健康、安全与环境管理体系在企业的应用-领导层培训(PPT 118页)

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,第,*,页,中国石油安全环保技术研究院,HSE,认证中心,健康、安全与环境管理体系,在企业的应用,Health safety and environmental management systems,Part 1:Specification,Q/SY1002.1-2007,领导层培训,1,标准内容,2,1,范围,本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要求，旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安全与环境目标，并持续改进其绩效。,本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。,组织依据本标准的要求建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。,3,下列文件中的条款通过,Q/SY1002.1-2007,的本部分的引用而成为本部分的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单,(,不包括勘误的内容,),或修订版均不适用于本部分，然而，鼓励根据本部分达成协议的各方研究可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本部分。,GB/T 24001-2004,环境管理体系 要求及使用指南,(ISO14001:2004,，,IDT),GB/T 28001-2001,职业健康安全管理体系 规范,SY/T 6276-1997,石油天然气工业健康、安全与环境管理体系,2,规范性引用文件,4,3,术语和定义,下列术语和定义适用于本部分。,3.1,事故,accident,造成死亡、疾病、伤害、污染、损坏或其他损失的意外情况。,3.2,内部审核,audit,客观的获取审核证据并予以评价，以判定组织对其健康安全与,环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件,的过程。,3.3,审核员,经过培训、并取得相应资质，有能力实施审核的人员。,3.4,清洁生产,cleaner production,将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，,以期提高资源利用效率并减少或消除环境污染和生态破坏。,5,3.5,持续改进,continual improvement,为改进健康、安全与环境总体绩效，根据健康、安全与环境方针， 组织不断强化健康、安全与环境管理体系的过程。,注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。,3.6,纠正,corrective,消除已发现的不符合。,3.7,纠正措施,corrective action,为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。 见,GB/T 24001-2004,中的,3.3,。,3.8,顾客,customer,接受产品的组织或个人。,3,术语和定义,6,3.9,文件,document,信息及其承载媒体。,注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或,标准样品，或它们的组合。,见,GB/T 24001-2004,中的,3.4,。,3.10,环境,environment,组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植,物、动物、人，以及他们之间的相互关系。,注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。,见,GB/T 24001-2004,中的,3.5,。,3.11,环境影响,environmental impact,全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或,有益的变化。,见,SY/T 6276-1997,中的,3.4,。,3,术语和定义,7,3.12,健康,health,影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他,人员的身体、精神、行为等方面达到良好状态的条件和因素。,3.13,危害因素,health,，,safety and environment hazard,一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损,失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素，包括,根源和状态。,3.14,危害因素辨识,health,，,safety and environment hazard identification,识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程。,3,术语和定义,8,3.15,健康、安全与环境管理体系,health,，,safety and environment management system (HSE-MS),总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的健康、,安全与环境风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和,保持健康、安全与环境方针所需的组织结构、策划活动、职,责、惯例、程序、过程和资源。,3.16,健康、安全与环境方针,health,，,safety and environment policy,组织对其健康、安全与环境绩效的意图与原则的声明。,3,术语和定义,9,3.17,健康、安全与环境指标,health,，,safety and environment target,直接来自健康、安全与环境目标，或为实现目标所需规定并满,足的具体的健康、安全与环境绩效要求,(,准则,),，它们可适用于,组织或其局部，如可行应予以量化。,3.18,事件,incident,导致或可能导致事故的情况。,注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件叫“未遂事,件”，在英文中还可称为“,near-miss”,。英文中，术语,“,incident”,包含“,near-miss”,。,见,GB/T 28001-2001,中的,3.6,。,3,术语和定义,10,3.19,相关方,interested parties,关注组织的健康、安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团体。,注：相关方包括了立法者、政府、毗邻者、合作者、顾客,(3.8),、保险,商、承包方、供应方等。,3.20,管理方案,management plans,为实现健康、安全与环境目标和指标，经策划所编制的规定职责权限、,资源、程序,(,措施,),和期限的文件。,注,1,：管理方案是健康、安全与环境管理体系建立和保持策划阶段,的文件之一。,注,2,：管理方案是针对组织的活动、产品、服务和,/,或运行条件的变,化，采取不同的健康、安全与环境管理的具体对策或措施，,形式可以列表或是综合性指导文件。,注,3,：作业计划书可视为针对具体项目的管理方案。,3,术语和定义,11,3.21,不符合,non-conformance,任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，,其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破,坏、有害的环境影响或这些情况的组合。,3.22,目标,objectives,组织在健康、安全与环境绩效方面所要达到的目的。,3.23,组织,organization,职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。,注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个单独的运行单位视为一个组,织。,3,术语和定义,12,3.24,绩效,performance,基于健康、安全与环境方针和目标，与组织的风险控制有关的健康、安全与环境管理体系的可测量结果。,注,1,：绩效测量包括健康、安全与环境管理活动和结果的测量。,注,2,：“绩效”也可称为“业绩”。,3.25,事故预防,prevention of accident,采用技术和管理等措施以避免事故的发生。,3.26,预防措施,preventive action,为消除潜在不符合原因所采取的措施。,见,GB/T 24001-2004,中的,3.17,。,3.27,程序,procedure,为进行某项活动或过程所规定的途径。,见,GB/T 24001-2004,中的,3.19,。,3,术语和定义,13,3.28,记录,record,阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。,见,GB/T 24001-2004,中的,3.20,。,3.29,风险,risk,某一特定危害事件发生的可能性与后果的组合。,见,GB/T 28001-2001,中的,3.14,。,3.30,风险评价,risk assessment,评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。,3.31,安全,safety,免除了不可接受的损害风险的状态。,见,GB/T 28001-2001,中的,3.16,。,3.32,可容许风险,tolerable risk,根据组织的法律义务和健康、安全与环境方针，已降至组织可,接受程度的风险。,3,术语和定义,14,为什么要实施和运行,HSE,管理体系？,-,科学性,-,系统性,-,规范性,-,严谨性,-,持续性,15,其它国家和石油公司,HSE,管理体系建立情况,1,、,国际上一些国家和石油公司,HSE,管理体系建立情况,澳大利亚,壳牌公司,BP,公司,挪威国家石油公司,2,、,国内中石化及中海油,HSE,管理体系建立情况,中国石化：,安全、环境与健康管理体系体系,标准（,Q,SHS 0001,12001,）,中国海油：,中国海油从二十世纪九十年代初开始探索、推动在公司内建立,HSE,管理体系。,1996,年，以原渤海石油公司为试点开始建立,HSE,管理体系。,1997,年开始对海洋石油中外安全管理体系进行研讨，并相继出台了,HSE,管理体系文件编制基本要求、安全管理体系技术规范、企业系统安全评价方法等企业标准。期间各单位分别建立健全各自的,HSE,体系管理。,2003,年，公司总部编制了持续改进计划，促进各单位的体系执行。,16,建立体系的目的和意义,中国石油作为国有骨干企业，肩负着重要的经济、政治和社会“三大责任”，承担着保障国家能源安全的重任。加强和改进企业健康安全环境管理工作，关系着员工生命和国家财产的安全，是集团公司全面贯彻落实科学发展观、构建和谐社会、建设综合性国际能源公司的基本要求和根本保证。,17,建立体系的目的和意义,石油石化工业具有高温高压、易燃易爆、有毒有害等危险特性，一旦发生事故，危害性较大，还容易引发严重的次生灾害。,石油石化工业的高风险性，决定了其健康安全环保工作的艰巨性、复杂性和长期性。,18,建立体系的目的和意义,自,2000,年中油集团公司建立、运行,HSE,管理体系以来，我们对,HSE,的理解越来越深入，对,HSE,管理和标准理解也越来越清晰。,对健康,(H),而言，我们关注：, 职业病； 职业伤害；, 社会、心理、环境引发的疾病, 人们头脑中反常的或不健康的意识或意念。,对安全,(S),而言，我们关注：, 死亡； 伤害； 紧急救助,对环境,(E),而言，我们关注：, 自然生态环境的破坏；, 人文环境的破坏；, 社会环境的破坏。,19,建立体系的目的和意义,从体系角度理解,HSE,要从三个方面进行把握：,首先是,H,、,S,、,E,概念；,其次是管理，,标准只是一个框架或原则，并没有规定相应的指标或操作要求，因此必须结合企业自身和上级的要求，制订相应的具体要求和活动细则（即管理程序），这就是管理。,再次是体系（,system,），,具体讲就是系统、结构,结合在一起是,HSE,管理体系，它是管理思想、制度、措施有机的相互制约的一种联系，是在标准框架下的具体组合。,20,建立体系的目的和意义,中国石油高度重视,HSE,体系工作，把推进体系建设，促进体系规范运行，作为建立安全环保长效机制，实现安全环保形势根本好转的有效方法。,2006,年以来，集团公司明确提出必须建立更加科学完善的,HSE,体系。建立“统一、规范、可操作”的,HSE,体系是集团公司当前及今后一段时期的重点工作之一。,21,建立体系的目的和意义,基于国际,HSE,发展的趋势，目前中国石油的安全状态，反映出,HSE,管理体系对于我们的重要：,其意义和目的在于：,1,、满足政府对,HSE,的法律、法规要求；,2,、为企业提出的方针、目标以及相关规划的实现提供保证；,3,、减少事故发生、保证员工的健康与安全；,4,、保护环境，满足现行法规的要求；,5,、提高原材料和能源利用率，保护自然资源，增加经济效益,6,、减少医疗、赔偿、财产损失，降低保险费用；,7,、满足公众的期望，保持良好的公共和社会关系；,8,、维护企业的声誉，增强市场竞争力；,9,、与国际行业接轨，彰显中国石油在国际上的地位。,22,1,、,HSE,管理与企业综合管理的关系,是企业综合管理的一部分,由于它的特殊性是企业综合管理的重中之重,2,、,HSE,与,Q,、,IC,的关系,3,、如何保持,HSE,体系有效运行,提高认识,掌握标准,明确,HSE,职责,反复对文件修改，重视制度，按制度办事,强化内审、管理评审和第三方认证,HSE,体系与其他体系的关系,23,管工作必须管安全,保障实施,24,业务管理,HSE,集团公司,管理中心,勘探开发公司,作业,公司,化工,公司,业务机构,油公司,油公司,OU,油公司,油公司,OU,OU,OU,OU,OU,油公司,部门,部门,Dept,部门,Dept,部门,部门,单位,单位,单位,设施 1,操作,设施 2,控制,操作,PXE,EPS-HE,HSE,部门,勘探开发,HSE,管理,单位的,HSE,部门,部门的关键点,政策，标准,理念,全面负责,建议,最好的,HSE,惯例,助理,保障实施,实施监管两条线,25,Q/SY1002.1-2007,标准遵从了戴明的,PDCA,循环模式。,它强调了分级管理、各要素职能分配、强调了风险控制和执行力的落实。,它的要素构成如下：,一级要素7个，二级要素2,5,个。,其中7个一级要素包括：,5.1 领导和承诺 5.2 健康安全与环境方针 5.3 规划（策划） 4个二级要素 5.4 组织结构、资源和文件 7个二级要素 5.5 实施和运行,8,个二级要素 5.6 检查和纠正措施,6,个二级要素 5.7 管理评审,标准模式,26,5.1,领导和承诺,5.2,健康安全与环境方针,5.3,策划,5.4,组织结构、资源和文件,5.5,实施和运行,5.7,管理评审,5.6,检查和纠正措施,Plan,计划,Do,实施,Check,检查,Action,改进,标准模式,27,5.3.1 危害辨识风险评价风险控制,QSY1002.1 2007,标准要素之间的关系,5.2 健康安全环境方针,5.7 管理评审,5.1 领导和承诺,5.6.,3,不符合纠正和预防措施5.6.,4,事故、事件报告、调查和处理,5.3.2 法律法规及要求,5.6.,5,记录,5.6.,6,审核,5.4.1 组织结构和职责,5.4.2 管理者代表,5.4.3 资源,5.4.4培训、意识和能力,5.4.5 协商和沟通,5.4.6 文件,5.4.7,文件控制,5.5.1 设施完整性5.5.2 承包方/供应方 5.5.3 顾客和产品 5.5.4 社区和公共关系,5.5.5,作业许可,5.5.7,变更管理,5.3.4 管理 方案,5.5.,6,运行控制5.5.,8,应急准备 和响应,5.6.1,绩效监测,5.6.2,合规性评价,5.3.3 目标和指标,28,Q/SY1002.1-2007,健康安全环境管理体系,第,1,部分：规范,标准介绍,29,4 总要求,组织应建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。第,5,章描述了健康、安全与环境管理体系的要求。 组织应界定健康、安全 与环境管理体系的范围， 并形成文件。 健康、安全与环境管理 体系模式如图所示。,健康、安全与,环境方针,策划,领导,和承诺,组织结,构、资源,和文件,实施和运行,检查和纠正措施,管理评审,内部审核,30,1、这是一个总体要求，是管理体系的总体策划。 2、体系建立应满足标准要求，并按体系运行管理,3,、在体系建立初期要进行初始评审。,4,、确定管理体系覆盖的范围。,标准释义,31,体系建立前存在的主要危险、危害、健康因素和环境影响；,这些因素与法律法规的一致性，即目前的守法状态；,体系建立前管理方面的文件、制度与活动对照是否存在遗漏；,目前使用的设施、设备状态；,人力、技术资源和员工的意识、相关方要求与体系建立的满足程度,以往的事故、教训和措施的有效性。,初始评审的内容：,管理体系覆盖的范围应包括：,1,、组织的管理部门；,2,、涵盖的基层单位；,3,、涉及的业务范围,4,、主要活动的现场区域,5.,组织的产品,标准释义,32,体系在策划方面需关注的问题, 体系融合问题, 大体系问题, 管理部门的设置问题, 体系建立，内部运行、缺少动力问题。, 人才培养问题（懂标准的人少、现场大量需要）。,外部机构实施认证的问题。,标准释义,33,5.1 领导和承诺,组织应明确各级领导健康、安全与环境管理的责任，保障健康、安全与环境管理体系的建立与运行。,最高管理者应对组织建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供强有力的领导和明确的承诺，建立和维护企业健康、安全与环境文化。各级领导应通过以下活动予以证实：,a,） 遵守法律、法规及相关要求；,b,） 制定健康、安全与环境方针；,c,） 确保健康、安全与环境目标的制定和实现；,d,） 主持管理评审；,e,） 提供必要的资源；,f,） 确保健康、安全与环境管理体系有效运行。,34,一、要建立企业的承诺,承诺要包括守法、持续改进、建立和维护,企业文化、资源保障等要求。,二、承诺的传递,承诺要向全体员工进行宣传，使大家都能,认识领导层的理念和对,HSE,的态度。,三、与外界交流,通过各类媒体向社会展示公司的承诺，通,过必要的资源投入，改进企业面貌，获取,公众的支持。,标准释义,35,集团公司,HSE,承诺,遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯；,以人为本，预防为主，追求零伤害、零污染、零事故的目标；,保护环境，推行清洁生产，致力于可持续发展；,优化配置,HSE,资源，持续改进健康安全环境管理水平；,各级最高管理者是,HSE,第一责任人。,HSE,表现和业绩是奖惩、聘用人员以及雇佣承包商的重要依据；,实施,HSE,培训，培育和维护企业,HSE,文化；,向社会坦诚地公开我们的,HSE,业绩；,在世界上任何一个地方，在业务的任何一个领域，我们对,HSE,态度如一。,中国石油天然气集团公司的所有员工、供应商和承包商都有责任维护本公司对健康、安全与环境作出的承诺。,36,XX,公司,HSE,承诺,在生产经营活动中，严格遵守所在地政府的法律、法规和其他要求。,我们始终坚持“以人为本、科学发展”的经营理念，在任何情况下，公司均不会以牺牲人的生命、社会公众的利益和损害环境为代价换取经济利益。,我们将健康、安全和环境问题作为整个生产经营活动的一部分，在决策、部署生产经营活动中的事项时，首先考虑健康安全环境的要求，优先安排健康安全环境方面的事宜。,持续保障,HSE,投入，提供必需的资源，持续治理事故隐患，为生产经营活动提供合格的安全生产条件。,全面开展风险管理，及时识别作业场所和活动中的健康安全环境危害因素，将风险控制在可接受的程度。,创造良好的健康安全环境文化氛围，鼓励所有员工参与健康安全环境活动，奖励,HSE,业绩表现突出的员工，并将其作为员工晋升的重要依据。,全面推行,HSE,管理体系，持续提高,HSE,管理绩效。,无论何时何地，对,HSE,的态度始终如一。,37,5.2 健康、安全与环境方针,组织应具有经过最高管理者批准的健康、安全与环境方针，规定组织健康、安全与环境管理的原则和政策。健康、安全与环境方针应：,a),包括对遵守法律、法规和其他要求的承诺，以及对持续改进和清洁生产、事故预防、社会责任的承诺等；,b),与上级组织的健康、安全与环境方针保持一致；,c),适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险；,d),传达到所有为组织或代表组织工作的人员，使其认识各自的健康、安全与环境义务；,e),形成文件，实施并保持；,f),可为相关方所获取；,g),定期评审。,组织应建立健康、安全与环境战略,(,总,),目标，并应与健康、安全与环境方针相一致，以提供建立和评审健康、安全与环境目标和指标的框架。,38,方针是公司发展的方向,一、方针要形成文件,由最高管理者审批；,方针要体现守法、持续改进、清洁生产、事故预防内容,要与,CNPC,的方针、战略目标相一致,二、方针的管理,要传达到所有的员工（包括外来人员）；,在各类项目工程中，向外界展示方针；,在管理评审会议上评审方针的适宜性；,根据企业发展和经营环境，适时修订方针。,标准释义,39,以人为本、预防为主，全员参与、持续改进,集团公司,HSE,方针,40,健康至上、安全第一、环保优先，预防为主、综合治理、全员参与，建立健康、安全与环境管理的长效机制。,XX,公司,HSE,方针,41,5.3 策划,该要素从四个方面对策划活动进行了描述：,具体包括以下四个二级要素：,5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划,5.3.2 法律法规和其他要求,5.3.3 目标和指标,5.3.4 健康安全与环境管理方案,42,5.3.1 对危害因素辨识 、风险评价和风险控制的策划,组织应建立、实施和保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，以持续进行危害因素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施。这些程序应包括但不限于：,a),常规和非常规的活动；,b),所有进入工作场所的人员,(,包括合同方人员和访问者,),的活动；,c),工作场所的设施,(,无论由本组织还是由外界所提供,),；,d),事故及潜在的危害和影响；,e),以往活动的遗留问题。,组织在建立健康、安全与环境目标时，应考虑危害因素辨识、风险评价的结果和风险控制的效果。,组织应开发危害因素辨识、风险评价和风险控制的方法：,a),依据健康、安全与环境风险和影响的范围、性质和时限性进行，确保该方法是主动性的而不是被动性的；,b),规定风险分级，识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险；,c),与运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相适应；,d),为确定设施要求、识别培训需求和,(,或,),开展运行控制提供输入信息；,e),规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效实施。,组织应对危害因素辨识、风险评价和风险控制的过程的有效性进行评审，并根据需要进行改进。,组织应将危害因素辨识、风险评价和风险控制结果方面的信息形成文件并及时更新。,注：危害因素辨识、风险评价和风险控制包括了健康、安全与环境三个方面的因素。,43,识别和风险管理是,HSE,管理中最重要的一环，可分为四个阶段,识别、评价、控制和评审,识别,评价,控制,评审,人，环境和财产,是否有潜在危险,原因和后果是什么？,失控的可能性有多大？,风险是什么，是否为最低？,潜在后果是否能减轻？,需要和应急措施？,恢复能力是否可行和充分？,标准释义,44,一、风险识别, 确定风险识别的范围, 选择识别的方法, 明确,风险识别的步骤,考虑其他因素的影响,如：,隐患、建立的目标、管理方案、,人为失误、设备老化、,介质输配次序、外部环境、,物料特性、危害的表现方式。,标准释义,45,炼化与销售企业常见的风险分析,火灾、爆炸：,-,电器问题引发；静电引发；液体泄漏引发；外来人员、车辆控制不利引发；介质更换；焊接作业监管不利引发；漏电引发；恶劣气候；管线防护清洗作业；连锁恢复不到位,高空坠落：,-,防护措施不够；监督不到位；作业人员意识不强；违章,设施不完整,-,设备存在缺陷；防护设施残缺；占用消防通道；各类监测表失效；设备接地虚接,管理不到位,-,装堵盲板审批不严代签字；劳保配备不足，外来人员现场作业的监管不到位；施工措施与开工方案不对应；有毒有害试剂管理不利；制度执行不严,46,二、风险评价,评价是根据识别的结果，采用科学的方法，评价风险对组织的影响，并确定是否可接受的过程。, 评价具有明显的专业特点，不同行业各不相同。评价方法的选取也不相同。, 根据评价结果进行分级，确定哪些风险可承受、哪些风险不可承受，哪些可以通过目标和管理方案来控制和消除。,标准释义,47,三、风险控制：,风险控制是根据风险评价的结果提出并实施的控制方案。, 对,不,可承受的风险，采取措施消除风险，达到可接受的程度。, 对,可,承受的风险，应保持相应的控制措施，并不断监视，以防风险,变大以至超出可承受的能力。,风险控制的原则：,优先考虑消除危害因素；然后降低风险；最后考虑个体防护。,四、风险的更新,由于人员、设备、工艺、方法等存在变化，因此风险管理是实时管理。,标准释义,48,在风险管理方面需关注的问题：, 摸清家底，做好体系建立前的初始评审。, 提高全员意识，特别是其他管理部门，不能认为,HSE,管,理仅是安全环保部门的事。, 鼓励员工参与识别，因为风险就在他们身边。, 识别以工艺流程、重要控制点为切入点，防止出现重,大遗漏或脱钩现象。, 对识别评价确定的重大危险，检查在管理方面、制度,方面、操作习惯、工作环境上需改进的地方。, 建立的目标要与重要因素控制保持一致。,标准释义,49,5.3.2 法律、法规和其他要求,组织应建立、实施和保持程序，用来：,a),识别适用于其活动、产品和服务中危害因素的法律、法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；,b),确定这些要求如何应用于组织的危害因素。,组织应及时更新有关法律、法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给相关员工和其他有关的相关方。,组织应确保在建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应考虑现行适用的法律法规和其他要求。,50,1,、建立获取法规的渠道,2,、法律、法规与危险危害因素的关系,3,、法规的传递,4,、法规的更新,标准释义,51,5.3.3 目标和指标,组织应针对其内部各有关职能和层次，建立、实施和保持形成文件的健康、安全与环境目标和指标。,如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合健康、安全与环境方针及战略,(,总,),目标，并考虑对遵守法规、事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。,组织在建立和评审健康、安全与环境目标和指标时，应考虑：,a),法律、法规和其他要求；,b),健康、安全与环境危害因素和风险；,c),可选择的技术方案；,d),财务、运行和经营要求；,e),相关方的意见。,52,一、目标和指标的建立, 针对重要风险建立；, 针对有关部门和单位建立,二,、目标和指标的要求, 要形成文件；, 层层分解，落实到班组、人员, 目标要有利于考核，不能空洞,三、建立目标的关注点, 目标要守法, 要满足公司经营、财务的支持；, 要考虑上级部门和相关方的要求。,四、目标的测量,定期检查目标、指标的完成情况。,标准释义,53,5.3.4 管理方案,组织应制定、实施并保持旨在实现其目标和指标以及针对特定的活动、产品或服务的健康、安全与环境管理方案。方案应形成文件，内容应包括但不限于：,a),为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限；,b),实现目标和指标的方法和时间表。,应在计划的时间间隔内对方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化，对方案进行修订。,54,1,、管理方案是实现方针、目标具体的行动计划，是评价管理体系是否按计,划实施的重要依据，是实现方针和目标的重要保证，方案要形成文件。,2,、管理方案的内容包括：职责、,完成的方法和时间等。,3,、管理方案要实现动态管理。,4,、因管理方案无法按计划完成时，,要落实控制措施的有效性。并,根据实际情况修订管理方案。,标准释义,55,5.4 组织结构、资源和文件,该要素为支持性要素，共有七个二级要素支撑,5.4.1 组织结构和职责,5.4.2 管理者代表,5.4.3 资源,5.4.4 能力、培训和意识,5.4.5,协商和沟通,5.4.6 文件,5.4.7 文件控制,56,5.4.1 组织结构和职责,组织应确定与健康、安全、环境风险有关的各级职能层次及岗位的作用、职责和权限，形成文件，便于健康、安全与环境管理。,健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担。,所有承担管理职责的各职能和层次，应表明其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺。,57,1,、组织结构和职责的确定,要确定与,HSE,管理体系有关部门和单位的职责并形成文件。,HSE,管理是一种线性管理，并不只是健康、安全与环境管理部门的事,情。职责的划分一定要清晰明确。,职责界定原则：无论管什么，必须负责,HSE,2,、最高管理者的职责,健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担，这是国家有关法律,法规的要求。最高管理者的主要职责是：,-,提出管理承诺；,-,制定健康、安全与环境方针；,-,任命管理者代表,;,-,制定,HSE,高层规划,;,-,提供资源,;,-,组织管理评审等。,标准释义,58,局长的,HSE,职责,(,参考,),局长是,HSE,第一责任人，对,HSE,工作负总责；,遵守国家、地方的有关的法律、法规和上级有关,HSE,规章制度并传达贯彻；,督促相关部门、单位建立健全,HSE,职责；,负责组织制定,HSE,承诺、方针和战略目标，并督促各部门、单位,HSE,目标制定与实,现，与二级单位签订,HSE,责任书；,负责指定管理者代表，负责建立、实施、保持和持续改进,HSE,管理体系；,定期主持,HSE,委员会和管理评审会议，研究和解决有关,HSE,重大问题，做出,HSE,管理,的重大决策；,负责批准资源配置计划，合理配置资源，优先考虑,HSE,资源投入，确保,HSE,管理体系,建立、实施与运行；,负责组织（或亲自参与）,HSE,大检查，检查督促各单位,HSE,工作,向职工代表大会汇,报,HSE,工作；,负责建立应急管理系统，成立应急机构，批准应急预案和应急物资储备，组织应急,演习，不断提高局整体应急能力；,发生突发情况或紧急事件时，指派人员或亲自到现场指挥抢救，并组织事故调查和,处理，督促职能部门按照要求及时、如实上报,HSE,事故；,定期对挂点承包单位进行,HSE,检查。,HSE,职责分配建议与示例,59,党委书记的,HSE,职责,(,参考,),遵守国家、地方有关法律、法规和上级有关,HSE,规章制度并传达贯彻；,负责贯彻落实,“,党、政、工、团齐抓共管,”,的,HSE,工作原则，负责建立和,维护勘探局,HSE,企业文化，重点抓好,HSE,的宣传、教育和培训工作；,参与,HSE,工作重大事项的研究决策；,负责组织考核各部门、单位领导班子,HSE,职责的落实情况；,参与,HSE,事故调查和处理；,负责向职代会提交,HSE,职责履行情况的述职报告；,定期对挂点承包单位进行,HSE,检查 。,HSE,职责分配建议与示例,60,管理者代表,(,安全总监,),的,HSE,职责,(,参考,),遵守国家、地方的有关的法律、法规和上级有关,HSE,规章制度并传达贯彻；,具体负责组织建立、实施、保持和持续改进,HSE,管理体系；,建立危害因素辩识、风险评价和风险控制的长效机制；,组织制定和审查局,HSE,规章制度、安全技术措施项目计划、重大事故隐患的,整改计划和方案，并组织或督促实施；,定期向局长汇报,HSE,管理体系的运行情况和绩效，并提出改进需求；,定期组织开展,HSE,监督检查，及时解决发现的问题；,组织,HSE,管理体系内部审核，批准纠正措施和预防措施，推动,HSE,管理体系不,断持续改进 ；,负责与,HSE,管理体系有关的对外联络和协调工作；,定期对挂点承包单位进行,HSE,检查。,HSE,职责分配建议与示例,61,分管局长的,HSE,职责,(,参考,),负责分管专业路的,HSE,工作，分管专业路,HSE,工作负直接领导责任；,遵守国家、地方的有关的法律、法规和上级有关,HSE,规章制度并在本,专业路推动贯彻落实；,组织识别本专业路的危害因素识别与评价，在安排专业路工作的同时,安排,HSE,工作；,协助局长抓好专业路,HSE,工作，定期分析,HSE,情况；,定期向局长汇报专业路的,HSE,工作，并提出建议,;,定期对挂点承包单位进行,HSE,检查。,HSE,职责分配建议与示例,62,局工会的,HSE,职责,(,参考,),负责贯彻落实国家、地方有关法律、法规和上级有关,HSE,方面的要求,负责征集员工对,HSE,体系实施、改进的意见，包括方针、程序的修,订，现场作业条件的改善等，对征求的意见进行分析，并制订相应,的措施，予以实施。,组织召开职代会，监督职代会形成的决议的实施。,参与,HSE,事故的调查、处理和责任追究。,HSE,职责分配建议与示例,63,在职责划分方面需关注的问题, 不要将大多数要素集中在安全环保部门。, 不要一个体系一个职责，可以将几个体系合并。, 职责交叉但分工要清。,（,5.5.7,变更,涉及人事、财务、装备、技术）, 手册,程序文件,科室实际的职责要保持一致。,标准释义,64,标准释义,65,5.4.2 管理者代表,组织应在最高管理层中指定一名成员作为专门的管理者代表，以确保健康、安全与环境管理体系的有效实施，并在组织内推行各项要求。,组织的管理者代表，无论是否还负有其他方面的责任，应有明确的健康、安全与环境作用、职责和权限，以便：,a),确保按本部分的要求建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系；,b),向最高管理者报告健康、安全与环境管理体系的运行情况和绩效，以供评审，并提出改进建议。,66,管理者代表的主要职责：,-,负责,HSE,管理体系的建立、实施与保持；,-,组织体系策划与设计；,-,组织文件评审与批准；,-,组织体系内部审核；,-,组织制定与实施纠正措施。,-,定期向最高管理者汇报体系运行情况，为评审和改进体系提供依据。,67,5.4.3 资源,管理者应为建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供必要的资源，包括但不限于以下：,a),基础设施；,b),人力资源；,c),专项技能；,d),技术资源；,e),财力资源；,f),信息资源。,为确保提供的资源适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险控制的需要，应考虑来自各级管理者和健康、安全与环境专家的意见，且定期评审资源的适宜性,68,1,、各级管理者应为实施、保持和改进,HSE,体系提供必要的资源，包括,（,1,）基础设施、,（,2,）人力资源、,（,3,）专项技能、,（,4,）技术资源、,（,5,）财力资源、,（,6,）信息资源,2,、资源的分配要满足要求。,3,、对资源的投入要进行评审。,标准释义,69,5.4.4 能力、培训和意识,对于其工作可能产生健康、安全与环境风险和影响的所有人员，应具有相应的工作能力。在教育、培训和,(,或,),经历方面，组织应对其能力做出适当的规定，并对员工完成工作的能力进行定期的评估。,组织应确定培训的需求并提供培训，评估培训效果并采取改进措施。培训程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。,组织应建立、实施和保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：,a),符合健康、安全与环境方针、程序和健康、安全与环境管理体系要求的重要性；,b),在工作活动中实际的或潜在的健康、安全与环境风险，以及个人工作的改进所带来的健康、安全与环境效益；,c),在执行健康、安全与环境方针和程序，实现健康、安全与环境管理体系要求，包括应急准备和响应要求,(,见,5.5.8),方面的作用和职责；,d),偏离规定的运行程序的潜在后果。,70,一、制定人员能力标准,（,1,）不同岗位能力评价标准不同。,（,2,）能力标准中要考虑学历、经历、培训、健康、意识等。,二、实施人员能力评价,三、能力评价的后续工作,（,1,）不胜任的进行培训。,（,2,）胜任的要进行跟踪。,四、对培训效果要进行评价,（,1,）从实际出发、培训的针对性强,（,2,）多采用技能、实战性培训方式,五、保存人员培训的记录,标准释义,71,在培训方面需关注的问题, 要识别员工培训需求，从能力方面确定培训重点, 加强实战性培训。, 要对培训效果进行评估和追踪。, 注重基层的培训，重点要突出。,（如规程、应知应会、两书一表、应急）,标准释义,72,5.4.5 协商和沟通,组织应建立、实施和保持程序，确保就相关健康、安全与环境信息进行相互沟通：,a),组织内各职能层次间的内部沟通；,b),与外部相关方联络的接收、文件形成和答复；,c),组织应考虑对涉及健康、安全与环境重要危害因素的信息的处理，并记录其决定。,组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报有关的相关方。员工应：,a),参与风险管理，方针和程序的制定、实施和评审；,b),参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何变化；,c),参与健康、安全与环境事务；,d),支持员工代表和管理者代表的工作,(,见,5.4.2),。,73,1,、信息沟通,（,1,）信息沟通包括两部分：, 组织内各部门和基层单位的沟通；, 与外部相关方的沟通。,（,2,）对重要危害因素信息的处置要记录有关的决定。,常见的信息沟通方式有： ,各种短会，如班前,HSE,短会； ,部门,HSE,计划和工作目标文件； ,录像、快讯； ,板报、张贴图表； ,HSE,新闻、公报； ,对外健康、安全与环境数据的报告。,标准释义,74,2、协商,要将员工参与协商的安排形成文件。,员工协商的方式,建立员工代表与管理者之间协商和沟通的有效机制，如参与事,故、事件调查、参与风险控制措施的评审等； ,管理者与员工通过某种机构正式协商，如工会或类似的机构； ,其他协商方式。,员工协商的内容,参与管理和风险消减措施的制定； ,参与商讨公司在,HSE,方面的重大决策；,标准释义,75,5.4.6 文件,健康、安全与环境管理体系文件应包括：,a),承诺；,b),方针、目标和指标；,c),对健康、安全与环境管理体系覆盖范围的描述；,d),对健康、安全与环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；,e),组织为确保对涉及危害因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录；,f),本部分所要求的其他文件，包括记录。,76,一、文件的类型,手册,-,程序文件,-,作业文件（规定、两书一表、办法）,二、文件的开发,文件的数量要与识别,的风险管理和公司主,要活动的性质相对应；,所有的活动都要,有规定，文件解决规定,动作问题。,标准释义,77,5.4.7 文件控制,组织应对健康、安全与环境管理体系文件和资料进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据,5.6.5,的要求进行控制。,组织应建立、实施和保持程序，以规定：,a),在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性；,b),必要时对文件进行评审和修订，并重新审批；,c),确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；,d),确保在使用处得到适用文件的有关版本；,e),确保文件字迹清楚、易于识别；,f),确保对策划和运行健康、安全与环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；,g),防止对过期文件的非预期使用，如需将其保留，要做出适当的标识。,78,文件控制要求,（,1,）审批,最高管理者批准方针、承诺、手册,管理者代表审批程序文件,主管部门审批作业文件、规定、两书一表等,文件更改后要再次审批,（,2,）修订,当有重大变更时应修订文件；且管理评审时要评审文件的适宜性,（,3,）文件管理,文件要受控下发，外来文件可根据需要受控管理；,文件要清晰,作废文件要及时回收,标准释义,79,5.5 实施和运行,该要素为体系的控制要素，其目的在于通过以下相关的活动,建立并运行好管理体系（主要是过程控制的要求）,该要素共有八个二级要素支持,5.5.1 设施完整性,5.5.2 承包方和（或）供应方,5.5.3 顾客和产品,5.5.4,社区和公共关系,5.5.5. 作业许可,5.5.6 运行控制,5.5.7 变更管理,5.5.8,应急准备与响应,80,5.5.1 设施完整性,组织应建立、实施和保持程序，以确保对设施的设计、建造、采购、操作、维护和检查等达到规定的准则要求，对项目建设、设施购置及建造前应进行健康、安全与环境评价，用满足本质健康、安全与环境要求的设计来削减和控制风险和影响。,对设计、建设、运行、维修过程中与准则之间的偏差，组织应当进行评审，找出偏差的原因，确定纠正偏差的措施并形成文件。,81,一、明确设施,确定所有设施、设备的完整性。,关键设施示例：,井控装置；消防设施、器材；防雷避电装置；污水处理设施；噪声检测仪；防毒仪器、设备；医疗急救器材、药品等；,主体设施中的关键设施示例：,锅炉、压力容器上的安全阀；起重设备的限位装置；,电梯的限速器、缓冲装置； 各类机械设备上的防护罩；,通风、换气设施等。,二、设施管理,（,1,）购置前进行评价,-,（本质安全出发）,（,2,）实施过程检查,-,达到使用前的要求,（,3,）规定设施的操作规程,标准释义,82,5.5.2 承包方和（或）供应方,组织应当建立、实施和保持程序，以保证其承包方和,(,或,),供应方的健康、安全与环境管理与组织的健康、安全与环境管理体系要求相一致。组织与承包方和,(,或,),供应方之间应当有特定的关系文件，以便明确各自的职责，在工作之前解决存在的差异，认可有关工作文件。,组织应当收集承包方和,(,或,),供应方的相关信息并定期评审，在确定承包方和,(,或,),供应方的评定过程中应当考虑：,a),资质；,b),历史业绩；,c),能力；,d),健康、安全与环境管理状况等。,83,一、承包方和供方的选择,关注资质；历史业绩；能力；健康、安全与环境管理状况等。,二、承包方和供方的管理,1,、承包方要遵守我们的管理要求；,2,、承包方可按自己模式进行管理，但需得到我们确认。,3,、对承包方的工作进行监督和指导；,三、做好回顾,定期评价承包方和供方的保障能力,（由于人员、设备的不稳定）。,调查承包方其他项目的运行情况，,作为继续使用的依据。,标准释义,84,5.5.3 顾客和产品,组织应识别、确定并满足顾客有关健康、安全与环境方面的需求。对产品的生产、运输、储存、销售、使用和废弃处理过程中的健康、安全与环境风险和影响应进行评估和管理，提供与产品相关的健康、安全与环境信息资料。,85,1,、要识别并确定顾客的需求，主要包括： ,顾客规定的要求； ,顾客未做要求的，但服务或生产过程预期发生的要求； ,与服务有关的义务，包括法律、法规和行业惯例要求； ,组织承诺的其它要求。,2,、要对产品的生产、运输、贮存、销售、使用和废弃处理以及服务过程,中的,HSE,风险和影响进行评估。该过程应考虑与危害因素辨识、风险,评价和风险控制过程相结合。,3,、组织应将具有,HSE,风险和影响的产品，向顾客提供相应的信息如：,-,化学品的安全技术说明（,MSDS),-,危险品的储存、运输及防护的要求。,标准释义,86,5.5.4 社区和公共关系,组织应就其活动、产品或服务中的健康、安全与环境危害和影响，与社区内关注组织健康、安全与环境绩效或受其影响的各方进行沟通。通过适当的规划和活动，展示组织的健康、安全与环境绩效，获取社区各相关方对组织改进健康、安全与环境表现的支持。,87,1,、在进行危害因素辨识、风险评价和控制时，要充分考虑活动过程对社区的影响如：, 噪声, 粉尘, 意外泄露等,要将此类信息与社区各方沟通。,2,、通过适当的规划或计划向社区各方展示我们的,HSE,绩效，,-,宣传、,-,赞助、,-,合作伙伴或其他公益活动等形式。,这也是提高组织声誉、展示企业形象、融洽公共关系的有效途径，,以此来获得社区各方对组织的支持。,标准释义,88,5.5.,5,作业许可,组织应建立、实施和保持作业许可程序，规定作业许可类型和证明，以及作业许可的申请、批准、实施、变更与关闭。作业许可内容应包括区域划分、风险控制措施和应急措施，作业人员的资格和能力、责任和授权、监督和审核、交流沟通等。,通过执行作业许可及伴随证明上的所有指令，确保对关键活动和任务的控制。,89,石油行业属于高危行业，存在着极大的风险。,标准明确规定了作业许可的强制要求，如申请、批准、实施、变更、开启、关闭以及相关措施，明确了作业人员的能力要求和相关人员的权利,标准没有规定作业许可的具体类型，这要求组织要识别这些活动，明,确作业许可的种类、要求。同时强调作业许可的执行力。,标准释义,90,五类作业类型：, 冷作业, 热作业, 电作业, 起重作业, 放射作业,其他的作业可根据企业的工艺特性、流程和危险程度确定作业许可的要求。,如放喷、高空、有限空间、夜间作业、动土、介质变化、维修开车、试车等。,标准释义,91,序号,文 件 名 称,1,作业许可管理规范,2,动火作业安全管理规范,3,进入受限空间管理规范,4,临时用电安全管理规范,5,高处作业安全管理规范,6,移动式起重机吊装作业安全管理规范,7,挖掘作业管理规范,8,管线打开管理规范,目前，集团公司针对作业许可编制了,8,项非常规的许可文件，,有望近期下发实施。,92,5.5.