药品批发企业质量管理体系

*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,药品批发企业质量管理体系,2014,目录,质量管理体系概述,1,质量管理体系建立,2,质量管理体系内审,3,购销渠道评价,4,药品质量管理体系概述,1,.新修订GSP要求,第五条 企业应当依据有关法律法规及本规范的要求建,立质量管理体系，确定质量方针，制定质量管理体系文,件，开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和,质量风险管理等活动。,第七条 企业质量管理体系应当与其经营范围和规模相,适应，包括组织机构、人员、设施设备、质量管理体系,文件及相应的计算机系统等。,药品质量管理体系概述,2,.什么是质量管理体系, IS09001：2008标准定,义为“在质量方面指挥,和控制组织的管理体系”,为实现质量管理的方,针目标，有效地开展,各基质理管理活动，,必须建立相应的管理,体系，这个体系就叫,质量管理体系。,药品质量管理体系概述,最高管理者,管理,质量管理,体系（系统）,质量方针,质量策划,质量控制,质量保证,质量改进,持续改进,有效性,效率,管理体系,质量管理体系,质量目标,药品质量管理体系概述,3,.质量管理体系的特点,质量管理组织机构, 机构合理、职责明确,质量管理程序, 规定到位、形成文件,过程管理, 有效运行、有效控制,资源管理, 必需、充分,、适宜,药品质量管理体系概述,质量方针,质量管理 关键要素,体系,质量管理活动,组织机构,人员,设施设备,质量管理体系文件,相应的计算机系统,业务过程,质理策划,质量控制,质量保证,质量改进,质量风险管理,药品质量管理体系概述,释义, 质量方针：是企业的质量宗旨和方向。, 质量目标：依据质量方针而制定，是质量方针的具体展开和落实。,第六条 企业制定的质量方针文件应当明确企业总的质量目,标和要求，并贯彻到药品经营活动的全过程。,质量方针,1,.质量方针及目标的制定程序, 逐级展开、有效实施、,检查考核,展开, 基本方针的确立、讨论与,修改、审查及发布, 环境与市场的调查、分布,展开,展开,质量方针,2,.质量方针和目标的制定原则, 符合国家相关法律法规, 涵盖质量有效保证的所有承诺, 体现企业发展的预期性, 满足客户的需求和期望, 确保质量管理体系的持续改进, 根据具体实施进程可对质量方针目标进行修订,质量方针, 质量目标的具体内容,药品质量,保证目标,工作质量,目标,经营环境,质量目标,销售服务,质量目标,应有定性或定量的要求，具可检查性,质量方针, 4,.质量方针和目标示例, 运输部月度质量目标：,运输包装完好率 90% 90% 95% 99% 99.5%,冷链运输符合率 95% 95% 98% 99% 100%,配送及时性 90% 90% 95% 99% 100%,客户有效投诉 6次 5次 3次 1次 0次,质量方针：完善质量管理体系，向客户提供优良的服务,质量目标：内审符合率,95%,不符合项整改达标100%,客户投诉处理100%,目标 E级（检讨） D级（整改） C级（努力） B级（良好） A级（嘉奖）,质量要素, 质量管理体系关键要素：,组织机构,人员,业务过程,体系文件,计算机信息系统,设施设备,体系要素,质量要素, 1,.组织机构,要点：与经营范围、规模相适应,质量要素, 2,.人员, 企业负责人, 质量负责人, 质量管理机构负责人, 验收人员, 药品储存、养护、计量人员, 药品购进、销售人员,要点：明确的职责、权限及其协调的关系,质量要素, 3,.设施设备, 与经营规模相适应的营业场所、办公设备, 与药品经营规模相适应的仓库, 温湿度自动监测、记录、报警系统, 库房内的其它仓储设备, 运输设备,要点：重在管理，有效使用,质量要素, 4,.计算机信息系统, 经营管理全过程, 质量控制功能, 满足经营业务过程支持, 满足电子监管实施条件,要点：有效控制的点,质量要素, 5,.质量体系文件, 释义：质量体系文件是描述企业质量管理体系的一整套文件，是企业质量活动的法规。,第三十二条 文件的起草、修订、审核、批准、分发、,保管，以及修改、撤销、替换、销毁等应当按照文件管,理操作规程进行，并保存相关记录。,质量要素,质量制度,部门职能、岗位职责,操作规程、作业流程,记录、凭证,、,表格、报告,、,档案,该说的一定要说到，说到的一定要做到,下一层次文件应比上一层次文件要具体、要详细，不与上一层次文件的内容相矛盾,质量要素, 5,.1文件的编写与颁发,编制计划,提出编制（修订）计划，确定编写原则、内容、,格式、要求，并确定编制人员，明确进度。,起草,修订与审核,批准与颁发,按计划编写，原则为：该工作的负责人起草。,对完成的初稿组织评审、讨论及修改。,文件其重要程度划分为不同控制类别，分别由企,业负责人、质量负责人和部门负责人批准签发。,质量要素, 5,.2文件编写原则,编,写,原,则,合法性原则,实用性原则,先进性原则,指令性原则,系统性原则,可操作性原则,可检查性原则,质量要素, 5,.3文件基本要求, 系统性、协调性、唯一性、适用性, 职责分明、结构清楚、文字精炼、文风一致, 用语应严谨, 例, 表示要求严格程度不同：“必须”、“允许” 、“注意”, 严禁用模棱两可的词语：“是否”、“大致上” 、“基本上” 、“可能” 、“也许”,质量要素, 5,.4文件格式及编写, 应包含以下内容：, 文件名称, 起草人, 批准人, 执行日期, 变更记录,文件名称,编号,起草部门,起草人,审阅人,批准人,起草日期,批准日期,执行日期,版本号,变更记录：,变更原因,格式示例：,一、目的,二、,三、适用范围,四、内容,质量要素, 5,.5 文件格式及编写, 编号示例：,/,-,-, 6、序列号, 5、年代号, 4、业务性质代号, 3、发文性质代号, 2、部门代号, 1、公司标准代号,质量要素, 5,.6 文件的管理, 文件应定期审核、评审,-业期对质量管理体系文件进行考核、评审,-质量体系内审、改进、风险管理活动后进行修订或作废, 现行文件的执行保证,-文件发放,-使用前及定期培训, 文件的版本识别和替换,-控制文件的最新状态,质量要素, 5,.7 记录的更改, 在电子记录出现错误或需要改动时，必须由质量管理部门审核，确保更改过程的可追溯性。,第四十条 通过计算机系统记录数据时，有关人员应当按,照操作规程，通过授权及密码登录后方可进行数据的录入,或者复核；数据的更改应当经质量管理部门审核并在其监,督下进行，更改过程应当留有记录。,质量要素, 质量体系文件常见问题, 职责划分不清楚, 内容相互矛盾, 推诿, 内容不完整, 无回收记录,质量要素, 质量体系文件要点：, 谁的工作谁来写, 发布前经过批准, 谁需要发给谁, 保证版本的有效性, 持续评审与修订, 有统一归口和理部门, 记录更改可追溯,质量管理活动, 释义以质量管理体系为载体，通过建立质量方针和质量目标，并为实施规定的质量目标进行质量策划，实施质量控制、质量保证，开展质量改进等活动，使质量管理体系的有效性得到持续保持和有序改进，从而保证企业能够有效开展各项质量管理活动。,第五条 企业应当依据有关法律法规及本规范的要求建立,质量管理体系，确定质量方针，制定质量管理体系文件，,开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风,险管理等活动。,质量管理活动,质,量,管,理,活,动,质量策划,质量控制,质量保证,质量改进,质量风险管理,质量管理活动, 1,.质量策划：, 定义：制定质量目标并规定必要的运行过程和相关资源以实现质量目标。,质量管理体系的策划,质量目标的策划,有关过程的策划,质量改进的策划,质量管理活动, 2,.质量控制：, 定义：满足质量管理要求所采取的作业技术和活动。, 药品经营过程的质量控制，是对药品采购、收货与验收、储存与养护、出库复核、运输与配送等过程质量采取控制性管理的方法, 质量控制顺序：, 明确质量要求, 编制作业规范或控制标准, 实施规范或控制, 监督评价,质量管理活动, 3,.质量保证：, 定义：为使人们确信所经营药品、经营过程或药学服务的质量所必须的全部有计划有组织的活动。, 质量保证计划, 质量管理体系认证, 产品及行为合格的证据, 质量控制活动的验证,质量管理活动, 4,.质量改进：, 定义：企业主动采取措施，使质量在原有的基础上有突破性的提高，增强企业满足质量要求的能力。, 产品的改进, 人员素质的提高, 提高质量管理体系的有效性, 利用资源、优化过程,质量管理活动, 5,.质量风险管理：, 风险管理：在产品整个生命周期过程中，对风险的识别、衡量、控制以及评价的过程。, 质量风险：由于产品的质量原因导致伤害发生的可能性及伤害的严重性的集合。,第十条 企业应当采用前瞻或者回顾的方式，对药品流通,过程中的质量风险进行评估、控制、沟通和审核。,质量管理活动, 5,.质量风险管理：,质量风险,识别及评估,风险控制,延伸到外包,活动的控制,前瞻的方式,回顾的方式,评估结果,采取措施,质量体系文件的建立,基础数据的完善,工作流程的优化,人员的管理,验证、校准、检定,药品状态的控制,内审及持续改进,实施前评估,各自的质量职责,定期检查,质量管理活动, 5,.1质量风险管理：, 前瞻性识别：对风险因素本质的挖掘, 回顾性识别：根据结果研究原因, 质量风险随质量管理体系、经营范围、经营方式的变化而变化，对质量风险的识别应该是持续的。,质量管理活动, 5,.2质量风险评估：, 将会出现的问题, 发生的可能性, 问题发生的后果,质量管理活动, 示例：风险评估表,环节或岗位,风险,类型,风险,描述,发生,可能性,危害,严重性,防范,措施,责任人,质量,管理,人力资,源,质量管,理员接,受的计,量器具,培训不,足，不,会管理,计量器,具。,中,中,质量管,理员每,年均接,受计量,器具培,训，掌,握最新,的知识。,人力资源部培训专员,质量管,理主管,质量管理活动, 5,.3质量风险控制：, 风险规避, 风险降低, 风险接受,质量管理活动,示例 药品经营过程风险评价,经营,环节,风险,因素,产生原,因,风险后果,风险控制,风险分析,风险评估,收,货,环,节,收,货,检,查,1,.未核,对采购,信息,2.检查,不到位,1,.接收非我企业购进药品,2.接收药品质量明显缺陷（外观质量问题、包装破损、产品短少等。,1,.确立全面的计算机信息管理系统，未经采购人员制定采购计划，系统无收货指令。,2.1对收货人员加强药品采购管理制度、收货流程的培训；,2.2严格执行药品收货管理制度。,1,.系统可控。,2.人为因素影响较大。,1,.风险较高，易混,入假劣药,品。,2.风险适中，由于是中间环节，后期有质量检查验收环节控制。,目录,质量管理体系概述,1,质量管理体系建立,2,质量管理体系内审,3,购销渠道评价,4,质量管理体系内审,第八条 企业应当定期以及在质量管理体系关键要素发生重,大变化时，组织开展内审。,第九条 企业应当对内审的情况进行分析，依据分析结论制,定相应的质量管理体系改进措施，不断提高质量控制水平，,保证质量管理体系持续有效运行。, 释义“内审”是内部审核的简称。药品经营企业按规定的,时间、程序和标准，对企业质量管理体系的运行情况进,行 全面的检查与评价。,质量管理体系内审, 1,.为什么要内审？, 核实质量管理工作的充分性、适宜性和有效性，并对发现的质量控制缺陷和风险加以整改，以保证企业质量管理工作的持续改进和完善。, 2.什么时侯内审？, 定期内审：每年至少一次, 专项内审：质量管理体系关键要素发生重大变化时,质量管理体系内审, 3,.内审的内容, 质量管理组织机构及人员情况, 岗位职责履行情况, 经营全过程管理情况, 制度执行情况, 设施设备配备管理情况, 现场操作, 文件符合性, 流程符合性,质量管理体系内审, 4,.内审的程序,评审,检查, 现场检查,对工作现场进行检查，,包括流程、操作、控,制的有效性。, 整改,对检查出的不合格进,行整改，并跟踪整改,效果, 制定评审计划, 实施评审, 形成评审报告, 制定纠正预防措施,质量管理体系内审, 5,.内审不符合项的改进示例,项目,缺陷,改进措施,质量体系,文件,没有规定或要求的描述,不充分；,不具有可操作性。,改进职责分配；,更新程序、操作指导、分析方法；,增加内部控制标准。,贯彻落实,不按制度执行；,不按操作规程操作。,加强培训；,增加检查频次、改进检查方式；,购销渠道评价, 释义对所有与企业有业务往来的供货单位及购货单位在第一次业务开展之前，对其合法资格进行确认，并定期进行回顾性评价。,第十一条 企业应当对药品供货单位、购货单位的质量管,理体系进行评价，确认其质量保证能力和质量信誉,必要,时进行实地考察。,购销渠道评价, 评价目的：,-确认其质量保证能力和质量信誉, 评价方法：,-审核与核实,-实地考察,购销渠道评价, 供货单位及服务商评价内容：,-资质文件,-经营范围或诊疗范围,-配送保证能力,-售后服务,购销渠道评价, 建立质量审核评价档案,-资质证明文件,-质量保证协议,-质量审计报告,-回顾性评审报告, 评价不合格：在计算机系统中锁定该单位，停止与该单位发生业务往业；, 评价合格：签订质量协议，明确双方所承担的质量责任,回顾, 质量管理体系, 质量管理体系建立, 内审, 购销渠道评价,