080820第八章 项目风险管理

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,赖一飞 博士,管理科学与工程系,Department of Management Science and Engineering,Economics and Management School,Wuhan university,Wuhan 430072,P.R.China,项目管理,Project Management,课程主要内容,1,项目管理概论,2,项目组织与项目经理,3,项目的范围管理,4,项目的集成管理,5,项目发包与采购管理,6,项目计划与进度管理,7,项目质量管理,8,项目风险管理,第八章 风险管理,第一讲 风险管理概述,第二讲 项目风险识别,第三讲 项目风险评价,第四讲 项目风险处理,一、风险的概念,风险管理的经典著作,RISK MANAGEMENT AND INSURANCE,将风险定义为“给定情况下存在的可能结果的差异性”。,任何一个关于风险的定义都指出了风险的三个基本要素：,风险因素的存在性；,风险事件发生的不确定性；,风险后果的不确定性。,项目的风险管理,1.,根据其造成的不同后果，可分为纯风险和投机风险,。,只有损失机会而没有意外收益可能的风险称为纯风险。,纯风险系指只会造成损失而不会带来收益的风险。例如自然灾害,。,可能造成损失，但也可能创造额外收益的风险称为投机风险。,区别,:,在相同的条件下，纯风险一般可重复出现，因而人们更能成功地预测其发生的概率，从而相对容易采取防范措施。投机风险则不然，其重复出现的概率小，因而预测的准确性相对较差。,2.,根据其产生的根源分为,政治风险,经济风险,金融风险,管理风险,自然风险,社会风险,风险因素分析,1.,按风险的来源分析,2.,按风险的直接行为主体分析,3.,按风险对目标的影响分析,4.,按项目管理的过程分析,风险的辨识与评价,确认不确定性的存在,建立初步清单,确定各种风险事件并推测其结果,制定风险预测图,进行风险分类,建立风险目录摘要,图,1,风险辨识过程框图,采用二维结构的图形来评价某一潜在风险的相对重要性（见图,2,）。曲线群中每一曲线均表示相同的风险，曲线距离原点越远，风险就越大。,A,B,C,风险曲线,概率,潜在的危害,图,2,风险预测图,风险的分类方法,由若干个目录组成的框架形式，每个目录中都列出不同种类的风险，并针对各个风险进行全面检查。表,1,所示为一工程承包的风险分类实例。,风险分类,风 险 目 录,典 型 的 风 险,不可预见损失,（,Unforeseeable Loss,）,洪水、地震、火灾、狂风、闪电、塌方,有形的损失,(Visible Loss),结构破坏、设备损坏、劳务人员伤亡、材料或设备发生火灾或被偷窃,财务和经济,通货膨胀、能否得到业主资金、汇率浮动、分包商的财务风险,政治和环境,法律和法规的变化、战争和内乱、注册和审批、污染和安全规则、没收、禁运,设 计,设计失误、忽略、错误、规范不充分,与施工有关的事件,气候、劳务争端（,Dispute,）,和罢工、劳动生产率、不同的现场条件、失误的工作、设计变更、设备缺陷（,Defect,）,核电项目风险分类表,由于核电工程项目与其他的工程项目相比，周期长，投资巨大，面临的风险也是多种多样，并且由于工程的周期长，对工程可能遇到的各种潜在的风险进行估计和衡量有诸多困难。,核电工程，风险源的确定可以采取事件树和国际原子能机构,(IAEA),概算编号相结合的方法，建立一种特殊的分解结构。按照概算编号逐级分解的方法，逐项确定风险源。,风险类别,风险因素,经济风险,资金筹措方式不合理，资金超支，资金不足，股东撤资，金融动荡，汇率浮动，折现率利率浮动，通货膨胀，物价上涨，税率变化，劳动力成本浮动，核燃料价格浮动，电价浮动，预算与实际支出差距太大，停堆时间过长，负荷因子太低，工程延期引起成本增加，设计成本增加，知识产权成本，核电厂退役成本变化，部件国产化比例变化,技术风险,设计存在较严重缺陷，设计不完全，技术方案不合理，错误和遗漏，规范不适当，新技术未经充分检验，关键部件制造工艺落后,管理风险,失职,/,失误,/,疏忽，管理机构或管理机制不合理，决策或判断失误，合同条款遗漏、表达有误，承包模式选择错误，未进行足够的、适当的保险，工程时间和进度计划设计不合理引起工程延期，电力市场估计错误，不能按时取得运营许可证,人员风险,雇佣外籍工作人员数量变化，关键人员离职，业主人员、设计人员、监理人员、一般工人、技术人员、管理人员的素质,(,能力、效率、健康状况、责任心、品质,),的不足，人员伤亡,安全风险,发生各级安全事故，引起放射性超标排放，停堆维修等事件,社会政治风险,战争，社会动乱，国家或地区紧急状态，国家宏观经济调整，政策法律法规变化，经济制裁或禁运，罢工，反核运动,自然环境风险,地震，火灾，洪水，雷电，暴风，冰雹，泥石流，山崩，气候异常，不良地质构造，以及其他不可抗自然力事件,设备材料风险,材料及设备制造,/,采购,/,供应不当，设备或材料质量不合格、设备或材料不能及时供应,二、风险衡量,风险量是衡量风险大小的一个变量，可被定义为：,R,=,f,(,p,q,),，,其中：,R,：,风险量；,P,：,风险事件可能发生的频率；,q,：,风险事件发生在项目目标的影响程度（损失量）。,三、风险分析,风险分析是指应用各种风险分析技术，用定性、定量或两者相结合的方式处理不确定性的过程。,1.,风险分析,全,过程,采集数据,主观判断数据,客观统计数据,不确定性模型,概率分布的评价,可能结果的评价,风险影响的评价,2.,风险分析的主要内容,由于每一个风险都有自身的规律和特点、影响范围和影响量，通过分析可以将它们的影响统一成成本目标的形式，按货币单位来度量。,（,1,）风险存在和发生的时间分析,（,2,）风险的影响和损失分析,（,3,）风险发生的可能性分析,（,4,）风险级别,（,5,）风险的起因和可控性分析,3.,风险分析说明,风险分析结果必须用文字、图表进行表达说明，作为风险管理的文档，即以文字、表格的形式作风险分析报告。这个结果表达不仅作为风险分析的成果，而且应作为人们风险管理的基本依据。,工作包号,风险,名称,风险会产生的影响,原因,损失,可能性,损失,期望,预防,措施,评价等级,A,，,B,，,C,工期,费用,风险编号,风险名称,风险的影响范围,原因导致发生的边界条件,损失,可能性,损失,期望,预防,措施,评价等级,A,，,B,，,C,工期,费用,4.,风险分析方法,（,1,）调查和专家打分法,第一步：确定每个风险因素的权重，以表征其对项目风险的影响程度。,第二步：确定每个风险因素的等级值，按可能性很大、比较大、中等、不大、较小这五个等级，分别以,1.0,0.8,0.6,0.4,和,0.2,打分。,第三步：将每项风险因素的权数与等级值相乘，求出该项风险因素的得分。再求出此工程项目风险因素的总分。显然，总分越高说明风险越大。,可能发生的风险因素,权数,W,风险因素发生的可能性,（,C,）,WC,很大,1.0,比较大,0.8,中等,0.6,不大,0.4,较小,0.2,政局不稳,0.05,0.03,物价上涨,0.15,0.12,业主支付能力,0.10,0.06,技术难度,0.20,0.04,工期紧迫,0.15,0.09,材料供应,0.15,0.12,汇率浮动,0.10,0.06,无后续项目,0.10,0.04,风险度,WC=0.56,（,2,）蒙特卡罗模拟技术,（,Monte Carlo,）,蒙特卡罗方法又称随机抽样技巧或统计试验方法，,常用估计经济风险和工程风险。,第一步：编制风险清单,通过结构化方式，把已辨识出来的影响项目目标的重要风险因素构造成一份标准化的风险清单。在这份清单中能充分反映出风险分类的结构和层次性。,第二步：采用专家调查法确定风险因素的影响程度和发生概率,制定出风险评价表,第三步：采用模拟技术，确定风险组合,对专家的评价结果加以定量化。在统计评价中，关联量相对地增加很快，这样完整、准确的计算就不太可能。因此，可以采用模拟技术评价专家调查中获得的主观数据，最后在风险组合中表现出来。,第四步：分析与总结,通过模拟技术可以得到项目总风险的概率分布曲线。从曲线中可以看出项目总风险的变化规律，据此确定应急费的大小。,四、风险防范与对策,1.,风险回避,2.,损失控制,损失控制是指要投法使损失最小化。主要包括以下两方面的工作：,（,1,）预防损失,（,2,）减少损失,3.,风险分离,4.,风险分散,5.,风险转移,使用各种合同各方承担风险的情况,合同类型,业主,承包商,设计和管理合同,设计、建造、交钥匙合同,固定总价合同,浮动总价合同,规定了目标造价的成本加固定费用合同,完工后重新计量合同,按固定价格计取管理费的管理合同,按实计算管理费的管理合同,按约定最高造价计算管理费的管理合同,工程管理合同,通过保证书转移风险,本章课程内容介绍到这里,Thanks for your,attention,