工艺安全之管理审核

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,安 全 工 程 研 究 院,工艺安全管理审核,2012,年,目录,一、审核定义及其基本知识,二、审核方案的管理,三、审核活动,四、审核员的能力要求,五、练习,审核audit,为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的,系统的、独立的并形成文件,的过程。,依据审核的目的和对象，可以是内部审核，也可以是外部审核。,一、审核定义及其基本知识,审核准则audit criteria,一组方针、程序或要求,注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。,审核证据audit evidence,与审核准则,有关的并且能够证实,的,记录、事实陈述,或其他信息。,注：审核证据可以是定性的或定量的。,审核发现audit findings,将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果,注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。,审核结论audit conclusion,审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。,审核委托方audit client,要求审核的组织或人员。,注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。,受审核方auditee,被审核的组织。,审核员auditor,有能力实施审核的人员。,技术专家technical expert,提供特定知识或技术的人员。注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，语言或文化有关的知识或技术。,审核组audit team,实施审核的一名或多名审核员，至少包括1名工艺技术专家。,审核方案audit programme,针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。,注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。,审核计划audit plan,对一次审核活动和安排的描述。,审核范围audit scope,审核的内容和界限,注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。,审核原则,独立性,：审核的公正性和审核结论的客观性的基础,基于证据的方法,：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法,二、 审核方案的管理,审核方案audit programme针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。,策划工艺安全符合性审核的范围时，需要考虑以下因素：,a）企业的政策和适用的法规要求；,b）工厂的性质（加工、储存、其他）；,c）工厂的地理位置；,d）覆盖的装置、设施、场所；,e）需要审核的工艺安全管理要素；,f）上次审核后相关因素的变更（如：法规、标准、工艺设备相邻建筑、设备或人员等）；,g) 人力资源。,在确定符合性审核频率时需要考虑以下因素：,a）法规,要求,、标准规定、企业的政策；,b）工厂,风险,的大小；,c）工厂的,历史,情况；,d）工厂安全,状况,；,e）类似工厂或工艺出现的安全,事故,。,审核方案的实施,与有关方沟通审核方案,审核及其他与审核方案有关的活动的协调和日程安排,建立和保持评价审核员及其持续专业发展的过程,确保审核组的选择,向审核组提供必要的资源,确保按审核方案进行审核,确保审核活动记录的控制,确保审核报告的评审和批准,确保审核后续活动,三 、 审核活动,1 审核启动2 实施文件评审3 准备现场审核活动4 实施现场审核5 编制、批准并发放审核报告6 完成审核,1 审核启动,指定审核组长,确定审核目的、范围和准则,确定审核的可行性,选择审核组,与受审核方建立联系,审核范围的内容和界限,-实际位置,-组织单元,-活动与过程,-审核所覆盖的时期,审核准则,AQ/T,30342010,化工企业工艺安全管理导则,适用的法律法规及其他要求,组织的工艺安全管理文件和要求,选择审核组,-,选择审核组需考虑的因素,-,审核组的整体能力的保证,-,技术专家,2 实施文件评审,文件审核的目的,评价组织的工艺管理体系文件是否满足标准及相关要求。,了解组织的工艺管理体系情况，以便进行审核准备，例如编制现场审核计划，编写检查清单等。,文件审核的要求,文件内容是否覆盖并符合体系标准全部要素中的管理要求，不应回避和遗漏。,通过文件内容描述的管理体系是否具备系 统性、逻辑性及连贯性，是否体现体系文件的结构和层次，是否给出相关文件的路径。,管理体系文件是否现行有效，符合文件控制要求。,名词和术语是否符合标准的要求,必要时，出具文件审核报告,3 现场审核的准备,-编制审核计划,-审核组工作分配,-准备工作文件,审核计划应当包括,审核目的,审核准则和引用文件,审核范围,现场审核活动的日期和地点,现场审核活动预期的时间和期限,审核组成员,为审核的关键区域配置适当的资源,审核组工作分配,-审核员独立性与能力的要求,-资源的有效利用,-审核员以及技术专家的作用与职责,准备工作文件,审核检查表的作用,保持审核目标的清晰和明确,保持审核内容的系统和完整及审核方法的合理性,保持审核时间分配及审核节奏的合理性,保持审核线路的清晰与明确,检查表是审核过程的重要审核记录,审核检查表,检查表格式,4 实施现场审核,(1) 举行首次会议,(2) 审核的沟通,(3) 信息的收集和验证,(4) 形成审核发现,(5) 准备审核结论,(6) 举行末次会议,(1)首次会议议程,与会者签到,介绍审核类型、目的、依据、范围,明确审核计划,介绍审核方法和审核结果的处理,首次会议结束,现场审核,进入审核区域,由陪同人员进行介绍,审核员向有关人员讲明审核内容,审核员按计划和检查表进行审核,进入下一个审核区域,科学的抽样、客观的评价和记录,审核方法,提问或交谈,查阅文件和记录,现场观察和检测,审核技巧,要掌握提问的技巧；,要善于倾听；,要作好记录；,提高现场观察的水平。,审核结论的依据；,便于即时或日后的查询；,审核过程文件化的体现。,审核记录,不符合项判定原则,组织的管理体系文件未能满足申请管理体系认证的,审核准则,要求；,组织的管理体系,运行,未能满足其管理体系,文件,的规定要求；,组织的管理体系运行,结果,未能实现其预期的方针、目标和指标及绩效的,要求,。,不符合事项成立的条件,不符合事项,审核准则,违反事实,具体证据,文件,标准,规范,作业记录,访谈,内容,测试结果,不符合项性质的划分,-严重不符合项 -一般不符合项,严重不符合项：,体系运行出现系统性失效；,体系运行出现区域性失效；,存在重大风险。,一般不符合项：,个别的、偶然的、孤立的、性质轻微问题；不影响,PSM,有效性的局部问题。,不符合项的形成,（1）必须以客观事实为基础；,（2）必须以审核准则为依据；,（3）对产生不符合的原因要进行分析，找出上存在的问题；,（4）形成不符合项前，审核组要充分讨论，互通情况，统一意见；,（5）与受审核方共同确认审核发现的事实。,不符合项内容,不符合项往往通过不符合报告的形式来阐述和说明,不符合报告应包括下列主要内容：,（1）受审核方名称；,（2）审核准则的要求；,（3）不符合事实描述（可包括：时间、地点、,岗位和/或区域、人员等）；,（4）不符合审核准则的判定（条款号）；,（5）不符合性质的判定；,（6）审核员姓名及开具日期；,（7）受审核方代表确认签名。,召开末次会议,签到,致谢,重申审核类型、目的、范围、依据和方法，简述审核情况,评价受审核部门,HSE,管理体系优点和成绩,总结审核发现，宣读不符合项报告,澄清疑问,提出纠正措施建议和要求,单位领导讲话,末次会议结束,5 审核报告准备、批准、分发,现场审核完成后，审核组需要编制工艺审核报告，提出需要改进的方面。最近两次的审核报告应存档。,审核报告的内容：,审核目的,审核范围,明确审核委托方,明确审核组长和成员,现场审核活动实施的时间和地点,审核准则,审核发现,审核结论,审核报告的批准和分发,6 审核的完成,当审核计划中的所有活动已完成，并分发了经批准的审核报告时，审核即告结束。,审核后续活动的实施,对纠正措施的完成情况和有效性进行验证；一般由审核组成员进行，但应注意保持独立性。,纠正措施的验证方式,现场验证,书面验证,下一次审核现场复查,四、审核员的能力要求,个人能力,1)善于交往，即灵活地与人交往；,2）善于观察，即主动地认识周围环境和活动；,3）适应力强，即容易适应不同情况；,4）明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；,5）自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用,管理体系审核员通用知识,1）审核原则、程序和技术；,2）管理体系文件；,3）组织状况和行业发展；,4）适用的法律、法规和其他要求；,管理体系审核员教育、工作经验、审核员培训和审核经历。,五、不符合项判定练习,案例研讨,