建设工程招投标与案例管理

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第,1-2,周,讲课内容：概述,主讲教师：胡文发,同济大学,教材,胡文发，工程招投标与案例，化学工业出版社，,2008,年,第,1,章 概述,1.1,招标投标的概念,1.1.1,招标投标的定义,招标投标是在市场经济条件下商品交易的一种方式，在这种交易方式下，通常是由商品,(,包括货物、工程和服务等,),的采购方作为招标人，通过发布招标公告或者向一定数量的特定供应商、承包商发出招标邀请等方式发出招标采购的信息，然后招标人提出所需采购商品的性质及其数量、质量、技术要求、交付时间等，通过一定程序，从多个投标人中择优选择最能够满足其采购要求的供应商或承包商，并与之签订采购合同，由中标人实现采购合同的过程。,采用招标投标交易方式，必须具备两个基本条件：,(1),要有能够开展公平竞争的市场经济运行机制。,(2),必须存在采用招标方式采购的买方市场，以及多家卖方竞争的卖方市场。只有买方居于主导地位，才能有条件以招标方式从多家竞争者中择优选择供应者。,如果以招标方式出卖商品，则可称为,拍卖,方式。在拍卖交易方式下，由卖方作为招标人，由买方作为投标人投标竞买，卖方从中选择在价格及其他方面最符合自己要求的投标人中标，与其签订商品交易合同。,招标方式可以作为拍卖方式的一种特殊形式,，只是招标人和投标人正好相反，中标标准和商品交易方式存在一些区别。,此外商品交易还存在,标价方式、议价方式,等。,工程招标与投标是工程建设项目采购中最普通、最重要的交易方式。,招标投标涉及工程的决策咨询、勘察设计、工程施工、建设监理、工程材料和设备的供应等许多方面，主要指招标人对要求参与工程项目的投标人按照一定程序进行审查、评比、选择和监督实施的过程。,在招标投标运行机制过程中，竞争贯穿了招投标的全过程。,市场价值通过竞争来实现，而供求规律通过竞争机制自动调节，生产要素在招投标的状态下重新组合，社会资源实现优化配置，生产力获得发展。,1.1.2,招标投标的发展历史,1.,招标投标方式在国际上的发展,在市场经济国家，招标投标的最初起因就是政府和公共部门或政府指定的有关机构的采购开支主要来源于法人和公民的税赋和捐赠，因此必须以一种特别的采购方式来促进采购尽量节省开支、最大限度地透明和公开以及提高效率目标的实现。,1782,年英国政府为规范政府采购行为，设立文具公用局,(Stationery Office),，规定凡属于各个机关公文的印刷、用具的购买等，均归其管理。,随着政府采购规模的扩大，英国文具公用局后来扩展为物资供应部，专门负责采购政府各个部门的所需物品。此为近代政府采购制度的起源。,继英国设立文具公用局后，许多西方国家通过了专门规范政府和公共部门招标采购的法律，形成“公共采购市场”。,1861,年，美国通过联邦法案，规定超过一定金额的联邦政府采购都必须使用公开招标方式。,1949,年，美国国会通过,联邦财产与行政服务法,，该法为联邦服务总署,(GSA),提供了统一的政策和方法，并确立,GSA,为联邦政府的绝大多数民用部门提供集中采购的服务和权利。,1946,年美国在联合国的经济及社会理事会的会议上提交“国际贸易组织的宪章（草案）”，首次将政府采购提上国际贸易的议事日程，要求将,国民待遇原则和最惠国待遇原则,作为世界各国政府采购的原则。,招标投标由一种交易方式成为,政府强制,行为。随着招标采购在国际贸易中迅速上升，招标投标制度已经成为一项国际惯例，并形成了一整套系统、完善的为各国政府和企业所共同遵循的国际规则，各国政府也不断加强和完善本国相应的法律制度和规范体系，对促进国家间贸易和经济合作的发展发挥了重大作用。,西方发达国家以及世界银行等国际金融组织在货物采购、工程承包、咨询服务采购等交易活动中大量推行招标方式，使其日益成为各国和各国际经济组织所广泛认可的交易方式。,2.,招标投标方式在中国的发展,据史料记载，我国最早采用招商比价（招标投标）方式承包工程的是,1902,年张之洞创办的湖北制革厂，五家营造商参加开价比价，结果张同升以,1270.1,两白银的开价中标，并签订了以质量保证、施工工期、付款办法为主要内容的承包合同。嗣后，,1918,年汉阳铁厂的两项扩建工程曾在汉口,新闻报,刊登广告，公开招标。,1929,年，当时的武汉市采办委员会曾公布招标规则，规定公有建筑或一次采购物料大于,3000,元以上者，均须通过招标决定承办厂商。,新中国成立后，以建设工程招投标的发展为主线，可把我国招标投标的发展过程划分为,三个发展阶段,：,第一阶段：招标投标制度初步建立,从建国初期到党的十一届三中全会以前，我国实行的是高度集中的计划经济体制，在这一体制下，政府部门、公有企业及其有关公共部门基础建设和采购任务由主管部门用指令性计划下达，企业的经营活动都由主管部门安排，招标投标制度被中止。,20,世纪,80,年代，主要发展历程如下：,1979,年，我国土木建筑企业最先参与国际市场竞争。,1980,年,10,月,17,日国务院,关于开展和保护社会主义竞争的暂行规定,。,世界银行在,1980,年提供给我国的第一笔贷款，即第一个大学发展项目时，便以国际竞争性招标方式在我国（委托）开展其项目采购与建设活动。自此之后，招标活动在我国境内得到了重视，并获得了广泛的应用推广。,1984,年,9,月,18,日，国务院颁发了,关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定,。,1984,年,11,月，国家计委和城乡建设环境保护部联合制定了,建设工程招标投标暂行规定,。,1985,年，国务院决定成立中国机电设备招标中心，并在主要城市建立招标机构，招标投标工作正式纳入政府职能。,随着经济体制改革的不断深化，,1988,年深化经济体制改革的总体方案,出台，我国逐步取消计划经济模式。,这一阶段的特点：基本以议标为主，很大程度上违背了招标投标的宗旨，不能充分体现竞争机制。,第二阶段：招标投标制度规范发展,1992,年全面推行市场经济政策，招投标市场解放思想，改革开放，彻底取消了计划经济分配制度。,20,世纪,90,年代初期到中后期，相继出台一系列法规和规章，招标方式从以议标为主转变到以邀请招标为主，这一阶段是我国招标投标发展史上最重要的阶段，招标投标制度得到长足发展，全国的招标投标管理体系基本形成。,第三阶段：招标投标制度不断完善,随着建设工程交易中心的有序运行和健康发展，全国各地开始推行建设工程项目的公开招标。,2000,年,1,月,1,日，,中华人民共和国招标投标法,，进入了一个新的发展阶段。,招标投标法,明确规定我国的招标方式不包括议标方式，这是个重大的转变，它标志着我国的招标投标的发展进入了全新的历史阶段。,1.1.3,工程招标的特点,招标与投标是市场经济条件下的一种采购方式，目的是使采购活动能尽量节省成本，大限度地满足采购目标。,工程招标同其他采购方式相比较具有以下特点：,1,采购程序规范化,2,广泛地征求投标人,3,以公开、公平、公正为原则,4,交易双方一次性成交,1.1.4,工程投标的特点,投标人为了争取获得交易的机会参加投标，谋求在交易中获得利润是投标人参加投标行为的动机。,根据投标人的组织形式，可以分为单独投标和联合投标。,投标的一次性是投标最显著的特点。投标人只能在投标书中进行一次性密封报价。投标书只能一次性递交，在投标截止时间后一般不可以撤回或修改。,正常情况下，投标人中标或失标的结果一般不会发生改变。,1.2,工程招标投标的基本原则,工程招标投标的基本原则与工程项目投资者的利益密切相关，不同项目的投资者具有不同的工程招标投标倾向。,工程招标投标实质上是社会资源的一种重新分配方式。,在市场经济制度下，社会资源的重新分配遵循市场经济规律，因此，工程招标投标应该遵循市场经济的普遍规律，致力于培育和维护一个健康和谐的社会和经济秩序。,1.2.1,质量标准,工程招标投标必须坚持明确的质量标准，采购符合要求的材料、设备和服务。,工程质量是项目业主关注的焦点之一，工程质量可分解为工程实体质量和工程项目工作质量，均与招标投标的质量标准密切相关。,坚持采购质量标准为工程质量提供了坚实的基础。,1.2.2,经济性,工程招标投标的经济性既包括采购对象的经济性，也包括采购活动的经济性。,工程招标投标的经济性不仅关注产品购买的成本，也关注项目班子在采购活动中的成本支出，甚至关注采购活动中的社会总成本的支出。,1.2.3,效率性,工程的成本和时间等约束要求工程招标投标必须考虑工作效率。工程招标投标的效率也影响采购管理的成本，甚至项目的总成本。,过分缩短的采购周期，虽然提高了采购决策的效率，但是可能因为采购阶段匆忙的决定而采购了不合适的材料、设备或承包商等，或者工程合同文本等存在缺陷，给工程实施埋下非常大的隐患甚至灾难因素。,1.2.4,竞争性,竞争性原则是市场经济的普遍原则，工程招标投标应该有利于市场竞争、促进市场公平竞争。既然公开竞争有利于降低工程招标投标成本，因此，工程招标投标应该提倡公开竞争。,由于公共工程主要由政府部门投资，公共工程更应该体现市场竞争性原则。世界各国普遍要求公共工程招标投标时必须坚持公开竞争的原则。,私营部门投资的工程对竞争性原则不是强制性要求。当此类工程可以通过其他方式更经济地采购满足工程要求的货物、工程或服务时，当然不能够予以反对。但是，具体国家的法律对此有不同的理解。,1.2.5,透明度,工程招标投标的透明度就是提高采购的公开性。,工程招标投标的透明度与竞争性原则一样，主要应用于公共工程招标投标。,工程招标投标的透明度主要强调采购过程透明，采购过程包括招标、投标、评标、中标等全过程。,透明的采购过程有利于提高采购过程的客观性，也有利于采用竞争性公开招标，也有利于反欺诈及腐败。,1.2.6,反欺诈及腐败,工程招标投标所有参与者，包括业主、招标人、投标商、供货商、承包商或分包商、咨询顾问、工程师等在采购过程中和履行合同时应该遵守最高的道德标准，任何获得非应得利益的行为都是不适当的。,因此在工程招标投标过程中，任何腐败活动、欺诈活动、串通活动、施加压力、妨碍行为等都应该拒绝。,例如在世界银行工程招标投标时出现任何腐败或欺诈现象，就可能导致采购失败、取消已分配的贷款、禁止投标、处罚等等严重后果。,1.2.7,职业道德标准,工程招标投标参与者应该坚持最高的职业道德标准，对自己的行为承担责任，坚持按照技术标准和管理制度规定办事，不偏袒任何组织或个人。,工程参与者应遵守所在国家的法律，在专业和业务方面对业主和客户诚实，对业务和技术工艺信息保密，及时告知业主和客户可能会发生的利益冲突，不行贿、受贿，真实报告工程招标投标和实施的质量、费用和进度等信息。,1.2.8,避嫌,避嫌主要适用于选择咨询顾问时，即咨询顾问应该避免利益冲突。项目的咨询顾问应该提供专业的、客观的、公正的意见，并且在任何时候都将委托人的利益置于最高位置，而不考虑未来的工作。在提供建议时，应避免与其他任务或其本公司的利益发生冲突。,咨询顾问受该客户委托所从事的工作不得与曾经的或目前的其他客户委托的义务相冲突，或从事那些可能将其置于不能以业主最大利益为出发点来履行其咨询任务的工作。,例如，我国工程项目在选择监理工程师时，就遵守该原则，早在,1996,年颁布的“工程建设监理规定”就明确要求：,监理工程师不得在政府机关或施工、设备制造、材料供应单位兼职，不得是施工、设备制造和材料、构配件供应单位的合伙经营者。,1.3,工程招标投标流程,工程招标投标属于工程项目采购方式之一，属于竞争性的采购方式。因此，工程招标投标流程应该与项目采购流程相一致。,根据,PMBOK(,第三版，,2004,年,),，项目采购管理包括项目的招标投标管理或其他采购方式管理，合同管理，和合同变更控制和管理，确保项目采购符合项目管理团队事先确定的目标。,项目采购管理也包括项目合同执行过程中来自项目团队外的监督管理。,项目采购管理一般包括以下,6,个过程：,1.,采购计划编制，即确定何时采购、采购什么、何时采购、如何采购。,2.,采购文件编制，确定采购需求文件，并且了解市场上可能的供应商或承包商情况。,3.,采购询价或者招标，获取市场信息和报价、投标书、要约或订约建议书等。,4.,渠道选择，从潜在的卖主中作出选择。,5.,合同管理，管理与卖主的关系。,6.,合同收尾，合同的执行和清算，包括赊销的清偿。,1.3.1,工程项目管理全过程与招标投标,为了使工程建设有序地进行并提高投资效益，各个国家通常都采用法律或法规的形式规定适合本国的建设程序。,我国基本建设程序包括七个阶段：,(1),项目建议书阶段,(,包括立项评估,),；,(2),可行性研究阶段,(,包括可行性研究报告评估,),；,(3),设计阶段；,(4),建设准备阶段；,(5),建设实施阶段；,(6),竣工验收阶段；,(7),后评价阶段。,工程招标投标工作包括咨询服务招标,(,包括前期咨询服务招标、设计招标、监理招标等,),、货物招标,(,包括材料招标、设备招标、软件招标、系统招标等,),、工程招标,(,包括施工招标、设备安装招标、设计施工集成招标等,),，贯穿于工程项目管理全过程的各个阶段。,图,1-1,工程招标投标贯穿于工程项目管理全过程,在工程建设项目全生命周期中，通过招标与投标方式选择项目的参与者，是工程项目建设成功的关键环节，只有这样才能有效地控制项目目标，获得合格的工程产品，达到顶期的投资效益。,1.3.2,工程项目招标投标程序,工程项目管理全过程可以概括为项目决策阶段和项目实施阶段。招标投标在这两个阶段中占有重要的地位。,虽然工程项目招标投标程序基本可以分为：招标准备、招标、投标、评标、确定中标人、签订合同、,(,合同执行、合同收尾,),，但是各国工程项目招标投标的具体程序有所不相。,我国工程项目招标投标程序,我国工程招标投标需经过招标、投标、开标、评标与定标等程序。,1.3.3,工程施工招标投标程序,根据,招标投标法,及相关法律法规，我国工程施工招标投标程序见图,1-3,。,P11-P12(,太长？,),1.4,工程招标人的组织结构,工程招标人的组织结构可以是任何合适的企业组织结构形式，但是工程招标管理多以项目组织形式进行，根据项目组织特点，工程招标人常用的组织结构形式包括,工程指挥式、职能式、项目式、矩阵式及复合式,等类型，不论项目采购采用何种组织结构类型，都必须坚持一些基本原则。,项目组织结构是保证项目采购和实施的组织保证体系。,由于项目采购和管理是一次性任务，因此项目组织工作，从组织设计、组织运行、组织更新到组织终结，与项目一样具有一个完整的生命周期。,工程招标投标就是在有限的时间、空间和预算范围内获得所需的物资、设备、服务和人力资源等，而项目管理组织就是通过项目管理和采购计划保证项目目标实现。,1.4.1,工程招标人组织结构设置的原则,（,1,）项目管理组织结构具有唯一的目标，且与项目管理目标一致。,（,2,）项目管理组织结构是一个临时性机构，项目结束后就要解散。,（,3,）项目组织应精干高效。,（,4,）项目管理组织结构与企业组织结构相适应。,（,5,）项目经理是项目组织的关键因素。,1.4.2,建设指挥部式组织结构,从,1964,年以来，我国大型工程项目主要采取计划经济体制下的建设指挥部式组织结构，其,优点,是对项目实施过程中所出现的相互间协作配合问题的解决具有决策快、效率高的特点。,缺点,是行政管理的因素多，许多方面不能符合完全的市场经济规律。,目前项目管理中所采用的建设指挥部式项目组织更多地吸收了市场化管理的方法，在项目采购方面也吸收了许多市场化的方法，比早期的工程指挥部式组织有很大的区别和改进。,1.4.3,职能式组织结构,大多数企业或者单位的经营活动按照一定的职能设置部门，如设计、生产、营销和财务等职能部门。项目管理采用职能式组织结构时，不改变企业或者单位原有的组织结构。项目由企业的某个职能部门或者几个职能部门负责管理，该部门最有可能使项目成功，例如一个新产品开发项目，可以被安排在技术部门的下面，直接由技术部门经理负责。,在这种情况下，项目管理实施班子的职责并不十分明确，各职能部门可能都承担项目的部分工作，而涉及职能部门之间的项目事务和问题则由各个部门经理负责处理、协调和解决。,职能式组织结构的采购管理成本最低。,1.4.4,项目式组织结构,每个项目就像一个相对独立的公司那样运作，项目经理作为项目的最高负责人，负责整个项目的实施，对项目管理负最终责任。项目组的成员，接受项目经理的领导，可能来自单位内部的不同部门和外部招聘，专门为该项目服务，完成分配的任务。,项目化组织结构的特征与职能化组织结构完全相反。,我国大中型国有投资项目使用项目法人责任制，根据项目投资设置独立的项目管理班子，也属于项目式组织结构。为适应市场经济规律，现阶段的工程指挥式组织结构也属于项目式组织结构。,项目式组织结构的采购管理成本最高。,1.4.5,矩阵式组织结构,矩阵式组织结构是最广泛应用的项目管理组织形式，由水平向的企业职能部门和垂直向的不同项目组织结合，综合了职能式和项目式的优点。,项目的矩阵组织又可分为,弱矩阵组织结构、平衡矩阵组织结构和强矩阵组织结构,。,矩阵式组织结构的采购管理成本适中。,1.5,工程招标投标的法律依据,1.5.1,招标投标法,招标投标法立法目的是：为了规范招标投标活动，保护国家利益，社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益，提高经济效益，保证项目质量。,1,适用范围,招标投标法,规定：“在中华人民共和国境内进行招标投标活动适用本法”。凡在中国境内进行招标投标活动，不论招标主体性质，招标采购的资金性质，招标采购项目的性质如何都要适用本法有关规定。,(1),主体包括：政府机构，国有企事业单位，集体企业，私人企业，外商投资企业以及其它非法人组织等的招标；,(2),从项目资金来源上，包括国有资金、国际组织或外国政府贷款及援助资金、企业自有资金、商业性或政策性贷款、政府机关或事业单位列入财政预算的消费资金进行的招标；,(3),从采购对象上，包括：工程，指各类房屋和土木工程建造、设备安装、管道线路敷设、装饰装修等；货物，指各种各样的物品，原材料、产品、设备、固态、液态、气体物态、电力等；服务，指除货物和工程以外的任何采购对象，勘察、设计、咨询、监理等。不论采购金额大小或投资额的大小，只要在中国境内进行招投标活动均须遵守本法规定。,2,强制招标范围,招标投标法,对强制招标作了规定：“在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目勘察、设计、施工、监理以及工程建设有关的重要设备，材料等的采购，必须进行招标。”,强制招标是指法律规定某些类型的采购项目，凡是达到一定数额的，必须通过招标进行，否则采购单位将承担法律责任。这是本法的核心内容之一。强制招标的范围着眼于“工程建设项目”，而且是工程建设项目全过程的招标，包括从勘察、设计、施工、监理到设备、材料的采购。,原国家计委,3,号令,工程建设项目招标范围和规模标准规定,明确界定必须招标的工程项目范围。,3,招标投标的原则,招标投标法,规定：“招标投标活动应当道循公开、公平、公正和诚实信用的原则”。,4,招标投标活动的行政监督,招标投标活动行政监督的职责分工,(,国办（,2000,）,34,号,),明确指出招标投标活动的行政监督分工：,（,1,）发展计划委员会指导和协调全国招投标工作；,（,2,）违法活动行政监督分工：,a.,工业，水利，交通，铁道，民航，信产行业和产业项目由各自行政主管部门负责；,b.,各类房屋建筑和市政工程项目，由建设行政主管部门负责；,c.,进口机电设备采购，由外经贸行政主管部门负责。,1.5.2,政府采购法,1,、,政府采购法,的适用范围,（,1,）从地域看：适用范围是中华人民共和国境内。,（,2,）从主体看：,政府采购法,不是只调整某一个部门的法律关系的部门法，而是要求政府采购当事人各方、政府采购监督管理部门和参与政府采购活动各方共同遵守的行为准则。调整主体包括：,（,3,）从采购对象看：是使用财政性资金采购的政府采购限额标准以上的货物、工程和服务。,1,）货物：指各种形态和种类的物品，包括：原材料、燃料、设备、产品等。,2,）工程：指由财政性资金安排的建设工程，包括：建筑物和建筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等。,3,） 服务：指除货物、工程以外的其他采购对象，包括：专业服务、技术服务、信息服务、运输、维修、培训等。,这里的“货物、工程和服务”仅限于采购本国的货物、工程和服务，只有下列三种特殊情形可采购外国的货物、工程和服务：,1,） 需要采购的货物、工程、服务，在中国境内无法获取或无法以合理的商业条件获取的；,2,）为在中国境外使用而采购的；,3,）其他法律、法规另有规定的。,2,、政府采购的基本原则,政府采购的基本原则包括公开透明原则、公平竞争原则、公正原则和诚实信用原则，是政府采购管理和政府采购活动必须遵循的精神、原则。,3,、政府采购预算,国家机关、事业单位和团体组织使用财政性资金采购集中采购目录以内或采购限额以上货物、工程和服务，要纳入政府采购，实行预算管理。,按现行财政管理体制，政府采购预算的编制由有权编制部门预算的部门进行；政府采购监督管理部门负责政府采购预算的汇总。,这是政府采购全过程的第一步。,经人大审批的政府采购预算原则上要按规定用途使用；政府采购项目的采购结果不能超过预算。,4,、政府采购模式,政府采购实行集中采购和分散采购相结合的采购模式。,（,1,）集中采购。两种集中采购主体；采购代理行为。,（,2,）分散采购。自行采购时，首先要经省级以上人民政府批准。,5,、政府采购方式,政府采购法,规定了,六种采购方式,，分别是,公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价和财政部认定的其他采购方式,。,其中公开招标是主要方式，即凡符合公开招标具体数额标准的，首先应当采用公开招标方式，因情况特殊需要采用公开招标以外的政府采购方式的，采购活动开始前需获政府采购办公室批准。,6,、政府采购程序,（,1,）政府采购预算管理的程序,财政部门编制政府采购预算人大审批执行政府采购预算政府采购决算。,（,2,）政府采购预算执行的程序,政府采购立项审批政府采购方式委托采购代理机构组织政府采购活动采购结果报批（审核政府采购项目预算的执行结果）签订政府采购合同政府采购合同备案政府采购预算资金拨付。,（,3,）政府采购项目执行的程序,政府采购项目因政府采购方式不同，采购程序也不相同。,7,、政府采购资金的拨付,支付原则：统一管理，统一核算，专款专用。,政府采购资金的拨付的方式有两种：,一种是将政府采购资金拨付到预算单位；,另一种是政府采购资金直接支付。,按照财政部的有关规定，政府采购资金直接支付有三种方式：,（,1,）,财政全额直接支付方式,（,2,）,差额支付方式,（,3,）,采购卡支付方式,