公共事物的治理之道

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,公共事物的治理之道,埃莉诺,.,奥斯特罗姆 著,1,第一章 反思公共事物的治理之道,第二章 自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究,第三章 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析,第四章 制度变迁分析,第五章 制度失败和制度脆弱性分析,第六章 自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架,2,何为公共事物？,（俱乐部物品）,The commons,本书研究的公共物品主要着眼于小规模的公共地下水资源、渔场资源、森林资源等。,3,本书目标,对已用于许多自然资源治理政策分析的基础进行评判,1,，,列举治理和管理这些资源的成功及失败的案例,2,，,开发更好的认识工具来认识为管制不同类型的资源而设计的自主治理制度安排的效能和局限性,3,，,4,第一节 三种富有影响的模型,这个世界大多,依赖可能产生,公地悲剧的资源,5,第一节 三种富有影响的模型,囚犯,1,囚犯,2,不承认,承认,不承认,-1,，,-1,-10,，,-0.5,承认,-0.5,，,-10,-8,，,-8,个人理性的决策导致集体非理性的结局这一悖论，对理性的人类能够取得理性的结果这一基本的信念似乎构成了挑战。,囚徒困境,6,群体理论,具有共同利益的个人会自愿地促进他们的共同利益而行动。,曼瑟尔,.,奥尔森,除非一个群体中人数相当少，或者除非存在着强制或其他某种特别手段，促使个人为他们的共同利益行动，否则理性的、寻求自身利益的个人将不会为实现他们共同的或群体的利益而采取行动。,第一节 三种富有影响的模型,搭,便,车,7,第二节 模型的隐喻性用法,理论模型可能在特定的情况下是有效的，但是未必一定能够提供理想的政策选择方案。,虽然政策方案在很大程度上也依赖于这三个早期模式中的一个，但是，那些试图使用模式作为政策方案基础的人，常常除了对这些模式做一些隐喻性的引用外，提不出什么更多的东西。,政策制定者如果只是简单的提及这些通俗的范式，那么由此导致的政策方案也具有同样冷酷的特征。,8,第三节 当前的政策方案,以利维坦为“唯一方案”,实行集中控制。,假定：信息准确、监督能力强、制裁可靠有效、行政费用为零。,难处：现实中几乎不存在上述假定的情况。,以私有化为“唯一”方案,实行私有财产权制度。,假定（以牧场为例）：作为供给牲畜饲料的草场，总是完全同质的。,难处：现实中几乎不存在上述假定的情况，且对公共池塘资源等实行私有产权时很难界定。,制度变迁需来自外部并强加给受它影响的个人,9,是“唯一”方案吗？,所谓“成功”，我指的是这些制度在存在着搭便车和逃避责任的诱惑的环境中，能使人们取得富有成效的结果。,我希望能从实际场景中的个人的经历中了解更多的东西。倡导的是理论与实践的结合。,在现实场景中，公共的和私有的制度经常是相互啮合和相互依存的，而不是存在于相互隔绝的世界里。,10,理论的替代解决方案,D,1,2,D,C,C,C,D,博弈一： 哈丁的牧人博弈,D,1,2,D,C,C,C,D,博弈二： 完全信息的中央当局的博弈,D,1,2,D,C,C,C,D,博弈三： 不完全信息的中央当局的博弈,11,理论的替代解决方案,D,1,2,D,C,C,C,D,博弈四： 不完全信息的中央当局的博弈的一个例子,X,取,0.3,y,取,0.7,C,C,C,C,C,C,D,D,D,D,D,D,A,A,A,A,A,1,2,2,2,2,1,1,1,博弈五： 自筹资金的,合约实施博弈,人们在实际场景中观察到的制度安排，要比在此提出讨论的任何一个简单博弈结构远为复杂，因此，我们需要不同的方法，需要跳出固定的思维模式。,12,经验性替代解决方案,阿兰亚,渔场,阿兰亚渔场提供了一个自主治理公共财产安排的实例，同时也向我们表明实际经验也很重要。,13,一种挑战,我希望这一研究将对发展由经验支持的自主组织和自主治理的集体行动理论作出贡献。我在本书中试图做的是：把许多“新制度主义”学者使用的策略与由生物学家为促进从理论上更好理解生物世界而开展的经验研究中所采用的策略结合起来。,埃莉诺,.,奥斯特罗姆,14,第一章 反思公共事物的治理之道,第二章 自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究,第三章 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析,第四章 制度变迁分析,第五章 制度失败和制度脆弱性分析,第六章 自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架,研究的中心问题,一群相互依赖的委托人如何才能把自己组织起来，进行自主治理， 从而能够在所有人都面对搭便车、规避责任或其他机会主义行为诱惑的情况下，取得持久的共同利益。,15,第一节 公共池塘资源的情境,公共池塘资源： 一个自然的或人造的资源系统，这个系统大的足以使排斥因使用资源而获取收益的潜在受益者的成本很高。,资源单位：个人从资源系统占用或使用的量。,资源单位不是共同使用的，但资源系统常常是共同使用的。,16,该种物品的效用是否具有非可分割性,?,消费上是否具有竞争性,?,该种物品在消费上是否具有非竞争性,?,从技术上看，该种物品能够实现排他吗？,排他需要的成本很高吗,?,该物品属于拥挤性的公共物品,受益上是否具有排他性,?,消费上是否具有排他性,?,该物品属于纯粹的公共物品，应由政府提供,该物品属于私人物品，应由市场提供,该物品属于公共资源，有竞争性无排他性,否,否,否,是,是,是,是,是,是,否,高,资源单位的使用和占用,设计实施一套规则来协调提供活动的过程,私益物品理论,公益物品理论,17,个人策略选择,外部世界,内部世界,内部规范,贴现率,预期成本,预期收益,策略选择,结果,18,第二节 相互依存、独立行动和集体行动,19,企业理论,一个企业家认识到，当人们存在一种潜在的相互依存的关系时，就会有机会增加收益。该企业家便试图与各种参与者就一系列规定如何以合作的，而非独立的方式行动的合约进行协商。参与者成为企业家的代理人，代理人获得报酬，企业家保留剩余的利润。,国家理论,统治者认识到通过组织一些活动可以获得大量收益。“明智的统治者”使用得到的资源提高国民整体福利水平，使统治者能够在减少以更高压的方式使用强制的同时增加税收收入。统治者像企业家一样，得到剩余。国民就像代理人，也许因服从于统治者的强制，使自己的境况得到实质性的改善。,第二节 相互依存、独立行动和集体行动,20,第三节 三个难题：供给、承诺和监督,人们之所以需要制度，是因为制度扩大了理性人的福利。,由于新规则的供给等同于提供另一种公益物品，因此一组委托人所面临的问题是供给过程存在着二阶的集体困境。,1,许多场合，对占用着来说，违反规则,Bt,的即期收益要高于遵守规则,Ct,的即期收益。除非,Bt,被人察觉并受到制裁,S,，并且,Ct,Bt-S,。,目前的问题是一个自主组织的群体必须在没有外部强制的情况下解决承诺问题。,2,可信的承诺只有在解决了监督的问题后才能作出。,没有监督，不可能有可信承诺；没有可信承诺，就没有提出新规则的理由。,3,21,第四节 研究框架的设计,22,占用问题,占有者所关心的是配置固定的或时间独立的资源单位量的各种方法对占有者净收益的影响。,流量配置,时间独立,提供问题,占用者所考虑的是建造、修复、或长期维护资源系统任务的各种分配方式对占用者净收益的影响及占有者福利的影响。,与存量相关,时间依赖,公共池塘资源占用者所面临的问题,占用问题,提供问题,23,多层次的分析,每当与制度约束下的行动相比较探讨制度变更的问题时，认识到以下两点是重要的：,24,三个层次的规则,规则和分析层次之间的联系,25,26,第五节 现实场景的制度研究,27,第一章 反思公共事物的治理之道,第二章 自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究,第三章 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析,第四章 制度变迁分析,第五章 制度失败和制度脆弱性分析,第六章 自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架,28,第一节 高山草场和森林的社群保有权,29,第一节 高山草场和森林的社群保有权,30,日本人的平野庄、中生庄和良木家庄,31,第二节 韦尔塔的灌溉制度,在巴伦西亚的韦尔塔主要各方监督与责任的模式,图：西班牙韦尔塔的地理位置,32,木尔西亚和澳瑞辉拉,水,法,庭,33,阿里坎特,水权数量一定，可交易。,制度的效率,所有这些制度都为它们所服务的农民带来了正收益，并且都被证明具有令人惊叹的生存能力。,34,第三节 菲律宾桑赫拉的灌溉社群,35,桑,赫,拉,田,地,的,典,型,布,局,36,第四节 各种长期存续的自主组织治理的公共池塘资源制度的相似之处,37,第一章 反思公共事物的治理之道,第二章 自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究,第三章 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析,第四章 制度变迁分析,第五章 制度失败和制度脆弱性分析,第六章 自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架,38,加利福尼亚南海岸平原下的地下水流域,39,第一节 抽水竞赛,40,第一节 抽水竞赛,41,雷蒙德流域的谈判,第二节 诉讼博弈,帕萨迪纳市试图与其他水生产者通过谈判形成一个使所有水生产者共同减少从流域抽取地下水量的民间解决方案。,土地所有者和占用者的谈判格局,42,西部流域的谈判,第二节 诉讼博弈,西部流域水生产者面临的不利局面：,1,，大量的水生产者,2,，没有一个占支配地位的生产者,3,，受海水侵蚀的风险很不对称。,不过这个群体的规模在某种程度上被该流域地下水生产的集中度所抵消。,1945,年,10,月，三方占用者加利福尼亚水公司、托伦斯市和帕洛斯佛得斯水公司，提起了西部流域诉讼案。,（临时协议）,43,中部流域的诉讼案,第二节 诉讼博弈,在西部流域的催促下，中部流域的水生产者于,1950,年组织了中部流域水协会，其组织结构与西部相似。协会中讨论的问题很快集中到在中部流域通过谈判确定水权的重要性。,44,第三节 企业家的博弈,45,第三节 企业家的博弈,46,第四节 多中心的公共企业博弈,47,第四节 多中心的公共企业博弈,48,第五节 制度供给分析,现有规则的,替代方案,制度起源,制度变迁,有可能发展一个统一的制度变迁理论，而不是把制度来源作为一个理论，把制度改革作为另一个理论。,49,第一章 反思公共事物的治理之道,第二章 自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究,第三章 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析,第四章 制度变迁分析,第五章 制度失败和制度脆弱性分析,第六章 自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架,50,第一节 公共池塘资源问题不断的土耳其近海渔场,勃德拉姆渔场,伊兹米尔湾渔场,51,土耳其的总体制度框架,“,善意忽略,”,52,第二节 公共池塘资源问题不断的加利福尼亚地下水流域,50,年代，报导了一些流域过度抽取地下水的情况。,50,年代末，加州水资源部开始计划费瑟河工程。,“北水南调”。,莫哈韦水机构成立。,1960,年举行选举，以征收土地税来支付建造引水管道的投资支出中的分摊份额。,53,第二节 公共池塘资源问题不断的加利福尼亚地下水流域,54,第三节 斯里兰卡渔场,55,第三节 斯里兰卡渔场,56,第四节 斯里兰卡水利开发工程,57,科林迪奥亚工程,1920至1958年，科林迪奥亚灌溉系统受双重行政结构管理。,1958年，农业服务部负责农业耕作，但它只对小型灌溉项目进行监督。,1973至1977年，耕作委员会成员由农业部长任命。,70年代中期实际上已不存在对偷水的控制，上报的偷水事件均未受到正式追究。,水利部,水渠的维护及注入水箱水量的分配,官员从水利部领取固定薪金。,监管员,报告农地耕作的进度，处理现场问题,作物收成的一部分,行政秘书,报告农地耕作的进度，处理现场问题,固定薪金,58,科林迪奥亚工程,阻碍有效供水管理的几个方面：,59,科林迪奥亚工程,缺乏,自主,治理,能力,中央政府无意实施任何规则的放纵政策加剧了这些问题。,60,加勒亚灌溉系统,农民,农民,水利部,官员,互,不,信,任,合作度低,制度组织者,61,第五节 脆弱的新斯科舍近海渔场,62,第五节 脆弱的新斯科舍近海渔场,规则体系的脆弱性,没有得到联邦政府的认可,设计的规则不符合当地情形,脆弱的地方制度中断,63,第六节 比较研究得到的教训,64,第一章 反思公共事物的治理之道,第二章 自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究,第三章 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析,第四章 制度变迁分析,第五章 制度失败和制度脆弱性分析,第六章 自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架,65,第一节 供给问题、可信承诺、相互监督问题,66,内部环境变量对集体行动结果的影响,67,结论,68,第二节 分析制度选择的框架,69,第二节 分析制度选择的框架,1,，每个总和变量都有准确的汇总方法,2,，个人能把有关净收益和净成本的信息完全而准确地转化为预期收益和预期成本,3,，个人以直截了当的而非策略的方式行事,如果下列条件存在，制度分析人员在预测个人策略时只需确定总和变量的价值。,70,第二节 分析制度选择的框架,收,益,评,估,71,成,本,估,计,成,本,估,计,72,对共享规范和其他机会的评估,73,预测制度变迁,政治体制,冷漠型,促进型,过度干预型,74,第三节 对社会科学家的挑战,埃莉诺奥斯特罗姆,理,论,实,践,75,谢谢观赏！,2013-12-2,76,