证券执业资格年检指引

单击此处编辑母版标题样式,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,执业资格年检操作指南,人力资源部 徐高,系统登录,个人用户在申请从业资格并使用此系统时，需登录中国证券业协会网站http:/，进入资格平台下面选择执业证书管理系统即可登录本系统。,系统登录,机构及个人均从该端口进入,个人注册密码由二级权限管理员统一下发，其中营业部员工由营业部下发,经纪人年检仅需完成后续职业培训即可，本人不需登录本系统填申请表，年检事宜由人力资源部直接完成,温馨提示：执业证书管理系统在运行高峰期可能会出现数据无法提交的情况，请尽量使用镜像服务器登录系统,系统主页,录入申请表,1.身份证号码由15位正常升位至18位的可直接填入，如身份证号码非正常升位，则应先做身份证变更后再填表（身份证变更操作详见执业资格申请操作指南）,2.工作部门填公司对外报送组织架构中的一级部。,正确填法：经纪业务事业总部、南宁公园路证券营业部；,错误填法：经纪业务事业总部综合管理部、南宁公园路证券营业部营销部,3.办公电话、移动电话如有变化，请更新。,固定电话正确填法：；,固定电话错误填法：,5526717、,5.任职资格按就高原则填写：董事长、监事长选“证券公司董监事类人员”；总裁、副总裁、董秘、合规/财务总监选“证券公司经理层高级管理人员”；分公司、营业部负责人选“证券公司分支机构负责人”；已注册的保荐人选“证券发行保荐代表人”；其余人员选“无”。,4.填已取得毕业证书的最高学历。,但研究生班毕业人员、仅获硕士研究生学位证的毕业人员，最高学历必须填“本科”。,如年检期内（）有新取得学历的教育则填本页面，否则不填直接跳过本页面。,但仅取得学位的教育也可填入本页面，但不能修改基本信息中的最高学历信息,录入新增教育经历,录入新增工作经历,一、需新增工作经历的情况：(,如无以下情况，此页面跳过不需填写,）,1.仅限于年检期内（2011-2012年），员工在我公司内所发生的工作变动；其余时间及我公司以外的变动不须填写。,2.公司于2011年8月1日由“国海证券有限责任公司”更名为“国海证券股份有限公司”，因此2011年8月1日之前入司的所有员工均需新增一条公司更名的工作经历（2011年8月1日之后入司的员工，因入司时已更新了公司名称，故无需更改）。,3.除公司更名情况之外，员工在（2011-2012）发生过工作部门调动的（指总部部门、分公司、营业部之间的调动），或工作部门名称曾发生更名的，均需新增一条工作经历，其中：调动的工作经历按调动日期填写；工作部门的更名经历，任职日期为证监会批复成立营业部之日或公司下文公告之日。,4.如年检期内，分公司负责人、营业部负责人发生过变更的，所涉及任免的二人均需增加工作经历，新增工作经历的任职日期日为公司下文任命之日；,5.除以上情况外，在同一个总部部门、分公司或营业部内部发生的变动可不填。,二、信息项填报说明：,1.任职日期：新工作经历的第一天；,2.离职日期：工作经历最后一天；如该工作经历为当前工作经历，则离职日期填当前填表日；,3.工作单位：国海证券有限责任公司（2011年7月31日及以前的工作经历）或国海证券股份 有限公司（2011年8 月1日开始的工作经历）；,4.工作部门：填写对外报送组织架构的一级部门；经纪业务事业总部下属5个部门员工的工作部门均填“经纪业务事业总部”、北京分公司及深圳分公司下属部门员工的工作部门均填“北京分公司”或“深圳分公司”、营业部员工的工作部门按营业执照名称逐字不漏的填写；,5.职务/岗位：管理人员填写职务，其他员工填写岗位，禁止填写“员工”、“职员”等模糊信息；,6.两个是否：第一个“是”、第二个“否”。,举例说明：,例一,、所有于,之前,入司的并且没有任何变动情况的只需增加:开始时间填，离职日期为填此表当天，工作单位：国海证券股份有限公司，部门填对外报送组织架构的一级部门;,例二,、|张*为之前入司，且曾在由南宁教育路证券营业部调至钦州南珠西大街证券营业部，后又发生该营业部由于迁址的原因于,由原来“钦州南珠西大街证券营业部”变更为“钦州永福西大街证券营业部,”，那么需要增加以下工作经历：1、开始时间：，离职日期：，工作单位：,国海证券有限责任公司,，工作部门：,钦州南珠西大街证券营业部,；（因部门之间的调动）2、开始时间：，离职日期，工作单位：,国海证券有限责任公司,，工作部门：,钦州永福西大街证券营业部,；（因所在营业部名称变更）3、开始时间：，离职时间：填表当天，工作单位：,国海证券股份有限公司,，工作部门：钦州永福西大街证券营业部；（因公司名称发生变更）,例三,、李*于,前,入司，于由,北京分公司-创业融资部,调至,经纪业务事业总部-财富管理中心,，那么需要增加工作经历：1、开始时间：，离职时间：，工作单位：,国海证券股份有限公司,，工作部门：,北京分公司；2、,开始时间：，离职时间：填表当天，工作单位：国海证券股份有限公司，工作部门：,经纪业务事业总部,对外报送的组织结构的一级部门需注意的主要有：,1、创业融资部、投资银行二部、北京办事处、债务融资一部、债务融资二部、债务融资三部，工作部门都是填“,北京分公司,”2、综合管理部、客户服务部、营销管理部、财富管理中心、融资融券部，工作部门都填“,经纪业务事业总部,”3、企业融资部工作部门填为,深圳分公司,“；4、营业部的只需填写营业执照的营业部全称，正确的填法如：柳州屏山大道证券营业部，北京和平街证券营业部，不能缩写也不能多加；5、除了以上四点所指部门，其他部门同样须写部门全称，并且不能缩写，正确写法如：计划财务部、投资银行部，错误写法：计财部、投行。,年检期间应完成培训学时,30个（其中必修学时,20个，选修学时,10个），则可通过年检。,培训学习情况,必须为省部级或证券行业监管部门的书面奖励方可填入。如填入，请同时提供证书扫描件供人力资源部审核及存档。,录入奖励情况,申请人合规信息、客户投诉（一般不填）,申请人承诺,承诺日期为填表当日。,如有未尽事项，请在该项目中填写，但填写前需向人力资源部报告。,此页面为年检申请表提交页面，录入年检申请表的模块确认无误后点击“提交年检申请表”，把页面拉到最底层，点击“确定”完成申请表的提交（,如后续培训学时不满年检要求，此页面将无法提交,）。,小结执业资格年检时间安排,：个人登录系统填写资料,：各二级权限管理员对年检材料初审，如不合格提醒申请人修改，如合格则统一报送,(,初审无误名单）人力资源部相关人员进行审核。,：人力资源部复核，通知各二级权限管理员修改不合格的申请表,：各二级权限管理员统一将申请材料扫描，并将申请材料扫描件通过流程形式向人力资源部报备（包含申请人新增学历、新增奖励信息证明材料）。,以前：人力资源部向中证协提交申请人全部材料,谢谢！,