02-ISO14000 内部审核流程教程

单击此处编辑母版标题样式,*,单击此处编辑母版文本样式,ISO14000内部审核员培训教程,第八章环境管理体系内部审核的实施,本章的主要内容包括：,首次会议,现场审核，收集审核证据,审核发现与不符合的确定,审核结果的汇总分析,末次会议,编写下发审核报告、汇总审核记录,纠正和预防措施,1,第八章环境管理体系内部审核的实施,一、首次会议的议程可包括：,1、审核组长介绍审核成员,2、确认审核目的、范围、准则、方法、审核日程安排及分组情况，强调末次会议时间、地点,3、环境管理代表简要介绍体系的实施运行状况,4、最高管理者进行内审动员,5、质疑及沟通,2,第八章环境管理体系内部审核的实施,二、现场审核，收集审核证据,在首次会议之后，就进入到实际现场审核阶段。因为各个组织的实际情况千差万别，这里我们就审核的共性问题进行讨论。,1、审核的方式,(1)按部门审核的方式,(2)按要素审核的方式,(3)以环境因素为线索审核的方式,3,第八章环境管理体系内部审核的实施,2、审核的方法,(1)面谈,(2)查阅文件及记录,(3)现场观察,3、审核技巧,(1)要掌握提问的技巧,(2)要善于倾听,(3)要作好记录,(4)要善于观察，善于分析,4,第八章环境管理体系内部审核的实施,4、审核活动的控制,(1)审核计划的控制,(2)要合理地选择样本,a要做到随机抽样，如三条相同的生产线可抽取一条进行审核。但应注意不要事先决定抽取哪一条并通知受审部门，而应临时抽取，更具代表性。,b样本要合理策划，尽量分布均匀,c要善于发现体系中的主要问题,d要注意收集体系运行有效性的证据,5,第八章环境管理体系内部审核的实施,5、审核的重点内容,(1)环境方针是否已得到贯彻实施；,(2)环境因素识别的充分性、评价的合理性，是否及时更新；,(3)重要环境因素的控制情况；,(4)目标、指标完成情况，环境管理方案实施情况；,(5)法律、法规及其它要求的遵守情况；,(6)管理程序和运行控制程序是否已被严格遵守或执行；,6,第八章环境管理体系内部审核的实施,(7)体系文件的适用性，是否已付诸实施、效果如何；,(8)日常检查及监控工作如何，是否对法律、法规的符合性进行评价；,(9)内审的实施情况，不符合是否纠正完成；,(10)管理评审是否充分，达到效果；,(11)体系的充分性和有效性，例如资源是否充分，职责是否落实，有何可供改进的领域。,7,第八章环境管理体系内部审核的实施,三、不符合的确定,1、不符合的确定,环境管理体系审核中的不符合是指违背审核准则的审核发现，,审核准则,通常包括三方面内容。,(1)ISO14001环境管理体系标准,(2)适用于受审核方的与环境有关的法律、法规及其它要求；,(3)受审核方的环境管理体系文件(包括手册、程序文件及作业指导书)。,8,第八章环境管理体系内部审核的实施,2、不符合的形成,(1)以客观事实为依据,在现场审核中客观证据来自以下途径：,在审阅文件、记录以及现场观察中发现的客观事实。,现场审核中受审核人员对审核员所提问题的回答，也可以作为客观证据。,(2),以审核准则为准绳,(3),对产生不符合的原因要进行分析，找出体系存在的问题,(4),审核组要统一意见,(5),审核发现得到受审核部门的确认,9,第八章环境管理体系内部审核的实施,3、不符合性质的判定,不符合性质的分类：,1)按性质严重程度和不符合造成的后果区分：,a)严重不符合；,b)一般不符合。,2)按发生不符合的原因区分：,a)体系性不符合（策划性不符合）。,b)实施性不符合；,c)效果性不符合；,10,第八章环境管理体系内部审核的实施,(1)严重不符合,出现下列情况之一，即构成严重不符合：,1)体系运行出现系统性失效。即某一要素、某一关键过程重复出现的失效现象。例如：体系中许多部门均未按培训计划实施培训。,2)体系运行出现的区域性失效，例如某一部门中有关要素的全面失效。,3)不符合的事实造成严重的环境危害。例如重大环境事故造成人员伤亡,11,第八章环境管理体系内部审核的实施,(2)一般不符合,对满足审核准则的要求而言是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题。,将不符合项按严重程度分类，有利于对严重的问题加以重视，确保纠正与预防措施的力度，将不符合项按性质区分，可较好地分析不符合产生的原因，制定切实有效的纠正和预防措施，达到持续改进的目的。,12,第八章环境管理体系内部审核的实施,3)体系性不符合，即环境管理体系文件及现场与环境管理体系标准不符；,一般由管理策划人员造成的不合格。,4)实施性不符合，即未按环境管理体系文件或标准的规定实施；,一般由操作人员造成的不合格。,5)效果性不符合，即实施后未达到规定的目标、指标或要求,可能由多方面原因引起，在企业管理中属于最难解决的不合格。,13,第八章环境管理体系内部审核的实施,4、不符合报告的编写,不符合报告主要可包括下列内容：,(1)受审核部门名称,(2)不符合审核准则的要求,(3)不符合事实描述,(4)不符合IS014001标准的条款号及不符合体系文件的编号,(5)不符合分类(严重程度、性质),(6)受审核部门代表确认及签字,(7)审核员姓名及开具日期,14,环境管理体系内审不符合报告,不符合项事实描述示例,不合格事实描述实例（一）,QMS：某新型摩托车的研制任务书中，规定了最大车速，但三台样车最大车速没有满足要求就通过了工厂鉴定。,(在所提供信息前提下如何判),EMS：询问ISO小组陈树岭得知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行环境监测，缺少监测数据，怎么能证明贵公司的环境绩效！,(在所提供信息前提下如何判),15,环境管理体系内审不符合报告,不合格事实描述实例（二）,QMS：2001年初，XF-210新型摩托车的研制任务书（文件编号XXX-XX）中，规定最大车速是125km/h，但2001年10月三台样车最大车速分别为105；107；1099（km/h），没有满足任务书中规定的最大车速要求，就通过了工厂鉴定。,16,环境管理体系内审不符合报告,不合格事实描述实例（二）,EMS：ESP08环境监测和测量程序6.2.2条规定，质保部每月应对重要环境因素有关的运行与活动例行监测，但查3个月以来体系运行的记录资料，没有发现有关的监测记录，质量保部长也证实没有进行过监测。不符合ISO14001：19964.5.1的要求。,17,环境管理体系内审不符合报告,分析：,不合格事例（一）中，审核员对不符合的客观事实描述不够明确，没有说明何时发现，操作违反了哪个规定，也不应指出操作工的姓名和使用责备性语言。,不合格事例（二）中，审核员能较准确地描述不符合的客观事实，不符合的情况，包括不符合发现的时间，地点和有关人物。,一份不符合报告，可以涉及多个体系中的不同条款，应在不符合条款一栏中分别标出。,18,环境管理体系内审不符合报告,审核部门,仓库,部门负责人,*,审核员,*,审核时间,2008.7.5,不符合要求描述：,化验管理程序（EP446-03）规定“化工仓库中全部化验贮罐均应直立摆放，不可倒置，最高码放不可超过三层。”但审核员在化工仓库审核时发现：A区存放的10桶冈底工涂料有6桶倒置。D区存放的润滑油贮罐码放了四层。以上事实不符合程序要求。,不符合条款：4.4.6运行控制,不符合分类：严重 轻微体系性 实施性 效果性,受审核部门代表：* 日期2008.7.5,审核员：* 日期2008.7.5,19,环境管理体系内审不符合报告,不符合原因分析：,1化工仓库装运工人和仓库保管员不了解程序要求，环境意识谈漠，化工仓库经理和环境管理员监督检查不力。,2D区润滑区域太小，无法满足生产需要。,纠正及预防措施：,1化工仓库全体人员全面清查仓库内化学品贮罐，将所有倒置和斜放贮罐正立摆放。,2扩大D区润滑没区域定置贮存面积，润滑油贮罐三层码放。,3化工仓库全体人员组织学习化验管理程序及仓库规程，建立每周点检制度，由化工仓库经理及环境管理员每周进行检查并记录。,4以上措施在7月19日前完成。,部门负责人：* * 日期：2002.7.8,环境管理代表：* * 日期：2002.7.9,审核员认可：* * * 日期：2002.7.9,20,环境管理体系内审不符合报告,纠正措施完成情况：,1.已将化工仓库全部倒置和斜放贮罐直立摆放；2.D区面积扩大，润滑油贮罐三层码放；3.培训工作完成并做记录，点检制度纳入化工仓库规程，本周检查完成并做记录。,部门负责人：* * 日期：2002.7.17,纠正措施验证：,纠正措施确已全部完成。,审核员：* 日期：2002.7.18,21,第八章环境管理体系内部审核的实施,四、汇总分析可从下列几个方面入手：,1、从发现的不符合项来汇总分析；,2、总结部门环境管理工作的优点；,3、从历史的发展趋势来分析。,五、末次会议,审核组长主持，参加者签到，,应有记录并保存归档；,末次会议的参会人建议在首次会议参会人基础上加入各个部门的环境管理联络员(内审员)参加,22,第八章环境管理体系内部审核的实施,六、审核报告应包括下列内容：,1、审核的目的、范围、准则、时间；,2、审核组成员、受审核部门名称；,3、审核综述：审核情况小结；,审核发现，总结环境管理体系各要素的运行情况，包括文件审核内容；,不符合项；,审核结果分析，体系运行的有效性；,审核结论。,4、审核报告的分发,23,