ISO14001内审员培训资料

,Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second Level,Third Level,Fourth Level,Fifth Level,52,34,Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second Level,Third Level,Fourth Level,Fifth Level,*,天禄光电,ISO14001:2004,质量管理体系标准培训,ISO14001,：,2004,标准结构,范围,引用标准,术语和定义,环境管理体系要求,4.1,总要求,4.2,环境方针,4.3,策划,(PLAN),4.3.1,环境因素,4.3.2,法律法规和其它要求,4.3.3,目标、指标和方案,4.4,实施与运行,(DO),4.4.1,资源、作用、职责和权限,4.4.2,能力,.,培训和意识,4.4.3,信息交流,4.4.4,文件,4.4.5,文件控制,4.4.6,运行控制,4.4.7,应急准备和响应,4.5,检查,(CHECK),4.5.1,监视和测量,4.5.2,合规性评价,4.5.3,不符合，纠正和预防措施,4.5.4,记录控制,4.5.5,内部审核,4.6,管理评审,(ACTION,）,环境管理体系要求,(P-D-C-A),4.2.,环境方针,4.3 .,策划,(PLAN),实现方针的计划安排和重点要求,4.4 .,实施与运行,(DO),实施计划并实现方针的相关要求,4.5 .,检查,(CHECK),通过检查和纠正保证实施过程不偏离评审所规定的方向,4.6.,管理评审,(ACTION,）,通过评审实现方针中有关持续改进的承若,.,环境管理体系模式,管理评审,检查,持续改进,环境方针,策划,实施和运行,1.,范围,本标准规定了对环境管理体系的要求,，使一个组织能够根据法律法规和它应遵守的其他要求,以及关于重要环境因素的信息，制定和实施环境方针与目标。本标准适用于组织确定其能够控制的，或能够施加影响的哪些,环境因素。但标准本身并未提出具体的环境绩效准则,。,本标准适用于任何有下列愿望的组织,：,a,）建立、实施、保持并改进环境管理体系；,b,）使自己确信能符合所声明的环境方针；,c,）通过下列方式证实对本标准的符合性；,1 ),进行自我评价和自我声明,2 ),寻求组织的相关方,(,如顾客,),对其符合性的确认,3 ),寻求外部对其自我声明的确认；,4,）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证,(,或注册,),；,本标准旨在使其所有要求都能够纳入任何一个环境管理体系,。其应用程度取决于诸如组织的环境方针、活动、产品和服务的性质、运行场所和条件等因素。本标准还在附录,A,中对如何使用本标准提供资料性的指南。,2.,引用标准,无规范性使用文件,3.定义,3.1,审核员,auditor,有能力实施审核的人员。,GB/T19000-2000,，,3.9.9,3.2,持续改进,continual improvement,对环境管理体系（,3.8,）进行强化的反复发生的过程，目的是根据组织（,3.16,）的环境方针（,3.11,），实现对环境绩效（,3.10,）的全面改进。,注：该过程不必同时发生于活动的所有方面,下列定义适用于本标准,：,3.,定义,3.3,纠正措施,corrective action,消除已发现的不符合（,3.15,）的原因所采取的措施。,3.4,文件,documen,信息及其承载媒体。,注,1,：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。,注,2,：根据,GB/T 19000-2000,中,3.7.2,条改写。,3.5,环境,environment,组织（,3.16,）运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。,注：从这一意义上，,外部存在从组织内延伸到全球系统。,3.6,环境因素,environmental aspect,一个组织（,3.16,）的活动、产品和服务中能与环境（,3.5,）发生相互作用的要素,注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响,(3.7),的环境因素。,3.7,环境影响,environmental impact,全部或部分地由组织（,3.16,）的环境因素（,3.6,）给环境（,3.5,）造成的任何有害或有益的变化。,3.8,环境管理体系,environmental management system (EMS),组织（,3.16,）管理体系的一部分，用来制定和实施环境方针（,3.11,），管理环境因素（,3.6,）。,注,1,：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。,注,2,：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序（,3.19,）、过程和资源。,3.9,环境目标,environmental objective,与组织（,3.16,）所要实现的环境方针（,3.11,）相一致的总体环境目的。,3.10,环境绩效,environmental performance,组织（,3.16,）对它的环境因素（,3.6,）进行管理所取得的可测量结果。,注：在环境管理体系条件下，可对照组织（,3.16,）的环境方针（,3.11,）、环境目标（,3.9,）、环境指标（,3.12,）及其他环境表现要求对结果进行测量。,3.11,环境方针,environmental policy,由最高管理者就组织（,3.16,）的环境绩效（,3.10,）正式表述的总体意图和方向。,注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标（,3.9,）和环境指标（,3.12,）提供了一个框架。,3.12,环境指标,environmental target,由环境目标（,3.9,）产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织（,3.16,）或其局部。,3.13,相关方,interested party,关注组织（,3.16,）的环境绩效（,3.10,）或受其环境绩效影响的个人或团体。,3.14,内部审核,internal audit,客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织（,3.16,）对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的,系统的、独立的、形成文件,的过程。,注：在许多情况下，特别是对于小型组织，只要与被审核的活动无关，就可以被视为独立的。,3.15,不符合,non-conformity,未满足要求。,GB/T 19000-2000,，,3.6.2,注：此术语在,GB/T 19000-2000,中为“不合格”,3.16,组织,organization,具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否具有法人资格,公营或私营。,注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。,3.17,预防措施,preventive action,消除潜在不符合（,3.15,）原因所采取的措施。,3.18,污染预防,prevention of pollution,为了降低有害的环境影响（,3.7,）而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以,避免、减少或控制,任何类型的污染物或废物的,产生、排放或废弃,。,注：污染物预防可包括源的减少或消除、过程、产品或服务的更改、资源的有效利用、材料或能源替代、再利用、恢复、再循环、回收和处理。,3.19,程序,procedure,为进行某项活动或过程所规定的途径。,注,1,：程序可以形成文件，也可以不形成文件。,注,2,：根据,GB/T 19000-2000,中,3.4.5,条改写。,3.20,记录,record,阐明已取得的结果或提供已从事活动的证据的文件。,注：根据,GB/T 19000-2000,中,3.7.6,条改写。,请各位思考,本标准哪些要素要求建立,程序文件？,环境管理体系要求,(4.1-4.6,共,18,个要素,),4.1,总要求,组织应根据本标准的要求,建立、实施、保持和持续改进,环境管理体系，确定如何实现这些要求，并,形成文件,。,组织应界定环境管理体系,覆盖的范围，,并形成文件。,1.,公司地址,2.,公司纳入认证的部门或区域,3.,产品范围,范围,你知道本公司的环境方针是什么吗,?,4.2,环境方针,最高管理者,适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响,包括对持续改进和污染预防的,承诺,包括对遵守与其环境因素有关的适用法律、法规要求和其他要求的,承诺,；,提供建立和评审环境目标和指标的,框架,文件化、,实施,、,保持,传达到全体员工,包括为组织或代表组织工作的所有人员,为公众所获取,环境方针,具,管理职责的一人或一群人,4.3,规划,(,策划,),4.3.1,环境因素,活,动,产,品,服,务,识别,更新,环境因素,能够,控制,能够施加,影响,建立、实施和保持环境管理体系时考虑重大环境因素,评价,判定,新,产品,新制程,新法规,组织,建,立,并,保,持,程,序,重大,环境因素,体系覆盖范围,内,包括计划中,4.3.2,法律及其他要求,识别,适用的法律法规（包括标准）,与体系覆盖范围内,中,环境因素,相关的,其他要求,专业规范,非,法规性质的指导文件,相关方的要求等,建立获取这些要求的,渠道,组织,建立并保持程序,活动,产品,服务,确定如何作用于环境因素,建立、实施和保持环境管理体系时考虑这些适用的法律及其他要求,理解要点,“,法律、法规,”,主要包括,所在,国家、地方政府或相关部门制定、颁布的法律、法规、条例、规章、制度等。,“,其他要求,”,如产业实施规范、与官方机构的协定、非法规性指南（如国家有关部委发布的规定、通知、标准、行业设计规范）及,相关方的要求,等。,组织还应建立获得上述法律和其他要求的渠道，包括对变动信息的跟踪,。,4.3.3,目标、指标和方案,各相关部门,层次,与环境方针相一致,污染预防的承诺,法,律,及其它,要求,(,前提条件,),重大环境因素,技,术方案、财务、运行、经营要求,相关方的观点,目标,指标,考虑,组织,建立、保持,文件化,具体,如可行，目标和指标应可测量,环境方案,职责规定,实现环境目标,和指标,修订方案的时机,新的开发,新的活,动、产品和服务,新法,规,目标和指标修订,确定方法和时间表,有关职能,层次,组织,建立、保持,一个或多个,4.4,实施与运行,4.4.1,资源、作用、职责和权限,最高,管理者,提供资源,指定,专门,管理,者,代表,人、,财、物、技能、技术、时间,实施,、,保持,EMS,明确规定：作用、,职责、权限,确保按,ISO14001,建立、实施,与保持,EMS,EMS,运行情况,-,向最高管理者汇报,-,提供,EMS,改进依据,规,定,文件化,传达,作用、职责、权限,有效的,EMS,管理者,你知道本公司的环境管理者代表是谁吗,?,可以有几个环境管理者代表,?,4.4.2,能力、培训与意识,组织,确定培训,需求,工作可能产生环境影响的人员应经过培训,胜任工作,能力,符合方针和,EMS,的重要性；,实际或潜在的重大环境影响，工作改进所带来的环境效益；,执行方针、程序和其它要求（应急准备与响应）的作用与职责；,偏离程序的后果。,有关的职能与层次的人员,意识,：,建立并,保持 程序,工作可能产生,重大环境影响,的人员,应具备教育、培训或工作经验,28,是否应包含对供方的培训,?,组织,内部,各层次和职能间的信息交流,与,外部,相关方联络的接收、形成文件和答复,应,决定是否对它的重要环境因素与外界进行信息交流,，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。,4.4.3,信息交流,组织,建立并保持程序,用于有关其环境因素和环境管理体系的,主动的外部联络,行政部向工程施工商发出环境要求,环境监测,消防验收等,.,被动的接收、处理、回复,相关方环境抱怨,30,4.4.3,信息交流,信息交流的形式,1,、会议。,2,、签署发放文件。,3,、电话、网络、提案、通告、通讯传真,.,联络书。,4,、教育培训活动。,5,、报表。,6,、日常管理性监测等有形的管理活动和评审活动。,内部信息交流的主要内容包括：,1,、法律、法规等对环境的要求。,2,、公司的质量,/,环境方针、目标、指针、管理方案。,3,、公司的质量,/,环境体系的监测、审核、管理评审的结果。,4,、废水、废气、噪声监查结果。,5,、环境因素识别、评价、策划结果。,6,、日常检查的结果。,7,、公司的环境绩效及环境改进情况、环境事故等。,8,、相关方的抱怨、质量投诉及要求,.,9,、供方质量及环境审核的结果。,外部信息交流,当相关方对公司的环境体系提出查询或要求时,相关方环境抱怨的处理,客户产品有环保要求时,行政部负责向工程施工商发出,入厂工程施工环保作业规范,明确环境要求,行政部负责向车辆发出环保要求,采购部向材料运输商发出,入厂车辆环境管理规范,或,来厂须知,采购部负责供方环境调查及向重点供方施加环境影响,环境方针以适用的方式（如：宣传栏,/,单，网站等）向社会公开,客户或相关方向公司素取重大环境因素信息时,4.4.4,环境管理体系文件,以书面的或电子形式建立并保持,方针、目标和指标；,范围的描述；,EMS,核心要素及其相互作用的描述及相关文件的,查询途径,；,标准要求的文件，包括记录；,组织决定的与重大,EA,相关的计划、实施与控制方面的,文件与记录。,组织,34,4.4.5,文件控制,组织,建立并保持程序,以便：,a,）在文件发布前进行审批，以确保其适宜性；,b,）必要时对文件进行评审和修订，并重新审批,c,）确保对文件的修改和修订状态作出标识；,d,）确保适用文件的有关版本发放到,e,）确保文件字迹清楚，标识明确；,f,）确保对策划）和运行环境管理体系所需的外部文件作出标识，并对其发放予以控制；,g,）防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要作出适当的标识。,4.4.6,运行控制,识别,出,重大环境因素有关的运行与活动,对上述活动制定计划，,确保,其在规定的,程序,下运行,程序,应涵盖会导致偏离方针,、,目标和指标,的所有狀,况；,规定运行标准；,对组织所用产品和服务中可识别的重要环境因素，制定管理程序。,将程序与要求通报,供方及合同方,依方针、目标和指标确定,组织,建立并保持程序,运行控制是环境管理体系实际运作过程，控制的对象是与重要环境因素有关的运行与活动。,程序文件及,作业指导书,废水、废气、噪声污染控制程序,废弃物管理程序,化学品管理程序,资源、能源消耗管理程序,新、改、扩建设项目环境管理程序,相关方管理程序,与重要环境因素有关的运行与活动的作业指导书。,4.4.7,应急准备与响应,确定潜在的,紧急情况或,事故,紧急状态一览表,规定响应措施,-,应急准备,应对实际发生的紧急情况和事故做出响应并,预防或减少可能伴随的环境影响,应急响应,应急预案,应,定期评审其应急准备和响应程序,。,(,试验,/,演习,/,内审等,.),必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修订,.,可行时，组织还应,定期试验,上述程序,(,试验,/,演习,),组织,建立并保持程序,对可能具有,重大环境影响的运行的关键特性,进行,例行,(,定期,),监视和测量。,监测设备应校准并维护，保存校准与维护记录,4.5,检查,4.5.1,监测和测量,组织,建立并保持程序,环境绩效（,水、气、声,）,运行控制,(,日常,),1),水、气、声、渣的排放情况,.,2),电、办公用纸、原材料、油料的消耗情况,3),化学危险品使用及保管情况,.,4),消防设施等应急准备情况,生产设备的维护保养等运行控制措施的实施情况,.,5),培训效果等,.,目标和指标的符合情况,三级监控机制,一,.4.5.1,监视和测量和,4.5.2,合规性评价,二,.4.5.5,内部审核,三,.4.6,管理评审,定期评价适用的法律要求的遵守情况；,保存定期,评价的记录；,定期评价适用的其他要求的遵守情况；,可将此评价与上述的评价合并，,也可单独建立程序；,保存定期,评价的记录；,4.5.2,合规性评价,组织,建立并保持程序,4.5.3,不符合，纠正措施与预防措施,组织,建立并保持程序,处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施,程序中应规定以下方面的要求：,a,）,识别和纠正,不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；,b,）对不符合进行调查，确定其产生,原因,，并采取措施以避免再次发生；,c,）评价采取,预防措施的需求,，实施所制定的适当的措施，以避免不符合的发生；,d,）记录采取纠正措施和预防措施的,结果,e,）评审所采取的纠正措施和预防措施的,有效性,所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适应。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。,环境不符合信息的来源可含,:,管理评审中的不符合,相关方的投诉,监测与测量,(,标准,4.5.1/4.5.2),时发生的不符合,/,紧急事故（包括重大的环境事故）,与法规或本公司,EMS,要求的基准值不符合,且无改进实施计划的项目,EMS,文件规定与,ISO,标准不符合。,内、外部环境体系审核时发现的不符合。,管理者代表收到各部门的不符合信息,或日常监控,时发现的不符合,.,标识、存放、保护、检索、存留和处置。,4.5.4,记录,-,附录,A5.4,组织,建立并保持程序,字迹清楚,标识明确,，追溯,活,动,、,产,品、服,务,保存和管理,便于查阅,、,防损,、,防变质,、,防遗,失,保存期限,规定并记录,证实对,EMS,及本标准的要求的符合，以及所实现的结果,环境记录可包括：附录,A5.4,1),抱怨记录；,2),培训记录；,3),过程监测记录；,4),检查、维护和校准记录；,5),有关的供方与承包方记录；,6),偶发事件报告；,7),应急准备试验记录；,8),审核结果；,9),管理评审结果；,10),和外部进行信息交流的决定；,11),适用的环境法律法规要求记录；,12),重要环境因素记录；,13,环境会议记录,14,环境绩效信息；,15),对法律法规符合性的记录；,16),和相关方的交流。,目的,决,定,EMS,是否：,符合,预定,安排,和要求,正确的,实施与保持,向管理者报送审核结果,内审计划的依据,含时间表,涉及活动的环境重要性,以前审核的结果,程,序应包涵,审核的范围,频次,方法,实施审核,、,报告结果,的,职责与,要求,审核员的选择及审核的实施应确保,客观性和公正性,。,4.5.5,内部核审,定期,审核,组织,建立并保持计划和程序,ISO14001,内部审核的一般顺序,制订,年度审核计划,例行审核准备,现场审核,编制,内审,不符合项报告,纠正,/,预防措施执行跟踪,全面汇总分析、编制,内审报告,编,内审检查表,内审计划,、组成审核组,首,/,末次会议召开、,搜集各部门的客观证据,原因分析、制定并执行纠正预防措施,纠正及预防措施执行跟踪验证,编制评价体系三性的分析报告,并输入管理评审,4.6,管理评审,最高管理者,定期评审,评,审,EMS,确保：,EMS,持续的适用,性、,充分性,与,有效性,确保过,程收集到必要,信息,提供管理者进行秤审,管理评审记录应予保存,指出变,更,可能,的,需求,EMS,审核,的結果,以,变化的客观环境,为,依据,持续改进的承诺,方针,目,标,/,指标,EMS,管理评审的输入应包括：,(9,项,),a,）内部审核和合规性评价的结果；,b,）来自外部相关方的交流信息，包括投诉；,c,）组织的环境绩效；,d,）目标和指标的实现程度；,e,）纠正和预防措施的状况；,f,）以前管理评审的后续措施；,g,）客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化；,h,）改进建议,I,）评审应包括评价对环境管理体系，包括,环境方针、环境目标和指标,进行改进的机会和修改的需求。,管理评审的输出应包括,为实现持续改进的承若而做出的，,与,的修改有关的决策和行动,。,环境方针,目标,/,指标,EMS,本标准有以下要素要求建立程序,（,12PCS,）,4.3.1,环境因素,4.3.2,法律法规与其他要求,4.4.2,能力,.,培训和意识,4.4.3,信息交流,4.4.5,文件控制,4.4.6,运行控制（多个）,4.4.7,应急准备和响应,4.5.1,监测和测量,4.5.2,合规性评价,4.5.3,不符合，纠正和预防措施,4.5.4,记录控制,4.5.5,内部审核,END,THANK YOU !,Q,and,E,