特许经营法制监管导论

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,北京师范大学珠海分校特许经营学院,*,演示文档,路漫漫其悠远,少壮不努力，老大徒悲伤,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,特许经营法制监管导论,本章导学,-,教学内容及教学目的,特许经营活动的规范运作离不开有效的法制监管，本章首先介绍美国特许经营的法制监管概况，然后对我国特许经营法制监管建设历程进行集中介绍，最后对国务院颁布的,商业特许经营管理条例,进行详细的解读；,2,北京师范大学珠海分校特许经营学院,本章导学,-,教学内容及教学目的,本章学习后，学习者应对美国和中国特许经营法制监管产生的背景、立法思想、监管途径和代表性的法律文件有所较为深入的了解，并通过本章的学习加深对特许经营法制监管重要性的认识。此外，本章学习后，学习者应能通过案例研讨，辨别一般性的特许人不规范行为和商业欺诈手段，并对如何促进特许经营规范运作提出自己的看法；,3,北京师范大学珠海分校特许经营学院,本章导学,-,本章章节结构及知识点学习要求,4.1,美国特许经营法制监管,4.2,中国特许经营法制监管发展历程,4.3 ,商业特许经营管理条例,释义,4.4,结束语,4,北京师范大学珠海分校特许经营学院,本章导学,-,本章章节结构及知识点学习要求,本章知识要点,（,1,）重点掌握,我国特许经营监管立法思想,我国特许人信息披露制度的立法思想和实施方式,我国特许人备案制度的立法目的和实施方式,（,2,）掌握,商业特许经营管理条例,的主要内容,商业特许经营信息披露管理办法,（新）和,商业特许经营备案管理办法,（新）的主要内容,（,3,）了解,我国特许经营法制监管发展历程,（,4,）一般了解,美国特许经营法制监管概况,5,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.1,美国特许经营法制监管,本节知识架构,4.1.1,美国特许经营法制监管概况、立法思想和途径,4.1.2,统一特许经营要约公告,6,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.1.1,美国特许经营法制监管概况,1,）美国特许经营法制监管情况简介,特许经营立法背景,20,世纪,60,年代，特许经营在美国蓬勃发展，但一些企业以特许经营为名进行恶意欺诈，致使受许人蒙受巨大经济损失。这些现象导致特许人与受许人的纠纷频繁发生。在这种情况下，美国联邦和州政府开始意识到维护受许人利益的重要性；,7,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.1.1,美国特许经营法制监管概况,立法进程（重大事项）,1971,年，加利福尼亚州在美国率先通过了特许经营投资法（,Franchise Investment Act,），该法成为美国第一部要求特许人披露特许信息的法律；,1979,年美国联邦贸易委员会（,Federal Trade Commission,）颁布了,特许经营与商业机会投资企业的披露要求和禁止事项,（,Disclosure Requirements and Prohibitions Concerning Franchising and Business Opportunity Ventures,）的公示规则（,Trade Regulation Rule,），即,FTC,法规。至此，全美特许经营的法制监管上升到联邦立法；,8,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.1.1,美国特许经营法制监管概况,FTC,法规对潜在受许人（,prospective franchisee,）给出了如下定义：任何为探讨建立或可能建立特许经营关系而与特许人或他们的经纪人、代表、代理人或雇员接洽的人，都应视为潜在受许人；,为保护潜在受许人的利益，,FTC,法规制定了严格的特许人信息披露制度（,disclosure,），要求特许人向潜在受许人披露有关特许经营体系的详实信息，并规定了具体的披露事项和披露要求；,9,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.1.1,美国特许经营法制监管概况,与此同时，美国一些州也从,1971,年开始通过有关法律来对本州特许经营活动进行监管。这些州都要求所有在本州从事特许经营活动的特许人必须到州政府的有关部门登记备案，这,14,个州后来被称为备案州（,registration state,）；,10,北京师范大学珠海分校特许经营学院,备案登记程序包括对特许人提供的披露文件材料进行行政审核，重点检查以下两个方面：,特许人是否按照,UFOC,规定的格式填写披露问讯表格；,特许人是否按照,UFOC,的规定披露了全部信息；,4.1.1,美国特许经营法制监管概况,11,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.1.1,美国特许经营法制监管概况,1993,年,4,月,25,日，北美证券管理者协会（,North American Securities Administrators Association,，,NASAA,）通过了扩展性修正的,统一特许经营要约公告,（,Uniform Franchise Offering Circular,，,UFOC,），由于它所列举的要求特许人进行披露的事项比,FTC,法则更为严格，因此在,1995,年即被联邦贸易委员会批准并采纳。此后，美国特许人基本上都根据,统一特许经营要约公告,的要求进行信息披露；,12,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.1.1,美国特许经营法制监管概况,作为一种商业经营模式，特许经营在商业活动中的应用不仅要受到特许经营法律法规的限制，还必须要遵从美国联邦和州的其他相关法律制约；,13,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.1.1,美国特许经营法制监管概况,2,）美国特许经营法制监管的立法思想和监管途径,国家角色定位：,国家的职责不是介入到特许经营商业活动的微观领域中去干涉当事者的具体商业决策，而是在宏观层面上为特许经营活动的正常开展搭建一个相对公平、有效的法制环境，维护正常的市场秩序，保护当事者的合法权益不受侵害；,14,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.1.1,美国特许经营法制监管概况,立法思想,美国对特许经营进行法制监管的立法思想是,通过法律规制特许人行为，达到保护受许人利益的目的,；,15,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.1.1,美国特许经营法制监管概况,具体实施途径,（,1,）美国立法、司法和行政力量直接介入特许经营合同签约双方的契约关系，调整签约双方的合同权利和义务分配。即国家要求特许经营合同制定应符合有关法律规定，同时对合同中视为不当的条款宣布无效或加以纠正；,16,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.1.1,美国特许经营法制监管概况,（,2,）建立特许人信息披露制度和备案制度,特许人信息披露是指特许人在与潜在受许人进行特许经营合同签约前，必须将足以影响受许人决策的重大信息向潜在受许人进行宣告。这些信息通常包括特许人基本情况、特许经营合同的主要内容和其他影响受许人决意是否加盟的信息等；,美国建立信息披露制度的基本理念是：“,如果投资者能掌握关键信息，那么他们就能够做出精明的投资决策。,”,17,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.1.1,美国特许经营法制监管概况,备案制度又可称为注册制度，它是指政府主管部门强制要求特许人将规定披露信息和其他要求备案的信息向有关主管部门进行报备，以便政府主管部门及时掌握特许经营的发展情况；,建立在备案制度基础之上的信息披露是一种向全社会公示的制度，这种方式既保证了潜在受许人能便捷地从政府部门查阅到有关特许人的备案信息，也有利于在全社会范围内促成广泛的监督；,在美国，特许人提交的备案文件主要是严格根据标准制定的,统一特许经营要约公告,文本；,18,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.1.1,美国特许经营法制监管概况,除上述途径外，特许经营在其应用过程中还应当遵从美国普遍适用的法律规定，如证劵法、税法、消费者权益保护法、食品卫生法等。这些法律构成了对特许人行为的约束，同样是美国对特许经营进行法制监管的重要法律依据；,19,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.1.2,统一特许经营要约公告,统一特许经营要约公告（,UFOC,）是美国特许人进行信息披露和备案的标准文本文件；,美国联邦贸易委员会规定：一份标准的,UFOC,文本内容包括五个部分：,联邦贸易委员会封页,州注册页,目录,23,个特许人具体披露条目,附件,20,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.1.2,统一特许经营要约公告,1,）联邦贸易委员会封页,（,1,）特许人的基本情况，包括其名称、公司性质、联系方式以及加盟店,LOGO,或其余标志；,（,2,）有关对特许经营活动的简短描述；,（,3,）特许经营费用及初始投资额；,（,4,）一份来自,FTC,的声明：,FTC,没有审核该文件以确定该文件所提供的信息是否准确；,FTC,没有同意或批准该特许经营上市；,21,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.1.2,统一特许经营要约公告,（,5,）受许人如何查询到特许人有关信息的提示；,（,6,）本,UFOC,的发布日期；,根据,FTC,的规定，特许人在封页上还可以提供有关特许经营仲裁及风险的提示信息；,22,北京师范大学珠海分校特许经营学院,2,）州注册页,美国的特许经营注册是在各个州单独进行的，因此有关特许人注册情况的说明部分称为州注册页或州注册部分；,4.1.2,统一特许经营要约公告,23,北京师范大学珠海分校特许经营学院,本部分主要是对特许人在本州进行注册备案的情况进行说明，主要内容包括：特许人的商标、标志、商号、特许人名称、所在地与电话号码、特许业务的简述、加盟金、受许人为了加盟而必须的初始投资额、解决争议的法律和冲裁程序、解决争议的管辖地以及加盟本特许经营体系的若干风险因素等；,4.1.2,统一特许经营要约公告,24,北京师范大学珠海分校特许经营学院,3,）目录,目录部分列出,UFOC,要披露的各个事项，并注明页码，最后还列出所有附录的标题，以方便受许人查阅；,4.1.2,统一特许经营要约公告,25,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4,）,23,个具体披露条目,（,1,）特许人及其前身和分支机构（,The Franchisor,，,its Predecessors and Affiliates,）,本条目主要披露关于特许人的基本事实，包括特许人总部所在地、运营内容、特许人及其人员从业经验、特许人的前身与分支机构概况以及特许人以前是否曾使用某种名称开展过特许经营等；,4.1.2,统一特许经营要约公告,26,北京师范大学珠海分校特许经营学院,（,2,）从业历史（,Business Experience,）,本条目披露特许人的主要股东、董事会成员、高级职员、为受许人服务的关键管理人员以及特许经营经纪人在过去,5,年内的详细工作情况；,4.1.2,统一特许经营要约公告,27,北京师范大学珠海分校特许经营学院,（,3,）诉讼（,Litigation,）,本条目披露的主要内容是特许人及其前身，列在条目,2,中的人员以及在特许人主要商标名义下开展特许经营活动的分支机构是否卷入目前正在进行的或过去的诉讼之中，或者他们是否接受过法院的禁制令或限制命令；,FTC,标准规定的诉讼时效是,7,个财务年度；,4.1.2,统一特许经营要约公告,28,北京师范大学珠海分校特许经营学院,特许人必须披露的诉讼包含以下三类：, 尚未结案的行政、刑事或重要的民事诉讼；, 在本,UFOC,发布日期之前,10,年内已经结案的诉讼案件；, 目前已经生效的有关特许人特许经营活动的限制性法庭裁决，或是违反美国及加拿大特许经营法、证券法、反垄断法、贸易规则和贸易惯例而遭到起诉的案件；,4.1.2,统一特许经营要约公告,29,北京师范大学珠海分校特许经营学院,（,4,）破产（,Bankruptcy,）,本条目披露牵涉特许人自身、它的分支机构、它的前身以及它的高级官员或负无限责任的合伙人发生于公告日期前,10,年以内的破产事件，但对经理与其他行政人员则不必披露牵涉到他们的破产事件；,如果有必须披露的破产事件（并非每种破产都需要披露），特许人必须依据美国,破产法,的规定，披露债务人的个人或公司名称、事发日期及其主要事实；,4.1.2,统一特许经营要约公告,30,北京师范大学珠海分校特许经营学院,（,5,）加盟费（,Initial franchise fee,）,本条目披露受许人必须支付的加盟费以及退回条件。说明支付是一次付清还是分期付款，并说明加盟费的计算方式和付款期限；,4.1.2,统一特许经营要约公告,31,北京师范大学珠海分校特许经营学院,（,6,）其他种类收费（,Other fee,）,本条目披露特许权使用费、租赁谈判、建设、改造、额外培训、广告、群体广告、额外协助、审计、会计、存货及转让、合同更新费用的数量及支付日期。特许人必须说明这些费用是如何计算出来的、退还费用的条件是什么以及何时会增加；,4.1.2,统一特许经营要约公告,32,北京师范大学珠海分校特许经营学院,本条目还披露直营店是否为广告合作（,Cooperative Advertisement,）成员，如果是，必须披露直营店在广告合作中的投票表决力量如何。如果直营店在广告合作中具有控制力，则必须披露广告费用的范围；,4.1.2,统一特许经营要约公告,33,北京师范大学珠海分校特许经营学院,（,7,）初始投资（,Initial Investment,）,本条目为受许人提供运营一个典型的加盟店所需花费的大致范围，以便帮助受许人制定加盟店的商业计划；,要求特许人披露加盟金的标准、设备、工具、其他固定资产、建筑物、改造工程、租赁物改造与装修等成本，首期铺货的成本、保证金、设备押金、商业执照与其他预先支付的费用，以及受许人在加盟店开业前以及开业初期所要求的额外资金；,4.1.2,统一特许经营要约公告,34,北京师范大学珠海分校特许经营学院,（,8,）有关产品与服务来源的限制（,Restriction on Sources of Products and Services,）,本条目说明受许人是否有义务购买或租赁来自特许人或来自特许人指定供应商的产品或服务；,特许人必须说明哪些产品和服务的供应受到限制，企业制定标准和指定供应商的方式，提供产品的供应商的名称和地址，受许人必须从这些供应商处采购的比例，受许人是否能获得新供应商以及谁来承受转售产品担保等问题；,4.1.2,统一特许经营要约公告,35,北京师范大学珠海分校特许经营学院,（,9,）受许人义务（,Franchisees Obligations,）,本条目列出关于受许人必须履行的一系列义务，包括加盟店的选址、租赁、开业准备、支付费用、区域市场开发、不竞争以及争议的解决等，并加上索引，注明特许经营合同中对应的条款；,4.1.2,统一特许经营要约公告,36,北京师范大学珠海分校特许经营学院,（,10,）融资（,Financing,）,本条目披露特许人及其代理人或合伙人所直接或间接地提供给受许人的每个融资安排的相关术语和条件，包括贷款人、利率、偿还期限、担保物、可能会需要的个人担保以及受许人在违约时承担的责任等；,4.1.2,统一特许经营要约公告,37,北京师范大学珠海分校特许经营学院,（,11,）特许人义务（,Franchisors Obligations,）,本条目主要披露特许人对受许人在加盟店开设前后的合同义务，其主要内容包括：,帮助受许人进行选址、租房、建店、雇佣员工和岗前培训等加盟店开设前的特许人义务；,特许人承诺的各项经营援助活动，如提供产品、员工培训、会计核算等；,4.1.2,统一特许经营要约公告,38,北京师范大学珠海分校特许经营学院,特许人的广告计划详情，如对广告内容和信息来源的限制、是否建立受许人广告委员会、受许人是否必须参与各种区域广告合作等问题；,受许人是否需要购买一个电子记录装置或计算机系统，并披露此系统运营手册的目录表；,从特许经营合同签署到加盟店开业一般所需的时间；,特许人培训计划安排；,4.1.2,统一特许经营要约公告,39,北京师范大学珠海分校特许经营学院,（,12,）授权区域（,Territory,）,本条目披露受许人被授权的区域独占或非独占的性质。披露特许人是否现在或将来在该区域内建立直营店或授权给其他人，或建立其他分销渠道，或者以一个不同的商标销售或出租类似的产品,/,服务；,它还披露受许人为保持区域的独占性必须达到的条件以及区域的独占性在什么条件下可能转变；,4.1.2,统一特许经营要约公告,40,北京师范大学珠海分校特许经营学院,（,13,）商标（,Trademarks,）,本条目披露特许人是否拥有它的商标以及是否拥有别人无异议的联邦注册商标。披露许可给受许人使用的主要商标，并说明商标使用或许可协议中的限制条款；,4.1.2,统一特许经营要约公告,41,北京师范大学珠海分校特许经营学院,（,14,）专利、版权及专有信息（,Patents,，,Copyrights and Proprietary Information,）,本条目披露特许权要素中是否含有专利权和版权以及特许人是否能够和准备更新版权。如果特许人声明专有信息属于商业秘密，那么特许人必须披露该专有信息的一般性主题以及许可受许人使用的期限与条件；,4.1.2,统一特许经营要约公告,42,北京师范大学珠海分校特许经营学院,（,15,）参与特许业务实际运营的义务（,Obligation to Participate in the Actual Operation of the Franchise Business,）,本条目说明特许人是否要求受许人亲自参与特许业务（即授权经营活动）的直接运营，或者特许人只是建议受许人参与而已；,4.1.2,统一特许经营要约公告,43,北京师范大学珠海分校特许经营学院,（,16,）关于受许人可以销售内容的限制（,Restrictions on What the Franchisee May Sell,）,本条目披露特许人附加在许可受许人销售的商品,/,服务之上的限制或条件，或附加在许可受许人所服务的目标客户方面的限制或条件；,4.1.2,统一特许经营要约公告,44,北京师范大学珠海分校特许经营学院,（,17,）更新、终止、转让与争议解决（,Renewal,，,Termination,，,Transfer and Dispute Resolution,）,本条目概述了特许经营合同以及其他协议中涉及有关特许经营关系更新、终止、转让、争议解决、合同终止后对竞争行为的限制以及其他重要问题；,UFOC,标准文本规定，该条目中的信息披露要涵盖特许经营合同范本中的,23,个独立项目；,4.1.2,统一特许经营要约公告,45,北京师范大学珠海分校特许经营学院,（,18,）社会名人（,Public Figures,）,本条目披露社会名人从事以下活动中得到的补偿以及承诺：,在特许经营体系的名称或标志中使用社会名人的名字；,社会名人推荐和认可未来受许人；,本条目还披露社会名人参与实际管理过程中，特许人对其控制的程度以及社会名人在特许人组织中的全部投资额；,4.1.2,统一特许经营要约公告,46,北京师范大学珠海分校特许经营学院,（,19,）收益声明（,Earning Claim,）,如果特许人意图向潜在受许人展示加盟收益或该体系中其他受许人的经营状况，那么这些收益声明必须被全部包括进本条目中；,4.1.2,统一特许经营要约公告,47,北京师范大学珠海分校特许经营学院,UFOC,并不要求特许人必须披露这方面的信息，但如果特许人提出一份收益声明，则必须同时出具在收益状况被提出时的事实根据和重要假设，并且应当在独立的披露文件中提供相同的信息。如果特许人没有提出收益声明，那么本条目就必须包含一些警戒性的提示；,4.1.2,统一特许经营要约公告,48,北京师范大学珠海分校特许经营学院,FACTUAL BASIS:,The factual basis of an earnings claim includes significant matters upon which a franchisees future results are expected to depend. This includes,，,for example, economic or market conditions which are basic to a franchisees operation and encompass matters affecting, among other things, franchisees sales, the cost of goods or services sold and operating expenses.,4.1.2,统一特许经营要约公告,49,北京师范大学珠海分校特许经营学院,Belmont does not furnish or authorize its salespersons to furnish any oral or written information concerning the actual or potential sales, costs, income or profits of a Belmont muffler shop. Actual results vary from unit to unit and Belmont cannot estimate the results of any particular franchise.,4.1.2,统一特许经营要约公告,50,北京师范大学珠海分校特许经营学院,（,20,）单店列表（,List of Outlets,）,本条目以表格的形式披露以下信息：,三年内该特许经营体系增减的单店数量统计数据；,三年内特许人直营店的统计数据；,按州划分的下一年度将开设的直营店和加盟店情况；,本条目还规定特许人应披露上一财政年度无论以何种理由退出该体系的受许人姓名、住址和电话号码；,4.1.2,统一特许经营要约公告,51,北京师范大学珠海分校特许经营学院,（,21,）财务报告（,Financial Statements,）,本条目披露根据通用会计准则（,Generally Accepted Accounting Principles,）制定的特许人财务报告。这些财务报告必须经过独立注册会计师的审计；,4.1.2,统一特许经营要约公告,52,北京师范大学珠海分校特许经营学院,财务报告应包括以下几项内容：,报告日之前特许人两个会计年度的资产负债表，过去三个会计年度中的营业收入报表、股东权益报表和现金流量报表；,特许人分公司的财务报表；,其他合并报表和独立报表；,4.1.2,统一特许经营要约公告,53,北京师范大学珠海分校特许经营学院,（,22,）特许经营合同（,Contracts,）,在本条目中，特许人应附上所有为在本州开展特许经营而准备的协议文本，包括特许经营合同、租约、期权和采购协议等重要文件；,4.1.2,统一特许经营要约公告,54,北京师范大学珠海分校特许经营学院,（,23,）回执（,Receipts,）,在公告的最后一页是潜在受许人收到公告的回执，它是一个可拆分文件。回执一式两份，一份由潜在受许人保管，另一份由特许人归档，用以证明他遵守了,FTC,的,UFOC,交付时间要求。同时，这份收据上还有州法律信息披露规定的相关提示；,4.1.2,统一特许经营要约公告,55,北京师范大学珠海分校特许经营学院,5,）附件部分,UFOC,通常会有一些文本附件，这些附件包括财务报表、特许经营合同、受许人列表、州管理部门和办事处、协商销售的复印件、设备租约、房屋租约、贷款协议等；,4.1.2,统一特许经营要约公告,56,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.2,中国特许经营法制监管历程,本节知识架构,4.2.1,特许经营法制建设的启动阶段,4.2.2,特许经营法制建设的发展阶段,4.2.3,特许经营法制建设的深化阶段,57,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.2.1,特许经营法制建设的启动阶段,期间跨度：二十世纪九十年代末至,2004,年,重大标志性事件：,商业特许经营管理办法（试行）,的颁布施行；,58,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.2.1,特许经营法制建设的启动阶段,背景：,特许经营概念进入中国，国内本土企业开始尝试特许经营发展探索；,缺乏特许经营基本知识，相关法律纠纷频繁发生。,国内各部委纷纷出台相关法规对特许经营进行初步监管；,国家法制建设开始加速；,59,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.2.1,特许经营法制建设的启动阶段,1997,年,11,月,14,日原国内贸易部颁布,商业特许经营管理办法（试行）,；,该部法令是中国第一部直接针对特许经营进行规制的行政法规，第一次代表中国政府承认了特许经营这种商业模式在中国境内运作的合法性，标志着中国特许经营开始步入法制监管时代；,60,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.2.1,特许经营法制建设的启动阶段,商业特许经营管理办法（试行）,全文一共,19,条，它给出了第一个中国特许经营的定义，并对特许经营的基本形式、当事双方的基本权利和义务、特许经营费用等涉及到特许经营模式的一系列核心问题做出了规定；,该法规首次提出特许人和受许人双方应当互相进行信息披露，又指定国务院商品流通主管部门是全国特许经营的行政主管部门，还规定特许人应向中国连锁经营协会备案。这些规定就是中国为促进特许经营规范化运作而对其进行法制监管提出的原始框架；,61,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.2.2,特许经营法制建设的发展阶段,期间跨度：,2005,年至,2007,年中,重大标志性事件：,商业特许经营管理办法,颁布施行；,62,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.2.2,特许经营法制建设的发展阶段,背景：,社会对特许经营的认识不足，特许经营运作混乱；,政府对特许经营并没有形成一个可实际运作的监督管理体系，法律监管力很弱；,2001,年我国加入,WTO,，根据对世贸组织的承诺，我国最迟于,2004,年,12,月,11,日起正式取消外资进入中国特许经营市场的禁止准入限制；,我国有关部门特别颁布了一些行业特别法规，对特许经营在部分行业中的应用提供了监管依据；,63,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.2.2,特许经营法制建设的发展阶段,2004,年,12,月,31,日商务部颁布了新的,商业特许经营管理办法,；,商业特许经营管理办法,全文共,9,章,42,条，是我国迄今为止篇幅最长的特许经营法规；,办法,对特许经营当事人资质、特许经营合同、信息披露、广告宣传、监督管理、外商投资企业从事特许经营、法律责任等重大问题做出了详细规定；,64,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.2.2,特许经营法制建设的发展阶段,较之,1997,年由当时的国内贸易部颁布的,商业特许经营管理办法（试行）,， 新,办法,有了许多重大改进，表现为：,1,）给出新的特许经营定义，澄清了概念上的混乱；,2,）对特许人和受许人资质提出了更为严格和明确的要求；,65,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.2.2,特许经营法制建设的发展阶段,3,）对于特许人和受许人的权利、义务做出了更加详细的规定；,4,）提出了建立特许经营信息披露和备案制度。从有关信息披露的规定来看，,办法,规定的特许人和受许人互相披露的信息比照,办法（试行）,更加详细和具体，而且从其条款来看，已经开始偏向于强化特许人的信息披露义务。在备案制度上，,办法,明确指定各级商务主管部门为备案机关，并对特许人备案的要求做出了一些简单规定；,66,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.2.2,特许经营法制建设的发展阶段,5,）提出了建立特许经营监督管理体系的途径。,办法,指定各级商务主管部门为特许经营监管单位，同时赋予其一定的行政处罚权力；,此外，,商业特许经营管理办法,中还对外商投资企业在中国境内开展特许经营进行了规定，将原有的禁止准入制度更改为行政审批制度，但对外商以特许经营方式投资的领域仍有限制；,67,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.2.2,特许经营法制建设的发展阶段,商业特许经营管理办法,的不足,首先，,办法,对特许经营的界定偏向于授权方面的特征而对其商业经营活动方面的特征界定不够；,68,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.2.2,特许经营法制建设的发展阶段,其次，,办法,的立法思想仍然是强调对特许人和受许人权益的完全对等保护，这与世界上普遍的限制特许人行为、保护受许人利益的立法思想尚有差距；,第三，,办法,中虽然提出了特许人和受许人双向信息披露和特许人单方备案制度，但其监管规定过于简略，以至在实践中监督执行困难；,69,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.2.3,特许经营法制建设的深化阶段,期间跨度：,2007,年中开始一直持续至今,重大标志性事件：,商业特许经营管理条例,颁布施行（,2007,）；,商业特许经营备案管理办法,（,2007,）,商业特许经营信息披露管理办法,（,2007,）,商业特许经营备案管理办法,（,2011,）,商业特许经营信息披露管理办法,（,2012,）,70,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.2.3,特许经营法制建设的深化阶段,从我国特许经营法制监管历程来看，在,1997,年,商业特许经营管理办法（试行）,出台后，国家就一直致力于,商业特许经营管理条例,的立法工作；,2004,年,商业特许经营管理办法,作为前条例时代第一部比较系统提出特许经营法制监管的法规，具有明显的过渡和实验性质。经过两年多的实践，该法规的一些不足之处逐步显现出来；,71,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.2.3,特许经营法制建设的深化阶段,2007,年,2,月,6,日，国务院颁布了,商业特许经营管理条例,。它的颁布标志着我国特许经营监管开始与世界惯例接轨，具有重要的里程碑意义；,72,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.2.3,特许经营法制建设的深化阶段,商业特许经营管理条例,具有的重要特点：,1,）虽然,条例,仍旧属于行政法规的范畴，但其行政效力要远远高于商务部颁布的,商业特许经营管理办法,；,2,）,条例,表现出鲜明的保护受许人权益的立场，这种立场与国际通行的特许经营立法宗旨相一致；,73,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.2.3,特许经营法制建设的深化阶段,3,）,条例,重新系统地构建了信息披露制度和备案制度；,4,）,条例,明确各级商务部门为监管机构，并赋予其更为具体的行政处罚权力，从而确保国家对特许经营法制监管能得到切实落实；,74,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.2.3,特许经营法制建设的深化阶段,商务部于,2007,年,4,月,6,日，颁布了,商业特许经营信息披露管理办法,和,商业特许经营备案管理办法,，分别对,条例,中规定的特许人备案制度和信息披露制度进行了更加详细的解释和规定；,2011,年，商务部颁布了新的,商业特许经营备案管理办法,，,2012,年又颁布了新的,商业特许经营信息披露管理办法,；,两个配套法规的实行，使特许人信息披露和备案活动有了更加具体的操作规则，对规范特许经营活动，方便特许经营监管起到了重要作用；,75,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.3 ,商业特许经营管理条例,释义,商业特许经营管理条例,是我国现行特许经营法规，它既是特许人开展特许经营活动所必须遵守的行为准则，也是各级商务主管部门进行特许经营监管的重要法律依据；,76,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.3 ,商业特许经营管理条例,释义,商业特许经营管理条例,于,2001,年列入国务院立法计划，,2003,年,2,月原国家经贸委向国务院报送了,条例,（送审稿），共计八章四十六条。,2004,年，经国务院法制办征求各有关部门意见，商务部对,条例,进行了数十次修改，并多次召开座谈会，广泛听取各方意见；,商业特许经营管理条例,于,2007,年,1,月,31,日由国务院第,167,次常务会议通过，并以中华人民共和国国务院令的形式于,2007,年,5,月,1,日起正式施行，由此中国特许经营法制监管步入条例时代；,77,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.3 ,商业特许经营管理条例,释义,商业特许经营管理条例,全文共分,5,章,34,条，分别对立法宗旨、法规适用范围、特许人资质、特许经营合同和手册、信息披露和备案制度、监管制度、法律责任和其他有关内容进行了详细规定；,78,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.3 ,商业特许经营管理条例,释义,商业特许经营管理条例（,2007,）；,商业特许经营信息披露管理办法（,2012,）；,商业特许经营备案管理办法（,2011,）；,79,北京师范大学珠海分校特许经营学院,外商投资从事特许经营审批,申请条件：,一、设立专门以特许经营方式从事商业活动的外商投资企业的、,商业特许经营管理办法,施行前已经以特许经营方式从事商业活动，并将继续从事特许经营活动的外商投资企业，应符合以下条件：,（一）依法设立的企业或者其他经济组织；,（二）拥有有权许可他人使用的商标、商号和经营模式等经营资源；,（三）具备向被特许人提供长期经营指导和培训服务的能力；,（四）在中国境内拥有至少两家经营一年以上的直营店或者由其子公司、控股公司建立的直营店；,（五）需特许人提供货物供应的特许经营，特许人应当具有稳定的、能够保证品质的货物供应系统，并能提供相关的服务；,（六）具有良好信誉，无以特许经营方式从事欺诈活动的记录。,80,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.4,结束语,特许经营是建立在授权契约基础上的商业经营活动，它的规范运作依赖于健全的法制环境和特许人受许人这两个独立民事主体权利义务的合理配置。特许人在特许经营关系中是占据优势和主动的一方，要保证特许经营活动规范开展，就必须对特许人行为进行约束，排除特许人的先天优势，使特许人和受许人的合作更加趋向公平；,81,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.4,结束语,从美国的特许经营实践来看，通过国家行政、立法和司法力量直接介入特许经营关系，对不当合同条款进行纠正或宣布无效，以及建立特许人信息披露和备案公示制度是进行特许经营法制监管的有效途径。信息披露旨在强制要求特许人向受许人披露影响其投资决策的全部重大信息，使受许人能正确评估风险，制定合理的商业计划；备案制度强制特许人按照规定将有关信息向主管部门报备，以使政府能及时掌握特许经营的整体发展状况。建立在备案制度上的公示制度则使受许人能方便地查阅有关信息，并有利于形成全社会的广泛监督；,82,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4.4,结束语,我国现行的特许经营法制监管也采用了和美国类似的做法。首先，国家通过立法直接对特许经营活动进行框架性约束。,商业特许经营管理条例,及两个配套管理办法是现行特许经营法规，它通过约束特许人行为，强化特许人义务，达到保护受许人合法权益的目的。根据,条例,和两个配套管理办法的规定，特许人在中国开展特许经营活动必须按规定完成信息披露并向商务主管部门备案。在此基础上，商务主管部门通过有限公示，方便受许人查阅特许人的基本信息并形成广泛监督。其次，国家现行的各种法律法规构成了特许经营法制监管的法律体系，要求在中国境内从事特许经营活动的当事人都必须遵守；,83,北京师范大学珠海分校特许经营学院,