可行性研究201007培训李军课件

投 资 项 目 可 行 性 研 究与 可 研 报 告 编 制 问 题 项 目 定 义 项 目 特 征 有 明 确 界 定 的 目 标 项 目 执 行 通 过 完 成 一 系 列 相 互 关 联 的 任 务 需 运 用 各 种 资 源 来 执 行 任 务 有 具 体 的 时 间 计 划 或 有 限 的 寿 命 是 独 一 无 二 的 、 一 次 性 努 力 均 有 服 务 对 象 即 客 户 包 含 一 定 的 不 确 定 性 政 府 投 资1 政 府 使 命 、 职 责 与 目 标2 发 展 战 略3 发 展 规 划4 项 目 计 划5 项 目 评 价 指 标 （ 决 策 指 标 、 运 营 指 标 、 后 评 价 指 标 ）6 项 目 实 施 监 控 （ 包 括 项 目 建 设 、 项 目 运 营 阶 段 ）7 项 目 后 评 价 （ 在 项 目 运 营 2年 后 进 行 ） 政 府 投 资 项 目 管 理 基 础 工 作1.政 府 投 资 有 关 的 法 律 法 规 ;2.全 国 、 区 域 、 行 业 、 专 项 等 规 划 ；3.产 业 政 策 、 投 资 政 策 、 发 展 政 策 等 ；4.投 资 项 目 决 策 权 限 、 审 定 程 序 与 评 估 办 法 ；5.投 资 项 目 计 划 管 理 办 法 ；6.政 府 投 资 项 目 决 策 所 需 的 参 数7.投 资 项 目 建 设 实 施 管 理 办 法 ；8.投 资 项 目 运 营 监 控 管 理 办 法 ；9.投 资 项 目 后 评 价 办 法 。 投 资 项 目 可 行 性 研 究 规 定1、 投 资 项 目 机 会 研 究 方 法 ；2、 投 资 项 目 建 议 书 (预 可 研 )方 法 ；3、 投 资 项 目 可 行 性 研 究 方 法 ；4、 投 资 项 目 可 行 性 研 究 报 告 内 容 格 式 质 量 投 资 指 标 参 数1.分 析 与 计 算 投 资 项 目 费 用 效 益 指 标 与 参 数 ；2.判 断 评 价 项 目 可 否 接 受 的 指 标 与 参 数 ；3.投 资 项 目 建 设 实 施 情 况 指 标 ；4.投 资 项 目 运 营 情 况 指 标 ；5.分 析 评 价 投 资 项 目 实 施 情 况 以 及 运 营 效 果 的 指 标 。 政 府 投 资 项 目 后 评 价 规 定1、 投 资 项 目 后 评 价 规 定 ；2、 投 资 项 目 后 评 价 方 法 ；3、 投 资 项 目 后 评 价 的 指 标 ；4、 投 资 项 目 后 评 价 报 告 内 容 格 式 ； 投 资 项 目 可 行 性 研 究 与 决 策 需 要 的 信 息1.国 际 、 国 家 、 地 区 、 行 业 有 关 的 法 规 、 规 划 、 政 策 与 规 定 等 ；2.国 际 、 国 家 、 地 区 宏 观 经 济 的 主 要 数 据 与 发 展 趋 势 ;3.经 济 状 况 重 要 参 数 如 利 率 、 汇 率 、 税 率 、 通 货 膨 胀 率 、失 业 率 等 ；4.社 会 需 求 与 供 给 ；5.项 目 经 营 产 品 、 服 务 的 种 类 、 数 量 、 品 质 、 规 格 、 价 格 、 成 本 、 市 场 占 有 率 、 经 营 效 益 等 ； 6.国 际 、 国 内 市 场 同 类 产 品 、 服 务 的 种 类 、 数 量 、 品 质 、规 格 、 价 格 、 成 本 、 市 场 占 有 率 、 经 营 效 益 等 情 况 ；7.主 要 供 应 商 (同 类 产 品 或 服 务 的 提 供 者 )的 基 本 情 况 、 发 展 趋 势 、 竞 争 策 略 ；8.同 行 业 基 本 情 况 与 经 营 效 益 的 数 据 ；9.项 目 所 需 资 源 的 基 本 情 况 与 数 据 ;10.项 目 涉 及 的 有 关 方 面 情 况 与 数 据 等 。 投 资 项 目 建 议 书 1.建 议 书 目 的 初 步 确 定 项 目 内 容论 证 项 目 的 必 要 性大 致 估 计 项 目 规 模 提 出 选 址 初 步 意 见匡 算 投 资 与 效 益重 点 是 论 证 项 目 必 要 性 2. 基 本 内 容2.1 项 目 概 况2.2 项 目 建 设 必 要 性2.3 市 场 需 求 预 测2.4 项 目 建 设 规 模 和 内 容2.5 初 步 选 址 与 建 设 条 件2.6 建 设 进 度2.7 投 资 估 算 和 资 金 筹 措2.8 财 务 效 益 分 析 4.注 意 事 项 投 资 项 目 可 行 性 研 究 报 告 项 目 可 行 性 研 究 的 目 的 11.4 项 目 提 出 的 背 景 、 必 要 性 及 社 会 经 济 意义 1)项 目 建 设 是 否 符 合 国 家 、 行 业 、 地 方 有 关规 划 的 要 求 。 2)项 目 建 设 是 否 符 合 国 家 产 业 政 策 的 要 求 。 3)项 目 建 设 是 否 符 合 国 家 及 地 方 关 于 固 定 资产 投 资 方 针 政 策 的 要 求 。 4) 项 目 建 设 重 点 解 决 什 么 问 题 。1.5 项 目 主 要 的 技 术 经 济 指 标 。1.6 研 究 的 范 围 。1.7 简 述 可 行 性 研 究 结 论 及 建 议 。 1.8 可 研 依 据报 告 编 制 依 据 各 种 政 策 、 法 规 及 文 件 其 中 包 括 ：1.政 府 或 有 关 部 门 批 准 的 项 目 建 议 书 （ 编 写 项 目 建议 书 为 业 主 的 委 托 和 要 求 ， 合 资 项 目 需 合 资 各 方 的 合资 意 向 书 或 协 议 ） 。2.所 依 据 的 国 家 或 区 域 经 济 社 会 发 展 规 划 、 行 业 、地 区 规 划 和 产 业 政 策 等 有 关 内 容 。3.与 项 目 有 关 的 国 家 经 济 建 设 、 进 出 口 贸 易 和 关 税等 的 方 针 、 政 策 、 法 令 有 关 内 容 。4. 国 家 颁 发 的 各 种 经 济 参 数 、 指 标 、 汇 率 、 税 率 、定 额 等 及 地 方 政 府 颁 发 的 有 关 部 门 法 规 性 文 件 。5. 按 照 规 定 需 要 的 各 有 关 主 管 部 门 的 文 件 。6.项 目 的 有 关 资 料 。 2需 求 分 析 与 市 场 预 测2.1 国 内 外 市 场 需 求 分 析 与 预 测 ; 2.2 调 查 分 析 产 品 或 服 务 的 国 内 外 产 出 与 供 给 能 力 ;2.3 分 析 竞 争 对 手 或 潜 在 竞 争 对 手 的 发 展 情 况 ;2.4 国 内 外 市 场 （ 价 格 、 质 量 、 品 种 、 销 售 、 技 术 、 资源 等 方 面 ） 供 给 动 态 、 产 品 未 来 竞 争 能 力 、 销 售 方 向 （ 出口 产 品 要 预 测 出 口 数 量 及 进 入 国 际 市 场 的 前 景 ） 、 产 品 发展 趋 势 并 进 行 分 析 说 明 ， 调 查 资 料 应 覆 盖 产 品 销 售 范 围 ，时 域 不 低 于 3年 。2.5 调 查 拟 生 产 产 品 或 服 务 所 需 主 要 投 入 物 的 国 内 外 供求 历 史 、 现 状 及 未 来 保 障 状 况 。 2.5 主 要 产 出 物 的 价 格 分 析 与 预 测 ;2.6 主 要 投 入 物 的 价 格 分 析 与 预 测 ;注 意 :1） 项 目 需 要 调 查 分 析 的 范 围 依 项 目 具 体情 况 而 定 ,并 非 都 需 要 包 括 国 际 市 场 、 全国 市 场 。2） 依 据 要 分 析 的 具 体 对 象 与 数 据 支 持 情况 选 择 适 合 的 调 查 和 预 测 方 法 （ 如 回 归 法、 时 间 序 列 分 析 法 、 弹 性 系 数 法 、 专 家 调查 法 ） ,对 比 分 析 并 加 以 说 明 ， 测 算 数 据应 力 求 正 确 。 3 产 品 或 服 务 方 案 及 生 产 规 模 项 目 的 规 模 、 产 品 方 案 和 发 展 方 向 的 技 术 经 济比 较 和 分 析 及 营 销 策 略 3.1 产 品 或 服 务 方 案 及 规 模 的 选 择 3.2 产 品 或 服 务 的 品 种 、 规 格 及 质 量 指 标 3.3 生 产 或 经 营 大 纲 1. 进 行 产 品 方 案 的 选 择 与 比 较 ， 质 量 标 准 确 定 。2. 应 按 产 品 差 异 、 市 场 划 分 、 定 价 、 广 告 、 售后 服 务 等 全 面 制 定 营 销 战 略 ， 并 有 说 明 。3. 应 进 行 产 品 规 模 合 理 性 分 析 。 4 工 艺 技 术 方 案4.1 工 艺 技 术 方 案 的 选 择 在 比 较 国 际 国 内 技 术 发 展 现 状 和 未 来 趋 势 的 基础 上 ， 选 择 适 合 项 目 实 际 和 留 有 发 展 余 地 技 术 方 案， 对 项 目 提 高 技 术 含 量 或 合 理 可 行 的 技 术 创 新 方 案的 内 容 进 行 必 要 说 明 。4.2 主 要 设 备 的 选 择 应 有 主 要 设 备 的 比 选 和 优 选 方 案 分 析 ， 进 口 技术 、 设 备 需 不 少 于 三 方 供 货 商 的 比 选 。 综 合 考 虑 购买 、 培 训 、 使 用 、 维 修 、 处 置 等 费 用 。 5 原 材 料 、 燃 料 及 动 力 的 供 应 重 要 资 源 类 的 资 源 可 利 用 文 件 ， 进 行所 需 资 源 的 供 应 量 与 安 全 性 分 析 。 获 得 资 源的 方 式 、 条 件 及 平 衡 分 析 。5.1 物 料 消 耗 ；5.2 原 料 来 源 、 供 应 方 式 及 供 应 的 可 靠 性5.3 其 它 主 要 原 辅 材 料 、 燃 料 的 品 种 、 规格 、 年 需 有 量 和 来 源 ；5.4 水 、 电 、 汽 、 热 、 煤 、 油 等 用 量 及 年 用量 ， 说 明 外 供 数 量 和 情 况 ；5.5 对 于 以 原 油 等 作 为 重 要 原 材 料 的 项 目 ,需在 特 别 分 析 供 应 量 与 价 格 变 动 趋 势 。 6 场 址 选 择 项 目 建 设 的 地 理 位 置 、 气 象 、 水 文 、 地 质 、 地形 等 条 件 。 社 会 经 济 状 况 分 析 。 交 通 道 路 、 运 输 手 段 及 水 、 电 、 供 热 、 燃 气 、通 信 现 状 和 发 展 趋 势 。 项 目 选 址 方 案 比 较 及 选 择 意 见 。 6.1 选 址 原 则6.2 规 划 情 况6.3 地 理 位 置6.4 自 然 条 件 （ 气 象 、 水 文 、 地 质 等）6.5 资 源 条 件6.6 配 套 条 件 7 建 设 条 件 数 量 、 供 应 方 式 和 供 应 保 证 条 件 的 分析 说 明 。7.1 项 目 位 置 、 占 地 面 积 、 地 形 、 场 地 现状7.2 交 通 运 输 （ 铁 路 、 公 路 、 航 空 、 水 运） 现 状 及 趋 势7.3 供 水 、 排 水 情 况7.4 供 电 情 况7.5 供 气 、 供 热 情 况7.6 通 讯 情 况 8 项 目 建 设 方 案 及 总 体 布 局 项 目 构 成 范 围 （ 包 含 的 主 要 工 程 和 建 设内 容 ） 。 项 目 总 平 面 布 置 方 案 的 初 步 选 择 和 土 建 工程 量 估 算 、 工 程 技 术 要 点 、 主 要 工 艺 流 程 和 建筑 、 设 备 等 说 明 （ 应 附 图 ） ， 多 方 案 比 较 及 选择 意 见 说 明 。 公 用 辅 助 设 施 和 场 内 外 交 通 运 输 方 式 （ 含人 流 、 物 流 ） 的 比 较 与 选 择 。 10 消 防 、 安 全 与 卫 生10.1 消 防 、 安 全 、 卫 生 防 护 、 防 疫 等 有 关 要 求10.2 消 防 、 安 全 、 卫 生 防 护 、 防 疫 等 的 措 施对 项 目 性 质 、 消 防 环 境 进 行 分 析 ， 按 照 工 程 火 灾危 险 性 类 别 、 等 级 与 危 险 物 品 种 类 ， 提 出 消 防（ 防 火 、 防 爆 ） 设 施 和 措 施 ， 对 消 防 设 施 费 用 要有 估 算 。 应 符 合 的 消 防 标 准 。10.3 项 目 有 关 噪 声 、 电 磁 、 辐 射 、 毒 气 、 粉 尘 等对 人 体 的 影 响 应 有 相 应 的 防 护 技 术 措 施 ， 防 护 指标 应 达 到 国 家 规 定 的 卫 生 标 准 。 11 节 约 能 源 能 耗 消 耗 分 析 、 能 耗 指 标 分 析 。 节 能 措 施 。 余 热 、 余 压 、 放 散 可 燃 气 体 的 回 收 利 用 措 施。 根 据 国 家 或 地 方 有 关 规 定 ， 应 有 项 目 节 能 、节 水 、 节 材 、 节 地 等 综 合 措 施 。 节 能 措 施 的 投资 估 算 。 11.1 主 要 工 艺 流 程 采 取 的 节 能 新 工 艺 、 新 技术11.2 机 电 设 备 方 面 的 节 能 措 施11.3 热 力 管 网 系 统 的 保 温11.4 建 筑 方 面 的 节 能 措 施11.5 其 他 节 能 措 施 12 公 司 组 织 机 构 、 劳 动 定 员 和 人 员 培训 12.1 公 司 体 制 及 组 织 机 构 12.2 定 员 12.3 人 员 来 源 和 培 训 12.4 机 构 能 力 13 项 目 建 设 计 划 与 招 标 管 理 13.1 建 设 周 期 13.2 实 施 进 度 及 投 产 时 间 13.3 编 制 项 目 实 施 进 度 表 或 网 络 图 13.4 招 标 与 项 目 管 理 14 投 资 估 算 和 资 金 筹 措 14.1 投 资 估 算 14.1.1. 建 设 投 资 估 算 14.1.2 流 动 资 金 估 算（ 具 体 内 容 请 见 财 务 分 析 经 济 分 析 ） 15 财 务 分 析 与 评 价 （ 具 体 内 容 请 见 财 务 分 析 经 济 分 析 ） 17 项 目 风 险 分 析 与 规 避 风 险 类 型 、 属 性 及 风 险 量 化 分 析 17.1 政 治 风 险 ： 国 家 政 局 状 态 突 变 ； 法 律 变 化 ； 国 际 关 系 变 化 ； 对 有 关 市 场 、 进 出 口 等 国 内 外可 能 的 政 策 变 化 ；上 述 因 素 引 起 的 对 项 目 的 影 响 进 行判 断 、 分 析 和 测 算 。 17.2 市 场 风 险 ： 对 市 场 风 险 包 括 市 场 容 量 、 需 求 、产 品 价 格 、 竞 争 对 手 及 竞 争 环 境 变 化等 应 有 分 析 和 测 测 。 17.3 技 术 风 险 ： 技 术 选 择 、 技 术 发 展 、 技 术 寿命 、 技 术 替 代 的 各 种 情 况 及 可 能 性 。 17.4 财 务 金 融 风 险 ： 对 项 目 投 资 的 资 金 构 成 合 理 性 、 风 险性 进 行 全 面 分 析 ； 对 通 货 膨 胀 （ 紧 缩 ） 、 利 率 风 险 、 汇率 风 险 应 进 行 全 面 分 析 和 测 算 。 17.5 经 营 管 理 风 险 ： 对 企 业 法 人 及 经 营 者 者 的 社 会 信 誉 、 同 业 管 理 经 验 和 能 力 进 行 分 析 。 l 风 险 规 避 方 案 对 各 类 风 险 应 有 相 应 的 规 避 方 案和 应 对 措 施 （ 包 括 保 险 、 分 包 等 ） 。 18 结 论 与 建 议18.1 结 论18.2 建 议 附 件 （ 不 限 于 ）1.编 制 可 行 性 研 究 报 告 依 据 的 有 关 文 件 。2.合 作 单 位 的 合 作 意 向 书 。3.国 家 有 关 部 门 （ 行 业 ） 建 议 书 批 复 意 见 。4.有 关 租 赁 意 向 书 。5.原 材 料 燃 动 力 协 作 单 位 意 向 性 协 议 书 。6.资 金 筹 措 意 向 书 。7.规 划 部 门 意 见 。8.环 保 部 门 意 见 。9.土 地 部 门 意 见 。9.有 关 厂 商 的 基 本 情 况 资 料 。10. 与 厂 商 技 术 交 流 及 初 步 探 询 价 格 的 有 关 资 料 。11. 其 他 有 关 资 料 、 图 纸 等 。 三 、 可 行 性 研 究 的 基 本 要 求 3.1 可 行 性 研 究 报 告 由 投 资 人 （ 机 构 ） 自 行 编 写 或 委 托具 有 相 应 资 质 的 人 员 或 单 位 研 究 编 写 。 3.2 可 行 性 研 究 报 告 符 合 国 家 和 行 业 主 管 部 门 的 内 容 、深 度 、 格 式 规 范 要 求 。 3.3 项 目 涉 及 到 的 主 要 方 面 和 主 要 事 项 均 有 分 析 与 论 述 。 3.4 研 究 报 告 的 依 据 正 确 、 附 件 齐 全 、 数 据 可 靠 、 分 析全 面 、 建 议 合 理 、 结 论 可 信 。 3.5 实 事 求 是 、 客 观 、 公 正 。 对 客 户 负 责 、 对 项 目 负 责 、对 历 史 负 责 。 投 资 决 策 与 管 理 使 用 的 有 关 方 法 简 介1、 逻 辑 框 架 法2、 费 用 效 益 分 析3、 多 方 案 比 选 法4、 问 题 清 单 法5、 后 评 价 方 法6、 现 代 项 目 管 理 方 法 费 用 效 益 分 析1、 费 用 （ 代 价 ） 与 效 益 的 识 别2、 费 用 （ 代 价 ） 与 效 益 的 量 化3、 费 用 （ 代 价 ） 与 效 益 的 分 析 比 较4、 根 据 分 析 比 较 结 果 得 出 评 价 结 论 多 方 案 比 选1、 贯 彻 投 资 决 策 与 分 析 的 全 过 程 。2、 最 低 限 度 是 有 无 对 比 。3、 区 别 不 同 情 况 采 用 合 理 的 比 较 方 法 。 问 题 清 单 法1、 思 维 系 统 化 、 条 理 化 、 程 序 化 。2、 覆 盖 全 部 必 要 条 件 与 关 键 点 。3、 便 于 掌 握 ， 操 作 性 强 。 北 京 华 智 博 宇 咨 询 有 限 公 司李 军电 话 ： 手 机 ： E-mail:unido2001网 站 :投 资 项 目 咨 询 .中 国