商事法律制度

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,第十七章 商事法律制度,第一节,公,公,司,司法律,制,制度,一、公,司,司的概,念,念和种,类,类,(一)公司的,概,概念,公司，,是,是指股,东,东依照公司法的规定,出,出资设,立,立，股,东,东以其,出,出资额,或,或认购,的,的股份,对,对公司,承,承担责,任,任，公,司,司以其,全,全部资,产,产对公,司,司债务,承,承担责,任,任的企,业,业法人,。,。,(二)公司的,种,种类,二、公,司,司设立,制,制度,公司设,立,立是指,公,公司发,起,起人为,促,促成公,司,司成立,并,并取得,法,法人资,格,格，依,照,照法律,规,规定的,条,条件和,程,程序所,必,必须完,成,成的一,系,系列法,律,律行为,的,的总称,。,。,设立公,司,司必须,履,履行公,司,司设立,的,的程序,。,。,公司章,程,程，是,指,指公司,依,依法制,定,定的、,规,规定公,司,司名称,、,、住所,、,、经营,范,范围、,经,经营管,理,理制度,等,等重大,事,事项的,慕,慕本文,件,件，也,是,是公司,必,必备的,规,规定公,司,司组织,及,及活动,基,基本规,则,则的书,面,面文件,。,。,公司章,程,程有如,下,下作用:,1.公司章,程,程是公,司,司设立,过,过程中,重,重要的,法,法律文,件,件。,2.公司章,程,程是确,定,定公司,权,权利、,义,义务关,系,系的基,本,本法律,文,文件。,3.公司章,程,程是公,司,司对外,进,进行经,济,济交往,的,的基本,法,法律依,据,据。,4.公司章,程,程是公,司,司的自,治,治规范,。,。,三、公,司,司资本,制,制度,公司资,本,本，是,股,股东为,达,达到公,司,司目的,所,所实施,的,的财c产出资,的,的总额,。,。,1.资本法,定,定。,2.强调公,司,司必须,有,有相当,的,的财产,与,与其资,本,本总额,相,相维持,。,。,3.强调公,司,司资本,不,不得任,意,意变更,。,。,四、公,司,司的组,织,织机构,(一)股东大,会,会,(二)董事会,(三)监事会,(四)公司经,理,理,五、公,司,司终止,制,制度,1.公司破,产,产。,2公司解,散,散。,(l)公司章,程,程规定,的,的营业,期,期限届,满,满或者,公,公司章,程,程规定,的,的其他,解,解散事,由,由出,现时,;,(2)股东会,或,或股东,大,大会决,议,议解散;,(3)因公司,合,合并或,者,者分立,需,需要解,散,散的;,(4)公司违,反,反法律,、,、行政,法,法规被,依,依法吊,销,销营业,执,执照、.#令关闭,或,或被撤,销,销;,(5)人民法,院,院依法,予,予以解,散,散的。,第二节,证,证,券,券与保,险,险法律,制,制度,一、证,券,券法,(一)证券法,及,及基本,原,原则,中华人,民,民共和,国,国证券,法,法(以下简,称,称(证券法)于1998年12月29日由第,九,九届全,国,国人大,常,常委会,第,第六次,会,会议通,过,过，1999年7月l日正式,实,实施。,该,该法分,别,别于2004年、2005年、2013年和2014年进行,过,过四次,修,修订。,证券法贯彻公,开,开、公,平,平、公,正,正原则,。,。,(二)证券发,行,行,1.证券发,行,行方式,。,。证券,发,发行分,为,为公开发,行,行和非,公,公开发,行,行。,非公开,发,发行，,也,也称私,募,募发行,，,，是指,采,采用非,公,公开的,方,方式，,向,向特定,的,的对象,发,发行的,行,行为。证券法第十条,第,第三款,规,规定，,非,非公开,发,发行证,券,券，不,得,得采用,广,广告、,公,公开劝,诱,诱和变,相,相公开,方,方式。,2.证券发,行,行管理,制,制度。,证,证券发,行,行管理,制,制度主,要,要有三,种,种:审批制,、,、核准,制,制和注,册,册制三,种,种。,证券发,行,行核准,制,制，即所,谓,谓的实,质,质管理,原,原则，,以,以欧洲,各,各国的,公,公司法,为,为代表,。,。依照,证,证券发,行,行核准,制,制的要,求,求，证,券,券的发,行,行不仅,要,要以真,实,实状况,的,的充分,公,公开为,条,条件，,而,而且必,须,须符合,证,证券管,理,理机构,制,制定的,若,若干适,于,于发行,的,的实质条,件,件。,注册制是指证,券,券发行,申,申请人,依,依法将,与,与证券,发,发行有,关,关的一,切,切信息,和,和资料,公,公开，,制,制成法,律,律文件,，,，送交,主,主管机,构,构审查,，,，主管,机,机构只,负,负责审,查,查发行,申,申请人,提,提供的,信,信息和,资,资料是,否,否履行,了,了信息,披,披露义,务,务的一,种,种制度,。,。,审批制是一国,在,在股票,市,市场的,发,发展初,期,期，为,了,了维护,上,上市公,司,司的稳,定,定和平,衡,衡复杂,的,的社会,经,经济关,系,系，采,用,用行政,和,和计划,的,的办法,分,分配股,票,票发行,的,的指标,和,和额度,，,，由地,方,方或行,业,业主管,部,部门根,据,据指标,推,推荐企,业,业发行,股,股票的,一,一种发,行,行制度,。,。,3.发行保,荐,荐。2003年12月28，证监,会,会公布,了,了证券发,行,行上市,保,保荐制,度,度暂行,办,办法，决定,从,从2004年2月1日起在,中,中国内,地,地施行,保,保荐人,制,制度。,4.证券承,销,销。,我国证券法规定的,证,证券承,销,销业务,有,有代销,和,和包销,两,两种。,(三)证券交,易,易,1.交易条,件,件。,2.交易方,式,式。,(1)证券在,证,证券交,易,易所上,市,市交易,，,，应当,采,采用公,开,开的集,中,中交易,方,方式或,者,者国务,院,院证券,监,监督管,理,理机构,批,批准的,其,其他方,式,式。,(2,),)券交易,当,当事人,买,买卖的,证,证券可,以,以采用,纸,纸面形,式,式或者,国,国务院,证,证券监,督,督管理,机,机构规,定,定的其,他,他形式,。,。,(3)证券交,易,易以现,货,货和国,务,务院规,定,定的其,他,他方式,进,进行。,(四)证券上,市,市,(1)上市条,件,件。股,份,份有限,公,公司申,请,请股票,上,上市，,应,应当符,合,合下列,条,条件:股票经,国,国务院,证,证券监,督,督管理,机,机构核,准,准已公,开,开发行;公司股,本,本总额,不,不少于,人,人民币3 000万元;公开发,行,行的股,份,份达到,公,公司股,份,份总数,的,的25%以上;公司股,本,本总额,超,超过人,民,民币10亿元的,，,，公开,发,发行股,份,份的比,例,例为10%以上;公司最,近,近三年,无,无重大,违,违法行,为,为，财,务,务会计,报,报告无,虚,虚假记,载,载。,(2)暂停和,终,终止上,市,市。上,市,市公司,丧,丧失上,市,市条件,的,的，其,股,股票依,法,法暂停,上,上市或,者,者终止,上,上市。,市公司,有,有下列,情,情形之,一,一的，,由,由证券,交,交易所,决,决定终止其,股,股票上,市,市交易:公司股,本,本总额,、,、股权,分,分布等,发,发生变,化,化不再,具,具备上,市,市条件,，,，在证,券,券交易,所,所规定,的,的期限,内,内仍不,能,能达到,上,上市条,件,件;公司不,按,按照规,定,定公开,其,其财务,状,状况，,或,或者对,财,财务会,计,计报告,作,作虚假,记,记载，,且,且拒绝,到,到正;公司最,近,近三年,连,连续亏,损,损，在,其,其后一,个,个年度,内,内未能,恢,恢复盈,利,利;公司解,散,散或者,被,被宣告,破,破产;证券交,易,易所上,市,市规则,规,规定的,其,其他情,形,形。,2.债券上,市,市。,(1)上市条,件,件。公,司,司申请,公,公司债,券,券上市,交,交易，,应,应当符,合,合下列,条,条件:公司债,券,券的期,限,限为一,年,年以上;公司债,券,券实际,发,发行额,不,不少于,人,人民币5000万元;公司申,请,请债券,上,上市时,仍,仍符合,法,法定的,公,公司债,券,券发行,条,条件。,(2)暂停和,终,终止上,市,市。,公司债,券,券上市,交,交易后,，,，公司,有,有下列,情,情形之,一,一的，,由,由证券,交,交易所,决,决定暂,停,停其公,司,司债券,上,上市交,易,易:公司有,重,重大违,法,法行为;公司情,况,况发生,重,重大变,化,化不符,合,合公司,债,债券上,市,市条件;发行公,司,司债券,所,所募集,的,的资金,不,不按照,核,核准的,用,用途使,用,用;未按照,公,公司债,券,券募集,办,办法履,行,行义务;公司最,近,近两年,连,连续亏,损,损。,二、保,险,险法,(一)保险法,概,概述,1.保险的,概,概念和,分,分类。,根据不,同,同的划,分,分标准,，,，保险,可,可以进,行,行如下,分,分类:,(1)按照保,险,险的实,施,施方式,，,，保险,可,可以分,为,为自愿,保,保险和,强,强制保,险,险。,(2)按照保,险,险对象,的,的不同,，,，保险,可,可以分,为,为财产,保,保险和,人,人身保,险,险。,(3)按照保,险,险实施,范,范围的,不,不同，,保,保险可,以,以分为,社,社会保,险,险和普,通,通保险,。,。,(4)按照保,险,险承担,的,的责任,次,次序，,保,保险可,以,以分为,原,原保险,和,和再保,险,险。,2保险法,。,。,中华人,民,民共和,国,国保险,法,法(以下简,称,称保险法)于1935年6月30日由第,八,八届全,国,国人民,代,代表大,会,会常务,委,委员会,第,第十四,次,次会议,通,通过，2002年、2009年和2014年进行,过,过修正,。,。,(二)保险合,同,同,1.保险合,同,同的概,念,念。,2.保险合,同,同的主,体,体。保,险,险合同,的,的主体,分,分为当事人,和,和关系,人,人。签订,保,保险合,同,同的双,方,方是保,险,险合同,的,的当事人,，,，即保,险,险人和,投,投保人;与保险,合,合同发,生,生间接,关,关系的,是,是保险,合,合同的关系人,，,，包括,被,被保险,人,人和受,益,益人。,(1)保险合,同,同当事,人,人。,(2)保险合,同,同关系,人,人。,3.保险合,同,同的成,立,立与生,效,效。,(三)保险代,理,理人和,保,保险经,纪,纪人制,度,度,保险代,理,理机构,、,、保险,经,经纪人,应,应当具,备,备国务,院,院保险,监,监督管,理,理机构,规,规定的,条,条件，,取,取得保,险,险监督,管,管理机,构,构颁发,的,的经营,保,保险代,理,理业务,许,许可证,、,、保险,经,经纪业,务,务许可,证,证。,个人保,险,险代理,人,人、保,险,险代理,机,机构的,代,代理从,业,业人员,、,、保险,经,经纪人,的,的经纪,从,从业人,员,员，应,当,当具备,国,国务院,保,保险监,督,督管理,机,机构规,定,定的资,格,格条件,，,，取得,保,保险监,督,督管理,机,机构颁,发,发的资,格,格证书,。,。,个人保,险,险代理,人,人在代,为,为办理,人,人寿保,险,险业务,时,时，不,得,得同时,接,接受两,个,个以上,保,保险人,的,的委托,。,。,第三节,信,信,托,托法律,制,制度,一、信,托,托概述,(一)信托的,概,概念、,特,特征,1.信托的,概,概念和,特,特征。,信托的,基,基本特,征,征：（1）信托,是,是以信,任,任为基,础,础，受,托,托人应,具,具有良,好,好的信,誉,誉;(2,),)信托成,立,立的前,提,提是委,托,托人要,将,将自有,财,财产委,托,托给受,托,托人;（3）信托,财,财产具,有,有独立,性,性，;(4,),)受托人,要,要为受,益,益人的,最