证券账户整合工作进展及下一步工作安排课件

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,chinaclear,#,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,chinaclear,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,证券账户整合,工作进展及下一步工作安排,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,2014,年,5,月,证券账户整合工作进展及下一步工作安排www.chinacle,CSDC Corporation,一、证券账户整合工作进展情况,二、证券账户整合工作的主要内容,三、需要证券公司配合的事项,目 录,四、证券账户整合工作展望,一、证券账户整合工作进展情况二、证券账户整合工作的主要内容三,CSDC Corporation,证券,账户设置现状,证券账户,设置现状,上海分公司系统：,服务上海市场账户业务,总部开放式基金,TA,系统：,服务开放式基金账户业务,深圳分公司系统：,服务深圳市场账户业务,证券账户设置现状证券账户上海分公司系统：服务上海市场账户,CSDC Corporation,存在的问题,1,、证券账户分散设置，未建立关联关系,证券账户按沪、深交易所分别设置，在同一市场又按照用途划分为,A,股、,B,股，同一投资者开立的不同证券账户之间未建立关联关系；,不便于转板等跨市场业务办理。,3,、多套独立的账户系统并存,证券公司的运行成本高、管理难度大；,沪、深分公司相关数据接口不一致，投资者体验差。,2,、未建立以投资者为核心的服务体系,难以准确统计投资者数量；,难以准确了解投资者在证券市场整体投资情况；,影响对投资者的服务，以及对监管工作的支持力度。,4,、账户管理的规则和要求不统一,沪深分公司账户业务的具体规定、管理要求不统一；,对开户代理机构的管理不统一。,存在的问题1、证券账户分散设置，未建立关联关系2、未建立以,CSDC Corporation,整合工作思路,总体思路：建立统一账户平台和配发一码通证券账户,建立统一账户平台，实现账户业务的集中运行，统一账户业务规则。,为每个投资者设立一个统一的一码通账户，将投资者不同的证券账户统一关联到一码通账户下。,通过一码通账户实现投资者身份统一识别、投资者信息统一归集、投资者证券资产统一登记，也可以用于投资者交易各类证券。,CSDC Corporation,账户整合工作,进展情况,系统开发工作也已接近尾声，目前正在开展内部测试。,证券账户管理规则（修订稿）,已报送中国证监会。,存量账户关联关系确认方案已基本成熟。,1,2,3,进展情况,计划于,2014,年,10,月份实现系统上线,账户整合工作进展情况系统开发工作也已接近尾声，目前正在开,CSDC Corporation,一、证券账户整合工作进展情况,二、证券账户整合工作的主要内容,三、需要证券公司配合的事项,目 录,四、证券账户整合工作展望,一、证券账户整合工作进展情况二、证券账户整合工作的主要内容三,CSDC Corporation,主要内容,一套,账户,建立多层次账户架构，为投资者配发一码通账户，将按交易场所、交易品种分设的投资者证券账户整合为“,一套账户,”。,一套,规则,统一账户业务管理规则，实现“,一套规则,”。,一套,系统,建立统一账户平台，采用“,一套系统,”为各交易场所参与方提供账户服务，降低市场成本，提升服务质量。,主要内容一套建立多层次账户架构，为投资者配发一码通账户，,CSDC Corporation,多层次证券账户架构,客户号,一码通,证券账户,沪,A,证券账户,沪,B,证券账户,深,A,证券账户,深,B,证券账户,股转系统账户,基金,账户,受托配号账户,关联关系,多层次证券账户架构,对应关系,多层次证券账户架构客户号一码通沪A证券账户沪B证券账户深,CSDC Corporation,一码通账户生成,一码通账户生成,存量投资者,新增投资者,自动配发一码通账户,证券公司申报确认关联关系,开户时同时开立一码通账户,自动建立关联关系,一码通账户生成一码通账户生成存量投资者 新增投资者自动配,CSDC Corporation,2,3,新开证券账户,关键信息变更,1,休眠账户激活,关联关系检查,未来在以下三项账户业务中检查关联关系,23新开证券账户关键信息变更1休眠账户激活 关联关系检查未,CSDC Corporation,第一阶段,一码通证券账户在账户开立、账户资料查询、账户资料变更等,证券账户业务,中使用。,第二阶段,投资者可使用一码通证券账户查询证券持有信息以及办理证券质押、非交易过户等,登记存管业务,。,第三阶段,投资者可使用一码通证券账户在,跨市场业务,中办理证券划转及股份确权。,一码通,账户使用,第一阶段第二阶段第三阶段投资者可使用一码通证券账户在跨市场业,CSDC Corporation,梳理了,154,项业务规则、细则、指南,、业务通知,1,套规则,1,套指南,一套规则和指南,统一,49,项沪、深现行证券账户业务差异,梳理了154项业务规则、细则、指南1套规则 一套规则和指南统,CSDC Corporation,2,3,4,5,优化投资者信息管理及信息变更业务,统一新开证券账户可使用时间,统一中国结算柜台账户业务,统一并降低账户业务收费标准,扩大证券账户使用信息申报范围,1,账户业务的,主要调整,2345 优化投资者信息管理及信息变更业务统一新开证券账户可,CSDC Corporation,7,8,9,1,0,取消纸质账户卡业务,扩大证券账户休眠业务范围,取消凭证电子化报送,调整“一人一户”有关规定,6,提高证券账户注销业务的时效性,账户业务的,主要调整,78910取消纸质账户卡业务扩大证券账户休眠业务范围取消凭证,CSDC Corporation,建立统一账户平台,上海交易所系统,深圳交易所系统,股转公司系统,基金,TA,等市场,相关系统,1,上海分公司,登记结算系统,深圳分公司,登记结算系统,北京分公司,登记结算系统,基金,TA,等市场,登记结算系统,证券公司系统,统一账,户平台,建立统一账户平台上海交易所系统深圳交易所系统股转公司系统,CSDC Corporation,一、证券账户整合工作进展情况,二、证券账户整合工作的主要内容,三、需要证券公司配合的事项,目 录,四、证券账户整合工作展望,一、证券账户整合工作进展情况二、证券账户整合工作的主要内容三,CSDC Corporation,1,、相关系统,适应性改造,3,、内部,账户业务,流程修订,4,、员工,培训工作,1,、做好相关系统适应性改造工作,2,、存量,账户关联关系确认,根据我公司发布的数据接口，按时完成,相关系统的适应性,改造工作。,8,月、,9,月份配合做好全市场联调测试工作。,10,月份配合统一账户平台上线，证券公司仍使用老接口与平台对接，在系统稳定一段时间后根据安排逐步分批切换至新接口。,1、相关系统3、内部4、员工 1、做好相关系统适应性改造工,CSDC Corporation,2,、存量账户,关联关系确认,3,、内部,账户业务,流程修订,4,、员工,培训工作,2,、存量,账户关联关系,确认工作,1,、相关系统适应性改造,确认,原则,：,证券公司核实所有三要素相同的证券账户及对应的资金账户所属证券资产是否权属一致，确认权属一致进行报送，其余情况作为权属不一致进行报送。,2、存量账户3、内部4、员工 2、存量账户关联关系确认工作,CSDC Corporation,关联关系确认工作的进展情况,2013.9,2013.11,2014.3,组织试点券商,进行第,1,次试报送,组织试点券商,进行第,2,次试报送,组织试点券商,进行第,3,次试报送,试点证券公司存量账户关联关系确认比例均达到,95%,以上,2014.4,深市账户,使用信息调整,2014.5,证券账户信息,规范,关联关系确认工作的进展情况2013.92013.112014,CSDC Corporation,关联,关系,确认步骤,1,、确定账,户范围,2,、调整和规范账户信息,3,、数据比对,和生成,4,、数据报送,6,、关联关系,最终确认,关联关系确认,6,步骤,5,、中国结算预确认,关联关系确认步骤1、确定账2、调整和规范账户信息3、数据比对,CSDC Corporation,关联关系确认的下一步工作安排,6,月份完成账户信息规范工作。,7-8,月份，组织全市场进行,3,次关联关系试报送。,统一,账户平台上线前，组织全市场正式报送关联关系确认,数据。,关联关系确认的下一步工作安排6月份完成账户信息规范工作。,CSDC Corporation,3,、内部账户,业务流程修订,2,、存量账户关联关系确认,4,、员工,培训工作,3,、及时做好内部账户业务制度及流程修订工作,1,、相关系统适应性改造,请证券公司根据,证券账户管理规则（修订稿）,和证券账户业务指南最新版，启动证券公司内部的账户管理制度和账户管理业务流程的修订工作。,3、内部账户2、存量账户关联关系确认4、员工 3、及时做好内,CSDC Corporation,4,、员工培训,工作,2,、存量账户关联关系确认,3,、内部账户业务流程修订,4,、切实做好员工培训工作及对投资者的宣传解释工作,1,、相关系统适应性改造,做好员工培训工作，以及对投资者的解释工作。,中国结算也将组织,2-3,场账户规则与指南的培训会。,4、员工培训2、存量账户关联关系确认3、内部账户业务流程修订,CSDC Corporation,一、证券账户整合工作进展情况,二、证券账户整合工作的主要内容,三、需要证券公司配合的事项,目 录,四、证券账户整合工作展望,一、证券账户整合工作进展情况二、证券账户整合工作的主要内容三,CSDC Corporation,在,跨市场业务中使用一码通证券,账户,优化网上开户,业务,提供投资者适当性管理信息,服务,支持纳入区域性股权交易市场、柜台交易市场账户,体系,以统一账户,平台为基础,，探索为投资者提供针对性的服务,证券账户整合工作展望,在跨市场业务中使用一码通证券账户 证券账户整合工作展望,CSDC Corporation,地址：北京西城区太平桥大街,17,号,邮编：,100033,中国证券登记结算有限责任公司,谢 谢！,地址：北京西城区太平桥大街17号www.chinaclear,27,