新产业组织与策略性行为讲义课件

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动态限制性定价,不完全信息下的限制性定价,静态限制性价格的决定,限制性定价的决定 动态限制性价格的决定,不完全信息下限制性价格的决定,限制性定价的福利效应与公共规制,限制性定价,例半导体定价,占有世界市场份额,26%,的,Intel,公司在实行了一段时间的高目标定价法和基于价值定价法之后，采取了降价行为，与占世界市场份额,13%,的、占,10%,的摩托罗拉和无数小企业竞争。芯片价格迅速下降是为了阻止模仿者的进入。新的芯片以高价引入市场，模仿者进行反向工程设计，降价不断发生。,贝恩,(1949,1956),、索罗斯拉比尼,(Sylos-Labini,1962),和莫迪利安,尼,(Modigliani,1958),早期,前提,索罗斯拉比尼假定,(,Sylos-Labini,Postulate),，即潜在的进,入者相信新厂商进入后在位厂商不会改变它的产量。,结论,在位厂商为了达到遏制进入的目的，会调整它的产量水平及,相应的价格水平，从而消除导致潜在厂商进入的诱因。,静态限制性定价,静态限制性定价,遏制进入价格 长期低利润 保持垄断地位,在位厂商,索取垄断高价 短期高利润 失去垄断地位,平衡当前利润与未来利润之间 跨时期利润总额最大化定价策略,利润最大化,主导厂商模型,结团进入模型,(,卡米恩,施瓦茨,1971;Debondt,1976),连续进入模型,(Gaskins,1971;Baron,1973,),动态限制性定价,动态限制性定价的决定因素,米尔格罗姆和罗伯茨（,1982,）模型,在现实环境中，市场信息往往是不完全的，,对手的成本函数,及其,战略性决策,以及,整个市场的需求状况,对于厂商来说并不是完全知识，很多信息为私人所有，因此，在在位厂商与潜在厂商之间进行的限制性定价行为可以视为不对称信息博弈行为。,假定前提,在位厂商的成本与进入者无关且在位者已知自己的成本函数,不完全信息下的限制性定价,哈尔瑞顿（,1985,）,为了遏制进入，在位者应传递高成本信息，因而应把限制性价格设定在高于短期垄断价格的水平。（与米尔格罗姆和罗伯茨模型结论相反）,假定前提,进入者在进入前不知其成本是多少，且其成本与在位厂商成本正相关,不完全信息下的限制性定价,决定性因素,双方参与人的成本信息分布状况,在位厂商独占自己的成本信息，而潜在厂商的成本信息是共同知识的信息分布下，高成本的在位厂商可能会采取低价策略，以显示自己是低成本的，从而达到遏制进入的目的。,米尔格罗姆和罗伯茨,(1982 ),在假定潜在厂商完全处于信息弱势的条件下，低成本在位厂商的最佳定价策略是将限制性价格设定在高于垄断价格的水平，以向潜在厂商传递该产业是高成本的信息，从而策略性地遏制其进入。,哈尔瑞顿,(1985),不完全信息下限制性定价的决定,掠夺性定价是指,在位厂商（处于支配地位的厂商）,将,价格削减至对手平均成本之下,，以便将对手驱逐出市场或者遏制进入，即使遭受短期损失。一旦对手离开市场，在位厂商就会提高价格以补偿掠夺期损失,(Schmalensee,1979; Rosenbaum,1987; Romano and,Berg,1985),注意：,1.,掠夺性定价强调短期是亏损的，其亏损由长期得到补偿。,2.,掠夺性定价强调对已经进入者而言，而限制性定价强调对潜在进入者而言。,3.,掠夺性定价价格低于成本，目的是驱逐竞争对手，驱逐后提高价格。,掠夺性定价,例,美国烟草行业的掠夺式定价,1901,年，美国烟草托拉斯在北卡罗来纳州有个香烟品牌“美国丽人”，它与该州的威尔斯白头烟草公司的类似产品竞争。“美国丽人”的价格是,$1.5/,千支，恰好等于它所缴纳的税金。烟草托拉斯声称该价格是产品导入期的优惠措施。,1903,年，烟草托拉斯顺利收购了威尔斯白头烟草公司。,1881-1906,年期间，烟草托拉斯收购了大约家竞争对手。,讨论：这个是不是掠夺性定价？,杭州某小区，一姓张居民在小区内部，一居民楼的,1,楼的自有汽车车库里面销售水果，因不用支付房租，其水果价格比小区门口水果零售商店的水果便宜很多。,部分小区居民很高兴！,“,便宜也有罪”：,部分小区居民不高兴，理由是“车库不能改变用途”、无证经营、扰乱小区环境，等待门口的,2,家水果店关门后该车库水果店趁机提价！,最后，工商、业委会主任等强迫其关门！,假定：,信息获取成本非常之低，接近,0,，因此被掠夺方可以获得资本市场和消费者支持，从而渡过掠夺期；,自由进入而且没有进入成本，导致垄断利润无法取得,结论：,被掠夺方可以获得资本市场的资金支持和消费者支持，从而渡过掠夺期，致使掠夺失败；,掠夺方掠夺期损失大于被掠夺方损失，导致掠夺无法成功；,垄断利润的获得有很大不确定性，进而掠夺损失的补偿无法保证,芝加哥学派：非理性掠夺,结论：,如果假定更接近现实的不完全信息，那么低于短期最优水平的定价将会成为理性战略；掠夺收益不仅来自掠夺市场，一个市场的掠夺通过遏制进入和威慑对手可以在其他相关地理或产品市场获利。,模型,连锁店悖论,Kreps,和,Wilson,模型,Milgrom,和,Roberts,模型,后芝加哥学派：理性的掠夺,研发与创新,研发与创新主要通过如下途径影响价格：,通过成本降低影响价格；,通过产品差异化影响价格；,通过专利影响价格；,通过标准与产品兼容影响价格。,创新的概念,创新不是“创造新东西”的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵,熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的“新组合”,引进新产品或提供一种产品的新质量；,采用新技术和新生产方法；,开辟新市场；,获得原材料的新来源；,实现企业组织的新形式。,研发与创新,产业经济学研究的对象是技术创新,技术创新是,市场主体（主要是企业）,以实现长期利润最大化为目标，,应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺,，并成功实现,首次商业化应用,，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动,技术创新的分类,分类一：,发明,(invention),创新,(innovation),模仿,(imitation),分类二：,产品创新,过程创新,产品创新,指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发生变化。,产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异化影响市场的需求,。,过程创新,指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原有产品的成本明显下降。,过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。,产品创新与过程创新,海尔集团简介：,海尔集团创立于,1984,年，创业,29,年来，坚持创业和创新精神，创造世界名牌,海尔品牌旗下冰箱、空调、洗衣机、电视机、热水器、电脑、手机、家居集成等,18,个产品被评为,中国名牌,2011,年，海尔在全球大型家用电器行业中，品牌零售量占全球市场的份额达到,7.8%,，第,3,次蝉联,全球第一,。,2011,年海尔成为营业额,1509,亿元的全球化集团公司，被美国,新闻周刊,（,Newsweek,）网站评为全球十大创新公司。,一、,手机产品,二、,无尾厨电,三、,海尔冰箱,一、,手机产品的创新,2003,年，,全国首款,笔形手机,P5,2004,年，,P7,彩屏照相笔形手机,可以扣在衬衣口袋上并带有照相机功能，,90,分钟超长录音的三频手机，外观看起来像一支钢笔,当时，在美国市场上市的首批,1000,台新产品不到,2,天便被抢购一空，在美国的售价为,499,美元。,海尔集团： 锐意创新铸就世界品牌,海尔奔风笔形手机,海尔,P7,笔形手机,当时美国,华尔街日报,称海尔的这款 手机为,全球性,创新产品,在其头版头条上的评价是“她 的出现改变了世界对中国通 讯业的看法。”,海尔以创新的理念、创新的 产品、 创新的品质、创新的 服务使人们 对国产手机有了 新的认识。,二、无尾厨电,无尾厨电是指以,无线传输能源,的技术应用在厨房小家电上，将电器上原有的电源线换成,无线能源传输,的接收体并将电源发射内装在橱柜内，借此打造一个不需要电源线的厨房 。,（二）无尾厨电特点,方便,在无尾家电控制区域，采用的是时下最流行的手触、指划式设计，用户完全可以像,ipad,那样操作家用电器,实用,有效解决了厨房操作台面插座接触水易触电、线路复杂造成的厨房拥挤、电源线收纳等各种困扰消费者的难题,。,辐射低,辐射量仅为手机的十分之一,，,目前海尔无尾厨电是,全球唯一,实现量产的无线家电产品,它已经申请国际专利与创新专利,50,余项。,三、,海尔冰箱,2012,年,6,月,16,号，“神州九号”飞船成功升入太空，在神舟九号飞船里，有一台登上太空的冰箱，这台冰箱不是欧美国家生产，而是海尔自主研发生产的。,海尔航天冰箱的使用，标志着中国成为继美俄后，第三个独立掌握航天冰箱技术的国家。,海尔把企业自主创新的技术转化成市场竞争力，从而为实现世界级品牌的梦想奠定了坚实基础。,意式三门冰箱（,抽屉式冷冻门体，食品信息通知，自动推荐食谱）,法式对开门冰箱（,法式的自由风格，超级空间，光波增鲜，独立的果蔬保鲜）,卡萨帝六门冰箱（,超大变温，独立软冻，,VC,保鲜 ， 可拆卸制冰机）,创新已然成为海尔所有梦想的内在源泉，他们平均每天开发,1.7,个新产品，每天申报,2.7,项新专利。,2011,年，作为全球十大创新公司中的惟一家电企业，海尔当之无愧地成为全球白电的引领者 。,通过一个个引领行业的创新产品和技术，海尔一次次向世界展现里程碑般的巅峰力量，也一步步从“中国第一”成长为“世界第一,。,海尔电器产品销售收入 单位：元,产品,2011,年,2010,年,冰箱,250,亿元,228,亿,洗衣机,122,亿元,115,亿元,空调,121,亿元,113,亿元,热水器,38,亿元,31,亿元,小家电,17,亿元,12,亿元,两种过程创新,剧烈创新或重大创新,(drastic or major innovations),指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本,图,8-1,剧烈创新,需求量,价格,O,边际收益,需求曲线,边际成本,MC,边际成本,MC,非剧烈创新或微小创新,(nondrastic or minor innovations),指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本,两种过程创新,图,8-2,非剧烈创新,需求曲线,边际收益,边际成本,MC,边际成本,MC,需求量,价格,研究与开发的概念和类型,研究与开发,(R&D),指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。,R&D,包括三种类型,:,基础研究,(basic research),应用研究,(applied research),开发,(development),。,研究与开发的基本特征,市场投资,产品变化,技术变化,物质投资,毛利润,R&D,产出,D,S,R&D,资金,市场,R&D,黑箱,R&D,投入,作为长期投资的研发过程,研究与开发的基本特征,不确定性,知识生产过程的不确定性,市场实现过程的不确定性,溢出效应,R&D,活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性,R&D,活动具有显著的外部性,R&D,活动的收益由研究者向模仿者转移,通过企业之间的经济技术联系,通过,R&D,研究人员的流动,研发与创新激励,专利,政府奖励与,R&D,补贴,合作研发,专利,专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的,在一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利,专利制度的效应,有效的制约机制，提高了模仿成本,鼓励企业投资于,R&D,鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实现研发投入的有效配置,专利限制了技术扩散,专利期限,中国的专利保护,专利年限,社会净收益,T,*,O,政府奖励和,R&D,补贴,政府奖励,政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。,如果企业是风险中性的，只要它预期的奖励至少等于企业从事,R&D,的成本时，企业将选择从事,R&D,来赢取奖金。,R&D,补贴,政府可通过补贴研发成本来鼓励更多的创新。,在政府资助的研发中的知识产权问题。,政府通常只有有限信息，可以建立专利制度作为创新激励机制。,合作研发,合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研究开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问题，预先以某种形式缔结契约的行为,合作研发有利于改善创新资源的配置效率,实现研究与开发的规模经济性,有效分散研发过程中的风险,避免研究开发的重复投资,将研发的外部性部分内部化,企业规模、市场结构与研发,两大假说,（思考）,是否企业规模越大，研发活动越有效率？,是竞争的市场结构还是垄断的市场结构更有利于创新？,熊彼特假说：在完全竞争的市场结构下，任何企业都没有利润支持创新，垄断利润是技术创新的来源，对垄断利润的预期可以成为创新的激励机制。因此垄断的市场结构有利于创新。,企业规模与研发,大企业的研发和创新优势,大企业的利润保证了,R&D,项目投入有充足和稳定的资金来源,利用研究与开发具有的专业化和分工的利益，发挥规模经济的作用,通过同时进行多项研究项目来分散研发风险,充分利用研发与企业其他活动之间的互补，有效利用研究开发成果,大企业在过程创新上具有优势,中小企业的研发和创新优势,有充分的激励和动力来进行研发和创新活动,具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会,在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有优势,市场结构与研发和创新,专利竞赛与研发、创新激励,如果垄断厂商首先实现创新，它就维持了它的垄断地位。,如果潜在的竞争对手首先实现创新，它就必须与现有厂商竞争，双寡头的市场结构就产生了。,垄断厂商应该在专利竞赛一开始就遥遥领先，使得所有的潜在竞争对手不得不退出竞赛。,竞争性市场或潜在竞争给厂商的研发和创新以更大的激励，从而刺激厂商从事更多的研发和创新,。,无专利竞赛时,R&D,的价值,MC,1,MC,2,P,1,P,2,A,B,C,D,P,1,P,2,m,A,B,C,D,E,创新的社会价值：,s,=,P,1,P,2,CB,创新对竞争性企业的价值：,c,=,P,1,EDB,MC,1,MC,2,MC,1,CMC,2,R&D,对垄断者的价值,m,=P,2,m,GHE-P,1,m,MLF,P,1,m,P,2,m,M,G,B,H,E,F,L,通过比较得到,s, ,c, ,m,，说明竞争性市场对企业的创新激励更强。同时由于专利制度允许市场势力存在，即使是一个竞争性市场，当企业成功创新后就拥有了市场势力，会损失部分社会福利。,存在专利竞赛时的,R&D,激励,如果垄断厂商害怕对手或潜在对手发明新产品从而进入市场，它会投入巨资进行研发并申请专利，但是它可能并不使用专利成果。,企业并购,并购是企业扩大经济规模的一种重要方式，泛指在市场机制作用下，企业为获得其他企业的控制权而进行的产权交易活动。,表,2,：,19631970,年 第三次大规模并购数量,企业并购,横向并购,又称水平并购，是指同一行业内的企业间的并购活动，即一种竞争者之间的并购。,例,波音收购麦道公司,1995,年，世界航空制造业排名第一的波音公司宣布收购排名第三的的麦道公司。合并后，新波音公司的资产总额达,500,亿美元，员工总数,20,万人，成为世界上最大的民用和军用飞机制造企业。兼并使波音在世界市场上的占有率提高到,65%,，牢牢占据市场领导者的地位。,思考：这宗兼并活动将会对飞机制造业产生什么样的影响？,企业并购,纵向并购,:,是指与企业的供应厂商或客户的合并，即优势企业将同本企业生产紧密相关的生产、营销企业并购过来，以形成纵向生产一体化。,前向并购,生产原材料的企业通过并购进而向经营第二次加工阶段的业务扩展，或者一般制造企业通过并购向经营流通领域等业务扩展。,如钢铁企业并购汽车制造企业,后向并购,装配或制造企业通过并购向零件或者原材料生产业务扩展等。,如航空公司并购飞机制造企业,例,杜邦对大陆石油公司的兼并,杜邦公司从第一次世界大战到,20,世纪,30,年代初，通过兼并一百多家公司成为一个庞大的化学垄断组织。大陆石油公司（,Conoco,公司）是摩根财团独家控制的石油公司，拥有,3000,多口油井，在,30,多个州设有上万家零售店，是当时美国第九大石油公司。,1981,年,8,月杜邦以,80,亿美元的价格收购了,Conoco,公司。,企业并购,混合并购,指既非竞争对手又非现实中或潜在的客户或供应商的企业之间的并购，目的是追求组合效应，降低经营风险。混合并购有三种类型：,在相关产品市场上企业间的产品扩张型并购。,对尚未渗透的地区生产同类产品的企业进行市场扩张型并购。,生产和经营彼此间毫无相关产品或服务的企业间的纯粹的混合并购。,合作与串谋,合作与串谋是指厂商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争而采取的一些行为。对于合谋的研究源于卡特尔合谋（,collusion,）理论。,作业：,1,、某一行业,6,家公司的销售额如下表所示：,（,1,）用,Cn,表示,X,产业内规模最大的前,n,家厂商的集中度，根据上表求,n=3,时的产业集中度。,（,2,）这一指标反映了什么？有什么优缺点？,2,、市场结构有哪些类型？其主要决定因素有哪些,？,3,、简述横向并购、纵向并购和混合并购,4,、什么掠夺性定价和限制性定价？其侧重点（区别）是什么？,5,、试论述市场结构、市场行为与市场绩效之间的关系。,