ISO14000内审员培训

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,环境 管理体系 规范及使用指南,GB/T 240012004 idt ISO 14001:2004,主讲：,手机：,Emil:,QQ:18936488,MSN：,1,1 ISO14000系列标准产生的背景及过程,1.1,上个世纪人类共出现了八大公害，使大批居民非,正常死亡。,1.2,全球性环境问题越来越突出。,1.3,挪威在环境保护方面提出的我们共同的未来,中首次使用了“可持续发展”的观点。,1.4 1992,年联合国环境与发展大会提出了“人类与自然,和谐共处，享受健康而富有生产成果的权利”。,昆山红涛企业管理咨询有限公司,2,1.5,全球各领域，特别是工商业界，意识到：,可持续发展和保护环境是自身应有的义务。,1.6,建立了“污染预防”的新观点，企业逐渐形成了自我,决策，自我控制，自我管理的方式。,1.7,新的管理工具被采用。如用“生命周期”的方法，研,究产品从“摇篮到坟墓”的环境影响。,1.8,一些国家用环境保护为前题，提出了新的保护条件,使世界贸易形成了不平等技术壁垒。,昆山红涛企业管理咨询有限公司,3,1.9 1993,年,6,月,ISO,组织成立,ISO/TC207,环境管理技术委,员会。,1.10 ISO14000,的制定采用了以下成功经验。, BS7750,BS7750,环境管理体系规范, EMAS,生态管理和审核规则, ISO9000,质量管理和质量保证,1.11 1996,年，,ISO,组织颁布了部分,ISO14000,系列标准。,昆山红涛企业管理咨询有限公司,4,2 ISO14000系列标准构成与特点,2.1 ISO14000系列标准的构成,昆山红涛企业管理咨询有限公司,分技术委员会,任务,标准量,SC1,环境管理体系(EMS),14001-14009,SC2,环境审核(EA),14010-14019,SC3,环境标志(EL),14020-14029,SC4,环境绩效评价(EPE),14030-14039,SC5,生命周期评价(LCA),14040-14049,SC6,术语和定义(TQD),14050-14059,WG1,产品标准中的环境因素,14060,备用,14061-14100,5,2.2 ISO14000系列标准间关系,环境管理系列标准（14000）,环境管理体系,环 境 绩 效 评 价,环 境 审 核,产 品 标 准 中 的,环 境 因 素,环 境 标 志,生命周期评价,评价产品,评价组织,昆山红涛企业管理咨询有限公司,6,2.3 ISO14001标准与ISO9001标准异同,都是自愿采纳的,国际标准,管理体系相似,，,ISO14001,的框架、结构、内容参,考了,ISO9001,标准。,范围不同,ISO14001,环境管理,ISO9001,产品质量,目的不同,持续改善环境,提高产品质量管理水平,承诺对象,环境的相关方,产品的消费者,审核依据,法律法规,+ISO14001 ISO9001,相,同,点,不,同,点,昆山红涛企业管理咨询有限公司,7,不符合non-conformity,未满足要求。,GB/T 19000,2000,，,3.6.2,注：此术语在,GB/T 19000,2000,中为“不合格（不符合）,8,程序procedure,为进行某项活动或过程所规定的途径。,注,1,：程序可以形成文件，也可以不形成文件。,9,记录record,阐明已取得的结果或提供已从事活动的证据的文件,10,审核员auditor,有能力实施审核的人员。,11,持续改进continual improvement,不断对环境管理体系,(3.8),进行强化的过程，目的是根据组织,(3.16),的环境方针,(3.11),，实现对环境绩效,(3.10),的总体改进。,12,纠正措施corrective action,为消除已发现的不符合,(3.15),的原因所采取的措施。,13,环境environment,组织,(3.16),运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。,注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。,14,环境因素environmental aspect,一个组织,(3.16),的活动、产品或服务中能与环境,(3.5),发生相互作用的要素。,注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。,15,环境因素举例,SO2的排放,过期药品的处理,空油漆桶的处置,汽车尾气的排放,CFC的逸散,电能的消耗,电池的废弃,发电机噪声的排放,石棉废弃物的放置,化学品的泄漏,地下油库的爆炸,1211灭火器的使用,含PCB的废变压器的处置,含银废水的排放,废乳化剂的排放,16,环境影响 environmental,impact,全部或部分地由组织,(3.16),的环境因素（,3.6,）给环境,(3.5),造成的任何有害或有益的变化。,17,环境管理体系environmental management system （EMS）,组织,(3.16),管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针,(3.11),，并管理其环境因素,(3.6),。,注,1,：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。,注,2,：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序（,3.19,）、过程和资源,18,环境目标environmental objective,与组织,(3.16),所要实现的环境方针,(3.11),相一致的总体环境目的。,19,案 例,环境方针承诺：能源消耗最小化,初评：生产过程存在较大节电潜力,重要环境因素：节省电耗,目标：99年比96年单位产量减少电耗20%,指标：97年比96年减少5%（千瓦时/产量）,98年比96年减少10%,99年比96年减少20%,20,环境绩效environmental performance,组织,(3.16),对其环境因素,(3.6),进行管理所取得的可测量结果。,注：在环境管理体系条件下，可对照组织,(3.16),的环境方针,(3.11),、环境目标,(3.9),、环境指标,(3.12),及其他环境表现要求对结果进行测量。,21,环境方针environmental policy,由最高管理者就组织,(3.16),的环境绩效,(3.10),所正式表述的总体意图和方向。,注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标,(3.9),和环境指标,(3.12),提供了一个框架。,22,相关方interested party,关注组织,(3.16),的环境绩效,(3.10),或受其环境绩效影响的个人或团体。,23,内部审核internal audit,客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织,(3.16),对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。,24,组织organization,具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否有法人资格，公营或私营。,注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织,。,25,PDCA循环,环境方针,环境因素,法律与其他要求,目标、指标,环境管理方案,管理评审,组织结构和职责,培训、意识与能力,信息交流,环境管理体系文件,文件控制,运行控制,应急准备和响应,监测和测量,纠正与预防措施,记录,环境管理体系审核,PLAN,ACT,DO,CHECK,26,3 ISO14000相关术语介绍,3.1 环境,组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。, 环境介质：水、空气、土地；, 环境受体：植物、动物、人；, 自然资源：石油、煤、海洋生物；, 环境即它们的有机整体。,昆山红涛企业管理咨询有限公司,27,昆山红涛企业管理咨询有限公司,组织机构,职责,计划活动,惯例,程序,过程,资源,环境方针,制定计划,规定职责,实施行动,实现方针,评审差距,持续保持并改进,环境管理体系,28,4 ISO14001标准解析,4.1 总要求,组织应根据本标准的要求建立环境管理体系，形成文件，实施、保持和,持续改进,环境管理体系，并确定它将如何实现这些要求。,组织应确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件。,昆山红涛企业管理咨询有限公司,29,环境方针,规划（策划）, 环境因素, 法律与其他要求, 目标和指标, 环境管理方案,实施与运行, 组织结构和职责, 培训、意识与能力, 信息交流, 环境管理体系文件, 文件控制, 运行控制, 应急准备和响应,管理评审,持续改进,检查和纠正措施,监测和测量,不符合纠正与预防措施,记录,环境管理体系,审核,环境管理体系运行模式图,30,4.1,条文解析,建立环境管理体系,实施环境管理体系,保持环境管理体系,思 考,昆山红涛企业管理咨询有限公司,31,4.2 环境方针,最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内：,a) 适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；,b) 包括对持续改进和污染预防的承诺；,c) 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规要求和其他要求的承诺；,d) 提供建立和评审环境目标和指标的框架；,e) 形成文件，付诸实施，并予以保持；,f) 传达到所有为组织工作或,代表它工作的人员,；,g) 可为公众所获取。,昆山红涛企业管理咨询有限公司,32,4.2 条文解析, 由最高管理者制定；, 三个承诺（持续改进、污染预防、遵守法规）；, 一个框架用于建立环境目标和指标；, 形成文件、传达全员；, 公众易于获取。,思 考,昆山红涛企业管理咨询有限公司,33,方针适合性质举例,松下万宝,环境方针：为保护地球臭氧层，我们将作出不懈努力。,南屯煤矿,环境方针：合理开发利用资源，促进矿井可持续发展，有效地实施对环境污染，生态破坏的预防和治理。,济南化纤,环境方针：实施节能降耗，提高资源的有效利用。,34,宝钢,环境方针,推进清洁生产，实施全过程污染控制，,不断减轻环境负荷，,建设世界一流清洁工厂，,为改善地球生态作贡献。,35,污染预防 持续改进 框架的理解,松下万宝,环境方针：为保护地球臭氧层，,我们将作出不懈努力。,环境目标：减少,R22,的排放,环境指标：实验用,R22,全部收集,杭州松下,环境方针：努力实现资源消耗最化。,环境目标：降低电能消耗,环境指标：单台产品电耗降低,5%,36,4.3 规划（策划）,4.3.1 环境因素,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来,a) 识别其,环境管理体系覆盖范围内,的活动、产品和服务中它能够控制或,能够,施加影响的环境因素，,此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；,b) 确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。,组织应将这些信息形成文件并及时更新。,组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。,昆山红涛企业管理咨询有限公司,37,4.3.1,条文解析, 确定（识别）组织的环境因素； 评价出重要环境因素（包含潜在环境因素） 环境目标要考虑重要环境影响因素； 组织内部,更新方法与依据新的环境因素,外部社会, 八字方针：识别、评价、考虑、更新。,昆山红涛企业管理咨询有限公司,思 考,38,环境因素识别表,环境因素,产生部门或场所/过程/相关方标识,产品/活动/服务,环境影响及状态,控制方法,39,环境因素描述（例）,40,4.3.2 法律与其他要求,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来,a) 识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道;,b) 确定这些要求如何应用于它的环境因素。,组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。,昆山红涛企业管理咨询有限公司,41,4.3.2,条文解析,法律,昆山红涛企业管理咨询有限公司, 确定所需要的法律法规, 确定所应遵守的要求, 建立渠道及时获取以上信息,法规,条例,规章,制度,产品标准,上级规定,设计规范,与官方协议,公约,省、市环保局,社会媒体,咨询机构,网络下载,思 考,公约,42,4.3.3 目标和指标和方案,组织应对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。,如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应与环境方针相一致，并包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺。,组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律法规要求和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。,组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案，其中应包括：,a) 规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；,b) 实现目标和指标的方法和时间表。,昆山红涛企业管理咨询有限公司,43,4.3.3 条文解析,昆山红涛企业管理咨询有限公司, 每个相关职能部门均要有环境目标与指标；, 环境目标的建立要考虑六点：,1）法律法规要求；,2）重要环境影响因素；,3）可行的技术方案；,4）财务；,5）运行和经营要求；,6）相关方的观点。, 污染预防的承诺。,44,4.3.3,条文解析, 为实现目标和指标、制定相关方案；, 方案中要包括三点：职责要求、方法、时间要求；, 方案随时修改。,昆山红涛企业管理咨询有限公司,45,2005年公司环境目标、指标及管理方案,序号,环境目标,完成指标,现状及问题点,管 理 方 案,实施步骤与预计资金,完成时间,责任部门,检查人,监督人,1,完成ISO14001：2004版的换版工作,顺利通过ISO14001:2004认证,运行ISO14001:1996标准,1.高层领导决策与准备,2005年2月,高层领导,环境推进,委员会,环境管理,者代表,2.组织相应人员进行新标准的培圳,2005年4月,体系推进,3.完成体系策划、设计、文件编制、体系试运行等换版工作,2005年10月,体系推进及各部门,4.第三方审核,2005年11月,审核机构,预计资金：人民币2.5万元,2,确保废弃物正确处理,避免环境污染,废弃物处理准确率100%,各部门环保意识差,废弃物处理未严格按规定执行,1.各部门设专人负责本部门废弃物处理工作，并在部门内建立教育、沟通和监督机制,2005年2月,各部门,环境推进,委员会,环境管理,者代表,2.对公司各部门人员集中进行一次有关废弃物分类处理及相关意识的教育培圳,2005年3月,总务,3.环委会每月度对各部门废弃物处理情况进行监督,每月,环委会,3,降低电力消耗,1.提高能源利用率,单位 产值达到16.0元/度电;,2. 2004年预计用电量 为4400000kwh,电力消耗尚有节约空间,1.在A区大机器上增设变频器，减少电力消耗,2005年12月,设备,环境推进,委员会,环境管理,者代表,2.各部门用电尽量避开高峰和尖峰期;,每月,各部门,3.各部门员工节电意识培训、教育,2005年5月,总务,预计资金:人民币5万元,46,4.4 实施和运行,4.4.1 资源、作用、职责和权限,管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、,组织的基础设施、,以及技术和财力资源。,为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。,组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：,a) 确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；,b) 向最高管理者报告环境管理体系的运行表现（绩效情况）以供评审，并提出改进建议。,昆山红涛企业管理咨询有限公司,47,4.4.1,条文解析,部门与岗位职责明确；,确保资源提供；（人、技术、财力）, 管理者代表四件工作,建立,昆山红涛企业管理咨询有限公司,实施,保持,汇报,思 考,48,4.4.2 培训、意识与能力,组织应确保所有为它、,或代表它从事组织,所确定的可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训，或经历。组织应保存相关的记录。,组织应确定和它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，,或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它,或代表它工作的人员都意识到,：,a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；,昆山红涛企业管理咨询有限公司,49,b),他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；,c),他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责；,d),偏离规定的运行程序的潜在后果,。,50,4.4.2,条文解析,教育,昆山红涛企业管理咨询有限公司,1）确定要求，提出培训计划在本岗位胜任；,2）要有四种意识：,符合环境文件的要求是如何重要；,岗位所面临活动是否有重要环境影响；,如果改进将会带来环境效益是哪些；,本岗位的环境职责是什么；,如果有紧急状态，您知道该做什么；,如果不按环境文件操作，后果有哪些。,重大环境影响的工作人员具备三个条件,培训,经验,思 考,51,4.4.3 信息交流,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的,a) 组织内部各层次和职能间的信息交流；,b) 与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。,组织应决定是否与外界交流它的重要环境因素，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。,昆山红涛企业管理咨询有限公司,52,4.4.3,条文解析,昆山红涛企业管理咨询有限公司, 内部,纵向交流,横向交流,上级与下级,左部门与右部门,上级,下级,左部门,右部门, 注意重大环境影响因素,接收记录答复, 外部：,外部信息处理表,53,4.4.4 环境管理体系文件,环境管理体系文件应包括：,a) 环境方针、目标和指标；,b) 对环境管理体系的覆盖范围的描述,；,c) 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；相关文件的查询途径；,d) 本标准要求的文件，包括记录；,e) 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。,昆山红涛企业管理咨询有限公司,54,4.4.4,条文解析, 核心要素17个；, 相互作用的描述，反映PDCA循环；, 查询文件方法。,昆山红涛企业管理咨询有限公司,思 考,55,4.4.5 文件控制,应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊的文件，应按照4.5.4的要求进行控制。,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便：,a) 在文件发布前进行审批，以确保其适宜性,；,b) 必要时对文件进行评审和修订，并重新审批；,c) 确保对文件的修改和现行修订状态做出标识；,d) 确保适用文件的有关版本发放到需要它们的岗位；（参考ISO 9000）,e) 确保文件字迹清楚，标识明确；,f) 确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做出标识，并对其发放予以控制；,g) 防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识。,昆山红涛企业管理咨询有限公司,56,4.4.5,条文解析,昆山红涛企业管理咨询有限公司,1,）查找方便；,2,）定期评审；,3,）发放文件；,4,）失效管理；,5,）保留标识；,6,）有日期，修改有权限。,思 考,57,4.4.6 运行控制,组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行：,a) 对于缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，应建立、实施并保持一个或多个成文的程序予以控制；,b) 在程序中规定运行准则；,c) 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。,昆山红涛企业管理咨询有限公司,58,1,）控制对象：重要环境因素的运行与活动；,2,）控制目的：为了实现环境方针、目标和指标；,3,）控制手段：程序,昆山红涛企业管理咨询有限公司, 如果这件事做不好 写程序, 使用的产品/提供的服务如果有重要环境因素要标识，并通报供方。,4.4.6,条文解析,定性, 运行标准 操作要求 ,定量,思 考,59,4.4.7 应急准备和响应,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。,组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少伴随的有害环境影响。,组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修订。,可行时，组织还应定期试验上述程序。,昆山红涛企业管理咨询有限公司,60,4.4.7,条文解析,昆山红涛企业管理咨询有限公司, 目的：能够响应、预防/减少环境影响；, 事前：确定潜在事故、紧急情况；, 事中：能够应对紧急情况；, 事后：要评审/修订应急措施；, 可行时，进行演习。,思 考,61,4.5 检查和纠正措施,4.5.1 监测和测量,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境表现、运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。,组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验，并予以妥善维护。应保存相关的记录。,昆山红涛企业管理咨询有限公司,62,4.5.1,条文解析, 监测对象 , 监测设备：核准、维护、记录；, 评价：法律、法律遵循情况,有重大环境影响的关健特性,环境绩效,运行控制,环境目标和指标,昆山红涛企业管理咨询有限公司,思 考,63,4.5.2 合规性评价,4.5.2.1,为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律法规的遵循情况。,组织应保存对上述定期评价结果的记录。,4.5.2.2,组织应评价对其他要求的遵循情况。为此，组织可以把它和,4.5.2.1,中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。,组织应保存上述定期评价结果的记录。,64,理解要点（4.5.2）,组织应建立评价程序，定期对遵守法律法规和其他要求的情况进行评价；,组织要对评价结果进行记录；,合规性评价是一项定期进行的活动，而不是一劳永逸，尤其是在有新的法律法规和其他要求出台或更新时。,审核要点（,4.5.2,）,是否对适用的法律法规和其他要求的符合性进行定期检查和评价；,是否有检查和评价记录；,发现不符合是否进行信息交流和处置。,65,4.5.3 不符合、纠正与预防措施,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：,a) 识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；,b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免重复发生；,c) 评价采取措施以预防不符合的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；,d) 记录采取纠正措施和预防措施的结果；,e) 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。,所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适配。,组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。,昆山红涛企业管理咨询有限公司,66,4.5.3 条文解析,实施,不发生,验收,不再发生,验收,必要时，修改文件,必要时，修改文件,昆山红涛企业管理咨询有限公司,监测和测量,应急试验,内审,投诉,管理评审,外部监测,外部审核,不符合,纠正当前问题,责任部门、纠正措施,调查现状、分析原因,收集信息、分析原因,必要时，其他部门，预防措施,制定纠正措施,制定预防措施,实施,思 考,67,4.5.4记录,组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实符合其环境管理体系和本标准的要求，以及所取得的结果。,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。,环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。,昆山红涛企业管理咨询有限公司,68,4.5.4,条文解析,昆山红涛企业管理咨询有限公司, 记录有哪些？,1,）有关法律以其他要求的信息；,2,）投诉记录；,3,）培训记录；,4,）过程信息；,5,）产品信息；,6,）检查、维护与校准记录；,7,）有关的供方与承包方信息；,8,）事故报告；,9）,紧急准备与响应信息；,10）,重要环境因素信息；,11）,审核结果；,12）,管理评审等。,思 考,69, 要求有哪些？,1,）字迹清楚；,2,）标识明确；,3,）保存良好；,4,）便于查寻；,5,）保存期限；, 目的：,1,）自我改进时，提供方便；,2,）各方评审时，提供证据。,昆山红涛企业管理咨询有限公司,70,4.5.5 内部审核,组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是：,a) 判定环境管理体系,1) 是否符合计划的环境管理安排和本标准的要求；,2) 是否得到了妥善的实施和保持。,b) 向管理者报告审核结果。,组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果。,应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定,策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；,审核准则、范围、频次和方法。,审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。,昆山红涛企业管理咨询有限公司,71,4.5.5,条文解析,昆山红涛企业管理咨询有限公司, 为什么进行审核：,1,）判定是否改进：环境绩效；,2,）判定是否符合：计划、安排、要求；,3,）判定是否有效：实施情况和保持情况；,4,）判定是否交流：报送审核结果。, 要规定：,1,）审核范围、频次、方法、职责；,2,）明确审核方案。,72,4.6 管理评审,最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保它的持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价对环境管理体系，,包括环境方针、环境目标和指标进行改进的机会和修改的需求。,应保存管理评审记录。,昆山红涛企业管理咨询有限公司,73,管理评审的输入应包括：,a),内部审核和合规性评价的结果；,b),和外部相关方的交流，包括抱怨；,c),组织的环境绩效；,d),目标和指标的实现程度；,e),纠正和预防措施的状况；,f),以前管理评审的后续措施；,g),客观环境的变化，包括与组织环境因素和法律法规和其他要求有关的发展变化；,h),改进建议。,管理评审的,输出,应包括,为实现持续改进的承诺而做出的，和环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动，并与持续改进的承诺保持一致。,74,4.6 管理评审,4.2,环境方针,4.3.1,环境因素,4.3.2,法律,法规,和其他要求,4.3.3,目标和指标,和,方案,4.4.1,资源作用,职责和,权限,4.4.2,能力,培训和意识,4.4.3信息交流,4.5.4,记录,控制,4.4.6/7,运行控制,应急准备和响应,4.5.1/2,监测和测量,合规性评价,4.5.5,内部,审核,4.4.4/5,文件,文件控制,4.5.3,不符合，纠正,措施,和预防措施,75,4.6,条文解析,昆山红涛企业管理咨询有限公司, 评审目的：适宜性、充分性、有效性, 评审周期：规定的周期, 评审者：最高管理者和管理者, 评审信息 ,体系审核结果,产品变化,组织结构变化,相关方要求,环境改进承诺,76,昆山红涛企业管理咨询有限公司, 形成管理评审报告, 评审依据 ,内审结果,客观证据,持续改进绩效, 评审结果 ,环境方针,环境目标和指标,体系的适宜性、充分性、有效性,体系改进需要修改什么,77,案例分析1,询问ISO小组林大卫得知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行环境监测，缺少监测数据，怎么能证明公司的环境绩效。,78,案例分析2,审核员来到污水处理站审核，发现污水监测有个别超标记录，但未采取措施,79,案例分析3,审核员在陪同人员的带领下, 对厂区进行巡视, 他突然看到前面有一个储罐, 在他的记忆中工厂的重大环境因素台帐中有一项为硫酸储罐的漏, 于是询问负责人员, 负责人员确认就是那个储罐, 审核员又问你们采取了何种对策时, 陪同人员回答, 罐子很结实, 从没发生过事故, 现在还有很多事要做, 因此还没将此事放在议事程上.,80,案例分析4,审核员在供应处长的陪同下来到废弃物置场，发现角落里堆放着几个塑料大桶，且有泄漏现象。询问此事，供应处长说是废弃的化学品，暂存于此。审核员接着问谁负责管理，处长回答到，他们只负责可回收利用的废弃物，废弃化学品不归他们管，好像应该由行政处管理。当审核员追踪到行政处时，行政处长回答他们只负责生活垃圾。审核员只好找到管理者代表，代表说还没有想好由谁来负责。,81,到化验室审核时，发现化验室外临时堆放一批盛装氨水的塑料桶，这些塑料桶看起来相当老旧，放置在雨水沟的上方。,4,案例分析5,82,案例分析6,到仓库审核，查核记录发现“节能管理方案”落后预定进度3个月。而公司程序规定每两个月更新管理方案内容。,83,案例分析7,生产区中的袋式集尘器，为避免因滤袋破损而造成粉尘外泻，故程序规定每六个月需要更换一次。审核发现目前使用的滤袋已经连续使用9个月，但操作员向你说明，依据每日一次的检查结果，目前集尘器一直操作正常，无破损外泄的情形。,84,案例分析8,生产区中集尘器将粉尘收集过滤后的空气排放到厂房的上方。发现记录上，需要每日检查压差计的读数，从记录上发现有一月未登记压差读数，当问操作员时，他回答你压差计上月已经损坏，故无法记录。,85,案例分析9,查某化工厂环境管理部门“相关法律、法规及要求一览表”，没有将“化学危险品安全管理条例”列入,86,案例分析10,现场观察发现某玩具厂仓库堆放有大量易燃的包装材料，编制有相应的火灾应急程序，但所有的仓库管理员都不知道消防火栓的使用。,87,案例分析11,审核员查看公司环境因素清单时，发现环境因素清单是在引静电喷漆工艺之前确定的，而之后没有对环境因素进行重新识别。,88,案例分析12,询问公司总经理管理评审的记录，总经理拿出10个月的例会记录解释说，公司领导层对环境问题非常重视，每个月对出现的环境问题都召开例会予以解决，因此没有专门做一份管理评审记录。,89,案例分析13,在机加车间发现操作员工未按文件的要求将铜、铁边脚料分开放置，员工解释说反正市废旧金属回收公司在收取的时候会分开，文件的规定完全是多余的。,90,案例分析14,审核员来到污水处理站审核，站长骄傲的说：“我们厂全部都达标排放。”审核员在检查监测记录时发现，COD为130mg/L，但此前审核员在审核准备时已了解到当地的排放标准为100mg/L。审核员询问此事时，站长回答，国家排放标准为150mg/L，当地的排放标准我们不了解，我们认为只要满足国家标准就可以了。,91,案例分析15,你在稽核调漆室时,发现程序书规定每一个月需更换操作人员防护面具的滤毒罐一次,稽审核时发现目前在调漆室工作的三名员工,其中有一名员工的滤毒罐已有一个半月尚未更换,但该名员工向你说明他所使用的滤毒罐一切良好,配戴时并未闻到溶剂的味道,且并无身体不适的感觉,92,案例分析16,甲苯储槽区稽核时,供应原料的加减赚公司的槽车司机正在卸货,发现司机未依厂内装卸料程序规定使用接地线,询问司机, 司机告诉他不知道有这规定,而且也不知道接地线放在何处,93,案例分析18,审核员来到工程部审核，看到工人在进行设备的维修，审核员问该工人，维修中使用的含油纱布如何处置？ 工人回答，我们有文件规定，使用后该收集到专用的有害废弃物收集筒中，审核员问有害物收集桶在何处，工人指向车间的一头的一个铁桶，审核员走过去发现，铁桶里有含油纱布，也有生活垃圾，审核员问工程部的部长，为何铁桶里有含油棉纱，也有生活垃圾，部长说，这是生活垃圾桶，那个工人可能不知道这是生活垃圾桶,94,案例分析17,审核员来到纸板印刷现场,闻到有浓重的香蕉水气味,发现盛香蕉水的容器敞口放着, 操作人员也未戴防护用品,现场人员解释说,我们建厂以来就一直这样,没有出现什么问题,员工已习惯了,没有人抱怨,国家标准也没有规定香蕉水的浓度要求,审核员进一步查阅资料,发现环境因素清单中没有香蕉水的泄露挥发,也没有对这种现象进行控制,95,