响（参考环境影响的严重性评估准则）,环境影响的严重性（S）,环境事件发生的频率（L）,环境影响的程度,（R）,是否重要环境因素,建议的控制措施,环境影响的严,重,重性（S）评,价,价准则,分数,法规的符合性,污染程度,资源能源消耗,商业形象,空气污染,水体污染,土壤污染,噪音污染,3,违法,大量,排放空气污染物（黑烟、粉尘、恶臭、天燃气、,SO2、CO2、氟里昂、哈龙，其他化学品）,大量排放污水,（含油污水；含K、P、N等富营养化污水；含酸、碱及其他化学品废液,大量排放固、液废弃物（废油、石棉垫、岩棉、油漆桶、废油棉纱、手套、塑料制品、生活垃圾、废电池、电缆等等）,高噪音（压缩机、高速泵、大型水泵、风机、特种车辆等等）,大量使用水、电、气、油、原料、材料、纸,全国性影响,2,潜在不符合法规或其他要求,中等,排放空气污染物,中等排放污水,中等排放,中度,中等,地区性影响,1,完全符合,少量,排放或无排放,少量排放污水或无排放,少量或无排放,低噪音,少量,无影响,注：大量、中,等,等、少量由公,司,司根据实际情,况,况制定,附录5,环,环境因素发生的频率（L）评价准则,分数,频 率,5,很高、几乎每天发生一次；或持续发生。,4,高、每周发生一次。,3,中等、每月发生一次。,2,低、每季发生一次。,1,不发生、或每年最多发生一次。,环境影响程度,评,评价表,严重性S,影响程度R,频率L,1,2,3,1,1,2,3,2,2,4,6,3,3,6,9,4,4,8,12,5,5,10,15,严重或不可容,忍,忍：10-15,中等：5-9,轻微的或可容,忍,忍：1-4,重要环境因素,清,清单,序号,环境因素,环境影响,影响程度等级,所属部门/车间,改进措施,操作/技术/财务/人力资源需求/限制,评估负责人,参考序号,编制人：,审,审核人：,批,批准,人,人：,日期：,日,日期,：,：,日,日期：,法律法规及其,他,他要求工作目,标,标,推进办组织识,别,别采油厂适用,法,法律法规、规,范,范、标准、制,度,度等,推进办制定采,油,油厂法律法规,及,及其他要求目,录,录清单，摘录,条,条款,发放上述记录,表,表到各科室、,各,各基层队,各基层队、各,科,科室识别本单,位,位适用的法律,等,等，并摘录条,款,款,下发有关法律,法,法规其他要求,清,清单及文本,对最高管理层,、,、各科室、各,基,基层队等单位,的,的全体人员开,展,展培训,法律法规及其,他,他要求的执行,情,情况检查纳入,日,日常检查（日,检,检、周检、月,检,检、季检等）,推进办组织,开,开展法律法,规,规符合性度,评,评审，写报,告,告向管理者,代,代表报告,不符合纠正,与,与预防,推进办组织,识,识别采油厂,适,适用法律法,规,规、规范、,标,标准、制度,等,等,推进办制定,法,法律法规及,其,其他要求目,录,录清单，摘,录,录条款,发放上述记,录,录表到各科,室,室、各基层,队,队,各基层队、,各,各科室识别,本,本单位适用,的,的法律等，,并,并摘录条款,下发有关法,律,律法规其他,要,要求清单及,文,文本,对最高管理,层,层、各科室,、,、各基层队,等,等单位的全,体,体人员开展,培,培训,法律法规及,其,其他要求的,执,执行情况检,查,查纳入日常,检,检查（日检,、,、周检、月,检,检、季检等,）,）,推进办组织,开,开展法律法,规,规符合性度,评,评审，写报,告,告向管理者,代,代表报告,不符合纠正,与,与预防,文件编写小,组,组工作目标,HSE办公,室,室组织收集,各,各科室、基,层,层队现在正,在,在执行的规,章,章制度、操,作,作规程、作,业,业指导书等,与,与HSE有,关,关的文件,各科室开展,文,文件清理，,分,分现行有效,、,、已作废、,应,应作废但未,作,作废、有效,但,但不完善等,文,文件,有效文件作,有,有效标识,已作废文件,按,按规定办理,作,作废手续后,由,由专业部门,销,销毁,应作废位未,作,作废文件报,文,文件主管部,门,门判废后作,废,废,有效但不完,善,善的文件进,行,行修订补充,新文件的审,核,核、审批、,标,标识、发放,、,、登记、培,训,训,根据危害及,环,环境因素识,别,别的结果修,订,订或制定新,的,的文件,编写手册和,程,程序文件,附录6：作,业,业活动的风,险,险控制,确定作业（包括工作内容、地点等）,选定作业负责人及协助单位,作业负责人召集与本作业相关的有代表性的人员成立危害识别小组，进行风险分析和基本情况调查,确定本作业工作的基本步骤,进行危害识别和环境因素识别，进行评估（分析方法可以选用不同方法）,分析每个步骤需要使用到文件(包括程序文件、SOP以及WI),制定WI指导工作并报相关部门备案,记录、反馈,制定作业的HSE管理方案（包括应急预案编写参照应急管理程序）,培训相关人员,实施（包括实施过程中的HSE管理）,没有合适的控制文件,有文件,过程中变更管理参照变更管理程序文件,实施过程中出现变更时,分项目负责人