股权投资基金管理架构及部门设置课件

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,-,#,-,股权投资基金管理有限公司,管理架构初步思路,部门职责设置,岗位设置,人员素质要求,XX,股权投资基金管理有限公司,2013,年,6,月,北京,保密,管理架构初步思路部门职责设置岗位设置人员素质要求XX股,因为,XX,股权投资基金管理公司,前期的规模还不大，管理架构的设置遵循以下原则：,规范化,规范化是基金管理公司持续发展的生命所在，应严格按照基金管理模式设计管理架构。,精简化,本着人员少而精的原则配置优秀人才，提倡一专多能，提高工作效率并降低管理成本。,扁平化,减少管理层级，实行扁平化管理，主要实行项目负责制,基本原则,因为XX股权投资基金管理公司前期的规模还不大，管理架构的设置,部门设置,考虑到机构设置精简，综合管理部经理在总经理的授权下主持全面工作，兼管人事、后勤和行政,此为目前阶段必须设立的部门，人员可以有所兼职，其他部门可视基金发展状况增设,在招聘人才或进行人事安排时，需要根据岗位的职能进行，以岗定员，而不能因人设岗,股东会,董事会,总经理,监事,基金管理部,风险管理部,综合管理部,投资管理部,（投后管理）,部门设置考虑到机构设置精简，综合管理部经理在总经理的授权下主,董事会职权,董事会,召集股东会，并向股东会报告工作,执行股东会决议,审定公司的发展计划、年度生产经营计划和财务预决算方案、红利分配方案及弥补亏损的方案,拟订公司的分立、合并、增资、减资、发行债券及公司终止和清算的方案,制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案,制订公司增加或者减少注册资本的方案,决定聘任或者解聘公司总经理及其报酬事项,决定公司的重大经营决策,董事长,召集和主持董事会议,检查董事会决议的实施情况，并向董事会提出报告,签署公司的出资证明书，重大合同及其他重要文件,在董事会闭会期间，对公司的重要业务活动给予指导,董事会职权董事会,总经理职权,职责,领导制定和实施公司总体战略，完成董事会下达的年度经营目标,领导公司各部门建立健全良好的沟通渠道,负责建设高效的组织团队,管理直接所属部门的工作,主持公司日常经营工作,权力,公司日常经营管理决策权,董事会预算内的财务审批权,对董事会经营目标和重大投资决策的建议权,对其他高层、中层管理人员的人事任免建议权,对公司各项工作的监控权,对公司员工奖惩的决定权,对下级之间工作争议的裁决权,对所属下级的管理水平、业务水平和业绩的考核评价权,董事会赋予的其他权力,总经理职权职责,部门职能概述,部门,职能描述,基金管理部,不断设计和推出新的基金产品，持续地扩大资金的募集规模,以及基金日常管理事务，如执行资金划拨指令等,处理与基金投资人的关系，包括新的合伙人加入，以及基金赎回等等,投资管理部,通过各种广泛的渠道寻找优质项目，进行前期谈判和商务条款的谈判,对行业进行深入研究，适时调整投资策略（如地域选择、城市选择等等）,对项目进行分析、调查和论证，提交投资报告,委派专人对已投资项目的管理，及时发现问题并提出应对方案，及时采取应对措施,风险管理部,对拟投资项目进行法律审查，提交法务审核报告，以及参与起草及审核投资协议,审查投资行为是否合规，内部人员是否违规违纪，以及对已投资项目的稽核等,综合管理部,处理人力资源、后勤、行政等事务,负责管理公司的内部财务管理、税收策划等,对已投资项目进行财务监控,部门职能概述部门职能描述基金管理部不断设计和推出新的基金产品,基金管理部门职责,基金管理,负责基金方案和金融产品投资方案制定，不断设计和推出新的基金产品,起草发起设立基金相关的全部文件，包括发起人协议、招募说明书、基金合伙协议和管理办法等,组织基金的发起和募集工作，制定基金募集计划和路演方案,通过各种渠道与潜在的投资人进行沟通，持续地进行扩大资金的募集规模,基金日常管理事务，如执行资金划拨指令,投资人关系管理,按时提供定期投资报告及财务报告给基金投资人，履行信息披露职责,组织召开合伙人大会，及时解答合伙人的问题、函件、电话及释疑,定期与基金投资人交流，维护好与基金投资人的良好关系,及时了解客户赎回的真实原因，处理客户提出的赎回要求,基金管理部人员 设置,1-2,人,鉴于基金初期启动，成本控制角度考虑，并主要投资人的资源为公司高层拥有，建议该部门前期设两人为宜，,主要负责协调和文件准备等日常募集工作。,基金管理部门职责基金管理,投资管理部门职责,行业研究,对相关行业进行持续深入地研究，随时掌握发展动态,定期提交行业研究报告，为投资决策提供参考依据,进行市场调查，掌握第一手调研资料,项目筛选,建立覆盖面信息网络和客户服务平台，通过各种渠道寻找优质项目，发展和维持基金与潜在的项目公司的良好关系,根据基金的投资理念和方向，寻找并筛选优秀的投资标的，负责投资前期的项目商务洽谈,安排与对接公司的互访和商务谈判，并积极促成投资合同的签署,实施投资前的资料收集和整理、市场调研和初步财务分析,提出初步投资建议书,投资,对潜在的投资标的进行全面的尽职调查，对项目进行论证,提供资产配置方案及投资组合构建方案,执行投资决策委员会的投资计划，对基金所投资项目的进展情况、盈利状况、收支预算和状况进行分析、评价和审核,向投资决策委员会提供投资分析报告书,委派专人对已投资项目的管理,/,跟踪，及时发现问题和风险并提出应对方案，及时采取应对措施,投资管理部人员 设置,3-5,人,鉴于基金初期启动，此部门是资金投出的关键，建议该部门招募复合型专业人员。侧重财务和法务的专业,主要负责行业研究、项目筛选和投资等相关工作,投资管理部门职责行业研究,风险管理部门职责,法律事务,初步审核公司对外签署的所有法律文件，提出专业意见,参与投资项目的尽职调查，对每个项目出具法律分析意见,对拟投资项目实际控制人的背景的深入调查，提交调查报告,主持与公司有关的法律纠纷的解决工作，如诉讼、仲裁等,监察稽核,负责对基金的投资行为进行合法、合规性审核,负责对已投资项目实施监督检查,监督检查业务人员在实施投资过程中的行为是否合法、合规,对违规行为进行调查，提交相关报告,风险管理部人员设置,1-2,人,鉴于基金初期启动，此部门是保证资金安全的关键，建议该部门招募有从事经济业务的法律方面的专业人员,设两人为宜，主要负责法律事务和监察稽核等相关工作,风险管理部门职责法律事务,综合管理部门职责,财务管理,制订公司财务、会计制度和预算管理制度，建立和完善财务管理和会计核算体系,负责公司会计核算，编报公司财务预算和决算,分析公司的财务经营情况,负责监督和指导下属子公司或分支机构的财务工作，定期汇总上报其经营成果、财务状况并分析潜在风险，监督检查其财务预算执行情况,负责公司协助投资部进行数据模型计算，财务分析,协助基金托管资金调度和管理，办理各类结算业务，办理公司纳税申报和内部费用报销工作,对基金全部资产进行审核复查，并负责配发投资利润给合伙人,综合管理,人事管理,行政管理,后勤管理,综合管理部人员设置,2-3,人,鉴于基金初期启动，成本角度考虑，建议该部门一人多岗,主要负责财务工作和综合事务等相关工作,鉴于会计和出纳必须是两人，由于基金前期相关工作性质，可以考虑兼职综合事务工作。,综合管理部门职责财务管理,团队引进人才的素质与要求,团队引进人才的素质与要求,岗位职责：,1.,负责基金方案和金融产品投资方案制定，不断设计和推出新的基金产品,2.,起草发起设立基金相关的全部文件，包括发起人协议、招募说明书、基金合伙协议和管理办法等,3.,组织基金的发起和募集工作，制定基金募集计划和路演方案,4.,通过各种渠道与潜在的投资人进行沟通，持续地进行扩大资金的募集规模,5.,对基金的资金进行管理，协助财务部执行资金划拨,任职要求：,1.,金融、经济管理等相关专业本科或以上学历，年龄,35,岁以下，有出色的沟通能力和文案编撰能力；,2.,有,3,年以上相关投资、融资工作经验，从事银行、证券等金融相关工作优先考虑；,3.,在产业界、金融投资界拥有一定的人脉关系，有丰富的资源，具备较强业务开拓能力；,4.,熟识资本市场运作形势，对国内、外金融行业发展有较深入理解，熟悉股权投资基金募集过程,及相关法律法规，有操作相应项目的成功案例优先。,薪酬参考：,-K,（普通员工的待遇）,+,业绩提成,+,五险一金,人数：,1,人（基金管理部）（女性为主）,人才范围：信托公司的财富中心，保险机构人员和银行的大客户经理或支行行长等有潜在的客户资源,基金管理人员职责及要求,岗位职责：基金管理人员职责及要求,岗位职责：,1.,按时提供定期投资报告及财务报告给基金投资人，履行信息披露职责,2.,组织召开合伙人大会，及时解答合伙人的问题、函件、电话及释疑,3.,定期与基金投资人交流，维护好与基金投资人的良好关系,4.,及时了解客户赎回的真实原因，处理客户提出的赎回要求,任职要求：,1.,大学本科以上学历，市场营销、金融、管理；,2.,具,2,年以上专业领域经验，对房地产、金融投资等行业领域熟悉了解；,3.,良好的公关策略思考及执行能力,;4.,良好的商业文案企划能力,有广告设计经验尤佳,;5.,协调、沟通能力强，具备优秀的书面、口头表达能力；,6.,有金融、财务背景及私募股权基金工作经验者优先。,薪酬参考：,-K,（普通员工的待遇）,+,业绩提成,+,五险一金,人数：,1,人（投资人关系管理部）（女性为主）,人才范围：信托公司的财富中心，保险机构人员和银行的大客户经理或支行行长等有潜在的客户资源,投资人关系管理人员职责及要求,岗位职责：投资人关系管理人员职责及要求,岗位职责：,1.,分析,经济,形势，负责投资项目的市场调研、数据收集和可行性分析；,2.,设计投资项目,并预测财务，分析风险；,3.,为投资项目准备推介性文件，编制投资调研报告、可行性,研究,报告及框架协议相关内容，并拟订项目,实施计划和行动方案；,4.,参与谈判投资项目，建立并保持与合作伙伴、主管部门和潜在客户的良好的业务关系；,5.,参与直接或间接管理投资项目，监控和分析投资项目的,经营管理,，并及时提出业务拓展和管理改进的,建议。,任职要求：,一、,教育培训,：,1.,国内外重点大学毕业，金融、经济、财务及相关专业本科以上学历；,2.,已通过,CPA,者优先；,3.,熟悉投资管理和项目管理相关的专业知识，并能熟练掌握运用投资项目财务评估、绩效分析、行业分,析等方法。,二、工作经验：,1.40,岁以下，,5,年以上从事投资或相关研究的实际经验，参与过完整的股权投资项目管理；,2.,精通财务金融方面的知识，熟悉投融资分析、风险评估和各种投融资流程，了解相关的法律和政策；,3.,具备较强的宏观经济、行业或上市公司分析能力，具备敏锐的洞察力和较强的风险控制能力,；,4.,熟悉上市融资、企业购并、资产重组或管理咨询相关工作；,薪酬参考：,-K,（普通员工的待遇）,+,业绩提成,+,五险一金,人数：至少储备,2,人，定,1,人，男性为主。,投资人员职责及要求,岗位职责：投资人员职责及要求,岗位职责：,1,、参与拟投资项目、股权变更等事宜的市场调研、可行性研究及法律文件起草等前期工作；,2,、参与制定并建立投资项目的筛选标准、研究工作程序，并组织内,/,外部专家进行项目研究；,3,、参与目标企业,/,战略伙伴的寻找与评估，并负责组织股权交易，关联交易的安排设计，,投资方案设计及项目评估；,4,、参与开展市场调查，负责行业跟踪与分析，定期形成行业筛选报告，提出行业、企业跟踪建议；,5,、参与编写项目市场研究报告及项目可行性研究报告；,6,、参与投资项目的前期技术和商务谈判；,7,、参与设计投资方案，编写投资建议书。,任职要求：,1,、全日制本科及以上学历，投资、证券、信托等相关金融专业；,2,、两年以上相关工作经验；,3,、具有较强的计划编制、业务统