市场失灵与企业经营管理

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,市场失灵与,企,企业经营管,理,理,现代市场经,济,济发展的事,实,实已经充分,证,证明，市场,机,机制这只“,看,看不见的手,”,”远不是万,能,能的，经常,会,会出现运转,失,失灵的问题,。,。现代微观,经,经济学对市场失灵问题进行了,许,许多研究，,并,并分析了通,过,过政府干预,解,解决市场失,灵,灵问题的可,能,能性。,市场失灵有多种表现,，,，如竞争导,致,致集中和垄,断,断、市场供,求,求反应不同,步,步（蛛网模,型,型）、资源,配,配置的非理,性,性化与非经,济,济化、经济,效,效率与社会,公,公平的矛盾,等,等。本章主,要,要介绍外部性问题、公共品问题和信息不对称,问,问题对市场机制,运,运行效率的,影,影响及其对,策,策。,第一节 外,部,部性问题,一外部性,与,与市场失灵,1外部性,（,（externality）的含,义,义：,也称为外差,效,效应、外在,性,性或外部性,效,效果，指经,济,济活动给当,事,事人以外的,其,其他社会成,员,员所产生的,、,、没有得到,市,市场承认的,影,影响。,当存在外部,性,性时，当事,人,人以外其他,人,人的福利受,到,到了影响，,且,且这些影响,没,没有通过市,场,场机制反映,出,出来。也可,把,把外部性定,义,义为经济活,动,动当事人与,社,社会整体对,经,经济活动的,评,评价（成本,或,或效用）之,间,间的差异。,外部性分为,外,外部经济性,（,（正的外部,性,性）和外部,不,不经济性（,负,负的外部性,）,）。前者即,私,私人收益与,社,社会收益之,间,间的差额。,后,后者即私人,成,成本与社会,成,成本之间的,差,差额。,2外部性,的,的后果,当存在外部,性,性时，由于,当,当事人最优,的,的决策依据,与,与社会最优,的,的决策依据,出,出现差异，,微,微观私人决,策,策的结果就,不,不能保证宏,观,观社会资源,配,配置的最佳,效,效果。,（1）当存,在,在外部经济,性,性时，经济,活,活动的水平,偏,偏低。,（2）当存,在,在外部不经,济,济性时，经,济,济活动的水,平,平偏高。,Qs,Q p,MR,MC,MSC,不难看出，,当,当存在外部,性,性时，政府,可,可以通过对,具,具有外部经,济,济性的经济,活,活动进行补,贴,贴，对具有,外,外部不经济,性,性的经济活,动,动予以罚款,等,等办法，把,外,外部性内部,化,化，这是经,济,济学家解决,外,外部性问题,的,的基本思路,。,。,Qs,Q p,MR,MC,MSB,二环境污,染,染经济学,1最优污,染,染水平,社会最佳的,污,污染治理水,平,平由治理污,染,染的边际成,本,本MC等于,污,污染减少的,边,边际效益MB决定。,污染越少，,治,治理难度越,大,大，MC随,污,污染治理水,平,平的提高不,断,断增加。即,随,随污染增加,而,而下降；,污染越多，,它,它对环境的,边,边际损害越,大,大，MB随,污,污染治理水,平,平的提高不,断,断下降。即,随,随污染增加,而,而提高；,MC,MB,1,污染水平,Q,1,可见，从社,会,会最优的角,度,度来看，污,染,染应控制在,一,一定水平上,，,，并不需要,彻,彻底禁除。,由于治理污,染,染的社会效,益,益函数会随,着,着经济发展,和,和生活水平,的,的提高而不,断,断提高，发,达,达国家倾向,于,于把污染控,制,制在较低的,水,水平。,MB,2,Q,2,2科斯定,理,理与市场化,污,污染治理办,法,法,在社会最优,的,的污染水平,确,确定以后，,怎,怎样实现最,优,优污染水平,是,是一个关键,。,。,（1）科斯,定,定理,：美国经济,学,学家科斯（Ronald R.Coase,）,）认为，外,部,部性产生的,原,原因在于产,权,权不明确。,只,只要产权是,明,明确的，通,过,过有关权利,人,人的市场交,易,易就会实现,资,资源最优配,置,置。产权制,度,度本身的结,构,构不影响最,优,优配置的结,果,果，但会影,响,响收益分配,格,格局。,产权,：产权是对,人,人们之间权,益,益关系的制,度,度规范。,产权明确的,含,含义：,A.,权利是完全,明,明确规定的,，,，包括有关,权,权利的所有,、,、实现、限,制,制、保护等,B.,权利是专有,的,的，行为主,体,体是明确的,C.,权利是可交,易,易的，产权,人,人有权处置,、,、转让自己,的,的权利；,D.,权利是可完,全,全实施的，,交易费用为,零,零,（维护和实,现,现产权的成,本,本）；,污染权的交,易,易模型,假设公众拥有洁,净,净环境的产,权,权，他们可以,要,要求厂商消,除,除污染，使,污,污染治理水,平,平达到Q,#,。这时厂商,就,就会按照价,格,格P向公众,购,购买污染权,，,，均衡的污,染,染治理水平,为,为Q,*,。厂商需要,为,为污染支付Q*EFQ,#,面积的代价,。,。,假如厂商拥有排,污,污的产权，他们有权,任,任意向环境,排,排放污染物,。,。这时公众,就,就会按照价,格,格P向厂商,购,购买污染治,理,理权，均衡,的,的污染治理,水,水平仍然为Q,*,。公众需要,为,为洁净的环,境,境支付OPE Q,*,。面积的代,价,价。,MB(D),MC(S),P,污染治理水平,E,O,Q*,F,Q,#,产权划归的,效,效率原则：,在现实经济,社,社会，交易,费,费用为零的,假,假设很难成,立,立。有时正,是,是因为交易,费,费用太大破,坏,坏了对交易,双,双方都有利,的,的交易，使,其,其难以实现,。,。如河流水,资,资源开发利,用,用中上游与,下,下游的关系,位于边界,地,地带的核电,站,站。,即使通过产,权,权途径可以,消,消除外部性,问,问题，产权,安,安排的结构,也,也应以,社会成本(,包,包括交易费,用,用)最低,为原则。如,夜,夜间狂欢与,夜,夜间宁静的,产,产权划给人,数,数众多的夜,间,间宁静需求,者,者；房屋上,空,空的飞行权,划,划归航空公,司,司，但通风,采,采光权划归,房,房主。从公,共,共场所可以,吸,吸烟到禁止,吸,吸烟，也反,映,映了降低成,本,本的要求。,3税收,补贴解决,办,办法,20年代初,，,，经济学家A. C.,庇,庇古提出,，,，政府可以,通,通过对污染,者,者征收污染,税,税（费）或,对,对污染治理,者,者补贴的办,法,法，达到与,市,市场交易办,法,法类似的结,果,果。条件是,正,正确估计污,染,染治理的需,求,求函数和供,给,给函数。,如果对每单,位,位没有治理,的,的污染征收,污,污染税（费,）,）T，厂商,就,就会把污染,治,治理到Q*的水平，,支,支付总额为Q * EFQ#的污,染,染税。,如果对治理,每,每单位污染,支,支付补贴T,，,，厂商也会,把,把污染治理,到,到Q *的,水,水平，得到,总,总额为OTEQ*的补贴。,在这里，污,染,染治理水平,取,取决于T的,高,高低。如果,希,希望提高污,染,染治理水平,，,，可以通过,增,增加污染税,或,或污染治理,补,补贴来实现,。,。,MB(D),MC(S),T,污染治理水平,E,O,Q*,F,Q,#,T,1,4排放标,准,准罚款,解,解决办法,由政府制定,严,严格的污染,排,排放标准Qs，如果厂,商,商没有把污,染,染治理到排,放,放标准，就,对,对其处以罚,款,款，标准以,内,内的污染（,Qs,Q,#,之间）则是,免,免费的。,在这种制度,下,下，厂商就,会,会根据罚款,的,的高低确定,自,自己的污染,治,治理水平。,如果罚款低,于,于污染治理,的,的供给曲线,与,与治理标准,线,线的交点，,如,如图中的Te、T,2,厂商会治理,污,污染到污染,治,治理边际成,本,本等于罚款,的,的水平，其,余,余的超标污,染,染宁愿支付,罚,罚金。,如果罚款高,于,于污染治理,的,的供给曲线,与,与治理标准,线,线的交点，,如,如图中的T,1,厂商会治理,污,污染直到达,到,到排放标准,。,。,T e,Qe,E,T,1,Q,#,MB=D,MC=S,污染治理水平,O,排放标准,Qs,F,T,2,Q,2,M,N,税收办法有,利,利于鼓励污,染,染治理成本,较,较低的厂商,增,增加治理水,平,平，鼓励厂,商,商研制和使,用,用低成本的,污,污染治理技,术,术，因而社,会,会成本比排,放,放标准方法,低,低。但厂商,一,一般倾向于,欢,欢迎排放标,准,准方法，因,为,为厂商的代,价,价（污染治,理,理成本）小,于,于税收办法,（,（污染治理,成,成本加上税,金,金）。,5可交易,的,的污染许可,证,证办法,（1）政府,根,根据污染治,理,理的需求曲,线,线和供给曲,线,线确定最佳,污,污染水平Q,e,（污染治理,水,水平）；如,图,图（1）,（2）政府,印,印制与Q,e,相应数量的,污,污染排放许,可,可证，并规,定,定没有污染,许,许可证是绝,对,对不允许排,放,放的。然后,，,，在市场上,向,向污染排放,者,者拍卖许可,证,证，决定污,染,染许可证的,价,价格。如图,（,（2）。注,意,意：此时的,污,污染许可证,需,需求曲线是,行,行业污染治,理,理边际成本,曲,曲线（污染,治,治理供给曲,线,线）的镜像,。,。,（3）每个,污,污染者都根,据,据自己的污,染,染治理边际,成,成本曲线（,污,污染治理供,给,给曲线）与,市,市场决定的,许,许可证价格,确,确定许可证,购,购买数量和,最,最佳的污染,治,治理水平Q*。如图（3）,（4）优点,：,：通过拍卖,许,许可证把污,染,染权提供给,治,治理成本最,高,高的污染者,；,；保证社会,需,需要的污染,产,产业得到发,展,展；鼓励污,染,染者降低污,染,染治理成本,；,；政府得到,收,收入。,图1,污染治理水平,Q,e,D,S,图2,污染许可证,Q,e,D,S,P,e,图3,污染治理水,平,平,Q*,S,P,e,第二节 公,共,共品问题,一,公共品的特,点,点,1公共品publicgood是与私人品private good相对应的。,它,它们的区别,主,主要是根据,物,物品消费过,程,程的特点来,划,划分的，表,现,现在两个方,面,面：一是竞,争,争性（对抗,性,性），即物,品,品由某人消,费,费后其他人,便,便不能消费,；,；二是排他,性,性，即可以,排,排除或限制,某,某些人的使,用,用和消费。,私人品的,消,消费具有,竞,竞争性和,排,排他性。,既没有竞,争,争性又没,有,有排他性,的,的物品是,纯,纯公共品,，,，如国防,、,、警察；,没,没有竞争,性,性但有排,他,他性的物,品,品是准公,共,共品，如,公,公园、高,速,速公路、,教,教育。,2公共,品,品存在的,原,原因：产,权,权原因，,如,如共享资,源,源，公海,、,、南极大,陆,陆；消费,不,不可分性,，,，如空气,、,、道路；,公,公共品是,具,具有显著,外,外部经济,性,性的结果,。,。,二公共,品,品的需求,和,和供给,1公共,品,品的社会,效,效益显著,：,：,由于公共,品,品消费和,使,使用的非,排,排他性（,开,开放性）,特,特点，公,共,共品消费,的,的总效用,等,等于全体,使,使用者个,别,别效用垂,直,直加总之,和,和。,2公共,品,品的市场,需,需求价格,等,等于零,：,由于公共,品,品消费和,使,使用的非,排,排他性（,开,开放性）,特,特点，公,共,共品消费,过,过程中具,有,有“搭便,车,车”的可,能,能性，消,费,费者的支,付,付意愿为,零,零。,3公共,品,品的市场,供,供给价格,很,很低,：,许多公共,品,品都具有,固,固定成本,巨,巨大、变,动,动成本很,小,小的特点,，,，提供服,务,务的边际,成,成本很低,。,。如果按,照,照边际成,本,本等于价,格,格的原则,定,定价，投,资,资回收期,漫,漫长。,公共品的,以,以上特点,说,说明，虽,然,然公共品,的,的社会效,益,益显著，,但,但市场机,制,制却不能,解,解决公共,品,品的资源,配,配置和市,场,场供给问,题,题，市场,机,机制在这,里,里是失灵,的,的。,三解决,公,公共品问,题,题的途径,1通过,税,税收强制消费，由政府,组,组织供给,；,；如国防,，,，治安。,2通过,收,收费增加消费,的,的排他性，使供给,具,具有经济,可,可行性；,如,如高速公,路,路收费、,电,电视频道,加,加密。,四公共,选,选择与政,府,府失灵,第三节,信,信息不对,称,称问题,一信息,不,不对称,完全竞争,的,的市场结,构,构有一个,重,重要特点,，,，即市场,信,信息的完,备,备性和充,分,分性，在,此,此基础上,理,理性行为,假,假设才能,成,成立。然,而,而，现实,经,经济社会,中,中的经济,行,行为当事,人,人却往往,不,不了解有,些,些重要的,信,信息，导,致,致决策失,误,误，市场,机,机制的功,能,能不能有,效,效发挥作,用,用。,所谓信息,不,不对称，,使,使指市场,交,交易双方,拥,拥有的商,品,品（交易,对,对象）信,息,息多少和,质,质量不同,。,。一般是,“,“买者没,有,有卖者精,”,”。,信息不对,称,称现象普,遍,遍存在。,二信息,不,不对称与,市,市场失灵,当存在普,遍,遍的信息,不,不对称现,象,象时，就,会,会导致,道德风险,和,逆向选择,，引起“,劣,劣质商品,驱,驱逐优质,商,商品”，,最,最终使市,场,场失灵。,道德风险,是指掌握,较,较多信息,的,的一方在,交,交易关系,中,中的利己,行,行为倾向,，,，如隐瞒,、,、欺骗、,不,不负责任,、,、不努力,工,工作。,逆向选择,是指在信,息,息不对称,的,的市场上,交,交易的劣,质,质商品比,例,例越来越,高,高。,如,旧车市场,（质量越,来,来越低，,价,价格越来,越,越低）；,保险市场,（投保人,的,的健康状,况,况越来越,差,差，保价,越,越来越高,）,）；,信贷市场,（贷款人,的,的信用越,来,来越差，,利,利率越来,越,越高）；,劳动力市,场,场,、,保健品,市场等等,。,。,三信息,不,不对称问,题,题的对策,1品牌,与,与信誉；,2标准,化,化，如麦,当,当劳，肯,德,德基；,3市场,信,信号（记,号,号）：即,通,通过一定,的,的手段把,优,优质与劣,质,质区别开,来,来。,如旧车市,场,场的中间,商,商和代理,人,人；,信贷市场,的,的担保；,劳动力市,场,场的学历,；,；,产品市场,的,的保修期,；,；,四委托,代理,关,关系与激,励,励,在服务和,劳,劳动力市,场,场活动中,，,，由于购,买,买和雇佣,一,一方（需,求,求）对供,给,给一方的,监,监督是有,成,成本的，,因,因而对实,际,际的服务,和,和工作质,量,量存在信,息,息不对称,问,问题，称,为,为委托,代理问,题,题。,在委托,代理关,系,系中，代,理,理方掌握,的,的信息较,多,多，处于,主,主动地位,。,。如推销,员,员、经理,（,（股份公,司,司，国有,企,企业特派,检,检察员）,、,、分公司,经,经理、修,理,理工、装,修,修公司。,因,因此，委,托,托方就要,设,设计和实,行,行激励机制，使代理,方,方尽可能,按,按照自己,的,的目标努,力,力工作。,最好的办,法,法是根据,努,努力的大,小,小付酬，,但,但准确考,核,核是不可,能,能的；,一般是根,据,据产量和,利,利润目标,为,为基础联,产,产计酬（,利,利润分成,）,），这种,方,方法对大,公,公司内部,管,管理也很,实,实用；,