国际贸易理论篇

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,二、绝对优势理论,1,。理论基本内容,（,1,）理论提出者：亚当,斯密,（,2,）代表著作：,（,3,）主要内容：,自由贸易会引起国际分工，国际分工的基础是有利的自然禀赋，或后天的有利生产条件。他们都可以使一国在生产上和对外贸易方面处于比其他国家有利的地位。如果各国都按照各自的有利的生产条件进行分工和交换，将会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效的利用，大大提高劳动生产率，增加物质财富。,1,实例说明,2,2,。评价,（,1,）亚当,斯密第一次运用劳动价值论说明了国际贸易的基础和利益，为科学的国际贸易理论的建立做出了可贵的贡献。,（,2,）但其理论只说明了国际贸易中的一种特殊的现象，即至少在一种商品的生产上处于绝对优势的国家，才能参加国际分工和国际贸易并从中获得利益。而在生产上并不具有优势的国家能否参加国际分工和国际交换，能否获得利益，斯密的理论并没有回答。,3,三、比较优势理论,1,。理论基本内容,（,1,）理论提出者：大卫,李嘉图,（,2,）代表著作：,政治经济学及赋税原理,（,3,）主要内容：,根据斯密的观点，国际分工应按地域、自然条件及绝对优势，生产成本绝对低于他国的商品。,李嘉图进一步发展了这一观点，他认为每个国家不一定生产各种商品，而应集中力量生产那些利益较大或不利较小的商品，然后通过国际贸易，在资本和劳动力不变的情况下，生产总量将增加，如此形成的国际分工对贸易各国都有利。,4,5,2.,评价,:,（,1,）积极意义在于，它论证了无论是生产力水平高,还是生产力水平低的国家，只要按照,“,有利取重，不利,择轻,”,的原则进行国际分工和贸易，都可以得到实际利,益，即增加物质财富。这一理论为各国参加国际分工,和国际贸易的必要性作了理论上的论证。,（,2,）局限性：简化了复杂的经济情况，是以一系,列的假定为前提的。从而大大削弱了比较成本理论的,适用性。,这些假定包括：,6,世界上只有两个国家，它们生产两种产品,劳动是同质的，没有熟练与非熟练之分。,生产成本不变，无规模收益。,没有运输成本。,生产要素都是充分就业，并在一国国内自由流动，而在国际间则不能自由流动。,生产要素市场和产品市场是完全竞争的市场，国际间实行自由贸易。,贸易是按物物交换的方式进行。,不存在技术进步，国际经济是静态的。,一国公民的相对收入水平不受自由贸易的影响。,7,第四章 新古典国际贸易理论,一、要素禀赋学说,1,。理论提出者：瑞典经济学家赫克歇尔和俄林。赫克歇尔，于,1919,年发表了,对外贸易对国民收入之影响,的著名论文，提出了要素禀赋理论的基本观点。俄林，接受了其师赫克歇尔的观点，于,1933,年出版了,域际和国际贸易,一书，并因此获,1977,年诺贝尔经济学奖。要素禀赋理论也称为赫,俄理论（,H-0,理论）。,2,。要素禀赋的定义：,要素禀赋是指一个国家或经济实体所拥有的可利用经济资源的总供给。它既包括自然存在的资源，如土地、矿产；而且也包括社会积累的资源，如资本。依据要素禀赋的多寡（如劳动与土地资源及资本的总供给量），可以将国家区分为资源丰富的国家和资源贫乏的国家。,8,3,。主要内容：,（,1,）每个区域或国家利用它的相对丰富的生产诸要素（土地、劳,动力、资本等）从事商品生产，就处于比较有利的地位；而利用它,的相对稀少的生产诸要素从事商品生产，就处于比较不利的地位。,因此，每个国家在国际分工与国际贸易体系中生产和输出利用本国,丰裕生产要素所生产的商品，输入利用本国相对稀少生产要素所生,产的商品。,（,2,）区域贸易或国际贸易的直接原因是价格差别，即各个地区间,或国家间商品价格不同。,（,3,）商品贸易一般倾向于（即使是部分地）消除工资、地租、利,润等生产要素收入的国际差别，导致国际间商品价格和要素价格趋,于均等化（要素价格均等化说）。,9,（,4,） 赫,俄理论的假设条件,1.,世界上只有两个国家，生产两种商品，使用两种要素。,2.,两国在生产同一商品时使用相同的技术，即生产函数相同。,3.,两国在两种商品的生产上规模收益不变，即单位生产成本不随着生产的增减而变化。,4.,商品市场和要素市场都是完全竞争的，生产要素在一国国内可以自由流动，在国际间则不能自由流动。,5.,没有运输成本、不存在关税或非关税壁垒。,6.,两国的需求偏好相同。,7.,两国的贸易是平衡的，每个国家的总进口额与总出口额相等。,10,二、要素供给比例理论,要素禀赋理论可以分为：,狭义的要素禀赋论也称为要素供给比例理论。,广义的要素禀赋理论不仅包括要素供给比例理论，还有要素价格均等化理论。,要素供给比例理论的主要内容包括：,（一）商品价格的国际绝对差异是国际贸易的直接原因,所谓商品价格的国际绝对差异是指不同国家的同种商品用同一,货币表示的价格是不同的。商品总是由价格低的国家向价格高,的国家流动。当两国的价格差额大于运输成本时，国际贸易可,以带来利益。,11,（二）各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件,尽管商品价格的国际绝对差异是产生国际贸易的直接原因，但并非有商品价格的国际绝对差异就会发生国际贸易，还必须符合比较优势的原则。赫,俄理论认为，交易双方国内商品价格（成本）的比例不同（在完全竞争市场条件下，商品价格等于生产成本），国际贸易才会发生。,12,（三）各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的,所谓要素价格，是指要素的报酬，即生产要素劳动、资本、土地所获得的相应工资、利息、地租的货币收入。假定各国的生产函数是相同的，但各国的要素价格比例不同。由于商品价格等于生产要素价格乘以相同的生产函数，因此各国的商品价格比例则不同。,13,（四）要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的,赫,俄理论认为，在要素的供求决定要素价格的关系中，要素供给是主要的。在各国需求一定的情况下，各国的要素供给不同对要素价格的影响是不同的。在一般情况下，要素供给丰富的国家，其价格就相对低廉，要素供给稀缺的国家，其价格就相对昂贵。,因此，一个国家应出口大量使用本国丰富要素所生产的商品，进口的则是那些本国需要大量使用稀缺要素所生产的商品。,14,二、要素价格均等化理论,赫克歇尔和俄林认为，国际贸易使生产要素的国际价格趋向于相等，即要素价格均等化理论。美国经济学家萨缪尔森（,P,Samuelson,1915,年,-,）在,1948,、,1949,、,1953,年先后在三篇论文中对要素价格均等化作了数学证明，指出国际要素价格均等化不仅是一种趋势，而且是一种必然。故这一理论合称为赫,-,俄,-,萨（,H-O-S,）原理。,15,他们认为，在自由贸易条件下，国际间的商品流动在一定程度上可以替代国际间要素的流动，从而抵销了各国生产要素的差异。也就是说，国际贸易不仅会使各国商品价格均等化，而且会使各国生产要素的价格均等化。比如，甲国的资本相对丰富、劳动相对稀缺，故利息率较低、工资较高；乙国的劳动相对丰富、资本相对稀缺，故工资较低、利息率较高。在自由贸易中，甲国扩大生产并出口资本密集型商品，减少生产并进口劳动密集型商品；这就使甲国的资本需求量增加，而劳动需求量减少，从而使甲国的资本价格上涨，劳动价格下跌。,16,相反，乙国扩大生产并出口劳动密集型商品，减少生产并进口资本密集型商品，使得劳动需求增加、价格上涨，资本需求减少、价格上涨。由于同一种生产要素价格在两国的反向运动，最终导致两国的同一要素价格均等化。,在现实生活中，国际贸易并不能使各国同质的生产要素收入相等，比较符合实际的说法是，国际贸易减少了同质生产要素如工资和利率的国际差异，而不是将其完全消除。,17,第五章 国际贸易新理论,一、规模报酬递增说,1,。理论提出者：美国经济学家克鲁格曼和艾翰南合著的,市场结构和对外贸易,一书中提出规模报酬递增的观点。其中克鲁格曼因为发展了新贸易理论而获得,2008,年诺贝尔经济学奖,.,2,。规模报酬递增的原因,:,内部规模经济效益,外部规模经济效益,3.,以图例来说明规模报酬递增说,18,二、产业内贸易理论,1.,区分,2,个概念,产业内贸易（同种产品的差异化）,产业间贸易,2.,产业内贸易的发展过程,经验研究,发现了大量的产业内贸易,理论研究,-,技术差距、产品的异质性、产品周期（鲁）,产品的异质性,（格）,市场进入的障碍（戴）,规模报酬递增（克）,19,3,。理论解释,传统贸易理论解释产业间贸易（产业间分工）,产业内贸易的解释,产品差异性 （产业内分工）,规模经济与不完全竞争,偏好相似,20,4,。产业内贸易指数,B=1.0- (X-M)/(X+M),B,值的含义,:,根据指数发现,:,(1),发达国家的,B,值大,发展中国家,B,值小,(2),工业制成品贸易普遍,而农产品则反之,(3),产业界定范围大，那么,B,值则越大，范围小则反之,21,二、保护幼稚工业学说,1,。德,国,李斯特于,1941,年在,政治经济学的国民体系,一书中提出。,2.,主要论点：,（,1,） 原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商时期。,处于农业阶段的国家应该实行自由贸易政策，以有利于农产品的自由输出；同时自由输入外国的工业产品，培育工业化的基础。,处在农工业阶段的国家，由于本国已有工业发展，但并未能发展到能与外国产品相竞争的地步，故应实施关税保护制度，使他不受外国产品的打击。,而农工商阶段的国家，由于国内工业产品已具备国际竞争能力，国外产品的竞争威胁已不存在，故应实行自由贸易政策以享受自由贸易的最大利益，刺激国内产业进一步发展。,22,（,2,）他提出的保护对象的条件是：,A,、农业不需要保护。只有那些刚从农业阶段跃进的国家，距,离工业成熟期尚远，才适宜于保护。,B,、一国工业虽然幼稚，但在没有强有力的竞争者时，也不需,要保护。,C,、只有刚刚开始发展且有强有力的外国竞争者的幼稚工业才,需要保护。李斯特提出的保护时间以,30,年为最高期限。在此,期限内，被保护的工业还扶持不起来，则不再予以保护，任,其自行垮台。,23,（,3,）保护的手段：,李斯特认为，保护本国的工业发展，有众多的手段选择，但关税制度是最为重要的政策选择。,（,4,）保护的最终目的：,实行自由贸易。,24,第七章 对外贸易发展战略理论,一、进口替代战略,就是通过建立和发展本国工业，替代制成品进口,以带动经济增长，实现工业化,改善收支状况,.,1.,发展过程,:,加工工业,(,消费品替代,)-,中间产品工业,(,中间产品替,代,)-,重化工业,(,资本产品替代,),以中国为例,2.,理论依据,:,(1),摆脱发达国家控制,避免贸易条件恶化,(2),发展本国工业的动力,(3),实现收支平衡,(4),扩大就业,25,3.,评价,(1),能否实现收支平衡,?,(2),能否促进经济发展,?,(3),资源配合合理否,?,(4),能否扩大出口,?,26,二、出口导向战略,就是将经济发展重点放在出口贸易上，通过出口贸易带动本国经,济增长。,1,.,初级产品出口战略,模式：出口初级产品（农、矿、林） 进口工业制成品,成功的例子：,美国 、澳大利亚、加拿大,不成功的例子：,发展中国家，并且现在仍然在实施,2,.,出口导向战略,以工业制成品和半工业制成品的出口代替初级产品的出口，从而,带动国民经济的增长。,成功的例子：,韩国、新加坡、台湾、香港,27,3,.,评价,（,1,）对西方的依赖性加强,（,2,）产生外债问题,（,3,）国民经济易受外资控制,28,第八章 关税,一、关税的定义,对进出口本国关境的商品，由海关所征收的一种税收。,二、关税的作用,1.,增加财政收入 （哪些国家？）,2.,保护国内产业和市场（哪些国家？）,29,三、关税的分类,1.,根据流向：,进口税、出口税、过境税,2.,根据特定实施分：,进口附加税（,反倾销税、反补贴税、紧急关税、惩罚关税、报复关税,） 差价税、特惠税、普遍优惠制,30,普遍优惠制,普遍优惠制，简称普惠制。,是发达国家对来自发展中国家的某,些产品，特别是工业制成品和半制成品给予一种普遍的关税减免制,度。基本原则是,普遍的、非歧视的、非互惠的。,给惠国的保护措施：,1.,例外条款（,Escape Clause,）,2.,预定限额（,Prior Limitation,）,3.,竞争需要标准（,Competitive Need Clause,）,4.,毕业条款（,Graduation Clause,）,31,四、关税的征收,1,.,从量税（优、劣）,2,.,从价税（优、劣）,3,.,混合税,32,五、关税的经济效应,1,.,小国的关税效应,（,1,）什么是小国？,（,2,）消费者剩余和生产者剩余,33,（,3,）对国内经济影响？,a:,税收效应,b:,再分配效应,c:,消费效应,d:,保护效应,（,4,）结论,小国征收关税，福利减少为,b+d,34,35,2,.,大国关税的经济效应,（,1,）什么是大国？,（,2,）大国的关税经济效应,a:,税收效应,b:,再分配效应,c:,消费效应,d:,保护效应,e:,贸易条件效应,（,3,）结论,e(b+d),大国福利增加,e=(b+d),不变,36,37,六、关税保护程度,1,。名义保护率,2,。有效保护率,（,1,）,e =,（,V,-V,）,/V,（,2,）,e = (n-ab)/(1-a),38,计算题,1,。假设美国生产价值,100,万美元的钢材需要价值,80,美元的铁矿石。美国进口钢材的名义税率为,20%,，进口铁矿石的名义税率为,10%,。已知这些条件，计算关税对美国钢铁工业的有效保护率。,39,二、进口配额制,进口配额制,又称进口限额制，是一国政府在一定时期内，对某些,商品的进口数量或金额加以直接的限制，在规定的期限内，配额以内的商,品可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。它是进,口数量限制的重要手段之一。,进口配额制在实施的中又可以分为绝对配额和关税配额两种。,1,绝对配额（,Absolute Quotas,）,即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口，这种进口配额又可分为两种方式：,1,）全球配额,它是指在一国当局在一定时期内对某种商品规定一个全球性配额额度，对来自任何国家或地区的商品一律适用，直到配额总额用完为止，超过总额就不准进口。,40,2,） 国别配额（,Country Quotas,）,它是指在总配额内，按照国别和地区分配给固定的最高配额，来自任何国家或地区的商品超过规定的配额便不准进口。,（,1,）自主配额,（,2,）协议配额,2.,关税配额（,Tariff Quotas,）,关税配额,是指对商品进口的绝对数额不加限制，而在一定时期,内，规定一定数额的进口配额，对在规定配额以内的进口商品，给,予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关,税，或征收附加税或罚款。这实际上限制或禁止了超过配额以外的,商品进口。,41,3.,进口配额的经济效应,a:,再分配效应,b:,保护效应,c:,税收效应,d:,消费效应,42,43,4.,配额和关税的比较,(1),需求不变的时候,效果等同,(2),需求增加的时候，配额导致进口商品的价格上升,而数量不变,;,关税则导致进口商品的数量上升,而价格则不,变,故配额的限制性要强些,.,44,二、商品倾销,就是指出口商以低于该商品国内市场出售的价格，在国外市场上出售商品，其目的是打开市场，战胜竞争对手，扩大销售或垄断市场。,分类：,1,、偶然性倾销,2,、间歇性倾销或掠夺性倾销,3,、持续性倾销,一国征收反倾销税的条件？,45,三、补贴,1,。国内补贴的经济效应分析,a:,再分配效应,b:,保护效应,2,。出口补贴的经济效应分析,a:,再分配效应,b:,消费效应,d:,保护效应,46,47,一、贸易条约与协定,1,。类型,贸易条约、贸易协定、贸易议定书、,支付协定、国际商品协定,2,。原则,最惠国待遇原则,例外情况,: (1,),邻国边境贸易的优惠,;,(2),关税同盟的成员国间的优惠,;,(3),多边国际条约的权利,互惠待遇原则,国民待遇原则,十三、贸易条约与协定,48,二、关税与贸易总协定,1.,关税与贸易总协定的宗旨：,是通过彼此,削减关税及其他贸易壁垒,，,消除国际贸易上的歧视待遇,扩大国际贸易,.,到,1994,年底，关税与贸易总协定共有,128,个缔约方。,49,2,.,基本原则,(1),非歧视性原则,(2),关税保护和关税减让原则,(3),一般取消和禁止数量限制原则,(4),公平贸易原则,(5),豁免与采取保障措施原则,(6),磋商调节原则,(7),给予发展中国家特殊优惠待遇原则,(8),贸易政策法规在全国统一实施和透明原则,WTO,仍然适用,50,三、世界贸易组织（,WTO,）,1.1995,年,1,月,1,日正式成立,取代,GATT,2.WTO,与,GATT,的关系,（,1,）,WTO,与,GATT,的联系,WTO,与,GATT,有着内在的历史继承性。,WTO,继承了,GATT,的合理内核，包括其宗旨、职能、基本原则及规则等。,GATT,有关条款，是,WTO,管辖协议的重要组成部分，仍然是规范各成员国间货物贸易关系的准则。,51,（,2,）,WTO,与,GATT,的区别,A,、机构性质。,GATT,是临时协议，不具有法人地位；,WTO,是一个具有法人地位的国际组织。,B,、管辖范围。,GATT,只处理货物贸易问题；,WTO,货物贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权和投资问题。,C,、争端解决。,GATT,遵循协商一致的原则，对争端解决没有规定时间表；,WTO,采用反协商一致的原则，裁决具有自动执行的效力，同时明确了争端解决和裁决实施的时间表。,52,