垄断资本和垄断利润课件

,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,第十章 垄断资本和垄断利润,第一节 一般垄断资本,第二节 垄断利润,第三节 一般垄断条件下的竞争,第一节 一般垄断资本,一、垄断形成的基本动因,二、垄断组织的形式,三、垄断资本主义的经济基础及战后新发展,四、金融资本及其战后金融统治形式的发展,五、资本输出及战后新特点,六、国际垄断同盟在经济上分割世界,七、殖民地垄断与战后新殖民主义,八、经典著作中的帝国主义与当代资本主义,一、垄断,（一）垄断的概念,少数大企业联合起来，在瓜分市场、制定价格等方面达成正式的或非正式的协议，以获得垄断利润。（垄断不等于独占）,（二）垄断的形成,1.自由竞争引起生产和资本的集中,2.生产和资本集中发展到一定阶段，就 会形成垄断,（三）垄断形成的基本动因,1.资本的本质特征决定资本运动主体在市场竞争中排斥其他资本，保持自身在生产和销售上的有利地位，以获得更高利润率和更多利润。,2.资本积累的内在矛盾迫使资本从高度集中走向垄断。,3.规模经济效益促使少数大资本走向垄断。,二、垄断组织,（一）卡特尔,同类产品,（二）辛迪加,关系 经营 独立性,协议规定产量、市场份额和售价,生产、商业和法律,关系 经营 独立性,统一销售，统一采购原料,同类产品,生产、法律,（三）托拉斯,关系 经营 独立性,生产有密切联系的企业,统一支配生产、财务、销售,丧失,（四）康采恩,关系 经营 独立性,多部门,大垄断 企业为核心,形式上,（五）混合联合公司,经营 投资,分散、非长期化,异类性,三、垄断资本主义经济基础和新发展,（一）资本主义新阶段的经济基础：垄断,（二）,垄断资本主义的五大基本经济特征,1.生产集中引起垄断,2.工业垄断资本和银行垄断资本融合起来形成金融寡头,3.资本输出,4.国际垄断同盟经济上瓜分世界,5.国际垄断同盟重新瓜分世界领土,（三）战后垄断资本的新发展,1.垄断企业日益扩大,2.混合联合大公司成为现代垄断企业的核心,3.跨国兼并成为垄断企业增强实力的重要途径,四、金融资本及其战后发展,（一）银行垄断形成,：银行资本集中,（二）垄断银行的新作用：万能的垄断者,（三）金融资本及其形成,1.金融资本：银行垄断资本与工业垄断资本融和生长而形成的一种新型资本,2.金融资本形成途径：资本相互参与；人事结合,（四）金融寡头及其统治,1.金融寡头：是指掌握庞大 金融资本的最大的金融资本家或金融资本家财团,2.金融寡头统治,经济上：参与制（垄断资本家通过收买和持有一定数量的股票，以达到占有“股票控制额”来实现对其他企业的控制）；创办新企业；吞并和改组小企业等,政治上：个人联合（“打出去”、“引进来”）,（五）战后新发展,1.金融集团经济实力增强,2.金融资本股权结构法人化（法人持股）,3.形成以银行资本为核心的网状控制格局,五、资本输出及战后新特点,（一）资本输出概念,指资本家、资本家集团或国家为了获得高额利息或利润，对国外进行的贷款或投资。,（二）资本输出的必要性,1.国内垄断资本大量过剩，需要到国外寻求有利投资场所,2.为商品输出开路,3.加强对国外资源的控制和掠夺,4.争夺霸权地位,（三）资本输出的可能性,1.资本主义世界体系和世界市场已形成,2.许多国家商品经济已发展,（四）资本输出的形式,1.借贷资本输出,2.生产资本输出,（五）战后资本输出特点,1.私人资本输出发展迅速，并渐居主流,2.国际双向直接投资呈不断扩大趋势,（六）资本输出的双重作用,1.对输出国而言,2.对输入国而言,六、国际垄断同盟在经济上分割世界,（一）概念,资本主义各国最大的垄断组织，通过订立协定而结成的国际性垄断经济同盟。,（二）目的和本质,瓜分世界，争夺世界霸权和地区霸权,（三）20世纪60年代后，国际垄断组织发展的特点,1.国际康采恩式的跨国公司,2.国家国际垄断同盟（自由贸易区、关税同盟等）,七 殖民地垄断和战后新殖民主义,（一）殖民地垄断的特殊作用,1.重要的原料产地,2.最理想的投资场所,3.最有利的产品销售市场,4.有最重要的政治和军事作用,（二）新殖民主义概念,即表面承认殖民地、附属国在政治上的独立，实际通过各种手段间接控制这些国家。,（三）新殖民主义经济掠夺的表现和后果,1.通过各种资本输出对发展中国家进行经济掠夺,2.导致南北差距进一步增大,3.影响发展中国家可持续发展,八 经典著作中的帝国主义与当代资本主义,（一）马克思主义经典作家关于帝国主义的理论,1.帝国主义是垄断的资本主义,（生产垄断、金融垄断、国家垄断、国际垄断）,2.帝国主义是寄生的或腐朽的资本主义,3.帝国主义是过渡的或垂死的资本主义,（二）当代资本主义的新发展和历史趋势,1.新发展：,（1）生产力的发展,（2）生产关系的调整（宏观经济调控；分配制度改进；社会保障制度建立）,（3）上层建筑的改革（以法制限制行政权力；完善民主选举制度；扩大公民权利）,（4）经济全球化,2.历史趋势,（1）资本主义基本矛盾仍然存在并继续发展,（2）资本主义积累规律仍然存在并继续发展,（3）资本主义经济危机继续存在并继续发展,第二节 垄断利润,一、垄断价格,二、垄断利润的来源,三、利润率平均化规律作用形式的变化,一、垄断价格,（一）垄断价格的概念,指垄断组织为了保证其获得高额垄断利润，凭借其垄断地位所规定的价格。包括垄断高价和垄断低价。,（二）垄断价格的形成方式,1.,价格领头制：是一个垄断企业率先确定一个价格，其它垄断企业追随其后。（,见附1,）,2.目标利润定价法：先确定标准产量，算出全部成本，再加上一个预定利润幅度定出的价格。,（三）垄断价格的客观性：不是任意制定，而要受客观条件限制,1.受价值基础的支配和调节,2.受市场供求和成本的限制,二、垄断利润来源,（一）概念,指垄断资本家凭借垄断地位，通过制定垄断价格所获得的超过平均利润的高额利润。,广义的垄断利润包括平均利润及其超额利润。,（二）,客观性：垄断资本的市场结构和对市场价格的垄断势力（,见附2,）,（三）,途径（,见附3,）,1.垄断高价和低价,2.操纵和控制股市,3.国际垄断组织,（四）来源,1.垄断企业内部工人创造的剩余价值,2.非 垄断企业部分剩余价值和小生产者创造的价值,3.殖民地和落后国家的部分价值,4.国内劳动人民必要劳动创造的部分价值,注,：垄断利润的来源仍然主要是工人在生产中创造的剩余价值，以及其他劳动者所创造的价值。,三、垄断条件下利润率平均化规律作用形式的变化,（一）利润率平均化规律的新变化,利润率平均化规律分别在垄断部门和非垄断部门两个层次范围发生作用,（二）,垄断部门之间存在利润率平均化趋势的客观原因,1.科技迅速发展和产业结构变动客观要求垄断资本在垄断部门之间,相互渗透,，以获得长期稳定的垄断利润,2.现代垄断企业跨国联合经营方式和多元化的经营战略推动垄断资本在垄断部门之间,相互流动,，促进了利润率平均化趋势,（三）非垄断部门利润率平均化趋势新特点,1.受垄断利润率平均化趋势影响和干扰,2.低于剩余价值的总量与各部门总资本比例,第三节 一般垄断条件下的竞争,一、自由竞争与垄断竞争,二、垄断资本主义下的竞争特点,一、自由竞争和垄断竞争,（一）自由竞争：是指这样一种市场结构中的主体行为,1.资本集中度低,2.资本进入堡垒低,3.产品同类同质无差别,4.信息完备,（二）垄断竞争：不同于独家垄断和自由竟争的一种市场结构,1.资本集中度相对较高,2.产品有差异,3.存在一定的资本进入堡垒,二、垄断资本主义下竞争特点,（一）垄断不会消除竞争,1.,垄断并没有消除竞争的动因和基础,2.不可能存在绝对的垄断,3.科技的发展和创新会突破垄断界限,（二）垄断条件下竞争的特点,1.垄断竞争与非垄断竞争并存,2.价格竞争与非价格竞争并存,3.国内竞争与国际竞争并存,附1：,纽约时报报道：“欧佩克上周不能就减少生产达成协议使石油市场陷入了混乱并导致了国内原油价格下降到自,1990,年,6,月以来的最低水平。,为什么欧佩克成员国力图对减产达成协议？,你认为为什么欧佩克不能就减产达成一致？为什么由此石油市场陷入了“混乱”？,用这一案例说明垄断不能消除竞争的原理。（垄断组织内部）,附2,：,区分垄断结构和垄断行为,列宁指出，自由竞争走向生产和资本高度集中发展到一定程度就自然而然地形成垄断。这是市场经济发展的趋势和必然的结果。通过自由竞争形成的垄断是一国生产力发展和市场经济发达的具体表现。既然如此，为什么西方发达国家先后都制定各类反垄断法呢?,垄断企业形成后，可以凭借垄断地位制定垄断价格，获取垄断利润。这在一定程度扼制了非垄断企业发展，减弱了垄断条件下的竞争。这不仅会损害消费者的利益，而且阻碍产业的发展和降低该产业在国际上的竞争力。因此，西方发达国家为了提高自身的综合国力和国际竞争力也制定反垄断法来促进市场竞争。美国政府早在1890年通过著名的谢尔曼反托拉斯法案。这项法案规定对进行市场垄断的责任人判处最高5000美元的罚款和最高1年的徒刑。自然，随着美国垄断公司规模扩大，这一法案的处罚力度也不断加强。至二十世纪九十年代初不少案例的实际处罚情况已破除了最初规定的罚款和最高限额。,附3：微软垄断案,1994年7月，美国政府与微软达成一项协议，微软同意不再要求计算机制造商将其视窗操作系统作为必备软件安装。这一协议获得美国地区法官杰克逊批准，10月，微软公司开发名为“探索者”的互联网浏览器,将其浏览器与视窗操作系统进行捆绑出售。2000年4月3日，美国地方法院法官杰克逊宣布微软违反了美国的反垄断法，其主要认定以下方面：其一，微软公司利用其视窗操作系统垄断市场严重违反反托拉斯法。其二，企图垄断浏览器市场。其三、将浏览器与操作系统捆绑搭售，微软公司行为违反了谢尔曼法第1条。在2000年6月7日，杰克逊法官对微软公司安作出最终判决，将其分解为两个独立的公司：一个经营电脑操作系统，另一个经营此外的应用软件，“探索者”浏览器等其他业务。在拆分微软的计划之外，政府还将在微软公司上诉期间对该公司行动采取严格的限制措施，以保护市场竞争。对此裁决。微软公司自然会不遗余力地上诉，以而延缓了公司被分拆的可能。,但微软的垄断事实仍被确认。因此，微软仍然存在再遭起诉的可能。,微软垄断案评价,：,在拆微软垄断案的起诉和判决的过程，让人具体地感受到经济垄断和政府反垄断对社会经济的深远影响。确实如此。发达的市场经济国家，依然要运用反托拉斯法来调节社会经济。市场机制是市场经济国家配置资源的主要方式。竞争有利于技术创新和制度创新，政府的反托拉斯法在一定程度上促进了垄断条件下竞争。特别在信息产业中美国政府更难容忍因为垄断而削弱信息业的国际主导地位。在知识经济时代，谁处于最新科技领域的领先地位，谁就是世界经济的强者。因此，在新科技领域、新兴产业，政府的反垄断仍不会停止。,案例讨论：1、美国地方法院宣布微软违反了美国的反垄断法的主要依据是什么？,2、微软采用视窗操作系统和浏览器“捆绑”销售手段的目的是什么？,3、微软是对美国九十年代新经济有重要贡献的成功企业。通过微软垄断案你对发达的市场经济国家的垄断与竞争有何新的认识？,思考题：,1.试述垄断资本形成的基本动因，为什么垄断的形成并不会能消除竞争？,2.试述金融寡头是如何实现经济上和政治上的统治地位的。,3.试述垄断利润的来源。,