股东与股权培训讲义

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,公司,治,治理,培,培训（一,）,）股,东,东与,股,股权,主讲,人,人：,邵,邵红,练习,以下,几,几种,出,出资,形,形态,，,，符,合,合现,行,行,公司,法,法,规定,的,的是,（,（,）,）,A,甲,在,在公,司,司担,任,任,CEO,未来,10,年的,劳,劳务,B,乙,具,具有,的,的美,国,国,GMP,质量,管,管理,技,技能,C,丙以,尚,尚未获,得,得专利,的,的药物,制,制剂技,术,术,D,丁在,商,商界长,期,期积累,的,的个人,信,信用,E.,著名影,星,星戊的,个,个人姓,名,名,练习,以下几,种,种出资,形,形态，,符,符合现,行,行,公司法,规定的,是,是（,）,）,A,甲在,公,公司担,任,任,CEO,未来,10,年的劳,务,务,B,乙具,有,有的美,国,国,GMP,质量管,理,理技能,C,丙以,尚,尚未获,得,得专利,的,的药物,制,制剂技,术,术,D,丁在,商,商界长,期,期积累,的,的个人,信,信用,E.,著名影,星,星戊的,个,个人姓,名,名,练习,以下有,权,权召集,股,股份公,司,司股东,大,大会的,是,是,A.,执行董,事,事,B.,监事会,C.,公司总,裁,裁,D.,合计持,股,股,10%,的股东,练习,以下有,权,权召集,股,股份公,司,司股东,大,大会的,是,是,A.,执行董,事,事,B.,监事会,C.,公司总,裁,裁,D.,合计持,股,股,10%,的股东,练习,以下不属于有限责,任,任公司,股,股东会,以,以特别,决,决议通,过,过的事,项,项是,( ),。,A.,公司增,加,加注册,资,资本,500,万,B.,发行公,司,司债券,1000,万,C.,公司被,某,某上市,公,公司合,并,并,D.,修订公,司,司章程,中,中的公,司,司经营,范,范围,练习,以下不属于有限责,任,任公司,股,股东会,以,以特别,决,决议通,过,过的事,项,项是,( ),。,A.,公司增,加,加注册,资,资本,500,万,B.,发行公,司,司债券,1000,万,C.,公司被,某,某上市,公,公司合,并,并,D.,修订公,司,司章程,中,中的公,司,司经营,范,范围,（公司,法,法,7,项：修,改,改章程,、,、增、,减,减资、,分,分离、,合,合并、,解,解散、,变,变更公,司,司形式,）,）,一、股,东,东含义,由于对,公,公司投,资,资或基,于,于其他,原,原因，,持,持有公,司,司资本,的,的一定,份,份额，,并,并享有,股,股东权,利,利的主,体,体。,从实质,意,意义上,讲,讲，股,东,东是向,公,公司出,资,资并对,公,公司享,有,有权利,和,和承担,义,义务的,人,人。,从程序,意,意义上,讲,讲，凡,在,在公司,股,股东名,册,册上登,记,记姓名,者,者即为,公,公司股,东,东，持,有,有股份,有,有限公,司,司无记,名,名股票,者,者也是,股,股东,二、股,东,东资格,取,取得,原始取,得,得身份,公司成,立,立时的,原,原始股,东,东（发起,人,人，认,股,股人,公司设,立,立时取,得,得和在,公,公司发,行,行新股,时,时取得,）,）,增资加,入,入的新,股,股东,继受取,得,得身份,转让、,继,继承、,赠,赠与、,法,法院执,行,行,公司合,并,并、收,购,购,三、股,东,东资格,的,的限制,四、股,东,东资格,的,的丧失,所持有,的,的股权,已,已经合,法,法转让,。,。,未依公,司,司章程,约,约定履,行,行股东,义,义务，,而,而受除,名,名处置,的,的。,因违法,受,受到政,府,府处罚,而,而被剥,夺,夺股权,的,的。,法律规,定,定的其,他,他事由,五、股,东,东的权,利,利,1,、出席,或,或委托,代,代理人,出,出席股,东,东（大,）,）会行,使,使表决,权,权,2,、选举,权,权和被,选,选举权,3,、依法,转,转让出,资,资或股,份,份的权,利,利,4,、知情,权,权,5,、建议,和,和质询,权,权,6,、股利,分,分配请,求,求权,7,、公司,发,发行新,股,股时的,新,新股认,购,购优先,权,权,8,、提议,召,召开临,时,时股东,（,（大）,会,会的权,利,利,9,、股东,（,（大）,会,会的召,集,集和主,持,持权,10,、临时,提,提案权,11,、异议,股,股东收,买,买请求,权,权,12,、特殊,情,情形下,申,申请法,院,院解散,公,公司的,权,权利,13,、公司,终,终止后,对,对公司,剩,剩余财,产,产的分,配,配请求,权,权,14,、向人,民,民法院,提,提起诉,讼,讼的权,利,利,1,、出席,或,或委托,代,代理人,出,出席股,东,东（大,）,）会行使表决,权,权,2,、选举,权,权和被,选,选举权,公司法,第,第,105,条股,东,东大会,选,选举董,事,事、监,事,事，可,以,以依照,公,公司章,程,程的规,定,定或者,股,股东大,会,会的决,议,议，实,行,行累积,投,投票制,。,。,累积投,票,票制，,是,是指股,东,东大会,选,选举董,事,事或者,监,监事时,，,，每一,股,股份拥,有,有与应,选,选董事,或,或者监,事,事人数,相,相同的,表,表决权,，,，股东,拥,拥有的,表,表决权,可,可以集,中,中使用,。,。,某股份,公,公司要,选,选举,7,名公司,董,董事，,其,其中股,东,东,A,持有公司,40%,股份，股,东,东,B,持有公司,60%,股份，采,取,取直接投,票,票的方法,，,，,B,永远能够,把,把他所推,荐,荐的代表,推,推选为董,事,事会成员,，,，而,A,的所选的,董,董事可能,一,一个都通,不,不过,。,累计投票,制,制,A,持有,40%,的股份选,7,名董事，,有,有,280,票的投票,权,权（,40X7=280,），,A,想让,4,名他最信,任,任的董事,当,当选而放,弃,弃对另外,3,名董事的,选,选举权，,他,他就可以,一,一人投,70,票。,B,有,420,票,的,的,投,投,票,票,权,权,（,（,60X7=420,）,，,，,若,若,平,平,均,均,他,他,的,的,投,投,票,票,权,权,，,，,7,个,人,人,每,每,人,人,只,只,能,能,获,获,得,得,60,票,。,。,A,所,选,选,4,名,董,董,事,事,每,每,人,人,70,票,，,，,B,所,选,选,的,的,7,名,董,董,事,事,每,每,人,人,都,都,60,票,，,，,A,所,选,选,的,的,4,名,董,董,事,事,可,可,以,以,顺,顺,利,利,当,当,选,选,。,。,保,护,护,小,小,股,股,东,东,的,的,利,利,益,益,。,。,6,、,股,股,利,利,分,分,配,配,请,请,求,求,权,权,公,司,司,法,法,第,第,166,条,第,第,4,款,和,和,第,第,6,款,公,司,司,弥,弥,补,补,亏,亏,损,损,和,和,提,提,取,取,公,公,积,积,金,金,后,后,所,所,余,余,税,税,后,后,利,利,润,润,，,，,有,有,限,限,责,责,任,任,公,公,司,司,依,依,照,照,本,本,法,法,第,第,三,三,十,十,四,四,条,条,的,的,规,规,定,定,分,分,配,配,；,；,股,股,份,份,有,有,限,限,公,公,司,司,按,按,照,照,股,股,东,东,持,持,有,有,的,的,股,股,份,份,比,比,例,例,分,分,配,配,，,，,但,但,股,股,份,份,有,有,限,限,公,公,司,司,章,章,程,程,规,规,定,定,不,不,按,按,持,持,股,股,比,比,例,例,分,分,配,配,的,的,除,除,外,外,。,。,公司持有的,本,本公司股份,不,不得分配利,润,润。,8,、提议召开,临,临时股东（,大,大）会的权,利,利,公司法第,39,条第,2,款规定：有,限,限责任公司,中,中代表,1/10,以上表决权,的,的股东，可,以,以提议召开,临,临时股东会,会,会议。,第,100,条第,3,项规定：在,股,股份有限公,司,司中，单独,或,或合计持有,公,公司,10,以上股份,的,的股东有权,请,请求召开临,时,时股东大会,。,。,9,、股东（大,）,）会的召集,和,和主持权,公司法,40,条：董事会,或,或者执行董,事,事不能履行,或,或者不履行,召,召集股东会,会,会议职责的,，,，由监事会,或,或者不设监,事,事会的公司,的,的监事召集,和,和主持；监,事,事会或者监,事,事不召集和,主,主持的，代,表,表,1/10,以上表决权,的,的股东可以,自,自行召集和,主,主持。,公司法,101,条：董事会,不,不能履行或,者,者不履行召,集,集股东大会,会,会议职责的,，,，监事会应,当,当及时召集,和,和主持；监,事,事会不召集,和,和主持的，,连,连续,90,日以上单独,或,或者合计持,有,有公司,10,以上股份,的,的股东可以,自,自行召集和,主,主持。,10,、临时提案,权,权,股东临时提,案,案权是指股,东,东向股东会,提,提出议题或,议,议案的权利,。,。,公司法第,103,条规定：,单独或者合,计,计持有公司,3,以上股份,的,的股东，可,以,以在股东大,会,会召开,10,日前提出临,时,时提案并书,面,面提交董事,会,会；董事会,应,应当在收到,提,提案后二日,内,内通知其他,股,股东，并将,该,该临时提案,提,提交股东大,会,会审议。临,时,时提案的内,容,容应当属于,股,股东大会职,权,权范围，并,有,有明确议题,和,和具体决议,事,事项。,11,、异议股东,股,股份购买请,求,求权,当股东会作,出,出对股东利,害,害关系产生,实,实质影响的,决,决定时，对,该,该决定持有,异,异议的股东,有,有权要求以,公,公平的价格,回,回购他们手,中,中的股份，,从,从而退出该,公,公司的权利,。,。,股份有限公,司,司,公司法第,142,条第（四）,项,项：股东因,对,对股东大会,作,作出的公司,合,合并、分立,决,决议持异议,，,，要求公司,收,收购其股份,的,的。,有限公司：,公司法第,74,条有下列,情,情形之一的,，,，对股东会,该,该项决议投,反,反对票的股,东,东可以请求,公,公司按照合,理,理的价格收,购,购其股权：,(,一,),公司连续五,年,年不向股东,分,分配利润，,而,而公司该五,年,年连续盈利,，,，并且符合,本,本法规定的,分,分配利润条,件,件的；,(,二,),公司合并、,分,分立、转让,主,主要财产的,；,；,(,三,),公司章程规,定,定的营业期,限,限届满或者,章,章程规定的,其,其他解散事,由,由出现，股,东,东会会议通,过,过决议修改,章,章程使公司,存,存续的。,14,、向人民法,院,院提起诉讼,的,的权利,直接,诉讼,：,代表诉讼：,股东基于股,权,权，针对权,利,利侵害人对,其,其个人范围,内,内造成损害,提,提起诉讼。,当公司权利,受,受到侵犯，,而,而由于各种,原,原因公司不,能,能或怠于行,使,使诉权，股,东,东有权为了,公,公司的利益,、,、代表公司,并,并以自己的,名,名义向加害,于,于公司的人,提,提起诉讼。,股东的诉权,分,分为：,直接诉讼,1,、股东会或,者,者股东大会,、,、董事会的,会,会议召集程,序,序、表决方,式,式违反法律,、,、行政法规,或,或者公司章,程,程，或者决,议,议内容违反,公,公司章程的,，,，股东可以,自,自决议作出,之,之日起,60,日内，请求,人,人民法院撤,销,销。,2,、股东要求,查,查阅公司会,计,计账簿，公,司,司拒绝提供,查,查阅的，股,东,东可以请求,人,人民法院要,求,求公司提供,查,查阅。,3,、在法律规,定,定的条件下,，,，对股东会,的,的某些决议,投,投反对票的,股,股东可以请,求,求公司按照,合,合理的价格,收,收购其股权,。,。自股东会,会,会议通过之,日,日起,60,日内，股东,与,与公司不能,达,达成股权收,购,购协议的，,股,股东可以自,股,股东会会议,决,决议通过之,日,日起,90,日内向人民,法,法院提起诉,讼,讼。,4,、董事、高,级,级管理人员,违,违反法律、,行,行政法规或,公,公司章程的,规,规定，损害,股,股东利益的,，,，股东可以,向,向法院提起,诉,诉讼。,1,、遵守公司,章,章程,2,、向公司缴,纳,纳股款,3,、对公司所,负,负债务承担,责,责任,4,、不得抽回,出,出资,5,、填补出资,六、股东的,义,义务,七、禁止滥,用,用股东权利,我国,公司法,第,20,条规定，,“,公司股东应,当,当遵守法律,、,、行政法规,和,和公司章程,，,，依法行使,股,股东权利，,不,不得滥用股,东,东权利损害,公,公司或者其,他,他股东的利,益,益,”,；,“,公司股东滥,用,用股东权利,给,给公司或者,其,其他股东造,成,成损失的，,应,应当依法承,担,担赔偿责任,”,。,滥用股东权,利,利损害公司,或,或者其他股,东,东利益的行,为,为，最突出,的,的表现就是,滥,滥用资本多,数,数决原则与,恶,恶意关联交,易,易。,控股股东或,实,实际控制人,滥,滥用资本多,数,数权利的方,式,式主要有两,种,种：,其一是利用,控,控制权，使,股,股东（大）,会,会直接表决,通,通过损害公,司,司或者其他,股,股东利益的,相,相关决议；,其二是通过,其,其选任、指,派,派或控制的,董,董事、监事,、,、经理等高,级,级管理人员,的,的经营决策,等,等活动，间,接,接实现其损,害,害公司或者,其,其他股东利,益,益的目的,禁止股东滥,用,用权利尤其,是,是滥用资本,多,多数决的法,律,律依据在于,，,，控股股东,通,通过表决权,的,的行使使其,个,个别意思与,利,利益追求外,化,化为公司的,行,行为，而据,此,此行动的结,果,果能够处分,属,属于公司的,其,其他少数股,东,东的财产，,并,并影响其利,益,益，所以应,当,当予以约束,为规制关联,交,交易，我国,公司法,第,21,条规定：,“,公司的控股,股,股东、实际,控,控制人、董,事,事、监事、,高,高级管理人,员,员不得利用,其,其关联关系,损,损害公司利,益,益。违反前,款,款规定，给,公,公司造成损,失,失的，应当,承,承担赔偿责,任,任。,”,关联关系，,是,是指公司控,股,股股东、实,际,际控制人、,董,董事、监事,、,、高级管理,人,人员与其直,接,接或者间接,控,控制的企业,之,之间的关系,，,，以及可能,导,导致公司利,益,益转移的其,他,他关系。但,是,是，国家控,股,股的企业之,间,间不仅仅因,为,为同受国家,控,控股而具有,关,关联关系。,利用关联关,系,系损害公司,利,利益的行为,，,，主要是通,过,过关联交易,的,的方式进行,的,的,在市场经济,中,中，企业尤,其,其是企业集,团,团内部成员,之,之间发生一,些,些关联交易,是,是正常的现,象,象,对关联交易,，,，公司应当,遵,遵循市场公,正,正、公平的,原,原则加以规,范,范，如签订,综,综合服务协,议,议（关联交,易,易合同），,规,规定关联交,易,易市场定价,的,的原则，并,在,在公司章程,中,中规定关联,交,交易的特别,批,批准程序与,信,信息披露制,度,度。股东（,大,大）会、董,事,事会对有关,关,关联交易进,行,行表决时，,应,应严格执行,法,法律与公司,章,章程规定的,关,关联人回避,制,制度。,禁止,股,股东,滥,滥用,权,权利,，,，如,禁,禁止,滥,滥用,资,资本,多,多数,决,决原,则,则、,规,规制,关,关联,交,交易,的,的目,的,的，,绝,绝不,是,是要,剥,剥夺,、,、限,制,制控,制,制股,东,东或,大,大股,东,东对,公,公司,正,正当,的,的控,制,制权,利,利，,所,所以,矫,矫枉,也,也不,能,能过,正,正，,否,否则,同,同样,会,会对,公,公司,制,制度,造,造成,危,危害,。,。,八、,股,股东,有,有限,责,责任,及,及公,司,司法,人,人人,格,格否,认,认,股东,有,有限,责,责任,原,原则,的,的内,容,容,公司,法,法,第,3,条第,2,款规,定,定：,“,有限,责,责任,公,公司,的,的股,东,东以,其,其认,缴,缴的,出,出资,额,额为,限,限对,公,公司,承,承担,责,责任,；,；股,份,份有,限,限公,司,司的,股,股东,以,以其,认,认购,的,的股,份,份为,限,限对,公,公司,承,承担,责,责任,。,。,”,此规,定,定确,立,立了,公,公司,的,的独,立,立法,人,人人,格,格以,及,及股,东,东有,限,限责,任,任原,则,则。,股东,有,有限,责,责任,原,原则,，,，即,在,在特,定,定的,公,公司,组,组织,形,形式,下,下，,股,股东,仅,仅以,认,认缴,或,或缴,纳,纳的,出,出资,额,额为,限,限对,公,公司,承,承担,责,责任,股东有限,责,责任原则,的,的确立，,有,有助于限,制,制投资者,的,的投资风,险,险，鼓励,积,积极投资,，,，但也有,其,其缺陷：,它,它在强调,对,对股东利,益,益保护的,同,同时，在,一,一定程度,上,上忽视了,对,对债权人,利,利益的充,分,分保护，,而,而且为股,东,东滥用公,司,司的法律,人,人格欺诈,债,债权人提,供,供了可能,的,的机会。,在有限责,任,任制度下,，,，股东可,能,能会直接,或,或间接控,制,制公司，,滥,滥用法人,人,人格，逃,避,避债务，,损,损害债权,人,人利益，,同,同时又以,股,股东有限,责,责任来逃,避,避法律责,任,任,公司法人,格,格否认制,度,度,公司法人,格,格否认，,又,又称,“,揭开公司,面,面纱,”,，是指为,阻,阻止公司,独,独立人格,的,的滥用和,保,保护公司,债,债权人利,益,益及社会,公,公共利益,，,，就具体,法,法律关系,中,中的特定,事,事实，否,认,认公司与,其,其背后的,股,股东各自,独,独立的人,格,格及股东,的,的有限责,任,任，责令,公,公司的股,东,东（包括,自,自然人股,东,东和法人,股,股东）对,公,公司债权,人,人或公共,利,利益直接,负,负责，以,实,实现公平,、,、正义目,标,标之要求,而,而设置的,一,一种法律,措,措施,股东滥用,公,公司法人,格,格的行为,主,主要有以,下,下几类,:,第一，公,司,司法人格,形,形骸化。,公,公司法人,格,格形骸化,，,，是指公,司,司与股东,在,在人格、,财,财产等方,面,面完全混,同,同、合一,，,，成为一,体,体，使公,司,司完全成,为,为股东的,另,另一自我,，,，不具有,享,享有法人,格,格的独立,性,性,第二，利,用,用公司形,式,式规避法,律,律或合同,义,义务，进,行,行违法行,为,为,第三，公,司,司资本显,著,著不足,公司法,第,20,条规定：,“,“公司股,东,东应当遵,守,守法律、,行,行政法规,和,和公司章,程,程，依法,行,行使股东,权,权利，不,得,得滥用股,东,东权利损,害,害公司或,者,者其他股,东,东的利益,；,；不得滥,用,用公司法,人,人独立地,位,位和股东,有,有限责任,损,损害公司,债,债权人的,利,利益。”,“,“公司股,东,东滥用公,司,司法人独,立,立地位和,股,股东有限,责,责任，逃,避,避债务，,严,严重损害,公,公司债权,人,人利益的,，,，应当对,公,公司债务,承,承担连带,责,责任。”,上,上述规定,在,在我国首,次,次确立了,公,公司法人,格,格否认制,度,度。,但是，,对,对公司,法,法人格,否,否认制,度,度的适,用,用必须,谨,谨慎、,合,合理，,否,否则同,样,样会损,害,害有关,当,当事人,的,的正当,权,权益,九、股,权,权的分,类,类（,）自益,权,权与共,益,益权,以行使,目,目的为,标,标准,自益权,是股东,仅,仅为自,己,己利益,而,而行使,的,的权利,共益权,是股东,为,为自己,利,利益的,同,同时，,兼,兼为公,司,司利益,而,而行使,的,的权利,股东大,会,会决议,撤,撤销诉,权,权属于,哪,哪一种,？,？,自益权,包,包括,股利分,配,配请求,权,权、剩,余,余财产,分,分配请,求,求权,股份转,让,让权、,股,股票交,付,付请求,权,权、股,东,东名义,更,更换请,求,求权,新股认,购,购优先,权,权、股,份,份回购,请,请求权,可转换,股,股份转,换,换请求,权,权、无,记,记名股,份,份向记,名,名股份,的,的转换,请,请求权,共益权,包,包括,表决权,、,、提案,权,权、质,询,询权、,累,累积投,票,票权,会计文,件,件查阅,权,权、会,计,计帐薄,查,查阅权,公司设,立,立无效,诉,诉权、,公,公司合,并,并无效,诉,诉权、,公,公司解,散,散和公,司,司重整,请,请求权,董事监,事,事解任,请,请求权,、,、清算,人,人解任,请,请求权,新股发,行,行停止,请,请求权,、,、新股,发,发行无,效,效诉权,股东大,会,会召集,请,请求权,和,和召集,权,权、股,东,东大会,决,决议撤,销,销诉权,、,、股东,大,大会决,议,议无效,确,确认诉,权,权,代表诉,讼,讼提起,权,权、董,事,事会违,法,法行为,制,制止请,求,求权,（二）,单独股,东,东权与,少,少数股,东,东权,以其行,使,使方法,为,为标准,单独股,东,东权,是指不,问,问股东,的,的持股,数,数额多,寡,寡，仅,持,持有一,股,股的股,东,东即可,单,单独行,使,使的权,利,利,少数股,东,东权,是指持,有,有股份,占,占公司,已,已发行,股,股份总,数,数一定,百,百分比,的,的股东,才,才能行,使,使的权,利,利。,股东大,会,会召集,权,权属于,哪,哪一种,？,？,（三）,股,股东大,会,会召集,权,权,第四十,条,条有,限,限责任,公,公司设,立,立董事,会,会的，,股,股东会,会,会议由,董,董事会,召,召集，,董,董事长,主,主持,董事会,不,不能履,行,行或者,不,不履行,召,召集股,东,东会会,议,议职责,的,的，由,监,监事会,或,或者不,设,设监事,会,会的公,司,司的监,事,事召集,和,和主持,；,；,监事会,或,或者监,事,事不召,集,集和主,持,持的，,代,代表十,分,分之一,以,以上表,决,决权的,股,股东可,以,以自行,召,召集和,主,主持。,（四）,法,法定股,东,东权与,章,章定股,东,东权,以其产,生,生的法,律,律渊源,为,为准划,分,分,法定股,东,东权,是指由,法,法律（,含,含公司,法,法、证,券,券法等,）,）所规,定,定的权,利,利,章定股,东,东权是,指,指由公,司,司章程,所,所规定,的,的权利,。,。,会计帐,薄,薄查阅,权,权权属,于,于哪一,种,种？,（一）,出,出资,（二）,出,出资证,明,明书,（三）,股,股东名,册,册,（四）,工,工商登,记,记,（五）,股,股权转,让,让,（六）,隐,隐名股,东,东法律,风,风险,十、有限责,任,任公司股东,的,的股权,（一）出,资,资,第二十七,条,条,股东应当,按,按期足额,缴,缴纳公司,章,章程中规,定,定的各自,所,所认缴的,出,出资额。,股东不按,照,照前款规,定,定缴纳出,资,资的，除,应,应当向公,司,司足额缴,纳,纳外，还,应,应当向已,按,按期足额,缴,缴纳出资,的,的股东承,担,担违约责,任,任。,第三十四,条,条,公司新增,资,资本时，,股,股东有权,优,优先按照,实,实缴的出,资,资比例认,缴,缴出资。,（二）出,资,资证明书,出资证明,书,书实质有,限,限责任公,司,司出资的,凭,凭证，是,有,有限责任,公,公司成立,后,后应当向,股,股东签发,的,的文件，,是,是一种权,利,利证书。,出资证明,书,书与股票,的,的区别,记载事项,：,：,公司名称,公司成立,日,日期,公司注册,资,资本,股东的姓,名,名或者名,称,称、股东,缴,缴纳的出,资,资额和出,资,资日期,出资证明,书,书的编号,和,和核发日,期,期,（二）出,资,资证明书,股东名册,实,实质有限,责,责任公司,依,依据公司,法,法的规定,必,必须置备,的,的用以记,载,载股东及,其,其所持股,股,股份数量,、,、种类等,事,事宜的簿,册,册。,记载事项,：,：股东的姓,名,名或名称,及,及住所,股东的出,资,资额,出资证明,书,书的编号,（三）股,东,东名册,股东名册,的,的效力：,确定股东,身,身份的效,力,力,推,定,定,股,股,东,东,和,和,公,公,司,司,关,关,系,系,的,的,效,效,力,力,公,示,示,的,的,效,效,力,力,公,司,司,免,免,责,责,的,的,效,效,力,力,（,三,三,）,）,股,股,东,东,名,名,册,册,（,四,四,）,）,工,工,商,商,登,登,记,记,公,司,司,应,应,将,将,股,股,东,东,姓,姓,名,名,名,名,称,称,及,及,出,出,资,资,额,额,向,向,登,登,记,记,机,机,关,关,登,登,记,记,登,记,记,事,事,项,项,发,发,生,生,变,变,更,更,的,的,，,，,应,应,当,当,办,办,理,理,变,变,更,更,登,登,记,记,。,。,未,经,经,登,登,记,记,或,或,者,者,变,变,更,更,登,登,记,记,的,的,，,，,不,不,得,得,对,对,抗,抗,第,第,三,三,人,人,。,。,问,题,题,以,下,下,谁,谁,是,是,某,某,有,有,限,限,责,责,任,任,公,公,司,司,的,的,股,股,东,东,？,？,A.,张,三,三,持,持,有,有,出,出,资,资,证,证,明,明,书,书,，,，,但,但,没,没,有,有,在,在,工,工,商,商,登,登,记,记,B.,李,四,四,持,持,有,有,出,出,资,资,证,证,明,明,，,，,但,但,未,未,在,在,股,股,东,东,名,名,册,册,记,记,载,载,C.,王,五,五,没,没,有,有,出,出,资,资,证,证,明,明,，,，,但,但,在,在,股,股,东,东,名,名,册,册,进,进,行,行,记,记,载,载,D.,赵,六,六,在,在,股,股,东,东,名,名,册,册,有,有,记,记,载,载,，,，,并,并,在,在,工,工,商,商,登,登,记,记,问,题,题,以,下,下,谁,谁,是,是,某,某,有,有,限,限,责,责,任,任,公,公,司,司,的,的,股,股,东,东,？,？,A.,张,三,三,持,持,有,有,出,出,资,资,证,证,明,明,书,书,，,，,但,但,没,没,有,有,在,在,工,工,商,商,登,登,记,记,B.,李,四,四,持,持,有,有,出,出,资,资,证,证,明,明,，,，,但,但,未,未,在,在,股,股,东,东,名,名,册,册,记,记,载,载,C.,王,五,五,没,没,有,有,出,出,资,资,证,证,明,明,，,，,但,但,在,在,股,股,东,东,名,名,册,册,进,进,行,行,记,记,载,载,D.,赵,六,六,在,在,股,股,东,东,名,名,册,册,有,有,记,记,载,载,，,，,并,并,在,在,工,工,商,商,登,登,记,记,股,权,权,转,转,让,让,实,实,质,质,有,有,限,限,责,责,任,任,公,公,司,司,的,的,股,股,东,东,依,依,照,照,法,法,律,律,或,或,公,公,司,司,章,章,程,程,的,的,规,规,定,定,将,将,自,自,己,己,的,的,股,股,权,权,转,转,让,让,给,给,他,他,人,人,的,的,行,行,为,为,。,。,特征：,股权买,卖,卖行为,不改变,公,公司的,法,法人资,格,格,要式行,为,为,（五）,股,股权的,转,转让,（五）,股,股权的,转,转让,1,、内部,转,转让：,自,自由主,义,义原则,，,，双方,协,协商一,致,致即可,。,。,2,、对外,转,转让,：,3,、人,民,民法,院,院依,照,照法,律,律规,定,定的,强,强制,执,执行,程,程序,进,进行,转,转让,须经,其,其他,股,股东,过,过半,数,数同,意,意,书面,通,通知,其,其他,股,股东,征,征求,同,同意,同等,条,条件,下,下，,其,其他,股,股东,优,优先,购,购买,权,权,通知,公,公司,及,及全,体,体股,东,东，,其,其他,股,股东,在,在同,等,等条,件,件下,有,有优,先,先购,买,买权,。,。其,他,他股,东,东自,通,通知,之,之日,起,起,20,日内不行使,优,优先购买权,，,，视为放弃,。,。,程序：,公司内部股,东,东变更登记,公司应当注,销,销原股东的,出,出资证明书,，,，向新股东,签,签发出资证,明,明书，并相,应,应修改公司,章,章程和股东,名,名册中有关,股,股东及其出,资,资额的记载,。,。对公司章,程,程的该项修,改,改不需再由,股,股东会表决,。,。,股东工商变,更,更登记,（五）股权,的,的转让,有限责任公,司,司变更股东,的,的，应当自,股,股东发生变,动,动之日起,30,日内申请变,更,更登记，并,应,应当提交新,股,股东的法人,资,资格证明或,自,自然人的身,份,份证明,。,(,六）隐名股,东,东问题,隐名股东，,实,实际向公司,出,出资并应享,有,有股东权利,，,，但未记载,于,于股东名册,、,、公司章程,以,以及公司工,商,商登记中的,投,投资者，与,此,此相对应是,显,显名股东。,“,隐名,”,是指不通过,公,公开法律文,件,件对外显示,其,其投资者身,份,份。由于隐,名,名股东在公,司,司与工商登,记,记等法律文,件,件中未显现,其,其股东身份,，,，所以其股,东,东权利有时,只,只能依赖显,名,名股东出面,代,代为行使，,一,一旦双方对,股,股东身份与,权,权利问题发,生,生纠纷，必,然,然引发确权,诉,诉讼。,隐名股东法,律,律风险,公司法,第三十二条未经登记或,者,者变更登记,的,的，不得对,抗,抗第三人。,公司法司法,解,解释（三）,第二十六条,名,名义股,东,东将登记于,其,其名下的股,权,权转让、质,押,押或者以其,他,他方式处分,，,，实际出资,人,人请求认定,处,处分股权行,为,为无效的，,人,人民法院可,以,以参照物权,法,法,106,条的规定处,理,理。名义股,东,东处分股权,造,造成实际出,资,资人损失，,实,实际出资人,请,请求名义股,东,东承担赔偿,责,责任的，人,民,民法院应予,支,支持。,举证责任：,（一）已经,依,依法向公司,出,出资或者认,缴,缴出资，且,不,不违反法律,法,法规强制性,规,规定；,（二）已经,受,受让或者以,其,其他形式继,受,受公司股权,，,，且不违反,法,法律法规强,制,制性规定。,（一）股份,的,的概念,（二）股份,的,的表现形式,（三）股东,名,名册,（四）股份,的,的分类,（五）股份,的,的转让,（六）记名,股,股票被盗、,遗,遗失或者灭,失,失的处理,十一、股份,有,有限公司股,东,东的股权,（一）股份,的,的概念,股份是股份,有,有限公司股,东,东持有的、,公,公司资本的,基,基本构成单,位,位，也是划,分,分股东权利,义,义务的基本,构,构成单位。,特征：,股份是公司,资,资本构成的,最,最小单位,股份是对公,司,司资本的等,额,额划分，具,有,有金额的等,额,额性,股份是股权,的,的基础，具,有,有权利上的,平,平等性,股份表现为,有,有价证券，,具,具有可自由,转,转让性,（二）股份,表,表象形式：,股,股票,股份有限公,司,司的资本划,分,分为股份，,公,公司的股份,采,采取股票的,形,形式。,股票是公司,签,签发的证明,股,股东所持股,份,份的凭证。,股票采用纸,面,面形式或者,国,国务院证券,监,监督管理机,构,构规定的其,他,他形式。,股份有限公,司,司成立后，,即,即向股东正,式,式交付股票,。,。,股票由法定,代,代表人签名,，,，公司盖章,。,。,股票的法律,特,特征：,股份有限公,司,司成立后以,公,公司名义发,行,行的,证权证券,有价证券,要式证券,流通证券,永久性证券,（二）股份,的,的表现形式,：,：股票,公司法第,130,条：,公司发行记,名,名股票的，,应,应当置备股,东,东名册，记,载,载下列事项,：,：,（,1,）股东的姓,名,名或者名称,及,及住所；,（,2,）各股东所,持,持股份数；,（,3,）各股东所,持,持股票的编,号,号；,（,4,）各股东取,得,得股份的日,期,期。,发行无记名,股,股票的，公,司,司应当记载,其,其股票数量,、,、编号及发,行,行日期。,（三）股东,名,名册,股东名册的,封,封闭实质公,司,司为了确定,行,行使股东权,的,的股东而在,一,一定时期停,止,止股东名册,的,的记载。,意义：,1,、股东,名,名册的,封,封闭有,时,时是因,为,为有必,要,要禁止,在,在特定,时,时期取,得,得股份,的,的人行,使,使股东,权,权利。,2,、封闭,股,股东名,册,册后，,封,封闭当,时,时股东,名,名册上,的,的股东,就,就被确,定,定为可,以,以行使,股,股东权,的,的股东,。,（三）,股,股东名,册,册,（四）,股,股票的,分,分类,（,1,）普通,股,股和特,别,别股（,优,优先股,）,）,依股东,的,的承担,的,的风险,和,和享有,权,权益的,大,大小为,标,标准（,收,收益、,剩,剩余财,产,产优先,分,分配）,（,2,）记名,股,股和无,记,记名股,依是否,在,在股票,票,票面和,股,股东名,册,册上记,载,载股东,姓,姓名为,标,标准,（,3,）额面,股,股和无,额,额面股,依股票,是,是否载,有,有一定,金,金额为,标,标准,（,4,）国家,股,股、法,人,人股、,社,社会公,众,众股、,外,外资股,依投资,主,主体为,标,标准,（,5,）流通,股,股和非,流,流通股,依是否,允,允许在,二,二级市,场,场流通,为,为标准,（,6,）,A,股、,B,股、,H,股、,N,股、,S,股,依认购股份,的,的货币、上,市,市地区不同,为,为标准,（,7,）其他：,ST,股，,G,股,蓝筹股，红,筹,筹股,特别股,:,有某种特别,权,权利或者某,种,种特别义务,的,的股份,分配公司盈,余,余的特别股,分配公司剩,余,余财产的特,别,别股,行使表决权,的,的特别股,可赎回的特,别,别股,发起人股,累积性优先,股,股与非累积,性,性优先股,参与优先股,与,与非参与优,先,先股,股份转让的,限,限制,1,、对股份转,让,让场所的限,制,制,2,、对发起人,所,所持股份的,转,转让限制：,公司成立起,1,年内不得转,让,让,3,、对公司董,事,事、监事、,高,高管人员持,有,有本公司股,份,份的转让限,制,制,4,、我国对公,司,司收购自身,股,股份的限制,5,、对股票质,押,押的限制,6,、股东在法,定,定的“停止,过,过户期”的,时,时限内不得,转,转让股份,（五）股份,的,的转让,记名股的转,让,让：,股份转让的,方,方式,无记名股的,转,转让：交付,上市股票的,转,转让,由股东以背,书,书方式或者,法,法律、行政,法,法规规定的,其,其他方式转,让,让；转让后,由,由公司将受,让,让人的姓名,或,或者名称及,住,住所记载于,股,股东名册。,1,、依,公,公示,催,催告,程,程序,宣,宣告,股,股票,无,无效,2,、申,请,请补,发,发股,票,票,（六,）,）记,名,名股,被,被盗,、,、遗,失,失或,者,者灭,失,失的,处,处理,十,二,二,、,、,案,案,例,例,讨,讨,论,论,：,：增,资,资,义,义,务,务,与,与,知,知,情,情,权,权,2000,年,1,月,，,，北,京,京,汉,汉,邦,邦软,科,科,数,数,码,码,技,技,术,术,有,有,限,限,公,公,司,司,注,注,册,册,成,成,立,立,，,，,注,注,册,册资,本,本,为,为,2000,万,元,元,。,。北,京,京正,有,有微,系,系,统,统,有,有,限,限,公,公,司,司,为,为汉邦公,司,司的股,东,东之一,，,，出资,240,万元，,享,享有,1/4,股权。,直到,2003,年,6,月，汉,邦,邦公司,从,从未向,正,正有公,司,司提供,过,过年度,财,财务报,告,告。多次,交,交涉未,果,果，正,有,有公司,诉,诉至法,院,院，请,求,求判令,汉,汉邦公,司,司提交,财,财会报,告,汉邦公司辩称，,正有公司承诺增资共,228,万，却一直未予以兑现。,因此不应向正有公司交付财务会计报告。,出资与,增,增资,第二十,八,八条,股东应,当,当按期,足,足额缴,纳,纳公司,章,章程中,规,规定的,各,各自所,认,认缴的,出,出资额,。,。,股东不,按,按照前,款,款规定,缴,缴纳出,资,资的，,除,除应当,向,向公司,足,足额缴,纳,纳外，,还,还应当,向,向已按,期,期足额,缴,缴纳出,资,资的股,东,东承担,违,违约责,任,任。,第三十,五,五条,公司新,增,增资本,时,时，股,东,东有权,优,优先按,照,照实缴,的,的出资,比,比例认,缴,缴出资,。,。,法条：,查,查阅公,司,司会计,账,账簿,第三十,四,四条,股东可,以,以要求,查,查阅公,司,司会计,账,账簿。,股,股东要,求,求查阅,公,公司会,计,计账簿,的,的，应,当,当向公,司,司提出,书,书面请,求,求，说,明,明目的,。,。,公司有,合,合理根,据,据认为,股,股东查,阅,阅会计,账,账簿有,不,不正当,目,目的，,可,可能损,害,害公司,合,合法利,益,益的，,可,可以拒,绝,绝提供,查,查阅，,并,并应当,自,自股东,提,提出书,面,面请求,之,之日起,十,十五日,内,内书面,答,答复股,东,东并说,明,明理由,。,。,公司拒,绝,绝提供,查,查阅的,，,，股东,可,可以请,求,求人民,法,法院要,求,求公司,提,提供查,阅,阅。,判决结,果,果,法院经,审,审理认,为,为,正有公,司,司有权,依,依照法,律,律及公,司,司章程,的,的规定,向,向汉邦,公,公司主,张,张知情,权,权,同时，,公,公司侵,犯,犯股东,知,知情权,纠,纠纷与,股,股东出,资,资纠纷,等,等并非同,一,一法律,关,关系,因此正,有,有公司无论是,否,否履行,增,增资义,务,务,不影响,其,其作为,汉,汉邦公,司,司股东,行,行使知,情,情权,十三、,股,股权转,让,让及股,份,份转让,、,、回购,思,思考,以下哪,个,个股东,的,的股权,可,可以转,让,让？,A.,某物流,有,有限公,司,司大股,东,东甲，,将,将其股,权,权,60%,转让给,非,非股东,W,，其他,股,股东既,不,不同意,也,也不购,买,买,B.,某广告,有,有限公,司,司总经,理,理乙，,征,征得其,他,他股东,一,一致同,意,意，对,外,外转让,40%,股权,C.,某服装,股,股份公,司,司股东,丙,丙公司,，,，未经,其,其他股,东,东过半,数,数同意,，,，对外,转,转让,30%,的记名,股,股,D.,某医药,批,批发股,份,份公司,的,的董事,会,会秘书,，,，在任,职,职期间,转,转让其,持,持有的,公,公司无,记,记名股,票,票,有限公,司,司的股,权,权转让,：,：协议,转,转让,对内转,让,让,有限责,任,任公司,的,的股东,之,之间,可以相,互,互转让,其全部,或,或者部,分,分股权,。,。,对外转,让,让,股东向,股,股东以,外,外的人,转,转让股,权,权，应,当,当经,其他股,东,东过半,数,数,同意。,人头多,数,数决定,原,原则，,为,为什么,？,？,股权的对外转,让,让：同,意,意程序,股东应,就,就其股,权,权转让,事,事项,书面通,知,知,其他股,东,东征求,同,同意，,其,其他股,东,东自接,到,到书面,通,通知之,日,日起满,30,日未答,复,复的，,视,视为同,意,意转让,。（推,定,定同意,）,）,其他股,东,东,半数以,上,上不同,意,意,转让的,，,，不同,意,意的股,东,东,应当购,买,买,该转让,的,的股权,；,；,不购买,的,的,，,视为同,意,意转让,。（推,定,定同意,）,）,股权的对外转,让,让：优先购,买,买权,经股东,同,同意转,让,让的股,权,权，在,同,同等条,件,件下，,其,其他股,东,东有优,先,先购买,权,权。,两个以,上,上股东,主,主张行,使,使优先,购,购买权,的,的，,协商确,定,定,各自的,购买比,例,例,；,协商不,成,成的，,按照转,让,让时各,自,自的出,资,资比例,行使优,先,先购买,权,权。,公司章,程,程对股,权,权转让,另,另有规,定,定的，,从,从其规,定,定。（章程,优,优先）,有限公,司,司：股,权,权是否,可,可强制,转,转让？,法院依,照,照法律,规,规定的,强,强制执,行,行程序,转,转让股,东,东的股,权,权时，应当通,知,知公司及,全,全体股,东,东，其,他,他股东,在同等,条,条件下,有,有优先,购,购买权,。,其他股,东,东自法,院,院,通知之,日,日起满,20,日,不行使,优,优先购,买,买权的,，,，视为,放,放弃优,先,先购买,权,权。,股份有,限,限公司,的,的股份,转,转让,原则,股东持,有,有的股,份,份可以,依,依法转,让,让。,场所,应当在,依,依法设,立,立的证,券,券交易,场,场所进,行,行或者,按,按照国,务,务院规,定,定的其,他,他方式,进,进行。,上市公,司,司的股,票,票，依,照,照有关,法,法律、,行,行政法,规,规及证,券,券交易,所,所交易,规,规则上,市,市交易,。,。,转让规,则,则：记,名,名股票,记名股,票,票，由,股,股东以,背书方,式,式,或者法,律,律、行,政,政法规,规,规定的,其,其他方,式,式转让,；,；转让,后,后由公,司,司将受,让,让人的,姓,姓名或,者,者名称,及,及住所,记载于,股东名,册,册。,股东大,会,会召开,前,前,20,日内或,者,者公司,决,决定分,配,配股利,的,的基准,日,日前,5,日内，,不,不得进,行,行前款,规,规定的,股,股东名,册,册的变,更,更登记,。,。,转让规,则,则：无,记,记名股,票,票,无记名,股,股票的,转,转让，,由,由股东,将,将该股,票,票,交付,给受让,人,人后即,发,发生转,让,让的效,力,力。,转让,股,股份,的,的限,制,制：,发,发起,人,人,发起,人,人持,有,有的,本,本公,司,司股,份,份，,自,自公,司,司,成立,之,之日,起,起,1,年内,不得,转,转让,。,。,公司,公,公开,发,发行,股,股份,前,前已,发,发行,的,的股,份,份，,自,自公,司,司股,票,票在,证,证券,交,交易,所,所,上市,交,交易,之,之日,起,起，,1,年内,不得,转,转让,。,。,转让,股,股份,的,的限,制,制：,高级,管,管理,人,人员,公司,董,董事,、,、监,事,事、,高,高级,管,管理,人,人员,应,应当,向,向公,司,司,申报,所持,有,有的,本,本公,司,司的,股,股份,及,及其,变,变动,情,情况,，,，在,任,任职,期,期间,每年,转,转让,的,的股,份,份不,得,得超,过,过,其所,持,持有,本,本公,司,司股,份,份总,数,数的,25%,；,所持,本,本公,司,司股,份,份，,自,自公,司,司股,票,票,上市,交,交易,之,之日,起,起，,1,年内,不得,转,转让,。,。,转让,股,股份,的,的限,制,制,上述,人,人员,离职,后,后半,年,年内,，不,得,得转,让,让其,所,所持,有,有的,本,本公,司,司股,份,份。（哪,些,些人,员,员？,）,）,公司,章,章程,可以,对,对公,司,司董,事,事、,监,监事,、,、高,级,级管,理,理人,员,员转,让,让其,所,所持,有,有的,本,本公,司,司股,份,份作,出,出,其他,限,限制,性,性规,定,定。,思考,以下,哪,哪个,股,股东,的,的股,权,权可,以,以转,让,让？,A.,某物,流,流有,限,限公,司,司大,股,股东,甲,甲，,将,将其,股,股权,60%,转让,给,给非,股,股东,W,，其,他,他股,东,东既,不,不同,意,意也,不,不购,买,买,B.,某广,告,告有,限,限公,司,司总,经,经理,乙,乙，,征,征得,其,其他,股,股东,一,一致,同,同意,，,，对,外,外转,让,让,40%,股权,C.,某服,装,装股,份,份公,司,司股,东,东丙,公,公司,，,，未,经,经其,他,他股,东,东过,半,半数,同,同意,，,，对,外,外转,让,让,30%,的记,名,名股,D.,某医,药,药批,发,发股,份,份公,司,司的,董,董事,会,会秘,书,书，,在,在任,职,职期,间,间转,让,让其,持,持有,的,的公,司,司无,记,记名,股,股票,思考,以下,哪,哪个,股,股东,的,的股,权,权可,以,以转,让,让？,A.,某物,流,流有,限,限公,司,司大,股,股东,甲,甲，,将,将其,股,股权,60%,转让,给,给非,股,股东,W,，其,他,他股,东,东既,不,不同,意,意也,不,不购,买,买,B.,某广告有,限,限公司总,经,经理乙，,征,征得其他,股,股东一致,同,同意，对,外,外转让,40%,股权,C.,某服装股,份,份公司股,东,东丙公司,，,，未经其,他,他股东过,半,半数同意,，,，对外转,让,让,30%,的记名股,D.,某医药批,发,发股份公,司,司的董事,会,会秘书，,在,在任职期,间,间转让其,持,持有的公,司,司无记名,股,股票,有限公司,：,：异议股,东,东的股权,回,回购,有下列情,形,形之一的,，,，对股东,会,会,该项决议,投,投反对票,的,的股东,可以请求,公,公司按照,合,合理的价,格,格收购其,股,股权：,（一）公,司,司连续五,年,年不向股,东,东分配利,润,润，而公,司,司该五年,连,连续盈利,，,，并且符,合,合本法规,定,定的分配,利,利润条件,的,的；,（,二,二,）,）,公,公,司,司,合,合,并,并,、,、,分,分,立,立,、,、,转,转,让,让,主,主,要,要,财,财,产,产,的,的,；,；,（三）公司,章,章程规定的,营,营业期限届,满,满或者章程,规,规定的其他,解,解散事由出,现,现，股东会,会,会议通过决,议,议修改章程,使,使公司存续,的,的。,异议股东丧,失,失否决根本,性,性的公司变,化,化的权力，,而,而作为交换,和,和回报，其,股,股份具有了,流,流动性,股份公司：,股,股份回购,公司不得收,购,购本公司股,份,份。但是，,有,有下列情形,之,之一的除外,：,：,（,（一）,减少,公司注册资,本,本；,（,（二）与,持,持有本公司,股,股份的其他,公,公司,合并,；,（,（三）将股,份,份,奖励,给本公司职,工,工；,（,（四）股,东,东因对股东,大,大会作出的,公,公司,合并、分立,决,决议,持异议，要,求,求公司收购,其,其股份的。,公司不得接,受,受本公司的,股,股票作为质,押,押权的标的,。,。,演讲完毕，,谢,谢谢观看！,