纪检监察机关案件检查程序与方法探讨

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,团结 严谨 求实 创新,本资料来源,程序和方法,中共沙洋县,纪,纪委 吴,卫,卫国,2011年7月,纪检监察机,关,关案件检查,的,的,序言（1）,：,：,案件检查就,是,是查办案件,，,，通常称办,案,案。,纪检监察机,关,关案件检查,分,分为党纪案,件,件检查和政,纪,纪案件检查,两,两种。,事实清楚、,证,证据确凿、,定,定性准确、,处,处理恰当、,手,手续完备、,程,程序合法。查办案件这6个方面24字之间的,关,关系是：事,实,实清楚、证,据,据确凿是前,提,提、是基础,；,；定性准确,、,、处理恰当,是,是关键、是,目,目的；手续,完,完备、程序,合,合法是要求,、,、是保障，,总,总的原则一,个,个是依纪依,法,法，一个是,按,按照组织原,则,则。,序言（2）,：,：,案件检查的,基,基本程序一,般,般分为,：,1、案件受,理,理和初步核,实,实,2、立案检,查,查,3、调查核,实,实,4、移送审,理,理四个阶段,。,。,一、案件的,受,受理和初步,核,核实,（1）,案件的受理,和,和初步核实,，,，是案件检,查,查的第一道,和,和第二道程,序,序，是整个,查,查办案件工,作,作的前提和,基,基础。,一、案件的,受,受理和初步,核,核实,（2）,（一）受理,。,。,受理具有五,个,个基本特征,：,：,第一，,受理的主体,必,必须是纪检,监,监察机关。,第二，,受理的对象,，,，必须是中,国,国共产党党,员,员或是党的,一,一级组织或,是,是国家行政,机,机关及其工,作,作人员或由,国,国家行政机,关,关任命的其,他,他人员，不,是,是上述对象,之,之一的，不,属,属纪检监察,的,的受理范围,。,。,第三，,受理对象的,行,行为，必须,是,是实施或被,认,认为实施了,违,违反党纪政,纪,纪的行为，,也,也包括不去,实,实施应当实,施,施的行为。,第四，,受理阶段的,任,任务，是审,查,查检举、控,告,告的材料是,否,否具有违纪,事,事实和需要,追,追究党纪政,纪,纪责任，是,否,否具备初步,核,核实的条件,，,，以决定是,否,否初步核实,。,。,第五，,受理的目的,，,，是对违纪,行,行为进行审,查,查，并通过,以,以后的初步,核,核实、立案,和,和调查活动,，,，核查和证,实,实违纪，追,究,究违纪者的,党,党纪政纪责,任,任，以维护,党,党纪政纪的,严,严肃性。,一、案件的,受,受理和初步,核,核实,（3）,(二)初步,核,核实。,这是立案前,进,进行的初步,调,调查摸底核,实,实的活动，,目,目的是通过,初,初步核实了,解,解所反映的,问,问题是否存,在,在，为立案,与,与否提供依,据,据。,1、初步核,实,实的要求。,迅速及时，,突,突出重点，,细,细致完备，,保,保守秘密。,凡,凡由承办纪,检,检监察室直,接,接进行初步,核,核实的，应,填,填写初步,核,核实呈批表,；凡委托,下,下级纪检监,察,察机关进行,初,初步核实的,，,，应制作,委,委托初步核,实,实通知书,。,。,一、案件的,受,受理和初步,核,核实,（4）,2、初核阶,段,段主要工作,。,。,一是参加初,核,核人员的确,定,定。根据案,件,件复杂情况,和,和严重程度,，,，最低不少,于,于二人；二,是,是初查方案,的,的制定；三,是,是实施初查,。,。制定初核方,案,案内容通常,包,包括：,(1)所反,映,映的主要问,题,题和需要核,实,实的内容。,(2)初步,核,核实的方法,步,步骤，包括,初,初核的时间,、,、范围、程,序,序、注意要,根,根据所反映,问,问题的轻、,重,重、缓、急,合,合理安排，,尤,尤其是那些,处,处于不稳定,状,状态、随时,可,可能流失的,证,证据应优先,收,收集。,(3)要,熟,熟悉哪些,知,知识法规,，,，对照哪,些,些要求。,(4)需,要,要哪些部,门,门配合和,必,必要的物,质,质保障等,，,，包括交,通,通工具以,及,及其它应,急,急措施。,(5)明,确,确初查中,应,应注意的,事,事项和工,作,作纪律。,（1）,一、案件,的,的受理和,初,初步核实,（5）,3、初查,阶,阶段要注,意,意的主要,问,问题。,(1)要,选,选准初查,的,的主要方,向,向，抓主,要,要矛盾。,(2)要,切,切实加强,保,保密工作,，,，出其不,意,意，攻其,不,不备，往,往,往就比较,容,容易取得,初,初查成功,的,的主动权,。,。,(3)要注,意,意初查手段,要,要符合有关,法,法律法规。,一、案件的,受,受理和初步,核,核实,（6）,案件检查,条,条例第二,十,十八条规定,，,，凡是知道,案,案件情况的,组,组织和个人,都,都有提供证,据,据的义务。,调,调查组有权,按,按照规定程,序,序，采取以,下,下措施调查,取,取证，有关,组,组织和个人,必,必须如实提,供,供证据，不,得,得拒绝和阻,挠,挠。纪检机,关,关的8种措,施,施主要是：,查阅、复,制,制与案件有,关,关的文件、,资,资料、帐册,、,、单据、会,议,议记录、工,作,作笔记等书,面,面材料；,要求有关,组,组织提供与,案,案件有关的,文,文件、资料,等,等书面材料,以,以及其他必,要,要的情况；,要求有关,人,人员在规定,的,的时间、地,点,点就案件所,涉,涉及的问题,作,作出说明（,简,简称“两规,”,”）；,必要时可,以,以对与案件,有,有关的人员,和,和事项，进,行,行录音、拍,照,照、摄像；,对案件所,涉,涉及的专门,性,性问题，提,请,请有关的专,门,门机构或人,员,员做出鉴定,结,结论；,经县级以,上,上（含县级,）,）纪检机关,负,负责人批准,，,，暂予扣留,、,、封存可以,证,证明违纪行,为,为的文件、,资,资料、帐册,、,、单据、物,品,品和非法所,得,得；,经县级以,上,上（含县级,）,）纪检机关,负,负责人批准,，,，可以对被,调,调查对象在,银,银行或其它,金,金融机构的,存,存款进行查,核,核，并可以,通,通知银行或,其,其它金融机,构,构暂停支付,；,；,收集其他,能,能够证明案,件,件真实情况,的,的一切证据,。,。其中第,、,、种两种,“,“暂予扣留,、,、封存可以,证,证明违纪行,为,为的文件、,资,资料、帐册,、,、单据、物,品,品和非法所,得,得；对被调,查,查对象在银,行,行或其它金,融,融机构的存,款,款进行查核,，,，并可以通,知,知银行或其,它,它金融机构,暂,暂停支付”,，,，这两种措,施,施在初核阶,段,段不允许采,取,取。也就是,说,说在初核阶,段,段，只使用6种措施。,一、案件的,受,受理和初步,核,核实,（7）,行政监察,法,法第四章,第,第十九条规,定,定监察机关,履,履行职责，,监,监察机关在,调,调查违反行,政,政纪律行为,时,时有权使用,的,的4种措施,是,是：,暂予扣留,、,、封存可以,证,证明违反行,政,政纪律的文,件,件、资料、,财,财务帐目及,其,其他有关的,材,材料；,责令案件,涉,涉嫌单位和,涉,涉嫌人员在,调,调查期间不,得,得变卖、转,移,移与案件有,关,关的财物；,责令有违,反,反行政纪律,嫌,嫌疑的人员,在,在指定的时,间,间、地点就,调,调查事项作,出,出解释和说,明,明，但不得,对,对其实行拘,禁,禁或者变相,拘,拘禁（简称,“,“两指”）,；,；,建议有关,机,机关暂停有,严,严重违反行,政,政纪律嫌疑,的,的人员执行,职,职务。,一、案件的,受,受理和初步,核,核实,（8）,关于“两指,”,”、“两规,”,”问题。“,两,两指”、“,两,两规”是党,中,中央赋予纪,检,检监察机关,案,案件检查工,作,作的权力，,多,多年来在反,腐,腐败斗争中,发,发挥了巨大,的,的作用，它,是,是纪检监察,机,机关近年来,使,使用比较多,的,的一种手段,。,。运用“两,指,指”调查的,对,对象主要是,指,指有可靠线,索,索和证据查,明,明存在违反,行,行政纪律行,为,为，但尚未,得,得到最后证,实,实和处理的,被,被监察人员,。,。我们运用,这,这种手段突,破,破了一批大,要,要案件，促,进,进了查案工,作,作的开展，,但,但对“两指,”,”、“两规,”,”应当慎用,，,，做到慎重,、,、稳妥、规,范,范和安全，,不,不可滥用，,更,更不可随便,借,借给其他机,关,关使用。调,查,查组不得擅,自,自采用“两,规,规”、“两,指,指”调查措,施,施，需要采,用,用时，应严,格,格按照中纪,发,发200115号,文,文件关于,进,进一步规范,使,使用“两规,”,”的通知,规,规定呈报审,批,批，县以下,纪,纪检监察机,关,关不能直接,实,实施。,一、案件的,受,受理和初步,核,核实,（9）,要注意收,集,集、提取证,据,据的及时性,。,。,有些证据时,间,间性极强，,必,必须抓紧时,间,间才能争取,主,主动。初核,结,结束，要写,出,出初核报告,，,，主要内容,包,包括：被反,映,映人的自然,情,情况；反映,的,的主要问题,及,及初步核实,的,的结果；存,在,在的疑点及,处,处理建议。,参,参与初核人,员,员在初核报,告,告上签名，,承,承办室应对,初,初核情况报,告,告进行审议,并,并提出处理,建,建议，由室,主,主任签名后,报,报分管领导,审,审批然后根,据,据情况处理,。,。,一、案件的,受,受理和初步,核,核实,（10）,(5)初核,后,后几种情况,处,处理。,第一种情况,：,：,构成违纪需,要,要追究纪律,责,责任的，要,写,写好初查认,定,定的违纪事,实,实，为提请,立,立案做准备,。,。,第二种情况,：,：,有违纪事实,，,，但情节轻,微,微或具有从,轻,轻减轻的情,节,节，不需要,追,追究纪律责,任,任的，根据,不,不同情况，,做,做出恰当处,理,理。一般是,：,：批评教育,；,；在一定范,围,围内作口头,或,或书面检查,，,，在民主生,活,活会上进行,批,批评帮助；,有,有的需退出,违,违法所得；,有,有的向组织,部,部门建议调,整,整职务；有,的,的在一定范,围,围内造成影,响,响的，要通,报,报批评等。,上,上级要报结,果,果的按程序,及,及时报结。,第三种情况,：,：,反映内容失,实,实的，应向,被,被反映人党,组,组织说明情,况,况，如对被,反,反映人产生,一,一定影响的,，,，还要采取,适,适当的方式,给,给予消除影,响,响，这是关,系,系到被反映,人,人积极性能,否,否受到保护,的,的问题。对,检,检举人因了,解,解情况不全,面,面而错告的,，,，应帮助检,举,举人总结经,验,验教训；对,蓄,蓄意诬告、,陷,陷害的，应,当,当对诬告、,陷,陷害者严肃,处,处理。构成,违,违法违纪的,，,，要追究其,法,法纪责任。,第四种情况,：,：,构成刑事犯,罪,罪的要将初,查,查情况向领,导,导汇报后，,按,按一定程序,移,移送司法部,门,门。,一、案件的,受,受理和初步,核,核实,（11）,4、初核的,时,时限规定。,初核的时间,规,规定为两个,月,月，必要时,可,可延长一个,月,月。重大或,复,复杂的问题,，,，在延长期,内,内仍不能初,步,步核实完毕,的,的，经批准,后,后可再适当,延,延长。初核,的,的时限，从,初,初核工作实,际,际开始之日,算,算起，至纪,检,检室提出处,理,理意见呈报,分,分管领导审,批,批时为止。,二、立案检,查,查,（1）,立案是纪检,监,监察机关按,照,照其管理权,限,限对纪检监,察,察对象的有,关,关违纪问题,经,经过初步调,查,查核实后，,认,认为确有违,纪,纪事实，并,需,需要追究纪,律,律责任