EMS注册审核员培训教材04版

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,北京华夏环科技术培训中心,*,0,课前介绍,学员简要自我介绍,姓名：,工作单位：,学历：,工作经历（和环境经历）：,学习目的：,时间：每人一分钟。,HXHK-EMS-0-1,1,北京华夏环科技术培训中心,北京华夏环科技术培训中心,简 介,认监会批准号：,CNCA-P-2002-013,课程批准号：,CNAT-013-2003,办公地址：北京市东城区北二环小街桥东南角楼（东直门内北小街,2,号楼）,906,室,HXHK-EMS-0-2,2,北京华夏环科技术培训中心,培 训 内 容,环境知识,环境法律、法规,ISO14001,标准,确定审核范围、文件审核、编制审核计划及检查表；,主持首末次会议；,寻找客观证据、判断不符合项、编写不符合报告；,评价,EMS、,编写审核报告；,验证纠正措施；,了解监督审核和复评；,认证与认可，审核员行为准则。,HXHK-EMS-0-3,3,北京华夏环科技术培训中心,课 程 考 核（一）,连续评价,内容,学习态度；,口头表达能力；,课堂纪律；,书面作业；,角色扮演；,等级,A,合格,B,不合格。,由非授课教师每天进行。,HXHK-EMS-0-4,4,北京华夏环科技术培训中心,课 程 考 核（二）,笔试时间：,2,小时；,题型和分数；,A）,选择题,101,分；,B）,是非题,101,分；,C）,填空题,5 1,分；,D）,问答题,3 5,分，,215,分；,E）,案例题,5 6,分,合格分：,70,分。,HXHK-EMS-0-5,5,北京华夏环科技术培训中心,课 程 考 核（三）,综 合 判 定,培训通过,连续评价是,A,级，最终考试,70,分以上；,补考,连续评价,A,级，最终考试不及格，自课程最后一天起,12,个月内允许补考一次；,不通过,连续评价,B,级，或补考仍不及格。,HXHK-EMS-0-6,6,北京华夏环科技术培训中心,学 习 要 求,积极参与培训全过程；,不迟到，不早退，不缺勤，上课时间应关闭手机、,BP,机；,累计缺勤不超过,2,小时；,不从事与培训无关的活动；,不得录音或录像；,不得携带与学习无关的物品进入教室；,遵守培训和考试纪律；,课堂内禁止吸烟。,HXHK-EMS-0-7,7,北京华夏环科技术培训中心,课 程 内 容,第一部分：标准及法律法规,第一章、环境管理体系标准产生的背景,第二章、环境知识,第三章、我国的环境法律法规,第四章、,GB/T24001-ISO14001,环境管理体系要求,HXHK-EMS-0-8,8,北京华夏环科技术培训中心,第二部分：审核知识,第五章、 审核概论,第六章、 审核的策划,第七章、 现场审核活动的准备,第八章、 现场审核活动的实施,第九章、 审核报告和审核的后续活动,第十章、 环境管理体系认证过程,第十一章、对审核员注册管理的通用要求,HXHK-EMS-0-9,9,北京华夏环科技术培训中心,第一章、环境管理体系标准产生的背景,A、,全球性的环境问题,B、,我国的环境问题,C、,人类对环境问题所采取的对策和行动,D 、,环境风险的管理,E、 ISO/TC207,的指导思想和原则,F 、ISO14000,系列标准,G、ISO14001,认证的益处,H、ISO19001,两体系兼容,HXHK-EMS-1-1,10,北京华夏环科技术培训中心,我国的主要环境问题,城市大气 城市噪声,水污染 生态环境恶化,酸雨 生物多样化,水资源短缺,固体废气物,HXHK-EMS-1-3,11,北京华夏环科技术培训中心,人类对环境问题所采取的对策和行动,国际社会行动,科技界的行动,各国政府的行动,企业界的行动,民间行动,HXHK-EMS-1-4,12,北京华夏环科技术培训中心,国际社会对环境问题所采取的对策和行动,1,、联合国第一次环境大会,2,、一系列国际公约、协定,3,、若干国家和地区的环境标志制度,13,北京华夏环科技术培训中心,环境风险管理的概念,环境风险管理,1,：定义,：风险管理按风险评价的结果，按恰当的法规条例，选用有效的控制技术，进行削减风险的费用和效益分析，确定可接受风险度和可接受的损害水平，并进行政策分析及考虑社会和政治有因素，决定适当的管理措施并付诸实施，以降低或消除该风险，保护人群健康与生态系统的安全。,2,：地位,：环境管理是实现可持续发展的重要的手段；而环境风险管理是崭新的日益重要的分支。,HXHK-EMS-1-6,14,北京华夏环科技术培训中心,环境风险管理的内容,:,1,、,制定毒物的环境管理条例和标准,2,、提高环境影响评价质量、强化环境管理,3,、拟定特定区域、城市或工业的综合环境管理规划,4,、加强对风险源的控制、包括了解风险源的存在分布与现时状态、风险源控制管理计划、潜在的风险预报、风险控制人员的培训与配备,5,、风险的应急管理及其恢复技术,HXHK-EMS-1-7,15,北京华夏环科技术培训中心,在管理环境风险方面环境管理体系的目的,1.,消费者的期望；,2.,宣传教育以便消费者做出选择；,3.,企业所需付出的代价及最终转嫁到消费者身 上的费用；,4.,控制和减轻人体与生态暴露的能力；,5.,对商贸的影响；,6.,采用危害较小替代物品的可能性；,7.,加强管理的能力；,8.,对未来法规政策的影响。,HXHK-EMS-1-8,16,北京华夏环科技术培训中心,什么是,ISO？,ISO,是国际标准化组织（,International Organization for Standardization）,的简称，是一个非政府性的专门国际标准化团体，是联合国经济社会理事会的甲级咨询机构，成立于,1947年2月23,日，其前身为国家标准化协会国际联合会,（,ISA）,和联合国标准化协会联合会（,UNSCC）。,我国以中国标准化协会的名义加入,ISO。,HXHK-EMS-1-9,17,北京华夏环科技术培训中心,ISO14001,发展过程,质量审核不同标准 环境法规和公众关注,1987、1989,年英国标准 环境行为审核 环境影响评价,BS5750,ISO9000,区域生态管理审核计划,（欧共体委员会法规）,1992,、,1994,年英国标准,BS7750,ISO14001,HXHK-EMS-1-10,18,北京华夏环科技术培训中心,ISO/TC207,环境管理技术委员会,1,、,ISO/TC207,简介,2,、,ISO/TC207,分工,3,、,ISO/TC207,指导思想和原则,HXHK-EMS-1-11,19,北京华夏环科技术培训中心,ISO14000,系列标准,1,、,ISO14000,系列标准特点,2,、已国标化的,ISO14000,系列标准,3,、,ISO14000,系列标准的制定现状,HXHK-EMS-1-12,20,北京华夏环科技术培训中心,已国标化的,ISO14000,系列标准,ISO14001 ISO14031,ISO14004 ISO14040, ISO19011 ISO14041, ISO14020 ISO14050, ISO14021, ISO14024,HXHK-EMS-1-13,21,北京华夏环科技术培训中心,实施,ISO14000,认证的益处,推行,ISO14000,系列标准的社会意义,1,）环境与经济的协调发展。,2,）提高组织的环境管理水平。,3,）提高市场竞争力，促进国际贸易。,4,）提高全民的环境保护意识。,HXHK-EMS-1-14,22,北京华夏环科技术培训中心,推行,ISO14000,系列标准对企业的现实意义,提高职工的环境意识和守法的主动性、自觉性,帮助企业提高环境管理能力,提高企业信誉和知名度,提高市场竞争力,HXHK-EMS-1-15,23,北京华夏环科技术培训中心,第二章、环境知识,A、,大气污染,B、,水体污染物,C、,固体废弃物污染,D、,噪声污染及噪声源,HXHK-EMS-2-1,24,北京华夏环科技术培训中心,A,主要大气污染物,颗粒物：如粉尘、烟尘、炭粒、飞灰等；,氧化物：如一氧化碳、二氧化碳、臭氧等；,硫化物：如二氧化硫、三氧化硫、硫酸、硫化氢等；,氮化物：如一氧化氮、二氧化氮、氨等；,卤素和卤化物：如氯、氯化氢、,有机物：如碳氢化合物、甲醛、甲醇、丙酮、,氯乙烯、 氟利昂等,HXHK-EMS-2-2,25,北京华夏环科技术培训中心,B、,水污染物的来源,生活污染源：城市人口居住区产生排放,的大量生活污水；,工业污染源：工业生产过程中产生排放 的废水；,农业污染源：由于农业生产而产生的水污染源,HXHK-EMS-2-3,26,北京华夏环科技术培训中心,工业废水中主要污染物,砷及其化合物,酚及其化合物,铬及其化合物,氰化物,汞及其化合物,有机氯化物,镉及其化合物,酸、碱、盐,铅及其化合物,蛋白质、脂肪、木质等,铜,锌,油类,热污染,HXHK-EMS-2-4,27,北京华夏环科技术培训中心,生活污水中的主要指标,COD,化学耗氧量,PH,酸碱度,SS,悬浮物,BOD,5,生化耗氧量,HXHK-EMS-2-5,28,北京华夏环科技术培训中心,C,固体废弃物,工业固体废物,矿业固体废物,城市固体废物,农业固体废物,放射性固体废弃物,HXHK-EMS-2-6,29,北京华夏环科技术培训中心,工 业 固 体 废 物,冶金固体废物,燃料灰渣,化学工业固体废物,石油工业固体废物,粮食、食品工业固体废物,HXHK-EMS-2-7,30,北京华夏环科技术培训中心,主要工业废渣,磷石膏,煤矸石 产品,磷碴,开矿废石,油页岩渣,高炉矿渣,赤泥,钢渣,氯化钙,铜矿渣,盐泥,煤灰渣,放射性废渣,粉煤灰,工业垃圾,电石渣,硫铁矿渣,HXHK-EMS-2-8,31,北京华夏环科技术培训中心,城 市 固 体 废 物,生活垃圾,建筑渣土,商业固体废物,粪便,HXHK-EMS-2-9,32,北京华夏环科技术培训中心,固废对环境的危害,1,、侵占土地,2,、污染土壤,3,、污染水体,4,、污染大气,5,、影响环境卫生,HXHK-EMS-2-10,33,北京华夏环科技术培训中心,D,噪 声 的 来 源,交通噪声：汽车、火车和飞机等；,工业噪声：鼓风机、汽轮机、织布机和冲 床所产生的噪声；,建筑施工噪声：打桩机、挖土机和混凝土搅拌机等；,社会生活噪声：高音喇叭、收录机等。,HXHK-EMS-2-11,34,北京华夏环科技术培训中心,第三章、环境保护法律、法规,A、,环境保护法律体系,B、,环境管理制度,C、,环境标准,D、,环境管理的有关要求,HXHK-EMS-3-1,35,北京华夏环科技术培训中心,A,环境保护法律体系,HXHK-EMS-3-2,中华人民共和国环境保护法,国际公约,环境保护专项法,环境标准,其他法规涉及条款,行政法规、规章,国务院、委、办、局政法规,地方性法规,地方法规、标准,国家标准,行业标准,综合标准,宪法、刑法相关条款,36,北京华夏环科技术培训中心,B,法律明确规定的环境管理制度,1、,环境影响评价制度,2、“,三同时”制度,3、,征收排污费制度,4、,污染源限期治理制度,5、,排污申报登记制度,HXHK-EMS-3-3,37,北京华夏环科技术培训中心,环境影响评价制度,是指为了严格控制新的污染，对可能影响环境的工程建设、开发活动和各种规划项目，在工程兴建以前，对它的规划选址、设计以及在建设施工过程中和建成投产以后可能对环境造成的影响，进行调查、预测和评价，提出环境影响及防治方案报告，经主管当局批准后，进行建设的制度。它与“三同时”制度相辅相成。,HXHK-EMS-3-4,38,北京华夏环科技术培训中心,“,三同时”制度,建设项目的主体工程与环保设施：,同时设计,同时施工,同时投产使用,目的：是为了防止建设项目生产新污染， 破坏生态环境。,HXHK-EMS-3-5,39,北京华夏环科技术培训中心,国家总量控制指标,大气中,1,、烟尘,2,、工业粉尘,3,、二氧化硫,污水中,1,、化学耗氧量、,2,、石油类,3,、氰化物,4,、砷、,5,、汞、,6,、铅、,7,、镉、,8,、六价铬,工业固体废弃物排放量,HXHK-EMS-3-6,40,北京华夏环科技术培训中心,区域性限期治理,1,、三河,淮河、辽河、海河,2,、三湖,太湖、巢湖、滇池,3,、二区,酸雨控制区、,二氧化硫控制区,4,、一市,北京市,5,、一海,渤海湾,HXHK-EMS-3-7,41,北京华夏环科技术培训中心,C,环境标准体系,三级：国家环境标准,环境保护行业标准,地方环境标准,五类：环境质量标准,污染物排放标准,方法标准,标准样品标准,基础标准,HXHK-EMS-3-8,42,北京华夏环科技术培训中心,污水综合排放标准,1,、污水,2,、排水量,3,、标准分级,4,、第一类污染物,5,、最高允许排水量,6,、最低允许重复利用率,HXHK-EMS-3-9,43,北京华夏环科技术培训中心,大气污染物综合排放标准,1,、时限,2,、最高允许排放浓度,3,、最高允许排放速率,4,、无组织排放监控点,5,、排气筒高度,6,、标准分级,HXHK-EMS-3-10,44,北京华夏环科技术培训中心,城市区域环境噪声标准,等效声级,L,Aeq,：dB,0,类标准,特别需要安静的区域。,1,类标准,以居住、文教机关为主的区域。,2,类标准,居住、商业、工业混杂区,3,类标准,工业区。,4,类标准,城市中的道路交通干线道路两侧区域，穿越城区的内河航道两侧区域。,类别,昼间,夜间,0,50,40,1,55,45,2,60,50,3,65,55,4,70,55,HXHK-EMS-3-11,45,北京华夏环科技术培训中心,建筑施工场界噪声限值,1,、适用范围,2,、主要噪声源,3,、敏感区域,4,、多个施工阶段,HXHK-EMS-3-12,46,北京华夏环科技术培训中心,D,环境管理的有关要求,1,、,关于公布第一批严重污染（大气）环境的淘汰工艺与设备名录的通知,2,、,淘汰落后生产能力、工艺和产品的目录,（第一批）,3,、,淘汰落后生产能力、工艺和产品的目录,（第二批）,4,、,国家危险废物名录,5,、,关于逐步淘汰哈龙固定灭火系统和哈龙火器有关问题的通知,6,、公安部、国家环保局,关于在非必要场所停步配置哈龙灭火器的通知,7,、国务院,关于酸雨控制区和二氧化硫污染控制区有关问题的批复,，,1998,年,1,月,HXHK-EMS-3-13,47,北京华夏环科技术培训中心,第四章、,GB/T24001-ISO14001,环境管理体系要求,ISO14001：2004,与,ISO14001：1996,IAF/CNAB,转换要求,48,北京华夏环科技术培训中心,GB/T24001-2004,目录,1,、范围,2,、规范性引用文件,3,、术语和定义,4,、环境管理体系要求,HXHK-EMS-4-1,49,北京华夏环科技术培训中心,1、,ISO14001,标准引言的理解,一、有效的环境管理须建立并实施结构化的管理体系,二、该本标准的实施遵循自愿原则，并不改变组织的,法律责任,三、该标准是广泛适用的并作为认证依据的标准,四、该标准着眼于采用系统的管理措施,五、环境管理体系不必独立于其他管理体系，应纳入,组织整个管理体系中,六、实施该标准的关键是坚持持续改进和污染预防,七、强调最高管理者的承诺和责任以及全员参与,八、,PDCA,循环与质量管理体系过程方法的关系,HXHK-EMS-4-2,50,北京华夏环科技术培训中心,2,、螺旋图,HXHK-EMS-4-3,持续改进,评审和改进,承诺和方针,(,管理评审,) (,环境方针,),规 划,(,策划,),监测与评价,(,检查与,实 施,纠正措施,(,实施与运行,),51,北京华夏环科技术培训中心,3,、定义,定义一 环境,环境因素,环境影响,环境（,environment）,组织,(3.16),运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。,注：在这一意义上，外部存在从组织,(3.16),内延伸到全球系统,环境因素（,environmental aspect）,一个组织,(3.16),的活动、产品或服务中能与环境,(3.5),发生相互作用的要素,注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响,(3.7),的环境因素,环境影响（,environmental impact）,全部或部分地由组织,(3.16),的环境因素（,3.6,）给环境（,3.5,）造成的任何有害或有益的变化。,HXHK-EMS-4-4,52,北京华夏环科技术培训中心,例：,产品,/,活动,/,服务,环境因素,环境影响,环境,制冷剂氟里昂的存贮,氟里昂的泄漏,破坏臭氧层,大气层,车辆维护,减少尾气排放,减轻大气污染,空气,啤酒公司污水的排放,化学耗氧量（,COD）,的排放,污染水体,富营养化,海、河,冰箱耗电,电能消耗,资源消耗,资源、能源,HXHK-EMS-4-5,53,北京华夏环科技术培训中心,定义二 环境方针,环境目标,环境指标,环境方针（,environmental policy）,由最高管理者就组织（,3.16,）的环境绩效（,3.10,）正式表述的总体意图和方向。,环境目标（,environmental objective）,组织（,3.16,）依据其环境方针（,3.11,）规定的自己所要实现的总体环境目的。,环境指标（,environmental target）,由环境目标（,3.9,）产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织（,3.16,）或其局部。,HXHK-EMS-4-6,54,北京华夏环科技术培训中心,定义三 环境管理体系,内部审核,审核员,环境管理体系（,environmental management system）,组织,(3.16),管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针,(3.11),，并管理其环境因素,(3.6),。,注,1,：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。 注,2,：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序（,3.19,）、过程和资源。,内部审核,（,internal audit）,客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织,(3.16),对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。,注：在许多情况下，特别是对于小型组织，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。,审核员 （,auditor）,有能力实施审核的人员,。,HXHK-EMS-4-7,55,北京华夏环科技术培训中心,定义四 不符合,纠正措施,预防措施,不符合（,non-conformity）,未满足要求。,纠正措施 （,corrective action）,为消除已发现的不符合,(3.15),的原因所采取的措施。,预防措施 （,preventive action）,消除潜在不符合,(3.15),原因所采取的措施。,HXHK-EMS-4-8,56,北京华夏环科技术培训中心,定义五 持续改进,污染预防,环境绩效,持续改进（,continual improvement）,不断对环境管理体系（,3.8,）进行强化的过程，目的是根据组织（,3.16,）的环境方针（,3.11,），实现对整体环境绩效（,3.10,）的改进。,注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。,污染预防（,prevention of pollution）,为了降低有害的环境影响（,3.7,）而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。,注：污染预防可包括对源的削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。,环境绩效（,environmental performance）,组织（,3.16,）对环境因素,(3.6),进行管理所取得的可测量结果。,注：在环境管理体系条件下，可对照组织（,3.16,）的环境方针,(3.11),、环境目标,(3.9),、环境指标（,3.12,）及其他环境绩效要求对结果进行测量。,HXHK-EMS-4-9,57,北京华夏环科技术培训中心,定义六 程序,文件,记录,程序 （,procedure）,为进行某项活动或过程所规定的途径。,文件 （,document）,信息及其承载媒体。,注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。,记录 （,record）,阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件（,3.4,）,HXHK-EMS-4-10,58,北京华夏环科技术培训中心,定义七 组织,相关方,组织（,organization）,具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否具有法人资格、公营或私营。,注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。,相关方（,interested party）,关注组织（,3.16,）的环境绩效（,3.10,）或受其环境绩效影响的个人或团体。,HXHK-EMS-4-11,59,北京华夏环科技术培训中心,4,、环境管理体系要求,4.1,总要求,组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。,组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件。,关键词：建立、保持,HXHK-EMS-4-12,60,北京华夏环科技术培训中心,4.2,环境方针,最高管理者应确定本组织的环境方针并在界定的环境管理体系防范围内，确保其：,a),适合于组织活动、产品或服务的性质、规模和,环境影响；,b),包括对持续改进和污染预防的承诺；,c),包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和,其它要求的承诺；,d),提供建立和评审环境目标和指标的框架；,e),形成文件，付诸实施，并予以保持,f),传达到所有为组织或代表组织工作的人员；,g),可为公众所获取。,关键词：最高管理者、适合、承诺、框架、文件、获取,HXHK-EMS-4-13,61,北京华夏环科技术培训中心,4.3,策划,4.3.1,环境因素,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：,a),识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素：,b),确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。,组织应将这些信息形成文件并及时更新。,组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。,关键词：建立、保持、程序、确定、判定、更新,HXHK-EMS-4-14,62,北京华夏环科技术培训中心,环境因素识别,三个,时态,三个状态,八,个方面,可以控制,可望施加影响,更新,HXHK-EMS-4-15,63,北京华夏环科技术培训中心,八个方面,向大气的排放；,向水体的排放；,向土地的排放；,原材料和自然资源的使用；,能源使用；,能量释放（如热、辐射、振动等）,废物和副产品；,物理属性，如大小、形状、颜色、外观等,HXHK-EMS-4-151,64,北京华夏环科技术培训中心,4.3.2,法律法规和其他要求,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：,识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道。,确定这些要求如何应用于组织的环境因素。,组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这,些适用的法律法规和其他要求加以考虑。,关键词：建立、保持、程序、途径,HXHK-EMS-4-16,65,北京华夏环科技术培训中心,4.3.3,目标、指标 、方案,组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。,如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。,组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。,组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括：,a）,规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责；,b）,实现目标和指标的方法和时间表。,关键词：职能、层次、建立、保持、形成文件、评审、符合方针,HXHK-EMS-4-17,66,北京华夏环科技术培训中心,4.4,实施与运行,4.4.1,资源、作用、职责和权限,管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。,为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。,组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他,(,们,),是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：,a）,确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；,b）,向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。,关键词：规定、形成文件、传达、资源、环境管理者代表、职责,HXHK-EMS-4-18,67,北京华夏环科技术培训中心,4.4.2,能力、培训和意识,组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训或经历 。组织应保存相关的记录。,组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：,a）,符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；,b）,他们工作中的重大环境因素和实际或潜在环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；,c）,他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责；,d）,偏离规定的运行程序的潜在后果。,关键词：需求、建立、保持、意识、能力,HXHK-EMS-4-19,68,北京华夏环科技术培训中心,4.4.3,信息交流,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：,a）,组织内部各层次和职能间的信息交流；,b）,与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。,组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。,关键词：建立、保持、程序、内部、外部、方式,HXHK-EMS-4-20,69,北京华夏环科技术培训中心,4.4.4,文件,环境管理体系文件应包括：,a）,环境方针、目标和指标；,b）,对环境管理体系覆盖范围的描述；,c）,对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；以及相关文件的查询途径；,d）,本标准要求的文件，包括记录；,e）,组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。,关键词：形式、描述、途径,HXHK-EMS-4-21,70,北京华夏环科技术培训中心,4.4.5,文件控制,应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据,4.5.4,的要求进行控制。,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：,a）,在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性；,b）,必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；,c）,确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；,d）,确保在使用处能得到适用文件的有关版本；,e）,确保文件字迹清楚，易于识别；,f）,确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；,g）,防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识。,HXHK-EMS-4-22,71,北京华夏环科技术培训中心,4.4.6,运行控制,组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行。,a）,建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；,b),在程序中规定运行准则；,C）,对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方和合同方。,关键词：确定、计划、程序、准则,HXHK-EMS-4-23,72,北京华夏环科技术培训中心,4.4.7,应急准备和响应,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故,并规定响应措施。,组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应,并预防或减少随之产生的有害环境影响。,组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。,可行时，组织还应定期试验上述程序。,关键词：程序、确定、响应、评审和修订、试验,HXHK-EMS-4-24,73,北京华夏环科技术培训中心,4.5,检查,4.5.1,监测和测量,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。,组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护，且应保存相关的记录。,关键词：程序、监测、测量、记录、校准、维护,HXHK-EMS-4-25,74,北京华夏环科技术培训中心,4.5.2,合规性评价,4.5.2.1,为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。,组织应保存对上述定期评价结果的记录。,4.5.2.2,组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和,4.5.2.1,中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。,组织应保存对上述定期评价结果的记录。,关键词：程序、定期、评价、记录,HXHK-EMS-4-26,75,北京华夏环科技术培训中心,4.5.3,不符合、纠正措施和预防措施,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：,a）,识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；,b）,对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生；,c）,评价采取预防措施的需求，实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；,d）,记录采取纠正措施和预防措施的结果；,e）,评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性；,所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。,组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。,关键词：程序、识别、调查、评价、记录、评审,HXHK-EMS-4-27,76,北京华夏环科技术培训中心,4.5.4,记录控制,组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。,环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。,关键词：程序、证实、可追溯性,HXHK-EMS-4-28,77,北京华夏环科技术培训中心,4.5.5,内部审核,组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是：,a）,判定环境管理体系：,1,）是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；,2,）是否得到恰当的实施和保持。,b）,向管理者报告审核结果。,组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。,应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定：,策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；,审核准则、范围、频次和方法。,审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。,关键词：程序、目的、方案、范围、频次、方法、职责与要求,HXHK-EMS-4-29,78,北京华夏环科技术培训中心,4.6,管理评审,最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保存管理评审记录。,管理评审的输入应包括：,a）,内部审核和合规性评价的结果；,b）,来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；,c）,组织的环境绩效；,d）,目标和指标的实现程度；,e）,纠正和预防措施的状况；,f）,以前管理评审的后续措施；,g）,客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化；,h）,改进建议。,管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。,关键词：最高管理者、持续适用性、充分性、有效性、记录,HXHK-EMS-4-30,79,北京华夏环科技术培训中心,环境管理体系要素逻辑关系图,4.6,管理评审,(,与所有要素相互作用,),4. 5. 5,内部审核,(,主要与,4. 3. 3,以后除,4. 6,的要素相互作用,),4.2,环境方针,4. 3. 2,法律法规和其,他要求,4. 3. 3,目标、,指标和方案,4. 4. 1,资源、作用、职责和权限,4. 4. 4,文件,4. 4. 2,能力、培训和意识,4. 4. 3,信息交流,4. 4. 6,运行控制,4. 4. 7,应急准备和响应,4. 4. 5,文件控制,4. 5. 1,监测和测量,4.5.2,合规性评价,4. 5. 3,不符合、纠正和预防措施,4. 5.4,记录控制,4.3.1,环境因素,HXHK-EMS-4-31,80,北京华夏环科技术培训中心,第二部分 审 核,第五章、审核概论,了解并掌握；,GB/T19011,标准中有关审核的术语,环境审核与,EMS,审核；,EMS,审核的类型、特点、活动；,委托方和受审核方的职责；,环境管理体系审核的阶段及主要活动,HXHK-EMS-5-1,81,北京华夏环科技术培训中心,一、,ISO19011,标准产生的背景,ISO19011:2002,质量和,/,或环境管理体系审核指南,2002,年,10,月,1,日发布,GB/T19011 2003,编号的意义,HXHK-EMS-5-2,82,北京华夏环科技术培训中心,替代标准,ISO10011-1 ,质量体系审核指南 审核,ISO10011-2 ,质量体系审核指南 质量体系审核员的评定准则,ISO10011-3,质量体系审核指南 审核工作管理,ISO14010,环境审核指南 通用原则,ISO14011,环境审核指南 审核程序 环境管理体系审核,ISO14012,环境审核指南 环境审核员资格要求,HXHK-EMS-5-3,83,北京华夏环科技术培训中心,ISO19011,的结构,范围,规范性引用文件,术语和定义,审核原则,审核方案的管理,审核活动,审核员的能力与评价,HXHK-EMS-5-4,84,北京华夏环科技术培训中心,ISO19011,的特点,全面覆盖了所替代的原,6,项标准内容，使一个有效的审核系统的所有重要要素和它们的内在关系都在一个文件中得到了清晰的描述；,全面考虑了质量和环境管理体系审核相关方关注的事宜和利益，特别是对结合审核和联合审核的需求；,统一和协调了质量和环境管理体系审核有关的要求和术语；,体现了过程方法,充分运用了,PDCA,方法；,使标准的适用性更加灵活和广泛。,HXHK-EMS-5-5,85,北京华夏环科技术培训中心,ISO19011,的改进,更加关注审核员的能力，并强调了对审核员的评价；,新标准富于逻辑性的结构、大量图示、实用帮助和案例，使标准的使用更为便利；,提出了统一通用和简洁明确的审核原则；,全面系统地阐述了审核方案的管理、内容和方法，包括其与每次审核实施及审核员能力评价的联系。,HXHK-EMS-5-6,86,北京华夏环科技术培训中心,ISO19011,的作用和意义,促进了标准实施效益的提高,为认证组织提供增值服务,HXHK-EMS-5- 7,87,北京华夏环科技术培训中心,增值服务,提出改进机会和改进方向的建议,宣讲培训,专业培训,提供信息,介绍推荐获得其认证的组织和（或）产品,提出建议,其它,HXHK-EMS-5- 8,88,北京华夏环科技术培训中心,适 用 范 围,本标准为审核原则、审核方案管理、质量管理体系审核和环境管理体系审核实施提供了指南，也对质量和环境管理体系审核员的能力提供了指南；,本标准适用于需要实施质量和（或）环境管理体系内部和外部审核或需要管理审核方案的所有组织；,本标准原则上可适用于其它领域的审核，在这种情况下，需要特别注意识别审核组成员所需的能力。,HXHK-EMS-5-9,89,北京华夏环科技术培训中心,二、审核术语和定义,与,GB/T19000：2000,比较：,增加了“审核计划”和“审核范围”,有,5,个术语的定义即审核准则、审核结论、审核组、技术专家和能力；发生了变化。,有,2,个术语即审核准则和审核委托方；增加了注释。,有,3,个术语即审核、审核发现和审核组的注释发生了变化。,与,ISO14050：2000,和,GB/T24010：1996,比较 ：,增加了“审核方案”、“审核计划”、“审核范围”和,“能力”,4,个术语,HXHK-EMS-5-10,90,北京华夏环科技术培训中心,术语和定义,3.1,审 核,audit,为获得审核证据（,3.3,）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（,3.2),的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,3.2,审核准则,audit criteria,一组方针、程序或要求 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据,HXHK-EMS-5-11,91,北京华夏环科技术培训中心,3.3,审核证据,audit evidence,与审核准则,(3.2),有关的并且能够证,实的记录、事实陈述或其他信息,注：审核证据可以是定性的或定量的。,3.4,审核发现,audit findings,将收集到的审核证据,(3.3),对照审核准,则,(3.2),进行评价的结果。,注,:,审核发现能表明符合或不符合审核准则,或 指出改进的机会 。,HXHK-EMS-5-12,92,北京华夏环科技术培训中心,3.5,审核结论,audit conclusion,审核组（,3.9),考虑了审核目的和所有审核发现（,3.4,）后得出的审核（,3.1,）结果,3.6,审核委托方,audit client,要求审核,(3.1),的组织或人员,注,:,审核委托方可以是受审核方,(3.7),，也可以是依据法律法规或合同有权要求审核的任何其他组织,.,HXHK-EMS-5-13,93,北京华夏环科技术培训中心,3.7,受审核方,duditee,被审核的组织。,3.8,审核员,auditor,有能力（,3.14,）实施审核的（,3.1,）的人员,HXHK-EMS-5-14,94,北京华夏环科技术培训中心,3.9,审核组,audit team,实施审核,(3.1),的一名或多名审核员,(3.8),，需要时，由技术专家,(3.10),提供支持。,注,1,：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注,2,：审核组可包括实习审核员,3.10,技术专家,technical expert,向审核组（,3.9,）提供特定知识或技术的人员。,注,1,：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。,注,2,：在审核组中，技术专家不作为审核员。,HXHK-EMS-5-15,95,北京华夏环科技术培训中心,3.11,审核方案,audit,programme,针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核（,3.1),注,:,审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。,3.12,审核计划,audit plan,对一次审核（,3.1),活动和安排的描述,。,HXHK-EMS-5-16,96,北京华夏环科技术培训中心,3.13,审核范围,audit scope,审核,(3.1),的内容和界限,注,:,审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。,3.14,能力,competence,经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。,HXHK-EMS-5-17,97,北京华夏环科技术培训中心,三、审核原则,审核的特征在于其遵循若干原则。这些原则使审核成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具，并为组织提供可以改进其业绩的信息。遵循这些原则是得出相应和充分的审核结论的前提，也是审核员独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提。,HXHK-EMS-5-18,98,北京华夏环科技术培训中心,与,审核员有关的原则,以下原则与审核员有关：,a),道德行为：职业的基础,对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。,b),公正表达：真实、准确地报告的义务,审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。,c),职业素养：在审核中勤奋并具有判断力,审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其他相关方对他们的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。,HXHK-EMS-5-19,99,北京华夏环科技术培训中心,与审核有关的原则,以下原则与审核有关，并通过独立性和系统性来明确：,d),独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础,审核员独立于受审核的活动并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。,e),基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重视的审核结论的合理方法,审核证据是能够证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得信息的样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。,HXHK-EMS-5-20,100,北京华夏环科技术培训中心,四、审核方案的管理,根据受审核组织的规模、性质和复杂程度，一个审核方案可以包括一次或多次审核。这些审核可以有不同的目的，也可包括结合审核或联合审核（见,3.1,中注,3,和注,4),。,审核方案还包括对审核 的类型和数目进行策划和组织，以及在规定的时间框架内为有效和高效地实施审核提供资源所必要的所有活动。,一个组织可以建立一个或多个审核方案。,组织的最高管理者应当对审核方案的管理进行授权。,负责管理审核方案的人员应当：,a),制定、实施、监视、评审与改进审核方案；,b),识别并确保提供必要的资源。,HXHK-EMS-5-21,101,北京华夏环科技术培训中心,审核方案包括的活动范围及其文件化,审核方案包括的活动范围,审核方案的文件化,建立审核方案应注意的问题,HXHK-EMS-5-22,102,北京华夏环科技术培训中心,审核方案的建立步骤,审核委托方首先确定审核方案的目的，即明确实施一组审核要达到什么样的目的,在明确审核方案的目的以后，管理审核方案的组织依据审核方案的目的策划所需要的一组审核及与之相关的活动，即明确审核方案的范围与程度,在明确需要开展的活动以后，识别实施活动所需要的资源，以及提供资源所需要的活动。,在明确需要开展的与审核方案有关的活动以后，确定活动实施的管理职责，制定确保活动有效实施的控制程序。,HXHK-EMS-5-23,103,北京华夏环科技术培训中心,审核方案的目的,应当确定审核方案的目的以指导审核的策划和实施，这些目的可基于以下考虑,：,a ),管理的优先事项,b ),商业意图