内审的流程方法和技巧课件

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,内审的流程、方法和技巧,1内部审核流程,2内部审核的基本概念,3现场审核技巧,常规技巧 特有技巧,4如何编制现场审核检查表,检查表作用 纯职能部门,生产车间（含视同车间部门）,5如何判定内审不符合及课堂练习,6提高审核深度和有效性的方法和技巧,内审的流程、方法和技巧1内部审核流程,1,内部审核流程,启动审核,制定审核计划,审核组分配任务,准备工作文件,组成审核组,审核范围,审核目的,文件预审,现场检查表,不符合报告表,签到表,策划、制定审核方案，依方案落实具体审核,审核准备,审核报告、文件上报、下发、归档,纠正措施及跟踪验证,首次会议,收集审核证据,审核发现,末次会议,开不符合报告,审核实施,内,部,审,核,流,程,内部审核流程启动审核制定审核计划审核组分配任务准备工作文件组,2,审核方案与审核计划的比较,审核方案,审核计划,定,义,针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核,对一次审核活动和安排的描述,对,象,对一个项目（组织）的一组审核的总体策划,对一次审核活动的具体策划,性,质,长期计划，总体安排,近期计划，具体安排,内,容,针对接受审核的一个组织（项目）：,（,1,）审核类型、类别、数目、频次、时间间隔的总体策划和组织,（,2,）可包括多次审核,（,3,）可包括不同审核目的、准则、范围,（,4,）可包括结合审核和联合审核,（,5,）包括职责、程序和资源,（,6,）制定、实施、监视评审和改进，体现,PDCA,针对一次具体的审核活动：,（,1,）审核组组成和分工,（,2,）审核目的和准则,（,3,）审核范围,（,4,）受审核部门及过程（要素）,（,5,）现场审核地点和日程安排,（,6,）制定和实施,编制和,实施者,审核方案管理者,审核组长,审核方案与审核计划的比较审核方案审核计划定 义针对特定时,3,内部审核的基本概念,1审核目的,（1）评价体系的符合性，是否正常实施与保持；,（2）集中发现一批体系存在的问题，向管理者报告，持续改进。,2审核范围的确定原则（同体系覆盖范围）,（1）组织的管理权限,（2）组织的业务领域,（3）组织的地理区域,内部审核的基本概念1审核目的,4,内部审核的基本概念,3审核准则,（1）,GB/T 24001、GB/T 28001,标准,（2）组织适用的,E/O,法律法规和其他要求,（3）组织的,E/O,体系文件,4审核方法,（1）提问与交谈,（2）查阅文件和记录,（3）现场观察,5,审核方式,（1）按部门审核,（2）按要素审核,（3）按主线（4.3.14.5.2）审核,内部审核的基本概念3审核准则,5,如何编制现场审核检查表,1检查表的作用,（1）明确受审核部门所需审核的主要要素及要求,（2）使审核员在现场始终保持明确的审核目标，使审核过程按程序及规定的时间规范化、系统化进行,（3）作为重要的审核记录存档,2编制检查表的思路两种不同性质的部门按不同审,核方式（思路）编制,（1）生产一线（含动力、供应、设备、运输、基建、质检、后勤等）部门,部门+标准主线,（2）纯职能部门,部门+要素,3编制检查表的举例和练习,如何编制现场审核检查表1检查表的作用,6,生产车间现场审核检查表示例,受审核部门：涂装车间,序号,要素要求,检查项目,检查方法,检查记录,1,4.4.1,车间概况（包括生产工艺、设备、人员等）及在体系中职责,交谈,2,4.3.1,车间危险源,/,环境因素分布，有哪些重大环境因素,，风险评价的情况,，查相关文件,交谈,查阅记录,3,4.3.2,车间是否有责任识别与之有关的法规及要求，查相关文件，法规与重要环境因素,/,危险源关系,提问、交谈,查阅记录,4,4.3.3/4,车间有无分解的目标方案，如有，查进度；完成，查效果；拖期，查原因及是否评审、修订,提问交谈,查阅记录,现场观察,5,4.4.5,4.4.6,4.4.7,查是否有相关作业指导性文件；抽查文件的保管情况；现场观察员工作业情况：环保设施运行状况及效果以及运行记录；工人劳保用品穿戴情况；防火防爆器材配备及完好情况；漆渣、废油漆桶处置情况,提问交谈,查阅文件、记录,现场观察,6,4.5.1,日常监测哪些项目及频次,查监测记录及达标情况（苯系物对外排放、作业环境）,提问交谈,查阅文件、记录,生产车间现场审核检查表示例受审核部门：涂装车间序号要素要求检,7,职能部门现场审核检查表示例,受审核部门：人力资源部,序号,要素要求,检查项目,检查方式,检查记录,1,4.4.1,（,1,）本部门概况及职责,（,2,）在,EMS/OHSMS,体系中职责,提问、交谈,2,4.4.2,4.5.3,（,1,）是否对,E/O,重要岗位人员进行能力要求和评定，抽查,2,名员工初步了解其评定的过程和相关记录。,（,2,）是否根据能力要求确定了培训需求，制订了年度培训计划，计划中是否考虑了不同层次（领导层、内审员、特种作业人员、关键岗位人员、全体员工、新员工等）,（,3,）抽查计划项目的执行情况及效果（意识提高、能力提高、持证上岗、试券成绩等）,（,4,）抽查相关的培训记录,（,5,）对相关方关键岗位人员的意识及能力如何控制,提问、交谈,查阅文件、记录,职能部门现场审核检查表示例受审核部门：人力资源部序号要素要求,8,现场审核技巧,一常规技巧,1编好检查表，控制整个审核过程,2现场审核实施,善于提问 注意倾听 仔细观察 合理抽样,多种方式调查取证，做好记录,追踪验证，从体系高度追根溯源,3综合分析评价，得出客观、公正的审核结果,二特有技巧（提高,E/OHS,审核深度和有效性的方法和技巧）,现场审核技巧一常规技巧,9,提高审核深度和有效性的方法和技巧,1应用两个,01,标准主线深入审核,2以体系文件的职责划分及具体要求为切入点，深入审核,3以,“,适用法规,”,具体要求及其适用性/符合性为切入点,4充分运用专业知识发现问题，提高审核深度,5合理掌握不同审核阶段的分工和重点，层次分明，由浅入深,6注意,EMS/OHSMS,差异，分别满足14001/18001及,E/S,法规不同要求,提高审核深度和有效性的方法和技巧1应用两个01标准主线深,10,提高审核深度和有效性的方法和技巧,1应用01标准主线深入审核,标准有十分明确的标准主线,（4.3.1/2,4.24.3.3/44.4.14.4.6/7,4.5.1/2 4.5.4/54.6,）,主线审核是,EMS/OHSMS,独有的审核方式,（1）主线是编制生产车间（含视同部门）现场检查表的依据,（2）主线是判定体系符合/有效性的线索,标准主线,PDCA,体系符合性/有效性审核结论,（参见表1）,提高审核深度和有效性的方法和技巧1应用01标准主线深入审,11,提高审核深度和有效性的方法和技巧,1应用01标准主线深入审核,表1 主线要素在综合评价中的作用和功能,（3）提高主线中重点要素的审核深度,4.3.1/2 4.3.3/4 4.4.6/7 4.5.1/4.5.2 4.5.4(5)4.6,（4）以4.3.1为核心展开要素一致性的系统审核,1,主线要素,4.3.1/2 4.2 4.3.3/4,4.4.1 4.4.6/7,4.5.1/2 4.5.4(5)4.6,2,体现的过程,体系策划（,P,）,体系运行（,D,）,监测及改进（,CA,）,3,作用及功能,明确控制对象及重点,对环境因素,/,危险源实施控制,评价并提高控制的效果,提高审核深度和有效性的方法和技巧1应用01标准主线深入审,12,提高审核深度和有效性的方法和技巧,1应用01标准主线深入审核,4.3.1 （环境因素/危险源）在体系中的核心地位,4.5.1（日常监测、监视）,检验及改进控制效果,4.5.2（合规性评价，,E）,4.5.4/5（内审）,4.6（管评）,4.5.2/3（纠正预防措施）,4.3.1,环,境,因,素,/,危,险,源,控制对象,4.2,（方针）,控制的原则,4.3.2,（法规）,控制的准则,4.3.3/4,（目标和管理方案）,控制的途径,4.4.6,（运行控制）,4.4.7,（应急准备与响应）,4.4.1/2（资源）,控制的条件,4.4.3（信息）,4.4.4/5（文件）,4.5.3/4（记录）,控制的证据,提高审核深度和有效性的方法和技巧1应用01标准主线深入审,13,提高审核深度和有效性的方法和技巧,2以体系文件的职责划分及具体要求为切入点，深入审核,（1）审核“写”与“做”的一致性，发现运行死角或薄弱环,节,（2）关注重点或特色部门是否履责及其工作绩效,最高管理层和推进部门,最高管理层：思路、理念、承诺及对体系的支持,和资源配置,推进部门：策划的合理性、三级监控的有效性、,运行全局的把握,提高审核深度和有效性的方法和技巧2以体系文件的职责划分及,14,提高审核深度和有效性的方法和技巧,（2）关注重点或特色部门是否履责及其工作绩效,生产车间及视同车间的职能部门（动力、供应、设备、运输、基建、质检、后勤）,环境因素/危险源的集中地,主线审核方式，对4.3.1的控制及效果（一阶段就要现场观察）,承担某些独特职责的职能部门,规划发展（预评价/三同时）、技术（产品/工艺的,E/S,设计）、设备（特种、危险、环保设备管理）、质检（监测设备检定）、保卫（防火防爆）、人事（特种作业及,E/S,关键岗位人员管理）、工会（员工代表）、综合管理（文件/记录管理）、相关方管理部门（环安、供应、设备、基建、人事、后勤、生产等）,提高审核深度和有效性的方法和技巧（2）关注重点或特色部门是,15,提高审核深度和有效性的方法和技巧,3以,“,适用法规,”,具体要求及其适用性/符合性为切入点，深入审核,（1）适用性/符合性两者混淆,（2）明显遗漏或未及时更新，未传达到相关部门、班组、员工,（3）未建立,“,适用法规,”,与,“,环境因素/危险源,”,关系，,“,冗余,”,与,“,遗漏,”,并存,（4）操作性程序及作业文件空洞无物，无法规要求或规定违规,（5）责任领导及员工不了解最相关法规的基本要求，现场存在严重违规状态或行为,提高审核深度和有效性的方法和技巧3以“适用法规”具体要求,16,提高审核深度和有效性的方法和技巧,3以,“,适用法规,”,具体要求及其适用性/符合性为切入点、深入审核,（6）合规性评价存在的问题,没按期评价合规性,评价的依据有误或不充分,E/O,混淆（对外排放与工作环境混淆）,标准用错、限值用错,依据与结论不一致,检测时间、评价时间、证明时间矛盾,合规性评价表设计的不准确，可操作性不强,定量与定性,一贯与偶尔（总体与个别）,工业卫生合规性（检测+劳动保护）,提高审核深度和有效性的方法和技巧3以“适用法规”具体要求,17,提高审核深度和有效性的方法和技巧,4充分运用专业知识发现问题，提高审核深度,1）应用专业知识判定体系策划的充分性、合理性,（1）环境因素/危险源识别充分性，表达、判定准确性,判定是否存在,“,产品中的环境因素,”,汽车及其零部件,家用电器,铸、锻、冲压等毛坯件,电子信息产品,纺织品、鞋,建筑,建材,根据能、材的节约潜力判定重要环境因素的准确性,根据,“,过程,”,的输入/输出及其变化判断不同工艺的细微差别,（输入）,能源,原材料,零部件,过程,物理化学变化,产品和服务（预期输出）,排放和泄漏,事故和职业病,（非预期输出）,设备、人员,提高审核深度和有效性的方法和技巧4充分运用专业知识发现问,18,提高审核深度和有效性的方法和技巧,根据,“,过程,”,的输入/输出及其变化判断不同工艺的细微差别,举例：,a）,铸造：,铸钢、铸铁、有色铸造不同,砂型铸造、特种铸造不同,b）,焊接：,砂铸,粘土砂,树脂砂,水玻璃砂,热芯树脂,冷芯树脂,自硬树脂,SO,2,硬化,三乙胺硬化,CO,2,硬化,气焊,电焊,手工电弧焊,气体保护焊,埋弧焊,CO,2,保护焊,混合气体保护焊,氩弧焊,不锈钢,铝合金,结构钢,电弧焊,电阻焊,提高审核深度和有效