公共经济学之公共产品理论tlb

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,2007 Fall年9月,Zhang Yan-GDUF,*,第二讲 公共产品理论,2007 Fall,1,Zhang Yan-GDUF,内容简介,公共产品理论是公共经济学的核心内容。这是因为，公共产品是西方学者承认市场机制发生失灵的最主要领域，也是政府及其它公共组织存在的主要理由，而且市场经济体制下政府的公共支出也主要以公共产品的提供范围为依据。,2007 Fall年9月,2,Zhang Yan-GDUF,内容简介,公共产品的定义,公共产品的有效供应,混合产品,非国家的公共产品,公共产品与外部性,2007 Fall年9月,3,Zhang Yan-GDUF,公共产品的定义,公共产品是特殊的外部性问题,合租者的电视机购买问题,同宿舍学生的吸烟问题,2007 Fall年9月,4,Zhang Yan-GDUF,公共产品的定义,定义一：萨缪尔森的定义,所谓公共产品就是所有成员集体享用的集体消费品。社会全体成员可以同时享用该产品；而每个人对该产品的消费都不会减少其他社会成员对该产品的消费。,公共产品是这样一些产品，无论每个人是否愿意购买它们，它们带来的好处不可分割地散布到整个社区里。,2007 Fall年9月,5,Zhang Yan-GDUF,公共产品的定义,定义二：布坎南的定义,任何集团因为任何原因通过集体组织提供的商品或服务，都将被定义为公共产品。,某一种公共产品只可以使很小的团体，比如包括两个人的小团体受益，而另外一些公共产品却可以使很大的团体甚至全世界的人都受益。,2007 Fall年9月,6,Zhang Yan-GDUF,公共产品的定义,定义四：经济学的定义,所谓公共产品，就是那些在消费上同时具有非排他性和非竞争性的产品。,2007 Fall年9月,7,Zhang Yan-GDUF,公共产品的定义,非排他性,产品一旦被提供出来，就不可能排除任何人对它的不付代价的消费。,例如，国防、外国游客对本国治安的消费。,2007 Fall年9月,8,Zhang Yan-GDUF,公共产品的定义,如果是私人产品就不同了，如苹果。首先，如果我想吃掉所有的苹果，只要我利用付款购买这种办法就可以轻而易举地排斥其他人的消费要求；其次，如果我不想吃苹果，也可以很方便地对它置之不理；再次，一旦我吃了某个苹果，别人就再也别想见到它，即，可供别人消费的数量减少了。,2007 Fall年9月,9,Zhang Yan-GDUF,公共产品的定义,非排他性的三层含义：,任何人都不可能不让别人消费它，即使有些人有心独占对它的消费，但或者在技术上是不可行的，或者在技术上可行但成本却过高，因而是不值得的。,任何人自己都不得不消费它，即使有些人可能不情愿，但却无法对它加以拒绝，亦称无可逃避性。,2007 Fall年9月,10,Zhang Yan-GDUF,公共产品的定义,任何人都可以恰好消费相同数量。,这一点非常重要，否则，如果在某人消费之后，别人消费的可能性就减少了，那么所谓的非排他性也就不存在了。,2007 Fall年9月,11,Zhang Yan-GDUF,公共产品的定义,非竞争性,一旦公共产品被提供出来，增加一个人的消费不会减少其他任何消费者的受益；也不会增加社会成本，其新增消费者使用该产品的边际成本为零。,例如，国防、电视节目。,2007 Fall年9月,12,Zhang Yan-GDUF,公共产品的定义,几点值得注意的问题,虽然每个人消费公共产品的数量相同，但每个人对这种消费愿意支付的价格不一样（如宿舍大扫除与国防）。,公共产品的分类不是绝对的，取决于市场条件与技术状况（灯塔）。,一种物品可以满足公共物品的一部分而不能满足另一部分（俱乐部产品与公共资源）,2007 Fall年9月,13,Zhang Yan-GDUF,公共产品的定义,在传统意义上，不被认为是商品的东西具有公共产品的性质（国民素质，城市人文底蕴等）,私人产品并不一定由私人来提供（如俄罗斯全民免费医疗与保障性住房）。,公共物品并不一定由公共部门来提供（如美国，的消防，的公共服务由私人承包）。,2007 Fall年9月,14,Zhang Yan-GDUF,公共产品的分类,纯公共产品和准公共产品,除第一类外，其它三类都是公共产品。其中第四类是纯公共产品，第二、三类是准公共产品。,2007 Fall年9月,15,Zhang Yan-GDUF,公共产品的分类,第一类准公共产品是俱乐部产品，它的特点是在消费上具有非竞争性，但是却可以轻易地做到排他。例如，那些可以收费的公路桥，以及公共游泳池、电影院、图书馆等都是这方面产品的例子。 保证该种产品具有非竞争性和排他性的条件在于：(1)当消费成员超过一定的数目时就发生拥挤现象，从而破坏了其非竞争性特征，所以必须限制其使用者数目。,2007 Fall年9月,16,Zhang Yan-GDUF,公共产品的分类,(2)由于该产品具有排他性，因此可以采取措施限制使用者数目。,第二类准公共产品是公共资源，它的特点是在消费上具有竞争性，但是却无法有效地排他。将这些产品归入准公共产品的原因在于：(1)与纯公共产品一样，公共资源的总量既定，具有向任何人开放的非排他性。这意味着在公共资源的消费中会出现不合作问题，每个参与者个体按照自己的理性行事，而导致集体的非理性,2007 Fall年9月,17,Zhang Yan-GDUF,公共产品的分类,。(2)公共资源的竞争性意味着个体消费的增加会给其他人带来负的外部效应。也就是说，在对共同资源的消费超过了一定的限度之后，也会出现“拥挤”问题。,2007 Fall年9月,18,Zhang Yan-GDUF,关于公共产品的分类,阳光是否具有非排他性和非竞争性？是否是公共产品？,若是，由谁提供？,向阳的房间价高，是否意味着阳光具有排他性和竞争性？,我们现在使用阳光不用付钱，但是如果有人有一种技术，能够把阳光遮起来，要求我们付钱给他才能晒到太阳的话，我们该怎么办？,2007 Fall年9月,19,Zhang Yan-GDUF,公共产品与公共物品,我们看到，阳光和清洁的空气也是非竞争性和非排他性，但它们与同样具有这两个特性的国防、灯塔等公共产品存在着本质的不同，它们不需要由政府部门或私人部门来提供（价值悖论），至多是需要政府部门或私人部门来进行保护而已。,对于这类物品，西方经济学将其称为天然产品，而把公共产品和私人产品称为经济产品，而我们称其为公共物品。,2007 Fall年9月,20,Zhang Yan-GDUF,公共产品与公共物品,对于公共产品来说，其核心问题是如何提供和提供多少的问题；而对于公共物品来说，问题的核心则是保护其不被破坏和被剥夺。,随着人类历史的发展，有些曾经是公共物品慢慢地变为了公共产品，甚至是私人产品，如土地、人们的迁徙自由等等。,2007 Fall年9月,21,Zhang Yan-GDUF,公共产品的有效供应,私人产品的有效供应：=p1/p2（苹果与香蕉，亚当与夏娃）,私人产品的有效供给是靠市场机制来运行的，如果市场是竞争性的，运行结果是帕累托最优的，因此，福利经济学第一定理成立。,2007 Fall年9月,22,Zhang Yan-GDUF,公共产品的有效供应,公共产品的有效提供,对于公共产品而言，集体支付意愿等于个人需求曲线的纵向相加（焰火与苹果，亚当与夏娃）。,公共产品有效提供的条件是：p1/p2=,私人产品是价格相同，而数量不同，因此，横向加总。公共物品则恰恰相反。,相同的是两者都遵循边际效用递减规律。,2007 Fall年9月,23,Zhang Yan-GDUF,如何实现效率的问题,市场制度利用了人类的自利本性，每个人都会真实地表达自己对于商品偏好，因此，私人产品的供给能够实现有效率的结果，即达到帕累托最优的水平。,但市场制度能够有效率地配置公共产品吗？若个人追求自身利益最大化，那么每个人都有隐瞒自己真实评价的激励。,只要有公共产品，“每个人都想以某种方式攫取私利，而这在私人产品市场定价的制度下是不可能出现的（Samuelson,1955)，因此市场不能有效地提供公共产品。,2007 Fall年9月,24,Zhang Yan-GDUF,如何实现效率的问题,如上所述，公共产品能够有效提供的前提条件就是，企业家知道每个人对公共产品的真实评价，只要真实评价之和大于提供公共产品的边际成本，企业家就应该按照每个人的真实评价进行交易（完全价格歧视）。但企业家不可能知道每个人的真实评价，因此，公共产品常常是提供不足的。,搭便车行为常常使得公共产品提供无效率，因此，其常常由政府提供。,如何克服搭便车行为？克拉克机制,2007 Fall年9月,25,Zhang Yan-GDUF,课程论文一：教育产品,您认为，教育是公共产品、还是准公共产品？,义务教育与高等教育，那个更加接近公共产品？,到底教育应该由私人提供，还是政府提供？,课程论文：教育（义务和高等）到底应该由私人提供，还是政府提供，总结国外经验，运用公共产品理论进行详细分析（2000-3000字）,2007 Fall年9月,26,Zhang Yan-GDUF,教育产品,公民素质的提高，能够使整个社会收益，这部分收益具有非竞争性与非排他性，但教育同样使个人收益这部分收益具有竞争性与排他性（知识谁也抢不去），因此，教育是一种准公共产品。,教育程度越高，私人收益越大，因此，教育越接近私人产品，应有私人支付大部分成本。这也是大多数国家基础教育由政府提供的原因。,2007 Fall年9月,27,Zhang Yan-GDUF,课程论文二：免费医疗,医疗服务属于公共产品，还是私人产品？,免费医疗能否在我国全面开展？,医院应该公立，还是私立？,课程论文：总结国外经验，运用公共产品理论进行详细分析（2000-3000字）,2007 Fall年9月,28,Zhang Yan-GDUF,第三讲 公共选择理论,王瑞鹏,政法学院 公共管理系,2007 Fall年9月,29,Zhang Yan-GDUF,一、导论,正如前面所讲，因为个人的自利性，在提供公共产品的过程中，个人往往隐瞒自己对公共产品的真实想法，即存在搭便车的行为，所以，公共产品由政府提供。,在民主制度下，公共支出往往依靠选民的投票来决定，这一讲，我们主要看看各种投票制度如何将公众偏好转换成集体行动的，各种投票制度的缺陷表现在哪些方面？,2007 Fall年9月,30,Zhang Yan-GDUF,公共选择学派的理论前提,公共选择理论最大的突破是，它认为，从交易的角度看，经济学和政治学并没有什么不同，在政治活动领域里，重要的命题也不是社团、党派和国家等基本行为主体，而是这些行为主体之间及主体内部各个成员之间的出于自利动机而进行的一系列交易过程。,2007 Fall年9月,31,Zhang Yan-GDUF,公共选择学派的理论前提,这是因为，在政治市场上，投票人和政治家都是追求利益最大化的理性经济人，他们在追逐利益的过程中，行为的本质也只不过是一种交易。而政治实质上是人们相互之间的一种复杂交易结构，人们之所以在这个结构中行动，原因在于他们想通过这个结构达到一种个人的目标，这一目标必须借助于集体的形式才能实现。,2007 Fall年9月,32,Zhang Yan-GDUF,作为投票者的经济人,总的说来，投票经济人的选择行为可分为四个方面：,首先，是目标。投票人在进行投票时，有两个方面的目标。一个是投票者个人所追求的目标，如工资待遇、政治前途等，不管何者，其追求的都是自身利益的最大化。另一个是投票人所在或所代表团体的利益，当然，然而，当这两个目标出现冲突时，也将受经济人本性的决定，投票人会优先满足个人的利益。,2007 Fall年9月,33,Zhang Yan-GDUF,作为投票者的经济人,其次，是候选方案。一般来说，候选方案越多，投票人的选择余地就越大。候选方案多，可以代表更多数人的利益表达需求，照顾到少数人的利益；反之，候选方案如果很少，会忽视掉一部分人的利益，但却有利于选举结果的快速出现。,2007 Fall年9月,34,Zhang Yan-GDUF,作为投票者的经济人,再次，是选举规则和程序。集体选择要有一定的选举规则和程序。选举规则即人们常说的投票规则，如一致通过规则、多数同意规则等等。由于不同的选举规则会产生不同的选举结果，甚至会使结果完全相反，也就决定了其在公共选择理论中的特殊地位。,关于选举程序，则有直接选举和代表代为选举的间接选举两种主要形式。,2007 Fall年9月,35,Zhang Yan-GDUF,二、主要内容,直接民主制,一致性规则,多数票规则,互投赞成票规则,代议民主制,政治家,公务员,特殊利益集团,2007 Fall年9月,36,Zhang Yan-GDUF,三、 直接民主制,直接民主制，是指集体决策中所有相关利益的人都能直接参与投票决策的制度。,许多国家的重大事项决策，实行全民公决的制度。,2007 Fall年9月,37,Zhang Yan-GDUF,三（1）.直接民主制-一致性规则,所谓一致性规则，是指一项集体行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少没有任何一个人反对的前提下，才能实现的一种表决方式。,此时，每一个参与者都对将要达成的集体决策享有否决权。只有在一致同意的前提下，集体行动（公共选择）才能进行。,2007 Fall年9月,38,Zhang Yan-GDUF,三（1）.一致性规则-林达尔模型,免费搭便车导致公共产品提供不足。,早在二十世纪初，林达尔就提出，只要制定适当的税制，全体选民就能达成一致意见，从而可以有效地提供公共产品。,2007 Fall年9月,39,Zhang Yan-GDUF,三（1）.一致性规则-林达尔模型,林达尔模型,0,0,公共产品需求量,两个人的纳税份额,均衡税率,2007 Fall年9月,40,Zhang Yan-GDUF,三（1）.一致性规则-林达尔模型,林达尔模型中的纳税份额与市场机制中的价格的作用很相似，但与价格不同的是，个人面临的税收份额实不相等的，个人的纳税份额称之为“林达尔价格”（Lindahl prices),在林达尔价格上，每个人都同意相同的公共产品数量和个人支付的纳税份额。,2007 Fall年9月,41,Zhang Yan-GDUF,三（1）.一致性规则的可行性,林达尔均衡的实现：可以设想一个拍卖者，宣读一组纳税份额，由公民表决自己对公共产品的需求量，直到出现所有公民都同意的公共产品数量为止。,林达尔程序的缺陷：第一，它假定每个人是真诚的，即每个人都在既定的价格下，表达自己对公共产品真实的偏好；第二，当人数很多时，交易成本过大。,2007 Fall年9月,42,Zhang Yan-GDUF,三（2）.直接民主制-多数票规则,一致性规则难以实现，或者说，实现的成本过高，也许多数票规则是合适的。,所谓多数票规则，是指一项集体行动方案，至少有超过半数的人支持或认可（即同意或者不反对）才能实施。,设想一个社会有三个公民组成：小李，小王与小张；他们要在三种导弹提供量上做出选择：A(最低），B（中等），C（最高），下面两个表格分别表示他们的偏好排序。,2007 Fall年9月,43,Zhang Yan-GDUF,三（2）. 多数票规则-投票悖论,偏好顺序,选民,小王,小李,小张,最喜欢,A,C,B,中等喜欢,B,B,C,喜欢程度最差,C,A,A,2007 Fall年9月,44,Zhang Yan-GDUF,三（2）. 多数票规则-投票悖论,根据上述表格，如果现在你三者之间对A与B进行投票，则B获胜，然后再在C与A之间进行投票，则C获胜，在B与C之间进行排序，则B获胜，由此可见，BC A，而且B中选与投票顺序无关。,但是，多数票规则并不是产生如此明确的结果，请看下表。,2007 Fall年9月,45,Zhang Yan-GDUF,三（2）. 多数票规则-投票悖论,偏好顺序,选民,小王,小李,小张,最喜欢,A,C,B,中等喜欢,B,A,C,喜欢程度最差,C,B,A,2007 Fall年9月,46,Zhang Yan-GDUF,三（2）. 多数票规则-投票悖论,根据上述表格，三人先在A与C之间进行投票，C获胜；B与C之间进行投票，B获胜；A与B之间进行投票，则A获胜。根据一致性原则，最后应该是B优于A，但恰好出现相反的结果。,虽然公民个人偏好是合理的，但社会偏好缺不一致，这种现象成为投票悖论（voting paradox).,2007 Fall年9月,47,Zhang Yan-GDUF,三（2）. 多数票规则-投票悖论,如果只是进行两轮投票，则投票结果取决于投票顺序，这为议程操纵提供了可能。,例子：美国宪法第十七条修正案，该法案倡导直接选举美国参议员，但该法案的通过推迟了整整十年时间，原因是国会为了维持由州议会任命参议员的现状，在投票过程中利用了投票悖论。,2007 Fall年9月,48,Zhang Yan-GDUF,三（2）. 多数票规则-投票悖论,很明显，多数票规则不一定导致投票悖论，第一个例子的选举就顺利通过了，那么问题出现在哪里了呢？您知道吗？,2007 Fall年9月,49,Zhang Yan-GDUF,三（2）. 多数票规则-投票悖论,原因在于，个人对不同的导弹量的偏好结构不同。,峰：把一个人偏好曲线中，比所有邻近点都高的点定义为“峰” 。,单峰偏好、双峰偏好的定义：如果离开其最中意的点，他的效用都是下降的，称之为单峰偏好，如果先降后升，称之为双峰偏好。,2007 Fall年9月,50,Zhang Yan-GDUF,三（2）. 多数票规则-投票悖论,可见，上述表格2中小李属于双峰偏好，因此，出现了投票悖论，如果所有选民的偏好都是单峰的就不会出现投票悖论。,表格2中小李的双峰偏好是C A B，即要么购买最大量的导弹，要么购买最少量的，中间量还不如没有。,上述就一种产品数量进行投票，如果在多种产品种类之间进行选择，更加可能出现多峰偏好。如在医院、书店、美容店之间进行选择。,2007 Fall年9月,51,Zhang Yan-GDUF,三（3）. 多数票规则-中位选民定理,中位选民是指其最偏好的公共产品量位于所有选民偏好的中间，如表格1中的小张。,假定所有人的偏好是单峰的，多数票规则下，投票结果是中位选民的偏好，这就是中位选民定理。,政治家竞选时，提出的施政构想，往往和中位选民的偏好相似，否则就会承担一定失败风险。例如，2000年总统大选时的戈尔与布什在许多问题上持相似观点。,2007 Fall年9月,52,Zhang Yan-GDUF,四、直接民主制-互投赞成票规则,在多数票规则下，只有选民具有单峰偏好的情况下，才能产生一个稳定的结果，所选出的结果反映的是中位选民的偏好。,但由于在很多场合，多峰偏好是很可能出现的；而且多数票规则不能表达选民对某一项选择的偏好程度；互投赞成票规则，可以避免多峰偏好带来的不便，也可以表达人们的偏好程度，可以使人们进行投票交易。,2007 Fall年9月,53,Zhang Yan-GDUF,四、直接民主制-互投赞成票规则,举两个例子，可以更好地说明互投赞成票规则。假定一个社区正在考虑三个项目：医院、书店与游泳池；社区共有三个选民：小李，小王、小张，下面两个表格说明的是每个项目对每位选民的效用（主观评价）。,2007 Fall年9月,54,Zhang Yan-GDUF,四、直接民主制-互投赞成票规则,项目,选民,净收益,小王,小李,小张,医院,200,-50,-55,95,书店,-40,150,-30,80,游泳池,-120,-60,400,220,2007 Fall年9月,55,Zhang Yan-GDUF,四、直接民主制-互投赞成票规则,如果你是其中一位的话，你该怎么办？利用多数票规则进行投票吗？还是利用其它方式？,2007 Fall年9月,56,Zhang Yan-GDUF,四、直接民主制-互投赞成票规则,上述例子，可以看出，在多数票规则下，三个项目一个也通不过，那怎么做呢？如果小王给小李说，如果你支持我建医院，我就支持你建书店，然后同样和小张进行同样的交易，这样三个项目都可以顺利实施，而且整个社会总效益是正的，对整个社会都有好处。,2007 Fall年9月,57,Zhang Yan-GDUF,四、直接民主制-互投赞成票规则,项目,选民,净收益,小王,小李,小张,医院,200,-110,-105,-15,书店,-40,150,-120,-10,游泳池,-270,-140,400,-10,2007 Fall年9月,58,Zhang Yan-GDUF,四、直接民主制-互投赞成票规则,这个例子还可以用互投赞成票规则进行投票吗？这个例子应该怎么处理呢？,2007 Fall年9月,59,Zhang Yan-GDUF,四、直接民主制-互投赞成票规则,大家可以看到，三个项目同时建设的话，对于三位选民都没有好处。,这个例子中，三个项目要么一个都不建，要么只能见两个项目，但后者会损害第三者的利益。,2007 Fall年9月,60,Zhang Yan-GDUF,五、代议民主制,到目前为止，我们一直把政府塑造成一个非人格化的形象，其实很多国家都不会实行直接民主制，而是让这个国家的精英代替国民进行选择，即所谓的代议民主制。,代议民主制下，我们就不能把政治家、政府官员以及一些利益集团非人格化，他们也是追求利益最大化的个体，在某种程度上，他们的选择影响整个国家的走向。,2007 Fall年9月,61,Zhang Yan-GDUF,五、代议民主制（1）-政治家,假定所有选民在政治观点上具有单峰偏好，有两个参加竞选的政治家：小王与小张。选民在自由派与保守派之间进行排列。,下图选民的分布情况，假想每位选民都有一个最偏好的政见。,2007 Fall年9月,62,Zhang Yan-GDUF,五、代议民主制（1）-政治家,概率分布,自由派,保守派,小王,小张,2007 Fall年9月,63,Zhang Yan-GDUF,五、代议民主制（1）-政治家,如上图，你认为谁会赢得这次竞选？,如果你是小王，你怎么办？如果你是小张，你该怎么办？,2007 Fall年9月,64,Zhang Yan-GDUF,五、代议民主制（1）-政治家,为了获取竞选成功，两位候选人都会向中间靠拢，最后两位候选人观点会惊人的相似，都和中位选民观点相似。,这说明两点：一是两党都保持接近中间派观点，两党制趋于稳定；二是代议民主制与直接民主制的结果相似，在单峰偏好的情况下，两者选择的都是中位选民的观点。,2007 Fall年9月,65,Zhang Yan-GDUF,五、代议民主制（2）-公务员,政治家追求选票最大化、选民争取利益最大化，公务员（官僚）争取权利最大化。而这种权利最大化与政府预算支出规模相关，后者是由国会决定的。因此，国防部经常说国家受到空前的威胁，卫生部则强调贫困山区疾病瘟疫多么猖獗。,2007 Fall年9月,66,Zhang Yan-GDUF,五、代议民主制（3）-特殊利益集团,利益集团形成的基础：,资本家、工人或者农民（马克思主义）,同一阶级，收入不同，地主，贫农，富农。,行业区别,地区,人口与个人特征（老年人关注免费医疗，年轻人关注免费高等教育）。,2007 Fall年9月,67,Zhang Yan-GDUF,五、代议民主制（3）-特殊利益集团,特殊利益集团-利用政府权力，垄断某个行业，获取高额利润，这种行为称之为寻租。,组成这个行业的个体，自己不会相互联络，组成联盟，哄抬价格，以获取高额利润，不行吗？为什么寻求政府的帮助呢？,寻租造成的净损失（图形解释）,2007 Fall年9月,68,Zhang Yan-GDUF,思考题,你是否同意精英治国？,你如何理解：一方面认为当前公务员的工资偏低，强调要高薪养廉，另一方面，公务员的报考率又居高不下？,你认为如何才能完善选举制度和官僚制度？,2007 Fall年9月,69,Zhang Yan-GDUF,演讲完毕，谢谢观看！,