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Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level, 2008 Worth Publishers Macroeconomics,European Edition,Mankiw Taylor,40,章财政学分析工具,周克清教授,第一节 实证分析方法,第二节 规范分析方法,第三节 市场失灵与财政职能,内容安排,第一节 实证分析方法,一、什么是实证分析？,二、实证分析：实验研究,三、实证分析：观察研究,四、实证分析：准实验研究,第一节 实证分析方法,一、什么是实证分析？,实证分析：按事物本来面貌去描述事物，说明研究对象是什么。,理论实证：基于理论的实验，通过计算推理得出数据并验证理论正确性。,经验实证：以观察和经验为基础，从中总结规律，形成理论，并检验与前期假设是否相符。,第一节 实证分析方法,一、什么是实证分析？,因果性与相关性,政府措施,X,引起社会结果,Y,的条件,原因（,X,）必须先于结果（,Y,）,原因和结果必须是相关的,对于任何观察到的相关性的其他解释，必须予以忽略,第一节 实证分析方法,一、什么是实证分析？,理论的作用：,简化问题，抓住实质,评价模型,了解模型的局限,第一节 实证分析方法,二、实证分析：实验研究（职业培训）,实验研究,有偏估计,:,控制组与处理组的特征不同。,反事实条件：处理组本没有得到处理却发生了的情况。,实验（或随机）研究,进行实验研究,将样本随机分配到控制组和处理组,第一节 实证分析方法,二、实证分析：实验研究,实验研究的缺陷,道德问题,技术问题,回复偏差,实验持续时间有限的影响,实验结果对于其他人、背景甚至相关处理组的适用性,实验的“黑箱”一面,第一节 实证分析方法,三、实证分析：观察研究,观察研究采用实验环境之外的观察和测定的现实行为所获取的数据进行研究,观察获取的数据来源,调查,记录的数据,政府公布数据,计量经济学,回归分析,第一节 实证分析方法,三、实证分析：观察研究,L =,0,+,1,w,n,+,2,X,1,+ +,n,X,n,+,应变量,自变量,参数,误差项,回归分析：,回归线,标准误,w,n,L,斜率,1,截距,0,0,第一节 实证分析方法,三、实证分析：观察研究,数据类型,横截面数据,时间序列数据,面板数据,第一节 实证分析方法,三、实证分析：观察研究,观察研究的缺陷,观察数据在非实验环境中收集,模型设定问题,第一节 实证分析方法,四、实证分析：准实验研究,准实验研究（自然实验）,外部环境实现控制组和处理组的随机分组,进行准实验研究,双重差异准实验（,difference in difference analysis,）,工具变量准实验,回归间断准实验,第一节 实证分析方法,四、实证分析：准实验研究,准实验研究缺陷,准实验不能真实地模仿处理组的随机分派,研究的问题有限,结果难以预测其他政策的影响,第二节 规范分析方法,引子 什么是规范分析？,一、福利经济学,二、福利经济学第一定理,三、福利经济学第二定理,第二节 规范分析方法,引子 什么是规范分析？,规范分析回答的问题是“应当是什么”，即确定若干准则，并据以判断研究对象所具有的状态是否符合这些准则，如果有偏，应如何调整。,第二节 规范分析方法,一、福利经济学,福利经济学是研究各种经济状态的社会合意性的经济理论的一个分支。,（一）纯交换经济,（二）生产经济,第二节 规范分析方法,二、福利经济学：纯交换经济,埃奇沃思框图（,Edgeworth Box),无花果树叶,/,年,w,u,y,x,v,r,0,苹果,/,年,s,0,夏娃,亚当,第二节 规范分析方法,二、福利经济学：纯交换经济,埃奇沃思框图中的无差异曲线,A,1,A,2,A,3,E,1,E,3,E,2,无花果树叶,/,年,苹果,/,年,0,0,s,r,夏娃,亚当,第二节 规范分析方法,二、福利经济学：纯交换经济,在夏娃的境况不变坏的情况下使亚当的境况变好,亚当,0,0,s,r,苹果,/,年,无花果树叶,/,年,A,g,A,h,E,g,g,h,p,帕累托效率配置,夏娃,第二节 规范分析方法,二、福利经济学：纯交换经济,在亚当的境况不变坏的情况下使夏娃的境况变好,亚当,0,0,s,r,苹果,/,年,无花果树叶,/,年,A,g,E,g,g,p,1,p,E,p1,帕累托效率配置,夏娃,第二节 规范分析方法,二、福利经济学：纯交换经济,使亚当和夏娃的境况同时变好,亚当,0,0,s,r,苹果,/,年,无花果树叶,/,年,A,g,E,g,g,p,1,p,E,p2,A,p2,p,2,Pareto efficient,Pareto improvement,夏娃,第二节 规范分析方法,二、福利经济学：纯交换经济,契约曲线,亚当,0,0,s,r,苹果,/,年,无花果树叶,/,年,A,g,E,g,g,p,1,p,E,p2,A,p2,p,2,p,3,p,4,契约曲线,夏娃,第二节 规范分析方法,契约曲线,所有帕累托效率点的轨迹称为契约曲线（,contract curve),无差异曲线斜率的绝对值指的是一个人愿意以一种商品换取另一种商品额外数量的比率，即边际替代率（,MRS,）。,帕累托效率要求所有的消费者的边际替代率都相等，即：,二、福利经济学：纯交换经济,第二节 规范分析方法,二、福利经济学：生产经济,生产可能性曲线,苹果,/,年,C,C,0,w,y,x,z,斜率,=,边际转换率,无花果树叶,/,年,第二节 规范分析方法,边际成本,(marginal cost,MC),指增加一单位的产量所增加的生产成本。,=,苹果对无花果树叶的边际转换率,生产可变情况下的效率条件：,第二节 规范分析方法,二、福利经济学第一定律,假定：完全竞争,每一种商品均有市场,结论：符合帕累托效率的资源配置自动实现。,第二节 规范分析方法,二、福利经济学第一定律,第二节 规范分析方法,三、福利经济学第二定律,效率与公平,亚当,0,0,s,r,苹果,/,年,无花果树叶,/,年,q,p,5,p,3,夏娃,第二节 规范分析方法,三、福利经济学第二定律,效用可能性曲线,夏娃的效用,亚当的效用,U,U,p,3,q,p,5,第二节 规范分析方法,三、福利经济学第二定律,社会无差异曲线,夏娃的效用,亚当的效用,递增的社会福利,第二节 规范分析方法,三、福利经济学第二定律,社会福利最大化,夏娃的效用,i,ii,iii,亚当的效用,第二节 规范分析方法,三、福利经济学第二定律,在完全竞争的市场条件下，政府所要做的事情是改变个人之间禀赋的初始分配状态，其余的一切都可以由市场来解决。每一种具有帕累托效率的资源配置都可以通过市场机制实现。,福利经济学第二定理认为在一定的条件下，每一种具有帕累托效率的资源配置均能达到竞争均衡,第三节 市场失灵与财政职能,一、市场失灵,二、财政职能,第三节 市场失灵与财政职能,一、市场失灵,市场失灵：市场失灵是指由于现实的市场环境不满足资源配置达到“帕累托最优”状态所需的前提条件，从而导致一些市场难以解决或市场解决不好的问题。,分类：,市场影响力,市场不存在,第三节 市场失灵与财政职能,一、市场失灵的表现,资源配置低效,竞争失灵,不能有效提供公共产品,外部性风险和不确定性,收入分配不公,宏观经济波动,第三节 市场失灵与财政职能,二、财政职能,资源配置职能,资源配置的职能是指财政具有通过一定方式，引导人才和物力的流向，促进资源配置趋向“帕累托最优”状态的功能与职责。,资源配置方式：直接配置,间接配置,第三节 市场失灵与财政职能,二、财政职能,收入分配,收入分配的职能是指财政具有通过对社会产品的占有、使用来调整市场参与者之间的物质利益关系，从而实现社会公平的功能与职责。,分配方式： 直接分配,间接分配,第三节 市场失灵与财政职能,二、财政职能,稳定经济,稳定经济的职能是指财政具有通过一定方式促进国民经济实现总量平衡，并适度增长的功能与职责。,目标：充分就业、物价稳定、适度的经济增长和国际收支平衡。,方式：调节社会总供求关系和调节供求结构,下周课程：公共产品理论,阅读：哈维,.,罗森教材第,4,章,
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