证券软件中心培训三板及报价转让

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,Thanks,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,金证科技证券软件中心,业务培训之,三板及报价转让,金证科技 证券软件中心,技术服务部 陈晓生,2012.08,目录,第一章 培训课程简介,第二章 名词解释和主要术语,第三章 业务分类,第四章 交易规则,第五章 业务流程,第六章 常见问题,第七章 参考资料,第八章 课后作业,目录,第一章 培训课程简介,培训课程简介,本次课程主要介绍代办股份转让（俗称三板）和三板报价转让（新三板）的相关业务，包括以下内容：,1.,名词、术语解释,2.,三板市场的业务分类,3.,三板的交易规则,4.,三板的业务流程,5.,三板市场的常见问题,目录,第二章 名词解释和主要术语,名词解释和主要术语,一。,什么是三板市场,?,三板市场的法定名称是：证券代办股份转让系统，它是证券公司以其自有或租用的业务设施为,非上市,公司提供股份转让服务的业务系统，是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和登记结算公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。,名词解释和主要术语,2001,年,6,月,13,日,2001,年,7,月,16,日,2002,年,8,月,29,日,第一支股份转让公司挂牌,退,市公司纳入了代办股份转让范围,2006,年,1,月,新三板启动试点,证券公司代办股份转让服务业务试点办法,发布，三板正式启动,二。三板发展历程,名词解释和主要术语,三。,STAQ,系统与,NET,系统,1.STAQ,系统：,1990,年,12,月,5,日，全国证券交易自动报价系统（,STAQ,系统）正式开始运行。,STAQ,系统是一个基于计算机网络进行有价证券交易的综合性场外交易市场。系统中心设在北京，连接国内证券交易比较活跃的大中城市，为会员公司提供有价证券的买卖价格信息以及结算等方面的服务，使分布在各地的证券机构能高效、安全地开展业务。,2.NET,系统：是由中国证券交易系统有限公司（简称中证交）开发设计，并于,1993,年,4,月,28,日由当时主管金融的国家人民银行批准投入试运行的。该系统中心设在北京，利用覆盖全国,100,多个城市的卫星数据通讯网络连接起来的计算机网络系统，为证券市场提供证券的集中交易及报价、清算、交割、登记、托管、咨询等服务。,NET,系统由交易系统、清算交割系统和证券商业务系统这三个子系统组成。,3.1999,年,9,月,9,日，为整合中国证券市场多头管理，防范亚洲金融危机，因国庆彩排无线电管制和设备检修，经上级部门电话通知，关闭了,STAQ,网和,NET,网,这两个系统停止运行,。,名词解释和主要术语,四。代办股份转让系统由哪些业务构成？,名词解释和主要术语,五。,什么是“,老,三板”市场,？,老三板是指,原,STAQ,、,NET,系统挂牌公司流通股,和,深沪股市退市的公司的股份,。,六。什么是主办券商？,主办券商是“代办股份转让业务主办券商”的简称，是指取得从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司。,七。什么是副主办券商？,为保证代办股份转让业务正常进行，主办券商应与另一家具备业务资格的证券公司签订协议，约定其为副主办券商。当主办券商被终止业务资格，应在三个月内将代办股份转让业务转移至副主办券商，特殊情况应在中国证券业协会指定的时间内完成。,市场,结算货币,股份来源,证券帐户编码,证券代码编码,三板,A,人民币,STAQ,、,NET,系统挂牌公司流通股,和,深沪股市退市的公司的股份,。,4XXXXXXXXX(10,位,),40XXXX,三板,B,美元,4XXXXXXXXX(10,位,),42XXXX,名词解释和主要术语,八。什么是代办券商？,代办券商是指有三板业务资格，但没有主办券商业务资格的证券公司。,九。主办券商有哪些业务？,主办券商业务分为主办业务和代办业务。,十。什么是代办转让股票确权？,代办转让股票确权是指原来持有的证券退市进入三板市场后，持有人需要由,主办券商,对其持有的份额进行确认与重新登记的过程。,名词解释和主要术语,十一。,什么是“新三板”市场,？,新三板市场，是,注册于国家高新技术产业开发区,非上市股份公司,的创新型企业（目前以中关村高科技园区作为试点）,股份转让提供的平台，是证券公司代办股份转让系统的组成部分。由于它不隶属于深沪证券市场的主板和中小企业板，同时在股份转让模式上又接近于一些券商提供的股权转让服务（“三板”市场），为区别于原来的“三板”，因此被称为“新三板”,（也有人称为“报价股份转让”）,。,十二。什么是“新三板扩容”？,“新三板扩容”是指“新三板”,试点园区范围的扩大和代办系统的主办券商数量的增加。,名词解释和主要术语,十三。我国资本市场的多层次架构,名词解释和主要术语,十四。什么是做市商和做市商制度？,做市商,(MarketMaker),制度，也称庄家制度或造市商制度，是国际成熟市场中较为流行和普遍认同的一种市场交易制度。通俗地说，所谓做市商制度是指，做市商持有某些股票或债券或其他金融产品的存货，并以此承诺维持这些股票和债券或金融产品的双向买卖交易，这些维持双向买卖交易的商家（券商）就是做市商。,做市商制度是交易报价制度的一种。我们熟悉的集合竞价（交易所）制度和做市商制度是两种交易报价制度。我们现在证券市场上采用的是集合竞价制度，由买卖方各自提交买卖委托，经过交易中心对委托价格汇总撮合后完成交易。而做市商制度是指证券交易的买卖价格均由券商,(,称为做市商,),给出，投资者按照做市商报出的买卖价格和数量作出自己的买卖决定。,注意，投资者在这里只是被动接受做市商报出的价格，而做市商报出的是双向的价格，也就是对于同一个股票而言，做市商既报买入价，也报卖出价。所有投资者的交易对手都是做市商。做市商报出价格后，就有义务接受投资者按此价格提出的买卖要求。换而言之，做市商必须有足够的证券和资金，用来满足投资者买进或卖出证券的要求。,目录,第三章 业务分类,业务分类,一。股份转让（老三板）每周交易次数的分类,1.,代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，,可分为,:,每周交易,5,次（周一至周五）,每周交易,3,次（周一、周三、周五）,每周交易,1,次（周五）,2.,可以直接从证券名称最后,1,位数字来识别每周交易次数，如：,400006,（京中兴,5,）,400007,（华凯,3,）,400009,（广建,1,）,业务分类,三。老三板的业务类别比较简单，有正常交易和股份确权两大类。,业务分类,四。报价转让委托类别,1.,意向委托,意向委托是指投资者委托主办券商按其指定价格和数量买卖股份的意向指令，意向委托不具有成交功能，其目的主要是通过报价系统寻找买卖对手方。,(1).,意向买入委托：当有客户需要买入中关村园区公司股票的时候做出一个意向买申报，申报时不做资金冻结，申报当天有效，申报的信息将在交易所发布的意向申报行情库中体现。,(2).,意向卖出委托：当有客户需要卖出中关村园区公司股票的时候做出一个意向卖申报，申报时不做股份冻结，申报当天有效，申报的信息将在交易所发布的意向申报行情库中体现。,(3).,意向委托撤单：做了意向买卖申报后客户可以申请撤销该笔意向买卖申报。,业务分类,2.,定价委托,定价委托作为意向报价进行揭示，同时也作为成交确认委托进行申报。其他投资者可以直接报送相应的成交确认委托，与定价委托成交（点击成交）。定价委托每笔委托数量应在三万股以上，零股一次性卖出。,备注：,a.,定价委托支持部分成交，成交时取定价委托和成交确认委托的较小数成交。,b.,成交确认委托与相应的定价委托按时间优先原则配对成交。,c.,定价委托之间不互相成交。,(1),定价委托买入：投资者发起的一种买入操作，发起定价委托买入时必须将意向申报买入撤销才能发起，定价委托买入的对手盘只能是成交确认卖出。,(2),定价委托卖出：投资者发起的卖出操作，定价委托之间是不能做为对手盘，发起定价委托卖出时必须将意向申报卖出撤销才能发起，定价委托卖出的对手盘只能是成交确认买入。,(3),定价委托撤单：投资者撤销自己的定价委托申报。,业务分类,3.,成交确认委托,成交确认委托是指买卖双方达成转让协议后，向报价系统提交的买卖确定性委托。成交确认委托中需要注明成交约定号、股份名称和代码、账户、买卖类别、价格、数量、拟成交对手方席位号等内容。,投资者达成转让协议后，需先行撤销原,意向,委托，再报送成交确认委托。,备注：成交约定号是报价股份转让买卖双方达成转让协议时，由双方自行约定的不超过,6,位数的数字，用于成交确认委托的配对。,(1).,成交确认买入：投资者做的买入成交确认，当约定号,1000000,说明对手盘是定价委托的卖出。,(2).,成交确认卖出：投资者做的卖出成交确认，当约定号,1000000,说明对手盘是定价委托的买入。,(3).,确认委托撤单：投资者撤销自己的成交确认委托申报，,确认委托一经成交不能撤单,没有成交的确认委托可以撤单,。,业务分类,五。,股份转让账户与深市主板账户合并,2009,年,6,月,16,日，,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司,发布了,关于股份转让账户与深市主板账户合并的通知,（,中国结算深业字,2009,8,号,）,，要求对三板和深市主板账户合并，其中：,1.,境内投资者原股份转让账户与,A,股账户通用，统称,A,股账户,2.,境外投资者原股份转让账户与,B,股账户通用，统称,B,股账户,3.,“,4”,字头的原股份转让帐户仍旧可用，投资者可自行选择是否注销或合并到原主板账户,业务分类,4.,合并细则：,a.,原三板账户的开户、挂失补办、变更、查询、合并、注销等账户业务并入主板实时开户系统,b.,新开账户：,对新增投资者，只允许开立“,0”,字头（,A,股）或“,2,”字头（,B,股）的主板账户，不能再开“,4”,字头的股份转让帐户,c.,账户合并：,原主板账户可以与原三板账户合并，合并时只能选择保留“,0”,字头（,A,股）或“,2,”字头（,B,股）的主板账户，并注销“,4”,字头的原三板账户,d.,挂失补办：,投资者补办原股份转让账户，可选择补办原号或换新号。换新号的，境内投资者换,A,股账户，境外投资者换,B,股账户。,e.,账户注销：,注销账户时，实时开户系统将同时检查主板和三板登记系统，任一系统有证券时，账户不能注销。,f.,收费标准：,原三板账户在办理账户业务时，其收费标准改为按主板账户（,A,股或,B,股）标准执行。,目录,第四章 交易规则,交易规则,一。三板市场的主要交易规则,1.,老三板的主要交易规则,1.1,申报时间为上午,9,：,30,至,11,：,30,，下午,1,：,00,至,3,：,00,，,3,：,00,之后以集合竞价的方式配对撮合，股份转让价格不设指数。,1.2,股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅与例限制为前一转让日转让价格的,5%,。,1.3,申报买入股份，数量应当为一手（,100,股）的整数倍。不足一手的股份，可一次性申报卖出。,1.4,报价单位，,A,类股份每股价格，最小委托买卖单位为人民币,0.01,元；,B,类股份每股价格，最小委托买卖单位为,0.001,美元。,交易规则,市场,交易时间,涨跌幅,交易数量,报价单位,深,A,沪,A,9,：,15-9,：,25,9,：,30-11,：,30,13,：,00-15,：,00,前一交易日收盘价的,10%,申报买入股份，数量应当为一手（,100,股）的整数倍。不足一手的股份，可一次性申报卖出