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长沙二三三网络科技有限公司版权所有,THE END,谢谢 观看,长沙二三三网络科技有限公司版权所有,全国统一服务热线：,4000-800-233,证券从业,证券市场根底知识,冲刺班,主讲老师：刘铁,考点,4,：证券市场,1、证券市场的特征：,是价值直接交换的场所本质；是财产权利直接交换的场所；是风险直接交换的场所。,2、证券市场的结构,1层次结构：发行市场一级市场、初级市场和交易市场二级市场、流通市场。,2品种结构：股票、债券、基金等,3交易场所结构：有形市场“场内市场和无形市场“场外市场 。,考点,4,：证券市场,3、证券市场的根本功能,1筹资投资功能。,2定价功能。,3资本配置功能。,1、证券发行人缺钱想要借钱的人,1 公司企业；2政府和政府机构,2、证券投资人有剩余资金的人,1机构投资者：a.政府机构 b.金融机构 c.企业和事业法人 d.各类基金,2个人投资者,3、证券市场中介机构为双方提供效劳的人,1证券公司2证券效劳机构,考点,5,：证券市场参与者,4、自律性组织,1证券交易所,2证券业协会,3证券登记结算机构,5、证券监管机构中国证监会及其派出机构,考点,5,：证券市场参与者,1、证券市场的产生：得益于社会化大生产和商品经济的开展；得益于股份制的开展；信用制度的开展。,2、 1602年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。1790年成立了美国第一个证券交易所-费城证券交易所。,考点6：证券市场的产生和开展,3、1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业；1918年中国人自己创办的第一家证券交易所北平证券交易所,4、 1987.9 中国第一家专业证券公司深圳特区证券公司成立；1990.12.19 上海证券交易所成立；,1991.07.03 深圳证券交易所成立,5、?关于推进资本市场改革开放和稳定开展的假设干意见?(国九条,考点6：证券市场的产生和开展,6,、,1982年1月中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。,7,、,1984,年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。,8,、,1993,年9月，财政部首次在日本发行了300亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。,考点6：证券市场的产生和开展,例1：单项选择,证券流动性的实现方式不包括,A. 转让,B. 记账,C. 贴现,D. 承兑,答案：B,真题回忆,例2：单项选择,按层次结构关系,证券市场的构成可以分为,A. 发行市场和交易市场,B. 国际市场和国内市场,C. 股票市场和债券市场,D. 集中市场和场外市场,答案：A,真题回忆,例3：单项选择,上海证券交易所和深圳证券交易所先后于正式营业。,A. 1990年12月和1991年7月,B. 1991年10月和1990年10月,C. 1992年11月和1992年11月,D. 1992年9月和1991年12月,答案：A,真题回忆,例4：多项选择,以下选项中属于货币证券的有,A. 商业汇票,B. 商业本票,C. 金融债券,D. 银行汇票,答案：ABD,真题回忆,例5：多项选择,以下属于非上市证券的是,A. 电子式储蓄国债,B. 普通开放式基金份额,C. 凭票式国债,D. 非上市公司的股票,答案：ABD,真题回忆,例6：,根据我国政府对WTO 的承诺，参加3年内，中外合营证券公司可以不通过中方中介从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。,答案：正确,真题回忆,例,7,：,虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。,答案：错误,真题回忆,1-2,
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