研究方法——抽样的理论与实操

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,2018/5/29,#,-,我想找谁进行研究？,研究对象的抽样,目录,第二节,目的性抽样,策略,第三节,对,目的性抽样,原则的分析,第四节,制约抽样的因素,概率抽样,和,非概率抽样,第一节,第一节,概率抽样,和,非概率抽样,一、,概率抽样,二、,非概率抽样,（一）概念界定,一、,概率抽样,第一节,概率抽样,和,非概率抽样,概率抽样,：,在被限定的研究对象中每一个单位都具有同样大的被抽中的概率。,例,1,：被界定研究对象为,1000,，从中抽取,100,进行研究，则单位命中率为,10%,。,（二）样本抽取原则,1.,样本数量要求：数量充足，较大,例,2,：若研究的允许误差为,5%,，置信水平为,95%,，总体为,1000,，那么样本数量应占总体的,35%,，即,350,人。,2.,数量选取要求：取决于研究的精确度要求、总体的规模以及总体的,相关程度。,3.,样本抽取目的：使从样本中获得的研究结果可以推论到总体。,（一）概念界定,二、,非概率抽样,第一节,概率抽样,和,非概率抽样,非概率抽样,：,按照其他非概率标准进行抽样的方式。,（二）样本抽取原则,1.,样本数量要求：通常较小。,2.,样本抽取目的：获得研究对象的内在经验以进行细致的解释性理解，样本限定要适合质的研究。,（三）样本抽取典型方式及要求,1.,典型方式：,目的性抽样,，又称,理论性抽样,。,2.,抽样要求：,（,1,）抽样能够按研究目的为研究问题提供最大的资讯量。,（,2,）抽样过程严格遵照研究设计的理论指导。,第二节,目的性抽样,一、根据样本的特性进行抽样,二、抽样的具体方式,（一）极端或偏差型个案抽样,一、根据样本的特性进行抽样,第二节 目的性抽样,（二）强度抽样,（三）最大差异抽样,（四）同质型抽样,（五）典型个案抽样,（六）分层目的型抽样,（七）关键个案抽样,（八）效标抽样,（九）证实和证伪个案抽样,（一）滚雪式或链锁式抽样,二、抽样的具体方式,（二）机遇式抽样,（三）目的性随机抽样,（四）方便抽样,（五）综合式抽样,一、根据样本的特性进行抽样,第二节 目的性抽样,抽样标准：,所选择的样本本身是否具有完成研究任务的特性和功能。,（一）极端或偏差型个案抽样,1.,概念界定,：研究者在抽样中选择研究现象中较为极端、被一般人认为,“,非正常,”,的情况进行调查。,2.,抽样目的：,通过极端例子获得独特现象的情况揭示，以此非典型现象的经验教训来为一般情况服务，往往更具有一定的说服力。,例,1,：对全国,100,所养老院卫生情况进行调查，即可在有目的的前提了解后，在最好的、最差的养老院中各选择,1-2,所，以对人们一般认为好于差的养老院具体情况和标准是什么。以此推测一般情况的养老院卫生情况。,例,2,：常人方法学通过观察某位本地人在当地餐厅饕餮 ，事后询问在场者对此,“,反常,”,现象的看法，以此推及对,“,正常,”,的定义。,分类理论来源：派顿（,MPatton,）分类,第二节 目的性抽样,（二）强度抽样,1.,概念界定：,抽取具有较高资讯密度和强度的个案进行研究。,2.,抽样目的：,寻找可以为研究的问题提供非常密集、丰富资讯的个案，不过分追求抽取案例极端或不同寻常的。,例：若在义务教育课程研究某一调查中着重进行中国城镇中小学生课业负担现状，可以选取一所不仅课业繁重而且能够提供丰富的有关课业繁重的案例的学校作为个案调查对象。通过这个个案，可以深入了解研究关注现象，揭示深入一些现象的内在问题。,第二节 目的性抽样,（三）最大差异抽样,1.,概念界定：,被抽中的样本所产生的研究结果将最大限度地覆盖研究对象中各种不同的情况。,2.,抽样目的：,了解在差异分布状况下事物的某一个特点具体有何种同质或异质表现。,3.,抽样方式选取前提：,研究对象内部异质性很强，仅抽取其中少数几个个案进行研究很难反映该现象全貌和情况。,4.,抽样方式：,（,1,）找出该现象中具有最大异质性的特点；,（,2,）运用此因素作为抽样标准对现象进行筛选。,例：某省建立新型医疗保健系统，遍布高原、平原、丘陵、沙漠等地区，研究目的在于了解该医疗系统在不同地理环境下如何运作。抽取方式可采用不同地理环境下各抽取一定样本以了解抽样各地区医疗系统实施情况，不同地区间实施的异同情况和比较价值。,第二节 目的性抽样,（四）同质型抽样,1.,概念界定：,选择一组内部成分比较相似（即同质性比较高）的个案进行研究。,2.,抽样目的：,对研究现象中某一类比较相同的个案进行深入的探讨，因而可以集中对这些个案内部某些现象进行深入的分析。,例：对中国小学生家长课外辅导孩子学习情况，选择群体为单亲家长，群体特殊性强，且个体间同质性较强，具有研究意义。在访谈中可一次抽取,4-8,位背景相似者就共同关心的问题进行深入探讨，研究者可从中提取有效信息,第二节 目的性抽样,（五）典型个案抽样,1.,概念界定：,在研究抽样过程中选择研究现象中那些具有一定代表性的个案。,2.,抽样目的：,了解研究现象中的一般情况，以进行展示和说明，说明此类现象中某个典型个案的情况，并非证实、推论并将结果推论到从中抽样的人群。,例：研究者期望了解目前中国国营企业职工工资待遇情况，其中长沙市在全国范围内具有一定代表性，基本处于平均水平。对长沙市国企职工的调查目的在于表明典型国营企业职工工资情况状态，而非证明全国平均相关情况。,第二节 目的性抽样,（六）分层目的型抽样,1.,概念界定：,研究者进行抽样时将研究现象按照一定标准进行分层，继而在不同层面进行目的性抽样。,2.,抽样目的：,解研究现象中每一同质性较强的层次内部的具体情况，以便在不同层次中进行比较，进而得到对总体异质性的了解。,例：为了解国营企业、集体企业、私人投资企业、外资企业在投资方面的差异，研究者可从每一种类中选择一定样本进行研究，对研究结果进行分析以了解他们间的总体异质性和同质性。,第二节 目的性抽样,（七）关键个案抽样,1.,概念界定：,研究者选取的一些可以对事情产生决定性影响的个案进行研究。,2.,抽样目的：,将从这些个案中的获得的结果逻辑的推论至其他个案。,3.,抽样特点：,关键个案通常不具有典型性，具有一种理想最佳特质。,例：研究者需要对一套新的课程方案进行试验，可选择一所优质校，即国家、家长、社会、专家公认且能够进行实验的学校试点，此校即具有理想性。若抽样结果显示理想型试点不可行，则可以推论出其他类型校则更难以推行。,第二节 目的性抽样,（八）效标抽样,1.,概念界定：,事先为抽样设定一个标准或一些基本条件，选择所有符合这些标准或条件的个案进行研究。,例：产后住院时间通常为,1-2,周，研究者选取住院时间超过两周的产妇作为抽样标准。对此类病人进行调查以了解其超长住院原因和医院处理方式。,2.,特殊形式：,以理论为基础的或操作性理论抽样，是以一定理论为基础，目的是寻找可以对一件事先设定理论进行说明或展示的实例，以方便后期对这一理论进行进一步修订。,例：事先设定理论为环境影响成长论，选择一对不同环境下成长的双胞胎对其成长过程进行观察，考察环境影响程度。若后期发现先天因素影响更大，则需要对原有理论进行调整。,第二节 目的性抽样,（九）证实和证伪个案抽样,1.,概念界定：,是研究者在已有研究结果的基础上建立了初步结论后进一步的抽样对初步理论假设进行验证。,2.,研究目的：,对研究者本人的初步结论证实或证伪,例：已有研究结论为大部分女性希望丈夫比自己的学历和成就更高，因此可抽取大学女教师以获得知识女性理念和抽取工厂、农村等普通女性与其进行对比研究，以对不同结果下该结论进行证实证伪。,二、抽样的具体方式,第二节 目的性抽样,（一）滚雪式或链锁式抽样,1.,概念界定,：是一种通过选择知情人士或决定性个案的操作方式。,2.,优缺点：,（,1,）优点：通过研究者对知情人士的环环追问使得样本量不断扩大，直至资讯搜集饱和。,（,2,）缺点：资讯提供者可能多为同一类人，具备同一类型的特点和观念，影响样本间异质性，也可能由于知情人间的社会关系而出现信息隐匿。,例：某企业职业医疗保险工作被认为一般，因此研究者计划对企业有关人员进行调查，了解情况。首先选取由熟人介绍的普通工人，经过了解后再询问是否可以进行相关人员资讯提供者推荐，继而不断扩大访谈对象范围。,第二节 目的性抽样,（二）机遇式抽样,1.,概念界定：,根据当时当地的具体情况进行抽样。,2.,适用情况：,研究者初达实地并了解不够，但又需要长时间在实地考察时。,3.,抽样优点：,操作时灵活性大，能获得意外结果。,例：某学生计划进行所在大学食堂观察研究以了解人们就餐时的人际交往方式。在未能确定研究样本前进行了一周每天一小时的观察发现无学生与教师吃饭交谈的情况。以此确定了对该校师生关系调查的研究，并确定一定数量的学生教师作为抽样对象。,第二节 目的性抽样,（三）目的性随机抽样,1.,概念界定：,研究者按照一定的目的对研究对象进行随机抽样。,2.,抽样目的：,提高质性研究结果的可信度，有力证明发生了什么，如何发生等问题，而非量化研究中研究结果的代表性保证。,3.,适用情况：,质的研究中研究范围在进行限定后依旧样本量过大，借随机抽样可缩小样本数量。,例：研究者计划对某医院白内障手术病人术后痊愈情况进行个案研究，研究目的期望了解身体变化和心情感受。由于病人数量太高，无法一一进行深度访谈，因而随机抽样部分患者（,20-25,人,100,人）进行重点调查。,第二节 目的性抽样,（四）方便抽样,1.,概念界定：,由于受到当地实际情况的限制，抽样要跟随研究者的实际情况和方便状态进行。,2.,优缺点：,（,1,）优点：与其他方式相比省时省力省钱。,3.,适用情况：,是在所有抽样方法无法使用的情况下最终选择。,（,2,）缺点：,*,抽样方式没有标准，数据结果松散，缺乏针对性，抽样结果可信程度最低，会影响到研究结果的质量，很难在理论上进行一定程度归纳。,*,易于掩盖研究者的真实研究意图。,第二节 目的性抽样,（五）综合式抽样,1.,概念界定：,是研究者根据研究的实际情况结合使用以上不同的抽样策略选择研究对象的抽样方法。,2.,优缺点：,（,1,）优点：也综合上述不同抽样方法的长处，在需要的时候灵活使用各种不同、适合的抽样方法。,（,2,）缺点：,*,各类抽样方法标准不同可能会导致在评价研究结果时产生一些冲突；,*,抽样结果的代表性问题无法讨论。,第三节,对,目的性抽样,原则的分析,一、抽样标准确定,二、抽取代表性样本与推论之间的关系问题,一、抽样标准确定,第三节 对,目的性抽样,原则的分析,1.,抽样标准与研究目的的关系：,研究具体目的的不确定性影响了依据其确定抽样标准的稳定性。,例：在,极端个案抽样,中，研究现象情况,“,极端,” “,反常,”,的标准，,强度抽样,中的个案是否具有强度的确定，,最大差异抽样,中何种研究现象具有,“,最大异质性,”,的确立。,2.,抽样标准确定的影响因素：,（,1,）个人经验,（,2,）研究项目的目的和前人的研究,3.,抽样标准的理性确定原则：,（,3,）个人主观意向限制,（,1,）在选取抽样策略时对自己研究项目的目的保持清醒认识；,（,2,）理性认识,“,目的,”,和,“,标准,”,的关系，即清晰的目的可以导引出清晰的抽样标准，并最终产生清楚的抽样策略。,二、抽取代表性样本与推论之间的关系问题,第三节 对,目的性抽样,原则的分析,1.,代表性样本选取的理想样态：,（,1,）抽取的样本能够具有一定的代表性,（,2,）抽取的样本可以推论到抽样的总体,三、抽样原则与研究结果推论间的关系问题,1.,抽样目标反思,:,将概括目标定为,“,是什么,”,、,“,潜在可能是什么,”,、,“,今后可能是什么,”,，以此作为抽样目标。,2.,抽样目标反思的达成策略：,（,1,）,“,是什么,”,：抽取一些典型的、具有一定普遍意义的事例。（与,“,典型个案抽样,”,、,“,最大差异抽样,”,、,“,同质型抽样,”,类似）,（,2,）,“,潜在可能是什么,”,：抽取一些特殊的、不同寻常的、达到极限的实例来进行调查（与,“,极端或偏差性个案抽样,”,、,“,强度抽样,”,、关键个案抽样等方法类似）,（,3,）,“,今后可能是什么,”,：选择一些代表未来发展方向的事例，以此对相关的事情进行引导。,第四节,制约抽样的因素,一、样本与研究问题之间的关系,二、样本的个人条件,三、样本与研究者之间的关系,一、样本与研究问题之间的关系,第四节 制约抽样的因素,1.,在选择研究对象即样本的时候，应仔细考量哪些因素与自己希望的研究问题及所达到的目的关系最为密切，例如地点、事件、人物、活动、时间等。,2.,能够对有关因素进行确定及筛选，并根据这些因素建立一个抽样框架，也就是抽样因素的分布状态。,二、样本的个人条件,第四节 制约抽样的因素,1.,样本理想特点：,（,1,）在被研究文化或组织里生活了较长时间,（,2,）了解该文化内部实情,（,3,）具有一定的反思和观察能力,（,4,）性格比较外向、善于表达自我,（,5,）经历过于研究问题有关的重大事件,2.,样本理想化的优缺点：,（,1,）优点：可以帮助研究者寻找有用讯息；创造条件使研究者看到或听到本文化内部的典型事件；能够从局外人的角度进行,“,文化主位,”,解释；帮助研究者扩展相关人员的访谈对象范围。,（,2,）缺点：主要资讯提供者有可能是本文化领域内的边缘人，不具备文化大群体意见代表性；与,“,边缘人,”,关系的密切，影响主要资讯人外部的其他人员的关系建立；主要资讯人的术语错误使用影响研究者对其文化理性分析表述和访谈结果的分析,三、样本与研究者之间的关系,第四节 制约抽样的因素,1.,样本选择原则：,（,1,）考虑到样本与研究者之间的关系，例如是局外人、局内人、熟人还是陌生人、隐蔽关系还是公开关系；,（,2,）考虑到研究者兼备多重身份，如学生、职员、研究者兼有，避免选择具有利害关系的熟悉样本。,2.,样本选择错误对研究结果的影响：,（,1,）具有利害关系的研究者与样本无法进行客观研究；,（,2,）不当的研究对象选取易于引起研究对象多方顾虑，影响研究者深度访谈的进行、研究数据采集以及研究结果的可信度。,