深圳网下发行电子平台用户操作培训

2013,年,10,月,21,日,PAGE,*,深圳网下发行电子平台,用户操作培训,2016.1,目 录,一个互联网访问的应用系统，简称,EIPO,网下发行电子平台为网下发行的市场参与者，包括主承销商和投资者，提供方便简捷、安全可靠的业务办理通道，实现初步询价、申购和网下配售的电子化。,访问地址：,网下发行电子平台用户,主承销商,投资者,网下发行电子平台介绍,目 录,本次主要的变更点（投资者功能）,T,日投资者参与申购，无需缴纳申购资金；,T+2,日查询初步配售结果，确认获配股份数量与应缴款金额，并足额划付认购资金。,准备工作,申请数字证书,阅读用户手册,网,下发行电子平台用户手册,_,投资者,V3.2,按照用户手册要求设置计算机环,境，,确保可以正常登陆系统,证书安装,签名插件安装,浏览器,设置,投资者参与网下发行步骤,第一步：证书登录,EIPO,平台,第二步：确认配售对象状态（,X-1,日,12:00,前,）,配售对象在协会的备案状态为正常,配售对象在结算的审核状态为配号完成,第三步：参与询价（询价阶段交易日,9:3015:00,）,确认已由主承销商加入本次发行询价投资者范围内,确认配售对象的市值满足主承销商规定的最低要求,填写并提交询价单，查看询价结果,X,为初步询价开始日,投资者参与网下发行步骤,第四步：参与申,购（,T,日,9:3015:00,）,查询确认配售对象有效报价入围数量,录,入申购,单,第五步：缴款（,T+2,日,8:3016:00),查询初步配售结果，确认网下获配股份数量与应缴款情况,足,额划,付,认购,资,金,，,认购,资,金应于,T+2,日,16:00,前到,账,第六步,：查,询配,售结果（,T+3,日）,第一步：证书登录,EIPO,平台,业务通知,展示区,内容展示区,菜单栏目区,用户信息区,第二步：确认配售对象状态,请,X-1,日,12,：,00,前，确认,状态,列为正常，,状态,-,结算,为配号完成,：,1,、,状态,表示配售对象在协会的备案状态是否正常，若为停用，请到协会更新资料；,2,、,状态,-,结算,表示配售对象的证券账户、银行账户等是否通过结算核对,3,、配售对象在协会完成备案后，资料会更新到,EIPO,平台，同时由平台自动发送到结算，由结算进行资金配号；,状态,-,结算列有以下几个审核阶段：,1,、配号完成,表示通过结算审核,2,、新增待配号、账号变更,表示正在审核中,3,、新增资料错误、变更资料错误,需要到协会更新资料,第三步：询价,初步询价阶段进行以下三个步骤（询价阶段交易日,9:3015:00,）,：,1,、确认已由主承销商加入本次发行询价投资者范围内，否则请联系主承销商,2,、确认配售对象的市值满足主承销商规定的最低要求,3,、填写并提交询价单,第三步：询价,选择证券参与询价（,1,）,第一步：选择证券并点击参与询价：,1,、询价时间为：询价阶段交易日,9:3015:00,第三步：询价,录入初步询价申报价格（,2,）,第二步：初步询价申报价格录入,：,1,、每个配售对象只能有一个报价，同一机构管理的不同配售对象报价必须相同,2,、所有配售对象的申报价格均以当前页面录入的申报价格为准,3,、若需修改申报价格，请重新进入当前页面进行修改,第三步：询价,配售对象填写询价单（,3,）,本次发行规定的最低市值要求：,1,、,X-2,日前,20,个交易日的日均市值不能低于本次发行规定的最低市值要求,2,、通过,【,资料维护,-,配售对象市值查询,】,可以查询配售对象的日均市值,第三步：询价,配售对象填写询价单（,3,）,第三步：询价单录入：,1,、拟申购数量（注意主承销商规定的最低,/,最高申购量限制）,2,、托管席位号（必须保证托管席位有效）,3,、自愿锁定期（若本次发行规定需要填写）,提示：此处不再录入申报价格，其申报价格以之前录入的初步询价申报价格为准,第三步：询价,修改初步询价申报价格（,4,）,第一步：重新进入询价基本信息录入页，点击修改,第三步：询价,修改初步询价申报价格（,4,）,第二步：填写修改后的申报价格，并填写修改原因，并点击下一步,第三步：询价,修改初步询价申报价格（,4,）,注意：点击下一步后，所有配售对象的申报价格都自动修改为,20,元,第四步：申购,申购阶段进行以下两个步骤（,T,日,15:00,前完成）,：,1,、查询入围数量：只有入围后，才能参与询价,2,、录入申购单,第四步：申购,入围数量查询,点击查询入围数量：,1,、在主承销商启动申购后，即可查询入围数量,2,、只有入围了，列表中才会显示该证券。即申购启动后，列表中若无该证券信息，则表示未入围,3,、入围数量表示是否有资格参与申购，同时也会影响可申购的数量,第四步：申购,入围数量查询,1,、确认入围数量,2,、,T,日,9:30-15:00,，参与申购,第四步：申购,配售对象申购单录入,选择证券并点击参与申购（,T,日,9:3015:00,）：,1,、投资者只有入围才能参与申购,2,、,T,日参与申购提交询价单，无需缴款,第四步：申购,配售对象申购单录入,点击参与申购，进入申购单录入页面,第四步：申购,配售对象申购单录入,申购单中录入以下数据：,1,、申购数量（注意申购数量上下限）,2,、申购总金额系统自动根据发行价格和申购量计算；,3,、托管席位号、证券账号、自愿锁定期信息来源于询价单,提示：若托管席位号发生错误，请提交申购单后，联系主承销商修改,第五步：缴款,缴款阶段进行以下两个步骤（,T+2,日,8:3016:00,）,：,1,、查询初步配售结果，确认网下获配股份与应缴款情况,2,、足额划付认购资金，认购资金应于,T+2,日,16:00,前到账,提示：,T+2,日,10:00,起，可通过“认购资金到账明细查询”实时确认资金划付情况,第五步：缴款,-,初步配售结果查询,T+1,日,15:00,后主承销商完成初步配售，投资者可查询配售结果，点击查看可查询详细的获配股数与应缴款金额,第五步：缴款,-,初步配售结果查询,1,、确认获配股数和应缴款金额,2,、,T+2,日,16:00,前，足额划付认购资金,第四步：缴款,认购资金到账明细查询,足额划付认购资金后，确认认购资金到账情况（,T+2,日,10:00,后）,1,、“查询结果”中显示了结算银行转发的配售对象认购资金实际到账情况,2,、“今日应付资金”是指投资者对已参与申购的新股在,T+2,日应划付的认购资金总额；,3,、“今日已付资金”是指投资者在,T+2,日成功划入中国结算深圳分公司网下发行专户的网下新股认购资金的合计。,第五步：配售结果查询,T+3,日,15:00,后主承销商完成配售，投资者可查询配售结果，点击查看可查询详细的配售结果,第五步：配售结果查询,附配售对象市值查询,1,、深市日均市值为市值计算基准日前,20,个交易日（含市值计算基准日）的日均市值,2,、以下两种情况无法查询到市值信息：,a,、配售对象日均市值为,0,b,、配售对象未在市值计算基准日前一交易日完成结算配号,注意事项,结算配号,询价起始日前一交易日,12:00,前,配售对象协会备案状态为正常、状态,-,结算为配号完成,初步询价,询价开始后结束前每个交易日,9:3015:00,申购,T,日,9:3015:00,，录入申购单,缴款,T+2,日,8:3016:00,，确认获配股份数量与应缴款金额，并足额划付认购资金,短信提醒,T,日与,T+2,日对未与时申购和与时缴款的，平台会进行短信提示，不同的时段投资者和主承销商会收到提示短信，请大家关注短信提示。如果预留手机有变更，请与时在平台更新。,注意事项,阅读,用户手册,提前准备好环境，确认可正常使用系统,证书安装,签名插件安装,浏览器版本,与时在协会更新资料（配售对象已到期、资料不正确等）,检查配售对象“状态,-,结算”是否为“配号完成”,目 录,本次主要变更点（主承销商）,新增“初步配售”功能,T+1,日,15,：,00,前主承销商需在“配售,/,初步配售”栏目下上传初步配售结果,；,T+3,日,15,：,00,前主承销商需在“配售,/,配售”栏目下上传配售结,果,；,取消“申购结果发送”、“进行验资确认”功能,准备工作,申请数字证书,阅读用户手册,网,下发行电子平台用户手册,_,主承销商,V3.2,按照用户手册要求设置计算机环,境，,确保可以正常登陆系统,证,书驱动安,装,签名插件安装,注意浏,览器版,本,主承销商参与网下发行步骤,第一步：发行申请,第二步：初步询价（,T-2,日完成）,询价投资者确定：确定参与发行的投资者范围,（,建议询价起始日,8:30,前完成,）,启动初步询价,（,询价起始日,8:30,前完成,）,投资者初步剔除：剔除无效的投资者和无效的配售对象,（,询价过程中,）,投资者初步确定：确定有效的投资者和有效的配售对象,（,询价结束后,）,有效报价量确定：剔除不低于,10%,最高报价量,（,询价结束后,）,第三步：启动申购（,T-1,日,15:00,前）,录入发行参数、确定发行价格,有效入围投资者确定,主承销商参与网下发行步骤,第四步：初步配售（,T+1,日,15:00,前）,上传初步配售结果并发送到中国结算深圳分公司,第五步：导入资金有效认购结果（,T+3,日,10:30,前,）,确认并导入资金有效认购结果,第六步：配售（,T+3,日,15:00,前）,上传,配售结果并发送到,中国结算深圳分公司,第七步,：确认网下发行结,束（,T+5,日,17:00,前）,第一步：发行申请,证书登陆,EIPO,平台,用户信息区,菜单栏目区,内容展示,与操作区,业务通知展示区,第一步：发行申请,发行申请阶段，包括以下三个步骤：,1,、发行申请首次录入,2,、发行申请二次录入,3,、发行申请确定,1,、点击新建发行申请,第一步：发行申请,发行申请填写说明,：,1,、最低非限售,A,股市值：由主承销商确定并录入，但不能小于,1000,万元,配售对象,X-2,日前,20,个交易日（包括,X-2,日）的日均市值不能低于该值,第一步：发行申请,2,、发行申请二次录入,第一步：发行申请,3,、点击确认，提交发行申请,第一步：发行申请,发行申请提交成功，审批通过后，,进入初步询价阶段,第二步：初步询价,初步询价阶段，完成以下操作（,T-2,日全部完成）,：,1,、询价投资者确定：确定参与询价的投资者范围（询价开始日,8:30,前）,2,、初步询价启动（询价开始日,8:30,前）,3,、投资者初步剔除：剔除无效投资者和配售对象（询价过程中）,4,、投资者初步确定：确定有效投资者和配售对象（询价结束后）,5,、有效报价量确定：报价量剔除（询价结束后）,第二步：初步询价,询价投资者确定,询价开始日,8:30,前，确定参与询价的投资者范围,注意：在询价截止前，主承销商都可以对询价投资者范围进行修改,第二步：初步询价,询价投资者确定,1,、按类型添加删除配售对象,2,、添加删除勾选的配售对象,第二步：初步询价,询价投资者确定,3,、,X-1,日,16:00,后删除不满足市值要求的配售对象,：,删除,X-2,日前,20,交易日（含,X-2,日）日均市值不满足主承销商规定的最低市值要求的配售对象,第二步：初步询价,初步询价启动,询价开始日,8:30,前，启动初步询价：,1,、询价开始日,9:30,之后，投资者可以开始报价,2,、主承销商可通过初步询价结果查询菜单，查询投资者的报价信息,3,、主承销商可在询价过程中进行投资者初步剔除操作,第二步：初步询价,投资者初步剔除,询价结束前，剔除无效的投资者和配售对象,提示：“投资者初步剔除”主要剔除关联方报价、不符合主承销商规定条件的报价等。高报价剔除请在“有效报价量确定”时操作。,第二步：初步询价,投资者初步确定,询价结束后，进行投资者初步确定操作,1,、确定有效投资者和有效配售对象,2,、下一步进行有效报价量确定,第二步：初步询价,有效报价量确定,投资者初步确定完成后，进行有效报价量确定,1,、根据规定进行高报价剔除,第二步：初步询价,有效报价量确定,1,、显示剔除量与剔除比例,2,、可对单个报价进行剔除,第二步：初步询价,有效报价量确定,3,、剔除方式,：,1.,按数量剔除方式：按照申报价格从高到低剔除，相同报价按报价时间倒序剔除；,2.,按价格剔除方式：按照申报价格剔除，申报价格大于剔除价格的均被剔除；,3.,按比例剔除方式：按照申报价格从高到低剔除，相同价格等比例剔除。,第三步：启动申购,启动申购阶段，完成以下操作（,T-1,日,15:00,前）：,1,、确定发行价格、录入发行参数（,T-1,日,15:00,前）,2,、确定有效入围投资者（,T-1,日,15:00,前）,1,、点击录入发行参数,第三步：启动申购,发行参数确定,录入发行价格、申购数量上下限等参数（建议填写,100%,）：,申购数量下限,=,申购数量下限与入围数量比值*入围数量,申购,数,量上限,=,申购数量上限与入围数量比值*入围数量,第三步：启动申购,发行参数确定,2,、发行参数二次录入,第三步：启动申购,发行参数确定,3,、确定发行参数,第三步：启动申购,发行参数确定,发行参数已确认，下一步，,进行有效入围投资者确定,第三步：启动申购,有效入围投资者确定,有效入围投资者确定（,T-1,日,15:00,前）,1,、确定最终入围的投资者，即确定参与申购的配售对象名单,2,、,T-1,日,15:00,系统会自动确认有效入围投资者，请在之前完成确认操作,第三步：启动申购,有效入围投资者确定,操作说明：,1,、点击有效可以将投资者设定为有效，点击无效即设定为无效（灰色）,2,、入围数量列表中被设定为有效的投资者才能参与申购,第四步：初步配售,申购结束后，进入初步配售阶段，完成以下操作（,T+1,日,15:00,前）：,1,、下载申购结果文件，制作初步配售结果,2,、上传初步配售结果,3,、发送到中国结算深圳分公司,第四步：初步配售,选择初步配售方式,平台提供两种初步配售结果录入方式，请选择其中一种方式：,1,、手工配售,手工录入初步配售结果,2,、上传配售,制作初步配售结果文件并上传（推荐）,第四步：初步配售,上传配售,第一步：制作初步配售结果文件,配售,-,初步配售栏目，下载,申购结果文件,；,备份申购结果文件，把备份文件的文件名改为形如,300884-cbpsjg.txt,；,以,300884-cbpsjg.txt,为基础，制作初步配售结果文件；,初步配售结果文件里每一行包含,12,个字段，字段之间用,|,分隔；,第,1,到第,10,列字段是模板预填项，不需要修改；,填写第,11,列和,12,列字段，分别录入初步获配数量和初步配售金额；,第四步：初步配售,上传配售,初步配售结果制作注意事项,初步配售结果文件（,txt,）的,编码格式为,ANSI,初步配售结,果文件和,申购结果文件的行数一,致（请在申购结果文件基础上制作）,第,1,到第,10,列：字段与申购结果一致，不需要修改,第,11,列与第,12,列：分别录入初,步,获,配股份数,量和获配金额,初,步获配股份数量不,能大于申购数,量，且保留,4,位小数,初,步获配金额保留,6,位小数,网下发行电子平台配售结果文件制作指南（,Ver1.3,）,.doc,下载地址：深圳证券交易所官网（,）法律,/,规则栏目,-,本所业务规则,-,服务指南,类,第四步：初步配售,上传配售,第二步：上传制作好的初步配售结果文件,第四步：初步配售,上传配售,第三步：发送初步配售结果到结算，完成初步配售,第五步：资金有效认购结果导入,确认并导入资金有效认购结果（,T+3,日,10:30,前）：,1,、,T+2,日,17:30,前，结算根据配售对象新股认购资金的到账情况与主承销商提交的网下初步配售结果，形成新股网下认购结果并发送到,EIPO,平台,2,、,T+3,日,10:30,前，主承销商确认并导入结算返回的资金有效认购结果,第五步：资金有效认购结果导入,1,、等待结算资金有效认购结果返回后，确认并导入,第五步：资金有效认购结果导入,2,、资金有效认购结果确认完成后，,进入下一阶段：配售,结算处理并返回资金有效申购,第六步：配售,资金有效认购结果导入后，进行配售，完成以下操作（,T+3,日,15:00,前）：,1,、下载资金有效认购结果文件，制作配售结果,2,、上传配售结果,3,、发送到中国结算深圳分公司,第六步：配售,选择配售结果录入方式,平台提供手工录入和文件上传两种配售结果录入方式,1,、手工配售,手工录入配售结果,2,、上传配售,制作配售结果文件并上传,3,、配售结果的手工录入与配售结果文件的制作方式与初步配售相同,第六步：配售,上传配售,第一步：制作配售结果文件,下载,资金有效认购结果,文件；,备份资金有效认购结果文件，把文件名改为形如,300884-psjg.txt,；,以,300884-psjg.txt,为基础，制作配售结果文件；,配售结果文件里每一行包含,12,个字段，字段之间用,|,分隔；,第,1,到第,10,列字段是模板预填项，不需要修改；,填写第,11,列和,12,列字段，分别录入获配数量和配售金额；,配售与初步配售文件的格式与制作方式相同,详细制作方法请参考,网下发行电子平台配售结果文件制作指南（,Ver1.3,）,.doc,第六步：配售,上传配售,第二步：上传制作好的配售结果文件,第四步：配售,上传配售,第三步：发送配售结果到结算，完成配售,第四步：配售,上传配售,第三步：发送初步配售结果到结算，完成初步配售,第七步：确认网下发行结束,T+5,日,17:00,前，确认网下发行结束。,注意事项,启动初步询价,询价起始日,8:30,前,确定发行参数,T-1,日,15:00,前,上传初步配售结果,T+1,日,15:00,前,导入资金有效认购结果,T+3,日,10:30,前（建议）,上传配售结果,T+3,日,15:00,前,注意事项,阅读,用户手册,提醒投资者提前准备好环境，确认可正常使用系统,证书安装,签名插件安装,浏览器版本,提醒投资者与时更新资料（配售对象已到期、资料不正确等）,提醒投资者检查配售对象“状态,-,结算”是否为“配号完成”,谢谢！,