6-比较现代化汇总课件

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,第六讲,比较现代化与发展问题,狭义上可将“政治发展”界定为政治现代化，即由前现代政治向现代政治迈进的过程。,广义上可将“政治发展”界定为:“,政治体系顺应或推动经济-社会变革而所作的结构优化与效能提升过程。,”,政治发展与政治现代化的内涵,“政治发展”从单纯的名词上讲，可以宽泛地适用于人类整个政治进程；而“政治现代化”则仅仅意味着从前现代/非现代政治向现代政治的迈进，是现代化过程的政治面向。,广义的“政治现代化”包含了先发国家现代性政治的建立过程，狭义的“政治现代化”多倾向于指称后发国家的政治转型过程。,关注的主要问题,广义上：人类政治演进的基本线索与逻辑,狭义上：后发国家政治转型的逻辑：转型起点，动力系统-影响因素（经济发展，社会结构，政治精英，社会动员，政治危机，等），转型路径，转型阶段，转型结果，治理绩效,核心问题：如何实现政治转型，社会稳定，如何克服政治腐化，化解政治危机，完成政治文化的革新，完成自由民主宪政法治政体的建立与巩固。,主要争论：政治转型是外生的还是内生？是自发演进还是精英/民众推动的？政治转型是一元路径还是多元路径？自由化优先还是政治秩序优先？,政治现代化的基本理论,政治现代化的基础和条件是否所有的国家都能顺利地实现政治现代化？,会场该怎样布置和安排？,现代化政治的标准各派，各学者在此问题上歧义纷呈。,总结来看,围绕狭义的“政治发展”也即政治现代化展开的探讨主要涉及以下四个方面的内容：,政治现代化的模式与阶段单线论还是分岔论（地方性知识）？普适性还是特殊性？,政治现代化的动力内在性动力还是外在性刺激？动力因素如何？,（一）现代化政治的标准,鲁西恩派伊,阿尔蒙德,唐可沃特鲁斯托和罗伯特华尔,王沪宁,综合来看,亨廷顿,G. A. Almond发展政治学鼻祖Politics of Developing Area,各子系统的自主性： 分工精细，发挥各自功能，如政府各部门,文化的世俗化：非神权国家,政治结构的分殊化：权力结构分散化,政治现代化的标准,鲁西恩派伊（Lucian Pye）,政治系统的功能优化,制度和结构的分化,个人的平等,政治现代化没有绝对的单一尺度,亨廷顿,权力的理性化,政治功能的专门化,社会各集团高度参与政治,合理化，科学化，世俗化,形成专门机构，行使专门职能,政治现代化必须在经济现代化的过程中逐步实现,王沪宁,Your Text Here,Your Text Here,Your Text Here,Your Text Here,china,政治结构化,政治民主化,政治一体化,政治功能化,（二）政治现代化的阶段,中国新权威主义,军政,训政,宪政,亨廷顿的阶段论,孙中山的三段论,传统政治稳定,阶段,权威政治阶段,现代政治稳定,阶段,萧功秦的论断,张炳九的论断,（三）政治现代化的基础和条件,奥尔干斯基,：政治发展先于经济发展；,丹尼尔,勒纳,亨廷顿：经济增长先于政治发展；,艾森斯塔德：两者相互矛盾；,另：二者相辅相成，相互促进，互为条件。,经济现代化优先：（新权威主义者的讨论）,实现民主的条件不成熟 ；,社会结构基础条件不具备；,历史经验的证明。,西方的观点,中国的观点,（四）政治现代化的动力,社会群体,中坚：实业家阶层,先锋：知识阶层,宗教势力,媒体（第四权力）,开明的军政精英,社会民众,（五）政治现代化理论存在的问题,以目的论的方式解释政治变迁。,传统-现代的简单二分倾向：忽视了传统内部的区别，也假定了现代的统一特征，使相关问题简单化。,对具体转型过程缺乏令人信服的深刻研究，只是粗线条地概括出传统与现代的两端。,西方中心主义的单线论。,蒂利的批评：这类观点“不仅消除了不同国家的历史道路的差异，模糊了它们的起源，而且暗示着：那些走着与当今世界主流国家不同路线的国家是不太发达的，而且他们最终或者重演西方国家的经历，或者永远落在后面。”（2007）,研究状况,1，开始于二战，兴起于20世纪50-60年代，至20世纪80年代初期鼎盛，随后衰落；研究中心始终在美国。,2，两个基本视角：,结构主义：条件与因果链,能动主义：精英-民众策略,3，主流研究范式：,国家与社会研究范式,新制度主义研究范式,政治经济学研究范式,4，具体研究进路,（陈鸿瑜，2009）,制度分析,经济分析,结构-功能,领导研究,社会过程,政治文化,比较历史,一、政治参与理论,1、政治参与：公民通过各种方式参加政治活动，并影响政治体系的构成、运行方式、运行规则和政策过程的行为。,2、方式：,政治投票,政治选举（政治参与最有效的方式）,政治结社,政治表达,政治接触,政治冷漠,政治参与理论,3、影响因素：,经济发展,社会地位,4、分类：,自动参与,动员参与,消极参与,5、作用：,二、政治危机理论,1、政治危机：政治系统由于某种原因，不能维持正常运转以致危及其继续存在的状况。,2、种类：,认同危机,合法性危机,贯彻危机,参与危机,整合危机,分配危机,政治危机理论,3、政治合法性：社会成员对某种政治体系的普遍认可。,基础：理念基础、规则基础、有效性基础,威权国家合法性危机应对方式：,负面合法性,强制,挑起外部冲突，诉诸民族主义,涂上民主外表,结束威权统治，导入民主体制,4、政治危机的应对策略：,程序合理性原则,公共物品和服务原则,共同政治价值和理念原则,政治中立原则,共同商讨原则,三、政治现代化中的腐败理论,1、腐败：公职人员为实现私利而违反公认规范的行为。,2、成因：,制度缺陷,寻租,政府过度管制,3、类型：,白色腐败：违章而不违法,灰色腐败：违法而不犯罪,黑色腐败：犯罪,政治现代化中的腐败理论,4、影响：,资源浪费,政治不稳定,降低政府能力,5、防止：,加强制度建设,转变政府职能，放松管制,培养健康政治文化,四、政治稳定理论,概念：,评价标准：,1、政治系统具有很大的权威性,2、政治系统功能齐备，运转正常,3、政治生活的秩序性,表现：,1、国家主权稳定,2、政权稳定,3、政府稳定,4、基本政策稳定,5、政治生活秩序稳定,6、社会政治心理稳定,分类：强力控制型；动态平衡型,政治稳定,开放型,封闭型,专制型,民主型,静态,动态,为什么此时会出现不稳定？,比较历史的解释,社会心理学的解释,经济学的解释,功能主义的解释,1、比较研究的解释,比较研究表明，传统社会和现代社会出现不稳定的几率较小，而由传统向现代转变的现代化过程往往是一个相对不稳定的时期。正如亨廷顿所言，“现代性产生稳定，但现代化却会引起不稳定”。,政治稳定与现代性：政治动乱的产生，不是由于缺少现代性，而是试图获取现代性。如果贫穷国家不稳定，那并非是因为他们穷，而是因为他们力图致富。一个纯粹传统的社会可能会愚昧贫穷，但却是稳定的。,社会动员,/,经济发展,=,社会挫折感,社会挫折感,/,社会流动机会,=,政治参与,政治参与,/,政治制度化,=,政治不稳定,2、社会心理学的解释,社会心理学派认为，人们是否投入叛乱取决于人们对心理期望值（value expectations）和实际实现能力(value capability)之间差距的理解，即人们对想得到和能得到之间差距的认识。,政治最不稳定的时刻是，人们的期望值在不断上升，而政府满足其需求的能力却在下降。换句话说，长期的社会经济发展后出现短暂的逆转，往往是最容易发生政治动乱的时刻。,The J-curve theory of Revolution,Revolutionary Gap,High,Values,Low,Time,Expectation,Capabilities,社会心理学的解释,3、经济学的解释,迅速的经济增长会产生不利于稳定的一系列后果：,瓦解传统的社会群体，而增加容易参加革命抗议活动的人的数量；,产生一些不完全适应和同化于既存秩序的暴发户，他们要求与新的经济地位相适应的政治权力和社会地位；,增加人口在地理上的流动性，破坏了原有的社会纽带，特别是刺激人们从农村向城市移居，从而带来离异情绪和政治极端主义；,使更多的人生活水平下降，从而扩大了贫富间的差距；,收入差距增加了人们对现存制度的不满；,提高识字率和教育水平，增加了传播媒介对民众的影响，这使人们期望的增长超过了满足这些期望的能力；,加剧地区间和种族间在投资的分配以及消费问题上的冲突；,增加群体组织的能量，以及群体强迫政府满足其需求的力量，而政府却不具备满足其要求的能力。,4、功能主义的解释,功能主义学者认为，政府的主要任务在于实现政治体系和其环境之间的平衡。只要统治者能够对新的政治要求做出响应，并保持政治体系的平衡，那么，政治稳定就可以得到维持。如果统治者不能适应变化的条件和要求，不平衡（disequilibrium）和不稳定（instability）就会得到发展。假如这种状况持续太久，革命性变迁就会发生。因此，按照功能主义的理解，暴乱是对无效政府的回应（a response to ineffective government）。,功能主义的解释,加布里埃尔阿尔蒙德采用结构功能主义的方法研究政治稳定和政治发展，认为政治不稳定产生于“政治体系的能力和社会要求之间的脱节”，而这种脱节主要来自于两个方面的平衡关系的打破。一是构成政治体系的体系、过程和政策之间的动态平衡被打破，同步配合关系遭到破坏。二是该体系的政治文化和政治结构之间的失衡，即使是稳定的政治体系，在其政治文化和政治结构中也每天发生着细微的变化，一旦它们之间的平衡状态被打破也会导致政治不稳定。,功能主义的解释,发展中国家政治不稳定的主要原因：,人们对政权合法性问题发生争论常常会导致内战或者革命。,“国家认同意识”发生危机，随之而来的就是分裂主义运动。,各社会集团之间的疏远和敌视感很可能造成政治冲突。,政治体系对世俗化造成的政治参与的迅速扩大反应迟钝引发政治冲突。,利益表达方面存在障碍将导致多种形式的冲突。,利益综合的两极化会导致政治冲突。,政府公共政策存在失误，常常会导致社会公共秩序的破坏和混乱。,影响政治稳定性的相关要素,政治系统层面相关要素分析：,政治统治的合法性,政治制度化,政党体制,政治文化,政治文化的性质影响政治稳定性,50,25,0,75,100,各种立场的公民人数百分比,两极分化的政治文化,高度一致的政治文化,极端左翼,温和左翼,中间,温和右翼,温和右翼,极端右翼,政治现代化中的稳定理论,实现政治稳定的途径：政治制度化,亨廷顿：现代性产生稳定，现代化引起不稳定。,亨廷顿：首要的问题不是自由，而是创造一个合法的公共秩序。,实现政治稳定的途径,宏观分析：制度文化政策,微观分析：,强化政党组织,抑制社会动员与政治参与,保持经济持续稳定增长,促进民间组织的发展，培育健康的公民社会,五、政治现代化中的制度化理论,制度：组织人类共同生活、规范和约束个体行为的一系列规则。（游戏规则）,政治制度：,五、政治现代化中的制度化理论,衡量指标（亨廷顿）：,1、适应性：适应环境挑战的能力及存续能力（成正比）,政治制度的年龄；领导人换代的次数；功能方面的创新（革命党-执政党）,2、复杂性：专业化分工（成正比）,3、自主性：独立于社会势力之上的自身利益和价值（成正比）,4、内聚力：凝聚力和协调性 （成正比）,中国的政治现代化,治理-善治理论的应用：,治理：1989年世界银行提出。,善治：,要素：,1、合法性,2、透明性,3、责任性,4、法治,5、回应,6、有效,7、公民的政治参与,8、多样性,9、人权和公民权,10、对执政党和政府的监督,11、基层民主,12、民间组织的发展,超越政治现代化理论的诸多理论,1,欠发展论与依附论,：,中心-边缘理论(弗兰克)、不平等的发展（阿明）、,普雷维什（发展主义或结构主义发展理论）、卡多佐（依附性发展）,发达国家也经历过不发达的阶段,发展中国家经济社会发展停滞不前的原因在于它们与发达国家间长期以来形成的经济-社会-政治全面的不平等关系，发展中国处于依附地位，处处被剥削被控制。,因此，要脱离这种不平等的依附关系。,世界体系论,：沃勒斯坦,世界体系形成的必然性：世界分工和结构化安排的不平等事实，脱钩不现实,核心国-边缘国可以改变,边缘国可努力移向中心,世界体系论,现代世界体系就是资本主义的生产方式，就此而言它是一元的，但它又分为“中心”、“半外围”、“外围”几个层次，它们在世界体系中担负着不同的作用。,外围,半外围,中心,欠发展：依附性发展,发展问题的世界体系论范式 (华勒斯坦),注释：加粗字是唯物论概念，斜体字是观念论概念,Michael Haas, Polity and Society: Philosophical Underpinnings of Social Science Paradigms, New York: Praeger, 1992, p.52,被剥削者的低消费水平,剥削者的高消费水平,边缘地区的枯竭,资产阶级对国家的控制,第三世界的政治动员,剥 削,无产阶级革命,利润动机,平 等,公 正,民 主,自 由,对依附论的批评,（1）依附理论逻辑的内部缺陷：,1）逻辑分析要素单一 （经济的、利益驱动与剥削）,2）理论前提不成立 （劳动价值论、技术公有论）,（2）理论逻辑与现实世界缺乏匹配性：,（3）理论态度的过分,情感化与实用主义,：,激进理论的情感与道德诉求,政治策略的实用性与理论的客观性冲突,超越政治现代化理论的诸多理论,2,发展型国家,：东亚模式,发展中国家在现有世界体系下可以通过有效的发展策略取得成功,经济发展和政治民主之间没有必然的正相关,对东亚经济奇迹的政治概括：经济发展的优先性，产业政策的策略性，官僚的有效性，公私合作的紧密性，绩效为主的政治合法性。,超越政治现代化理论的诸多理论,3,民主化理论,：亨廷顿，林茨,非民主政权，尤其是形形色色的权威主义政权必然走向崩溃,自由民主体制的普适性和必然性,民主转型大都已变成自主选择,不同国家的转型之路不同,转型之后的巩固需要条件,