完善监督制度

,*,27,完善监督制度 促进科学基金事业的健康发展,国家自然科学基金委员会,监督委员会,1,四个环节：政策法规、受理和评审、执行、监督,监审局与监督委员会,科学基金监督工作,基金委内部的纪检监察监督审计工作,基金委外部的监督和审计工作,？,2,一、科学基金监督工作基本情况,2004年监督委员会换届。全委会委员19人。,新一届监督委员会的定位更加明确：,在党组领导下独立开展科学基金监督工作。,监督委员会加大了建章立制工作。,制定了,监督委员会章程,；,制定了,监督委员会对科学基金资助工作中不端行为的处理办法 （试行）,；,起草了,“,关于加强科学道德建设的若干意见,”。,3,监督委员会的职责：,（,1）制定和完善科学基金监督章制度；,（2）受理与科学基金项目有关的投诉和举报，会同或委托有关部 门调查核实并做出处理；,（3）对科学基金项目申请、评审、管理以及实施等进行监督；,（4）对科学基金管理规章制度的制定与修改提出意见和建议；,（5）开展科学道德宣传、教育及有关活动。,一、科学基金监督工作基本情况,4,（,一）监督委员会章程,工作制度：,会议制度,、,通报和报告制度,、,投诉和举报处理制度,、,检查和巡视制度,、,谈话提醒制度,，使监督委员会监督工作的规范化、程序化得到了进一步加强,。,一、科学基金监督工作基本情况,5,受理投诉和举报的范围,（1）违反科学基金评审规定，有失客观、公正的行为；,（2）弄虚作假、捏造数据、剽窃成果等违背科学道德的行为；,（3）因管理不善等原因，致使科学基金项目未按有关规定执行并造成损失的行为；,（4）严重违反科学基金财务管理规定的行为；,（5）利用工作之便谋取私利的行为；,（6）其他违背科学道德或违反科学基金有关规定的行为。,一、科学基金监督工作基本情况,6,不受理的投诉和举报：,（1）与科学基金资助工作无关的；,（2）属于学术争论的；,（3）无实质内容的。,一、科学基金监督工作基本情况,7,（,二）监督委员会对不端行为的处理办法 （试行）。,受理投诉和举报的范围：在科学基金申请、受理、评议、评审、实施、结题及其他管理活动中发生的不端行为。,不端行为：违背科学道德或违反科学基金管理规章的行为。,一、科学基金监督工作基本情况,8,明确了处理不端行为的原则:,（1）人人平等原则；,（2）实事求是原则；,（3）民主集中制原则；,（4）惩前毖后、治病救人原则。,一、科学基金监督工作基本情况,9,对个人的不端行为的处理种类：,（1）口头或书面警告；,（2）内部通报批评或通报批评；,（3）中止项目并停止拨款；,（4）撤销项目并追回资助款余额；,（5）取消一定年限的项目申请或评审资格；,（6）无限期取消项目申请或评审资格；,（7）建议主管部门或相关单位处理。,一、科学基金监督工作基本情况,10,对项目依托单位的不端行为的处理种类：,（1）口头或书面警告；,（2）内部通报批评或通报批评；,（3）建议主管部门处理。,一、科学基金监督工作基本情况,11,对科学基金项目申请者发生不端行为的处理：,（1）未经同意，在申请书中冒他人签名的，撤销当年的项目申请，并通知其所在单位。,（2）在国籍、资历、研究背景、研究工作基础等方面提供虚假信息，情节较轻的，撤销当年的项目申请；情节较重的，并取消12年的项目申请资格，给予内部通报批评；情节严重的，并取消34年的项目申请资格，给予内部通报批评或通报批评。,一、科学基金监督工作基本情况,12,（3）在申请书中有抄袭他人申请书、剽窃他人学术成果的行为，情节较轻的，撤销当年项目申请并取消12年的项目申请资格，给予内部通报批评；情节较重的，并取消34年的项目申请资格，给予内部通报批评或通报批评；情节严重的，取消4年以上至无限期取消项目申请资格，给予通报批评。,（4）在申请书中伪造科学数据，或伪造国家机关、事业单位出具的证明等行为，情节较轻的，撤销当年项目申请并取消34年的项目申请资格，给予内部通报批评或通报批评；情节严重的，取消4年以上至无限期取消项目申请资格，给予通报批评。,一、科学基金监督工作基本情况,13,（三）五年多来监督委员会受理各类科技工作者投诉和举报的信件近650余件，查有实据的60余件。在我们所处理的投诉和举报信件中，有的性质还相当严重。,一、科学基金监督工作基本情况,14,1. 抄袭剽窃他人学术研究成果,。,成果涉及学术专著、研究论文、科学研究的实验数据、图片、图形等。抄袭剽窃者：,有的将他人的著作或论文，全文照搬，不加任何修饰，署名直接发表；,有的未做任何研究而将他人论文占为己有；,有的分段摘抄进行拼凑；,有的抄袭他人申请书再申请基金；,一、科学基金监督工作基本情况,15,有的将他人论文的部分段落移花接木，把他人的学术观点或结论改头换面作为自己的观点署名后发表；,有的把已发表外文的论文翻译后发表；,有的在研究过程中未得到理想的数据，或数据不能证明其结论，而把他人符合自己结论的数据当作自己的数据，拼凑后署名发表。,一、科学基金监督工作基本情况,16,2. 在申请和执行基金项目时弄虚作假 。,专业技术职称作假：自己是中级职称，冒充高级职称；副高级职称，冒充正高级职称；学生冒充讲师、副教授。,学位作假：自己不是或尚未获得相应的学位，就在科学基金申请书中填写硕士、博士。,出生日期：伪造出生年月。,一、科学基金监督工作基本情况,17,3.,学术成就作假,：,虚构有关奖励，尚未出版的著作称已经出版。,4. 证明材料作假,：,为提高自己论文引用影响，将检索证明的有关数据改成自己所需要的数据。,一、科学基金监督工作基本情况,18,5. 研究数据作假,：文章中数据自己根本未作实验，或得出的实验数据不能证明自己的观点，自己编造数据。,6. 冒他人签名,：一些人未经他人授权，在科学基金申请书中冒他人签名。,一、科学基金监督工作基本情况,19,7. 研究论文重复投稿,（一稿多投）。,有的将自己同样内容的研究论文投给多个刊物，乃至外国刊物。,有的把自己实验得到的同一组数据，以不同形式撰写两篇或多篇论文发表。,一、科学基金监督工作基本情况,20,8. 对不端行为的处理的种类,:,(1)中止其所承担的基金项目;,(2,),撤销其所承担的基金项目;,(3)通报批评;,(4)取消一定年限科学基金的申请资格。,一、科学基金监督工作基本情况,21,以上这些不端行为虽然是极少数人所为，但其行为严重败坏了我国广大科技工作者的声誉，损害了科技界的形象，破坏了科学基金公正、公平的秩序。一些学者指出，不端行为正在腐蚀着个别科技工作者，如果任其发展，不但败坏科学基金良好形象，也将对年轻的科技工作者产生不良影响，最终必将影响我国科学技术的发展和进步。,一、科学基金监督工作基本情况,22,2005年是监督委员会全面实施章程和对不端行为的处理办法的一年。,大力宣传，促进科技界对科学基金监督工作更多的理解和支持；,进一步完善制度和程序，使监督工作更加有章可循、有规可依，全面推进科学基金监督的规范运行。,一、科学基金监督工作基本情况,23,（四）关于加强科学道德建设的若干意见,为倡导良好的科学道德,从正面加强引导,促进科学基金事业的健康发展。,监督委员会正在制定“关于加强科学道德建设的若干意见”。,一、科学基金监督工作基本情况,24,1、加强科学道德建设的重要性和必要性。,2、科学基金工作中科学道德建设的重点：,一是加强科学基金申请中的道德建设;,二是加强科学基金评议评审中的道德建设;,三是加强科学基金项目实施中的科学道德建设;,四是加强基金管理人员的科学道德建设。,一、科学基金监督工作基本情况,25,二、几点要求,依托单位是管理国家科学基金的重要组成部分，熟悉本单位的人员和项目的进展情况，是科学基金与科学家之间的桥梁 。,我们希望科学基金的依托单位：,1. 严格贯彻、执行科学基金的规章制度；,2. 加强对科学基金申请和在研项目的管理和监督；,3. 对申请者和在研项目的有关变动情况，要及时与有关学部进行沟通；,4,共同维护科学基金公正、公平的竞争机制，促进科学基金事业的健康发展。,26,不妥之处请批评指正,谢谢！,27,