测量管理体系内审员培训课件

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,测量管理体系内审员培训,培训内容,内审员应当具备的能力与素质,审核应当掌握的几个概念,内审的时机、频次和方式,审核实务,内审员应当具备的能力与素质,定义:在组织内部有能力实施审核的人员.,应具备的能力,1、组织能力,2、策划能力,3、运用抽样技术能力,4、收集证据能力：适宜、充分、关键,5、综合判断评价能力,6、沟通能力,内审员应当具备的能力与素质,7,、书写记录和编制报告能力,以上七种能力最终体现,知识能力,应具备的素质（德、容、察、合、钻、断、立）,1、职业道德,2、思想开明,3、善于交往,4、善于观察,5、有感知力,6、适应性强,7、坚忍不拔,内审员应当具备的能力与素质,8,、正确明断,9,、独立工作,审核应当掌握的几个概念,审核（Audit),为获得,审核证据,并对其进行,客观,的评价，以确定满足,审核准则,的程度所进行的,系统的,、,独立,的并形成文件的过程。,审核的主要目的：确定满足审核准则的程度，如：A 确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性；B评价对法律法规要求的符合性；C确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性。,审核准则(Audit criteria),用作依据的一组方针、程序或要求。,通常可以是：,a:管理标准(如：GB/T19022-2003),b:质量手册、程序文件和其他相关的管理体系文件,c:适用的法律、法规和其他要求,审核证据（Audit evidence),与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。,审核证据包括：存在的客观事实；被访问的负有责任的人员的陈述；现有的文件记录。,审核发现(Audit finding),将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果,分符合项和不符合项,三要素：审核证据、审核准则、比较评价,审核的三大特点,审核的客观性,审核证据应是事实描述，并可验证，不含个人推理和猜测；,客观评价，形成审核发现；,文件化确保审核的客观性。,审核的独立性,审核是被授权的活动；,审核员在审核中保持公正；,审核员与被审核部门,/,区域无直接责任；,坚持在审核准则和审核证据的基础上对被审核方进行客观评价。（无罪推定）,审核的系统性,审核是经过策划的活动；,审核是按程序运作的活动；,审核按计划和检查表进行；,审核是在一定的审核范围内进行的活动。,三种审核方审核的区别,项目,第一方审核,第二方审核,第三方审核,审核类型,内部审核,顾客对供方审核,独立的第三方对组织体系的审核,执行者,组织内部或聘请外部人员,顾客自已或委托他人代表顾客,第三方认证机构派出审核员,审核目的,推进内部改进,选择、评定或控制供方,认证注册,审核准则,适用的法律法规及标准、顾客指定的标准、组织体系文件、顾客投诉,顾客指定的产品标准、测量管理体系标准、适用的法律法规,测量管理体系标准、适用的法律法规和标准、组织体系标准、顾客投诉,审核范围,可扩展到所有内部管理要求,限于顾客关心的标准及要求,限于申请的过程及活动,审核时间,审核时间较宽裕、灵活,审核时间较少,审核时间较短，按计划执行,纠正措施,审核时可探讨、研究制定纠正措施,审核时可提出纠正措施,审核时通常不提出纠正措施建议,审核员,内审员,通常由顾客、审核员及主管人员担任，对注册资格无要求,必须取得注册审核员资格,内审的时机、频次和方式,适宜的时间,第一次内审：测量管理体系文件已完成并颁布实施且已运行一段时间，各项质量活动均有记录可查时；,管理评审前；,外审以前；,测量管理体系发生重大变化时：组织结构、质量问题、工艺调整等。,频次,按策划的时间间隔进行：体系运行初期频次可多些；体系正常时，按正常计划时间进行。,特殊情况可增加频次：产品质量问题、投诉、体系发生重大问题。,审核方式,集中式：一次性完成审核范围内全部要求的审核,滚动式：年度内分次完成审核范围内的全部要求,审核实务,制定审核计划,年度审核计划,集中式、滚动式,审核活动计划,审核活动的具体安排,按部门或过程,举例,内部审核年度计划(集中式),审核目的,评价体系的符合性和运行有效性,审核范围,生产、经营、安全、环保等测量过程、活动,审核准则,ISO10012、组织体系文件、法律法规等,审核组,组长：副组长：,第一组：第二组：,审核日期,年 月第一次内审,年 月第二次内审,编制：审核：批准：时间：,内部审核年度计划（滚动式）,被审部门,ISO10012审核条款,1月,2月,3月,4月,5月,6月,7月,8月,9月,10月,11月,12月,总经理,4、5.1、5.2、5.3、5.4、6.1,计量室,7.1、7.2,注:,编制:批准:时间:,审核活动计划,编制,:,批准,:,时间,:,审核目的,审核范围,审核准则,审核日期,审核组,组别,时间,第一组,第二组,第三组,6月17日,8:00-8:30,首次会议,8:30-12:00,某部门,某部门,某部门,建立审核小组,审核组长职责：,全面负责审核各阶段的工作；,协助选择审核组成员；,制定审核活动计划；,具有管理能力和经验、有权对审核工作的开展和审核发现做最后的决定；,主持审核会议；,提交审核报告。,内审员职责：,参与制定审核活动计划，编制检查表，按计划完成审核任务；,整理审核发现，报告审核结果；,协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪；,验证由审核结果导致的纠正措施的有效性；,配合和支持审核组长的工作。,审核前的准备,编制检查表,检查表的类型,过程检查表,关键：选择部门、分清主次,特点：审核有深度，易发现接口问题；,缺点：审核部门重复,部门检查表,关键：选择过程、分清主次特点：审核有广度，部门不重复，但缺乏深度。,举例,部门检查表,受审核部门,人力资源部,审核地点,审核时间,审核,员,条款,检查内容,方法,6.1,是否规定了所有人员的职责;是否规定了与测量有关人员的能力要求;是否有培训计划;查培训记录;培训的有效性是否评价.,抽样及现场确认,检查表的作用：,始终保持审核目的；,紧扣审核主题，保证审核计划的完成；,减少审核偏见，提高审核效率；,明确审核思路，突出重点；,作为内审记录。,编制检查表的方法,按照：目标 策划 实现 测量和监视 改进的思路编制检查清单。,检查表的使用（结合标准讲）,准备有关文件、记录,审核员熟悉文件，了解被审核部门的工作职责和涉及过程以及工艺特点,内部审核实施,首次会议,现场审核,沟通,不符合项报告,末次会议,审核报告,跟踪审核,首次会议,传达开始审核前最高管理层的指示,宣读本次审核公司文件：审核目的、依据、范围,介绍审核程序和方法,1、审核程序：首次会议、分组审核、审核组沟通、汇总、确定结论、与受审核方负责人沟通交流、末次会议,2、审核方法：现场观察、抽查文件及记录、询问有关人员、现场试验本次审核的工作要求,3、说明抽样的风险性,介绍不符合项的分类原则,首次会议,不符合按类型分：文件不符合、实施不符合、效果不符合三种,按程度分：主要不符合、次要不符合二种，主要不符合是指受审核方体系的运行与准则的要求不符合，或造成系统性、区域性严重失效的不符合，以及造成严重后果的不符合。次要不符合是指孤立的人为错误，体系文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重，以及对系统不会产生较大影响的不符合。,如何正确对待不合格项,审核工作要求,时间安排,工作纪律,配合事项,确定陪同员（关键见证）,首次会议,强调客观性、公正性和保密性,受审核方领导介绍体系运行情况和自查情况,现场审核（关注文审）,掌握的原则：,坚持以客观证据为依据的原则,坚持标准与实际核对的原则,坚持独立公正的原则,坚持“三要”、“三不要”的原则,（要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事；要追溯到实际做得怎样，不要停留在文件，嘴巴上面；要按照审核计划进行，不要“不查出问题非好汉”。）,坚持过程从严，结论从宽的原则,坚持使用过程方法的原则,现场审核,客观证据的收集,存在的客观事实；,被审核人员的陈述；,文件、记录。,现场审核的基本技巧,面谈技巧,提问技巧,聆听技巧,验证技巧,举例,现场审核记录,审核区域:审核时间:,检查表,审核记录,标准号条款号,评价,不符合项报告,不符合项判断,举例,不符合报告,审核区域,审核员,审核日期,不合格事实描述:,上述事实不符合 标准第 条款的规定;属 不符合次要 主要不符合,受审核部门负责人意见:签名:日期:,纠正/预防措施计划:,受审核方负责人:日期:,纠正/预防措施验证情况:,验证人:日期:,确认:管理者代表:日期:,审核报告,审核报告的内容,举例,内部审核报告,编制：日期：,审核目的,审核范围,审核准则,内部审核综述,一、不合格数量、分布、性质统计分析情况：,二、测量管理体系运行状况评价：,三、成效及表扬：,序号,问题点,纠正预防措施,完成期限,负责人,验证人,奖惩意见,批准意见,备注：,沟通,内部沟通,1、各组汇报审核情况,2、提出不符合事项,3、确定不符合，讨论审核的跟踪措施，达成一致,4、准备好会议陈述的内容,5、注意对事不对人,6、注意保密,与有关部门领导沟通（反馈）,这个环节非常重要应引起重视。应做到：,实事求是,相互理解,追求和谐,向最高管理者汇报审核情况和结论,做到客观、公正。,末次会议,致谢,强调审核的局限性,总体评价（宏观）：陈述总体（覆盖的区域、不符合分布的情况等）、好的方面（部门和过程），不足的和应注意的地方,宣读不符合报告，同时澄清疑问,提出整改要求：措施、时间、责任人、验证方法等,强调受审核方理解审核结果,宣读审核结论，说明审核报告的发布时间、方式及后续工作要求,受审核方领导逐一表态,再次确认一下有无异议,结束,