深市债券登记存管业务介绍课件

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,深市债券登记存管业务介绍,China Securities Depository,and Clearing Corporation Limited,深市债券登记存管业务介绍China Securities D,1,2,1,业务概述,2,初始登记,3,派息兑付,4,回售、赎回,5,转股、换股,6,持有人名册服务,7,退出登记,目录,21业务概述2初始登记3派息兑付4回售、赎回5转股、换股6持,1,业务概述,1业务概述,3,业务概述,债券类别,债券类别,普通,公司债券、,ABS,可交换公司债券,可转换公司债券,1,2,3,业务概述债券类别债券类别普通公司债券、ABS可交换公司债,4,业务概述,业务类型,业务类型,普通公司债,及,ABS,可交债,可转债,初始登记,派息兑付,回售,赎回,可转债转股,可交债换股,持有人名册服务,退出登记,业务概述业务类型业务类型普通公司债可交债可转债初始登记,5,业务概述,业务规则,发布,/,修订日期,规则名称,获取方式,2018,年,11,月修订,中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南,http:/ 确认6 查看7 发行结,“一站式”,提交登记申请信息,债券发行人信息，,ABS,无需填写,上市公司债券填写发行人股票代码,债券搜索选择主承销商，,ABS,选择计划管理人,自动带出,非上市公司债券填写授权承销商代码,自动带出,结算系统将根据登记申请信息建立关联,业务资金专户,及,派息兑付等存续期业务,，,填写错误将导致,发行人资金遗失、存续期业务无法发起等风险,，请谨慎填写,网上、网下发行张数之和，如仅有网下发行，则登记总张数,=,登记明细数据汇总,“一站式”提交登记申请信息债券发行人信息，ABS无需填写,“一站式”,提交登记明细数据,字段,填报说明,注意事项,证券代码,债券,/ABS,证券,代码,托管单元代码,投资者持有证券的托管单元代码,请注意填写，一旦错误则会致使证券无法,交易,！,证券账户号码,投资者证券账户号码,请再三核对确认，一旦错误将导致证券登记至他人账户,身份证号,/,企业注册号,/,批文号,投资者在开立股东代码时提供的身份证明资料编码，其中个人是身份证号，一般法人是注册号，证券投资基金是“基金管理公司简称”“证基”“证监会同意设立证券投资基金的批文号码”，全国社保基金是“全国社保基金”,+,“投资组合号码”，企业年金基金是“劳动保障部门企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函中的登记号”,请对照校验,反馈,结果核查修改,，申报的身份证明文件号与系统资料库不一致的，,可能是身份证明文件号未更新，也可能是证券账户号码有误，,需核实错误原因后再修改。,认购数量,(,张,),投资者,持有,的,债券,/ABS,张,数,请勿与认购金额混淆,，,债券,/ABS,面值,为,100,元,/,张；,明细加总需与登记总张数一致。,股份性质,目前,债券,/ABS,股份,性质均为“,00-,无限售流通股”,认购日期,实际认购,日期,“一站式”提交登记明细数据字段 填报说明 注意事项 证券,“一站式”,上传登记申请材料,公募,债、企业债：批文；私募债,ABS,：无异议函,中国结算柜台出具，一债一户，质押账户不得重复使用,签字（法人,/,授权代表）、盖章；应与登记申请信息一致,上传通过自助校验后导出的,EXCEL,，需与最新登记明细一致,提交验资报告确有困难的，可以该承诺及银行流水代替,同一发行人,/,计划管理人签署一次即可，首次签署需寄送原件,一式两份，双方各执一份,及指定联络人身份证复印件,金额需与,资金到账证明及责任承诺,中一致,根据结算柜台出具的质押证明等文件填写,请及时提交,客户发票信息收集表,或自行登录,中国结算发行人,E,通道维护发票信息（二选一），以免延误开票时间！,客户发票信息收集表,.xls,注：以上材料除无异议函及,EXCEL,文件外，均需加盖发行人公章,“一站式”上传登记申请材料公募债、企业债：批文；私募债,“一站式”,可交债质押相关信息（如有）,自动提取，发行人预备用于交换的标的股票代码,发行人划出担保标的股票的,A,股证券账户号码,发行人,/,受托管理人开立的用于,存放换股股票的质押专用账户,/,信托登记账户号码,以上信息应根据下图所示,证券质,押,登记证明,（例）或,信托及担保账户证券信息持有表,填写：,“一站式”可交债质押相关信息（如有）自动提取，发行人预备,“一站式”,证券登记申报明细清单,证券登记申报明细清单,无需盖章，点击“确认”即可，,一经确认无法修改，,中国结算将按确认的,证券登记申报明细清单,进行登记到账，并反馈登记费,付款通知,根据股东名称再次核对投资者,网下登记总量,认真核对各投资者认购数据,认真核对托管单元信息,“一站式”证券登记申报明细清单根据股东名称再次核对投资者,“一站式”,查看登记结果文件,经办人可于确认,证券登记申报明细清单,次日查看,登记证明,等登记结果文件，标志登记完成,经办人无需再手动在上市申请材料中上传登记结果文件,“一站式”查看登记结果文件 经办人可于确认证券登记申,“一站式”,后续事宜（上市五个交易日内）,请严格按备注付款，即“,YWSF+,证券代码”，,备注不准确将导致资金滞留，不能及时入账。,发票信息可通过上传,客户发票信息收集表,形式提交，也可自行登录中国结算发行人,E,通道维护发票信息（二选一）。,请按证券代码逐笔划付登记费，勿合并划付！,缴登记费,寄送材料,材料内容：,证券登记及服务协议,(,一份,),XX,发行登记、上市及存续期业务相关事宜的承诺函,(,一份,),寄送地址：,深圳市福田区深南大道,2012,号深圳证券交易所广场,25,楼 基金债券组,21899699,（收）,“一站式”后续事宜（上市五个交易日内）请严格按备注付,发行环节,网上分销,网下发行,登记环节,书面资料,登记数据,缴纳登记费,登记完成,登记证明,上市环节,上市申请,联系深交所,中国结算,交易所,初始登记,可转债登记业务流程,可转债发行登记上市业务流程,交易所,注意事项：,需提交债券登记申请表、,网下发行登记电子数据（,EXCEL,文件）等申请材料,证券登记申报明细清单,需指定联络人签字并加盖发行人公章,缴纳登记费后才可获得,登记证明,等登记结果文件,发行环节网上分销网下发行登记环节书面资料登记数据缴纳登记费登,20,3,派息兑付,3派息兑付,21,债券派息、兑付的流程时点安排相同,派息兑付,业务流程,注：,R,日指权益登记日，,R+1,日为兑付兑息日，均须为交易日,提交申请,在线,或传真提交申请,我司初审,披露公告,向深交所提交公告,接收付款通知,接收我司付款通知并确认,付款,派息兑付款及手续费,资金必须于,R-1,日,16:00,前足额到账,接收结果报表,投资者资金可用,发行人接收结果报表和退款通知（如有）,派息兑付完成后,发行人于资金专户查收退款（如有）,公司债和,ABS,：,R-5,日前,企业债：,R-10,日前,R-3,日前,R-1,日,16:00,前,R+1,日,R+2,日后,债券派息、兑付的流程时点安排相同派息兑付业务流程注：R日,22,派息兑付,申请材料,通过发行人,E,通道在线办理,（附件上传）,债券：派息兑付公告,ABS,：收益分配公告,因技术故障不能使用,E,通道的（传真或邮件）,债券派息兑付申请表,债券：派息兑付公告,ABS,：收益分配公告,派息兑付申请材料通过发行人E通道在线办理（附件上传）,23,登陆深市发行人“,E,通道”,上市公司自行发起办理,非上市公司委托承销机构办理，即“承销商模式”,派息,兑付,在线办理,登陆深市发