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#,单击此处编辑母版标题样式,2018/10/19,经贸系,1,2024/11/12,一,产业组织的定义与理论渊源,（一）、产业组织的定义,产业组织指的是同一产业内企业间的组织或市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。,对产业组织的研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索的。,12023/9/18 一 产业组织的定义与理论渊,2,2024/11/12,需要指出的是，产业组织考察的是同一产业的企业，即处于同一商品市场的企业之间的市场关系。这里所指的商品同一性，主要指企业之间或同一企业生产的商品的主要性能、必须基本相同，商品之间具有高度的替代关系。由此可见，产业组织理论中的产业，通常是指以同一商品市场为单位划分的狭义的产业或市场。,22023/9/18 需要指出的是，产业组织考察,3,2024/11/12,（二）,、竞争机制与资源配置效率,竞争,是商品生产者之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系。,竞争机制,被西方古典经济学认为是对资本主义经济中的各种问题，能给出最优解决的组织形式，它能使有限的资源得到合理的配置。自由竞争的力量来自于自发决定的价格体系。,32023/9/18（二）、竞争机制与资源配置效率竞争是商品,4,2024/11/12,亚当,斯密认为，通过,“,看不见的手,”,的作用，能创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会，由于这只无形的手的作用，人、财、物等资源会自动地从资源分配过多、价格下跌的产业向资源分配不足、价格上涨的产业转移，同时又不断地从经济不善、效率低下的生产者向效率更高的生产者转移。这样就能自然而然地达到资源在产业间和产业内企业间的合理分配，实现资源最优配置和经济福利的最大化。,42023/9/18 亚当斯密认为，通过“看不见,5,2024/11/12,（三）、,“,马歇尔冲突,”,与不完全竞争,最初把产业组织概念引入经济学的，是新古典学派经济学家马歇尔。马歇尔在与其夫人共著的,产业经济学,一书中，第一次把产业内部的结构定义为产业组织。,后来在其,经济学原理,中论及生产要素问题时，在萨伊的生产三要素（劳动、资本和土地）基础上，提出了,“,组织,”,这一第四生产要素，并专门设章分析了分工和规模经济等问题。,52023/9/18（三）、“马歇尔冲突”与不完全竞争,6,2024/11/12,马歇尔在分析规模经济成因时，发现了被后人称之为,“,马歇尔冲突,”,的矛盾，即大规模生产能力给企业带来了规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素，不断加强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。,62023/9/18 马歇尔在分析规模经济成因时，发现,7,2024/11/12,二 产业组织理论的形成,（,一）、产业组织理论体系的建立,1,、,1940,年克拉克提出有效竞争概念,所谓,有效竞争,，就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要手段。,但是克拉克没有解决有效竞争评估标准和实现条件，后来，许多产业组织者对有效竞争的定义和实现条件进行了比较深入研究。,72023/9/18 二 产业组织理论的形成,8,2024/11/12,2.,比较完整产业组织理论体系在,20,世纪,30,年代以后 在美国以哈佛大学为中心形成的。,1938,年，梅森在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组。,梅森将有效竞争标准归纳为两类：,一类将能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归为市场结构标准；,另一类将从市场绩效角度来判断竞争有效的标准归为市场绩效标准。这就是有效竞争标准二分法。,82023/9/18 2.比较完整产业组织理论体系在,9,2024/11/12,之后，一些经济学家将有效竞争标准从二分法扩展为三分法，即,市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准,。,市场结构标准,：,集中度不太高；,市场进入难易；,没有极端的产品差别化。,92023/9/18 之后，一些经济学家将有效竞争,10,2024/11/12,市场行为标准：,对于价格没有共谋；,对于产品没有共谋；,对竞争者没有压制政策。,市场绩效标准：,存在不断改进产品和生产过程的压力；,随成本大幅下降，价格能向下调整；,企业与产业处于适宜规模；,销售费用在总费用中比重不存在过高现象；,不存在长期的过剩生产能力。,102023/9/18市场行为标准：,11,2024/11/12,方法标准评价,：,缺陷,三分法标准存在不少缺陷，如市场结构标准基本只是放宽了完全竞争市场的形成条件，,“,不太高,”,这类的标准尺度也都是一些含糊不清表述。,112023/9/18方法标准评价：,12,2024/11/12,三方面作用：,不再将不现实完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点。,注意从不同方面提供判断有效竞争状况标准,使理论研究和政策制定有了坚实基础。,有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析。,122023/9/18三方面作用：,13,2024/11/12,（二）、哈佛学派的,SCP,分析范式,按照三分法标准，哈佛学派构造了,市场结构（,structure,）,市场行为（,conduct,）,市场绩效（,performance,）的分析框梁。,132023/9/18（二）、哈佛学派的SCP分析范式按照三,14,2024/11/12,1,、内容：产业组织理论由,市场结构,、,市场行为,、,市场绩效,三个基础部分和,政府的产业组织政策,组成。,市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此，为了获得理想市场绩效，最重要就是通过政府的产业组织政策来调整和直接改善不合理的市场结构。,142023/9/18 1、内容：产业组织理论由市场,15,2024/11/12,市场结构,：,对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织特征。决定市场结构因素主要是市场集中程度、产品差别化程度、进入壁垒高低。,市场行为,：,指企业在充分考虑市场供求条件和其他企业的关系基础，所采取各种决策行为。包括定价策略，产品与广告策略，研发和排挤竞争对手的行为等。,市场绩效,：,指在一定市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。评价指标主要有：资源配置效率，利率水平，消费规模等等。,152023/9/18市场结构：,16,2024/11/12,2,.,结构定义：,SCP,根据所依据：微观经济理论是将完全竞争和垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析的自马歇尔以来新古典学派价格理论。,因而这一分析将市场中企业效益的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，完全竞争状况接近基本就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛大学将市场结构作为产业组织理论分析的重点，因而信奉哈佛的人为认为,“,结构主义者,”,。,162023/9/18 2.结构定义：,17,2024/11/12,2,.,“,集中度,利润率”假说,哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往产生超额利润，破坏资源配置效率,。,因此，如果具有市场支配力的企业增加的话，整体经济就会受到垄断弊病的侵害，因此主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争市场秩序。,172023/9/18 2.“集中度利润率”假说哈佛,18,2024/11/12,3.,政策主张,哈佛学派认为，寡占的市场结构会产生寡占的市场行为，进而导致不良的市场绩效特别是资源配置的非效率。因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效竞争的市场结构，主张对经济生活中的垄断和寡占采取规制政策,。,182023/9/183.政策主张 哈佛学派认为，,19,2024/11/12,4,、理论衰退,80,年代开始，这种结构主义的反垄断政策在美国失去了主导地位，原因如下：,美国传统一些优势产业受到日本和亚洲一些国家冲击，国际竞争力不断下降，而实施世界最严厉的反垄断政策被认为是削弱美国产业竞争力后因之一。,大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用，如,IBM,公司前后诉讼,13,年，花费了纳税人和,IBM,公司,10,亿美元。,芝加哥学派对哈佛学派展开了有力批判。,192023/9/18 4、理论衰退80年代开始，这种结构主,20,2024/11/12,三 产业组织理论发展,（一）、,芝加哥学派,1.,形成于,60,年代后期对哈佛学派批判中崛起的代表人物：施蒂格勒，德姆塞茨等。,2,、观点,即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，这种高集中度产生的高利润会因为新企业大量进入而消失。,202023/9/18,21,2024/11/12,如果一个产业持续出现高利润率，这完全可能是该产业中企业高效率和创新的结果，（并不是哈佛学派所认为的产业中存在着垄断势力），即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。,芝加哥学派特别注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争（效率主义者）。,212023/9/18 如果一个产业持续,22,2024/11/12,芝加哥学派认为（市场绩效或市场行为决定了市场结构）技术和进入自由这两个因素决定市场结构。,施蒂格勒把进入壁垒定义为新进入企业必须负担市场中的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担成本，因此，在芝加哥学派看来，除了政府进入规制以外，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在。,222023/9/18 芝加哥学派认为,23,2024/11/12,坚信只有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动效率，保证消费者福利最大化的基本条件。,232023/9/18 坚信只有自由,24,2024/11/12,3.,政策取向,生产日益集中在大企业手中，有利于提高规模经济效益和生产效率，大公司的高利润完全可能是经营活动高效率的结果而与市场垄断势力无关，因此主张放松反托拉斯法实施和政府规制政策。,242023/9/18 3.政策取向,25,2024/11/12,除个别部门，是反对政府以各种形式对市场结构干预，反对哈佛学派所主张的对长期存在的过度集中的大企业采取分割政策法。他们认为，大企业形成和生产集中是通过企业内部或外部增长来实现的，企业内部增长这无非表明这些企业具有超越竞争对手的生产效率，如果对这种大企业进行分割，就等于破坏了效率增长源泉。,252023/9/18 除个别部门，,26,2024/11/12,（二）、可竞争市场理论,1,.,提出,鲍莫尔、帕恩查和韦利格等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出。,1982,年,可竞争市场与产业结构理论,一书出版，标志该理论形成。,262023/9/18（二）、可竞争市场理论1.提出,27,2024/11/12,2.,观点,认为只要不存在特别的进出市场成本，潜在的竞争压力会使任何市场结构下的企业采取竞争行为，包括自然垄断的高集中度的市场结构和效率并存。,解释完全可竞争市场和沉没成本的概念,完全可竞争市场,，是指市场内的企业从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场。市场是否是完全可竞争，仅仅取决于是否存在沉没成本，而与产业内企业数量的多少无关。,272023/9/18 2.观点,28,2024/11/12,沉没成本,，指企业进入市场所投入的资本中，当企业退出市场不能收回的一部分。,沉没成本沉没的程度主要取决所投入资本向其他市场转移或资产出让回收的能性，而与所投入固定费用的大小无关。无论固定费用有多大，只要能够回收，就不是沉没成本。,保持市场进入完全自由,282023/9/18 沉没成本，指企业进入市场所投入,29,2024/11/12,3,.,解释,“,打了就跑,”,策略,在完全竞争市场中，由
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