中港第一航“三标一体”管理体系培训讲义

最高管理者过程,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,172,中港第一航务工程局第二工程公司,“三标一体”管理体系培训讲义,ISO9001:2000 ISO14001:1996 GB/T28001-2001,管理体系与企业宗旨之间的关系：,浇注精品，发展企业：,表明企业通过不断地浇注精品工程，增强顾客满意，来提高企业的综合管理水平和综合竞争能力。这种,以精品求发展,的思想，与质量管理体系标准要求是一致的。,奉献社会：,表明企业在以精品求发展的同时，还要,关注生产过程和非预期产品对外界环境的影响,，通过采取,污染预防,措施，为全社会的可持续发展做出贡献，树立良好的服务品牌形象，这种,关注全人类可持续发展,的战略思想，完全符合环境管理体系标准要求。,造福员工：,表明企业在浇注精品，增强顾客满意，关注全人类的发展的同时，,更加关注如何保护员工的利益，如何为员工创造温馨的工作环境。,这也是职业健康安全管理体系标准的核心所在。,管理体系与企业使命之间的关系：,构筑精品：,表示企业从建立完善的自我约束机制入手，每项活动，都有方针、有目标、有策划、有控制、有保证、有改进。处处体现出强烈的精品意识，一流意识。,向社会承诺了“出则精品”的质量保证观念。,与质量管理体系标准对管理活动要求相一致。,造福社会：,表示企业除以精品促进社会的发展外，更关注如何,消除各项活动可能对社会造成的不利影响,，如何为员工,提供良好的培训和温馨的工作环境以鼓励员工为社会做出更大的贡献,，为造福全社会而尽职尽责。这也体现了环境管理体系标准和职业健康安全管理体系标准的中心思想和关注焦点。,第一讲质量管理体系过程及其管理模式,提供产品 生产产品 接受产品,供应链： 供方,组织顾客,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,质量管理体系的持续改进,相关方,要求,顾客,要求,输 入,相关方,满意,顾客,满意,产品,输出,增值活动,信息流,管理职责,顾客,资源提供,产品实现,测量,分析和改进,D,C,D,1p2,P,A,行业标准,国 家标准,法律法规,国际标准,企业标准,顾客满意 度,图例,质量管理体系以过程为基础的管理模式,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,从图中看出，ISO9001：2000版把质量管理体系的内部管理分成四个大过程：即“,管理职责,”、“,资源管理,”、“,产品实现,”和“,测量、分析和改进,”，四个过程彼此相连，最后通过体系的,持续改进,这一动力而进入更高的阶段。从水平方向看，相关方（国际标准、法律法规、国家标准、行业标准、顾客要求）形成产品实现过程的输入。产品实现过程的输出是符合企业标准的最终产品。产品交付给顾客后，相关方（顾客）满意程度的意见反馈给组织的“测量、分析和改进”过程，作为体系持续改进的依据。在新的阶段里，“管理职责”过程把新的决策反馈给相关方（顾客），后者可能据此而形成新的要求，促使组织持续改进。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,从企业内部管理看，“,管理职责,”过程确立组织的质量方针和质量目标后，应准备或,配备,的必需的,资源,（人力、设备、设施、环境等），建立组织机构，按“,产品实现,”过程要求实施操作和管理、形成产品、进行自我“,测量、分析,”，形成,数据分析,报告，寻找改进的机会，实施“,改进”,并将经,评审,有效的改进措施提供给“管理职责”过程，进行新的决策。,管理综合水平是在行业标准和相关方满意度连线上的管理圆，持续改进是它的唯一动力。要想提高顾客满意度，就必须加大,改进,力度。“,数据分析和持续改进,”是ISO9001：2000版的核心，这一思想完全体现了21世纪是“改革创新的世纪”的思想,。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,过程的概念,1、定义,过程：一组将输入,转化,为输出的相互关联或相互作用的,活动,。,注1：一个过程的输入通常是其他过程的输出。,注2：组织为了增值,通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。,注3：对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程，通常称之为“特殊过程” （GBT190003.4.1）,注4：过程是一个系统的活动。既由输入、输出、资源和活动构成的一组相互关联或相互作用的要素。因此，一个过程可能包括多个子过程。,质量的概念,1、定义,质量,: 一组固有,特性,满足,要求,的,程度,。,注 1：术语“质量”可使用形容词如差、好或优秀来修饰。,注 2：“固有的”（其反义是“赋予的”）就是指在某事或某物中本来就有的，尤其是那种永久的特性。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,质量管理,的概念,1、定义,质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调活动。,注：在质量方面指挥和控制活动，通常包括制定质量方针和质量目标以及,质量策划、质量控制、质量保证和质量改进,。,（GBT190003.1.1）,2、理解要点,（1）组织的管理与质量管理,（2）关于质量管理的相互协调的活动,质量管理通常包括下述各项活动，这些活动都是质量管理的一部分，但目的各不相同：,质量策划,，致力于制定质量目标并规定必要的运行过程和相关资源以实现质量目标；,质量控制,，致力于满足质量要求；,质量保证,，致力于提供质量要求会得到满足的信任；,质量改进,，致力于增强满足质量要求的能力。,组织可通过建立质量管理体系来实施质量管理。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,质量管理体系,的概念,1、定义,质量管理体系：在质量方面，,指挥,和,控制,组织,建立方针和目标并实现这些目标的相互关联或相互作用的一组要素,。,2、理解要点,质量管理体系包括：,- 顾客要求和期望,- 建立方针和目标,- 设置组织机构和明确职责分配,- 识别过程及其相互关系和接口,- 制定程序明确工作方法,- 提供资源,- 过程实施及其监视测量,- 评价过程的有效性和效率,- 使过程经济、有效、协调进行,这样组成的有机整体或管理体系就是质量管理体系。,程序的概念,1、定义程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。,注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。,注2：当程序形成文件时，通常称为“书面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件可称为“程序文件”。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,ISO9001质量管理体系的基础工作,a)系统地识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用（,程度,）；,b)确定这些过程的顺序和相互作用(,组织结构图、管理网络图或工艺流程图,)；,c)确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的准则和方法(,制度、考评办法、验证标准,)；,对组织所选择的任何影响产品符合要求的,外包过程,，组织应确保对其,实施控制,。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,5、管理职责,5.1管理承诺,5.2以顾客为关注焦点,5.3质量方针,5.4策划(5.4.1质量目标，5.4.2质量管理体系策划),5.5职责权限和沟通(5.5.1职责和权限，5.5.2管理者代表； 5.5.3内部沟通),5.6管理评审(5.6.1总则，5.6.2评审输入，5.6.3评审输出),中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,6.资源管理,6.1资源提供,6.2人力资源,6.2.1总则,(,基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的)。,6.2.2能力、意识和培训,a)确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力； b)提供培训或采取其他措施以满足这些需求； c)评价所采取措施的有效性； d)确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献； e)保持教育、培训、技能和经验的适当记录（见4.2.4）,6.3基础设施,基础设施包括： a)建筑物、工作场所和相关的设施； b)过程设备（硬件和软件）；c)支持性服务（如运输或通讯）,6.4工作环境,组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境,注：与ISO14001的区别，本条款是指产品/设备/服务对工作/生产环境的要求，不是如何保护环境，确切的说，应是GB/ T28001中的部分要求。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,7.产品实现,7.1产品实现的策划,7.2与顾客有关有过程,(7.2.1与产品有关要求的确定，7.2.2与产品有关要求的评审，7.2.3顾客沟通),7.3设计和开发,(7.3.1设计和开发策划，7.3.2设计和开发输入，7.3.3设计和开发输出，7.3.4设计和开发评审，7.3.5设计和开发验证，7.3.6设计和开发确认，7.3.7设计和开发更改的控制),7.,4采购,(7.4.1采购过程，7.4.2采购信息，7.4.3采购产品的验证),7.5生产和服务提供,(,7.5.1 生产和服务提供的控制，7.5.2生产和服务提供过程的确认，7.5.3,标识和可追溯性,，7.5.4,顾客财产,，7.5.5,产品防护,),7.6,监视和测量装置的控制,(,确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置,，为产品符合确定的要求（见7.2.1）提供证据；建立过程，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施；为确保结果有效，测量设备应,按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定；当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录；当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足预期用途的能力。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,8.测量、分析和改进,8.1总则,(组织应策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程：a)证实产品的符合性；b)确保质量管理体系的符合性；c)持续改进质量管理体系的有效性。,这应包括统计技术在内的适用方法及应用程度的确定)。,8.2,监视和测量,(,8.2.1,顾客满意；8.2.2内部审核；,8.2.3过程的监视和测量,；8.2.4,产品的监视和测量,)；,8.3 不合格品控制,(,应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付,；,应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录；在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。,8.4数据分析,(组织应确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性。数据分析应提供以下有关方面的信息：a)顾客满意；b)与产品要求的符合性；c)过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会；d),供方。,),8.5改进,(8.5.1持续改进；8.5.2纠正措施；8.5.3预防措施),中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,第二讲,环境管理体系运行模式及其要素之间的关系,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,1.2 环境 environment,组织,运行活动的,外部存在,，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。,注:从这一意义上,外部存在从组织内延伸到全球系统。,1.3 环境因素 environmental aspect,一个组织的,活动、产品或服务,中能与环境,发生相互作用,的要素。,注:重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。,1.4 环境影响 environmental impact,全部或部分地由,组织,的活动、产品或服务,给环境造成,的任何有害或有益,的变化,。,1.5 环境管理体系 enviromental management system,整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,环境管理体系运行模式,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,4.3,规划,(,策划,),4.3.1,环境因素,4.3.2,法律和其他要求,4.3.3,目标和指标,4.3.4,环境管理方案,4.2,EMS,方针,4.5,检查和纠正措施,4.5.1,监测和测量,4.5.2,不符合、纠正和预防,措施,4.5.3,记录,4.5.4,环境管理体系审核,4.4,实施和运行,4.4.1,组织机构和职责,4.4.2,培训，意识与能力,4.4.3,信息交流,4.4.4,环境管理体系文件,4.4.5,文件控制,4.4.6,运行控制,4.4.7,应急准备和响应,4.6,管理评审,PLAN,DO,CHECK,ACTION,持续改善,EMS标准,-,十七个要素内容和框架结构,环境因素对相关方的影响,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,4.3.1环境因素,4.2,EMS方针,4.5.4环境管理体系审核,4.6,管理评审,4.5.3记录,4.4.7应急,准备和响应,4.3.4环境,管理方案,4.3.3,目标,和指标,4.3.2,法律和,其他要求,4.4.1组织机构和职责,4.4.2培训、意识和能力,4.4.3信息交流,4.4.4环境管理体系文件,4.4.5文件控制,4.5.1测量和监测,4.5.2不符合、纠正和预防措施,GB/T24001标准的17个要素及其之间的相互关系,4.4.6运行控制,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,第三讲,职业健康安全管理体系运行模式及其要素之间的关系,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,1.1、安全,免除了不可接受的损害风险的,状态,。,安全是不发生不可接受的风险的一种状态。当风险的程度是合理的，在,经济、身体、心理上是可承受的,，即可认为处在,安全状态,。当风险达到,不可接受的程度,时，则形成,不安全状态,。不可接受的损害风险指：超出了法律法规的要求；超出了方针、目标和企业规定的其他要求；超出了人们普遍接受程度（通常是隐含的）要求等。安全与否要,对照风险的接受程度,来判定。随着时间、空间的变化，可接受的程度也会发生变化，从而使安全状态也产生变化。因此，安全是一个,相对性,的概念。,1.2、职业健康安全,影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。,1.7、危险源,可能导致,伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的,根源或状态,。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,1.8、危险源辨识,识别危险源的存在并确定其特性的,过程,。,危害-致伤、致命、中毒、设备损坏或财产损失等的一种或几种组合。,根据能量释放理论，只要存在,能量差,，就存在危险源。能量差存在是,危害,发生的,原因,，,约束或限制,破坏是,危害,发生的,条件,。,1.5、风险,某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。,风险是对某种可预见的危险情况发生的概率及后果严重程度这两项指标的综合描述。危险情况可能导致人员伤害和疾病、财产损失、环境破坏等。对危险情况的描述和控制主要通过其两个主要特性来实现，即可能性和严重性。可能性是指危险情况发生的难易程度，通常使用概率来描述。严重性是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的程度和大小。两个特性中任意一个过高都会使风险变大。如果其中一个特性不存在，或为零，则这种风险不存在。,1.9.风险评价,评估风险大小以及确定风险是否可容许的,全过程,.,1.6、可容许风险,根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,职业安全健康,方针,计划,危险辨识、危险评价和危险控制计划,法律及法规要求,目标,职业安全健康管理方案,实施与运行,结构与职责培训,意识和能力,协商与交流,文件,文件和资料控制,运行控制,应急准备与响应,检查与纠正措施,绩效监测与测量,事故、事件、不符合、纠正与预防措施,记录,审核,管理评审,持续改进,职业健康安全管理体系运行模式,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,4.3,策划,4.3.1,对危险辨识、风险评,价与风险控制的策划,4.3.2,法规和其他要求,4.3.3,目标,4.3.4 OHS,管理方案,4.2,OHS,方针,4.5,检查和纠正措施,4.5.1,绩效测量和监视,4.5.2,事故、事件、不符合,纠正和预防措施,4.5.3,记录和记录管理,4.5.4,审核,4.4,实施和运行,4.4.1,机构和职责,4.4.2,培训，意识与能力,4.4.3,协商和沟通,4.4.4,文件,4.4.5,文件和资料控制,4.4.6,运行控制,4.4.7,应急准备和响应,4.6,管理评审,PLAN,DO,CHECK,ACTION,持续改善,OHS标准,十七个要素内容和框架结构,危险源对辖区内人员的影响,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,4.3.1对危险辨识、风险评价与风险控制的策划,4.2,OHS方针,4.5.4,审核,4.6,管理评审,4.5.3,记录和记录管理,4.4.7,应急,准备和响应,4.3.4,管理方案,4.3.3,目标,4.3.2,法规及,其他要求,4.4.1机构和职责,4.4.2,培训、意识和能力,4.4.3,协商与交流,4.4.4,文件,4.4.5,文件与资料控制,4.5.1,绩效测量与监测,4.5.2,事故、事件、不符合、纠正和预防措施,GB/T28001标准的17个要素及其之间的相互关系1,4.4.6,运行控制,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,4.3.1对危险辨识、风险评价与风险控制的策划,4.2,OHS方针,4.5.4,审核,4.6,管理评审,4.5.3,记录和记录管理,4.4.7,应急,准备和响应,4.3.4,管理方案,4.3.3,目标,4.3.2,法规及,其他要求,4.4.1机构和职责,4.4.2,培训、意识和能力,4.4.3,协商与交流,4.4.4,文件,4.4.5,文件与资料控制,4.5.1,绩效测量与监测,4.5.2,事故、事件、不符合、纠正和预防措施,GB/T28001标准的17个要素及其之间的相互关系2,4.4.6,运行控制,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,第四讲,职业健康安全和环境管理体系的管理机制及其基础工作,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,持续改进,检查与纠正措施,对组织的绩效进行经常或,定期的监测、测量与评,价，确保体系有效运行,计划,对如何实现,EM/OHS,方针作出明确规划,PLAN,DO,CHECK,ACTION,管理评审,根据,EM/,OHS,绩效目标，,组织对EM/OHSMS整体绩效,进行评审和持续改进。,EMS、OHSMS标准,-,科学的管理机制,EM/,OHS,方针,规定组织发展方向和行动纲领，,确定,组织整体OHS绩效目标，表明组织的正式,承诺。,实施与运行,开发、,培训,并落实实现,方针、目标和指标所必须的,意识、,能力和支持机制。,明确机构和职责，对包含危险因素的活动、产品和服务实施运行控制或具体管理方案，制定预防事故的应急准备和响应措施。,五大过程,以危险源/环境因素辨识、风险评价和控制为中心,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,的基础工作,a),系统地识别企业各项活动、产品和服务中所涉及的区域及所需的过程；,b)辨识这些活动、产品和服务中的危险因素和环境因素,；,c)确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的法律法规、规章制度、控制措施和管理方案；,针对企业所,涉及到,的任何,影响环境,的产品/,与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的,个人或团体,，组织应,确保,对其实施,控制,。,ISO14000环境管理体系 GB/T28001职业健康安全管理体系,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,E/OHS对不可接受风险的控制图,企业活动,EM/OH,S,危险,法律和法规要求,EM/OH,S,方针,不可接受的风险,培训与意识,目标与指标,作业控制,紧急预案,EM/OH,S,管理方案,大的危险源要写,控制措施或预案,内部审核,可接受的标准,检查,纠正预防,没有此要素，其他,很多要素很难建立,与开展,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,重 要 环 境 因 素 清 单,序号,环境因素,活动、过程或问题点,环境影响,控制措施,1,污水、废油排放,(1)食堂、厕所、浴室、盥洗处等生活污水处理不当。,(2)船机舱底污水、废机油处置。,(3)水下基槽开挖。,(4)外加剂、脱模剂、机油和油漆等化学品存放不当或散落。,污染水体或土壤,(1)执行当地规定或公司程序文件、管理规定,2,烟气排放,(1)机动车、船等设备尾气排放,(2)锅炉、灶间等烟气排放,污染空气,(1)执行当地规定或公司程序文件、管理规定,3,噪声排放,(1)电锯、冲床、振动筛、振捣棒等机电设备使用噪声,(2)模板、脚手架支拆、打桩等建筑施工噪声,影响社区环境,(1)执行当地规定或公司程序文件、管理规定,4,固体废弃物排放,(1)建筑垃圾存放不分类或不按规定处理。,(2)生活垃圾存放不分类或不按规定处理。,(3)含油棉纱、电池、硒鼓等有害垃圾不按规定处置。,污染土壤或水体,(1)执行当地规定或公司程序文件、管理规定,5,粉尘排放,(1)水泥、砂石料等物料装卸、存放、筛分和使用。,(2)施工现场、生活区域硬化、绿化不够或撒水不及时。,(3)建筑、生活垃圾存放或运输覆盖不严。,影响社区环境或植物生长,(1)执行当地规定或公司程序文件、管理规定,(2)制定专项控制措施,6,资源、能源消耗,(1)水、电、油品超消耗。,(2)砂石料、水泥、钢材、木材等原材料超消耗。,(3)施工临时用地过多或复耕不到位。,破坏自然资源和生态环境,(1)执行运行控制文件,(2)专项控制措施,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,重 大 危 险 源 清 单,序号,活动或过程,危险源或危险点,危害影响,控制措施,1,水上、水下,作业,(1)沉箱、方块等出运、拖带、安装时缆边、临边、临水作业；,淹溺或高处坠落,(1)执行运行控制文件,(2)制定专项控制措施,(2)胸墙模板支拆等施工的临边、临水作业；,淹溺或高处坠落,(3)船舶防台防风措施不合理或锚位布设不当；,设备倾翻、淹溺,(4)船舶长途拖航安检不到位、通讯不畅或避风港选择不当；,设备倾翻、淹溺,(5)潜水人员、潜水作业设备未经鉴定合格或存在缺陷；,淹溺或窒息,(6)吊索具的布设不合理或使用前未进行检查；,起重伤害、物体打击,(7)锚系设施强度不够或使用中影响范围内未设警示/防护标志,2,高处,作业,(1)沉箱等高大构筑物模板支拆、钢筋绑扎、砼浇注及立面修补:,坍塌、高处坠落,(1)技术交底；,(2)执行运行控制文件,(2)组合式钢模板、脚手架支拆等及相关临边作业。,坍塌、高处坠落,(3)“四口”、“五临边”未加防护护栏或护栏设置不当等。,高处坠落、物体打击,(4)操作平台周边未设防止工具或重物坠落设置或设施。,高处坠落、物体打击,(5)塔吊、物料提升机、施工电梯安装、拆除。,坍塌、高处坠落,3,施工,用电,(1)避雷设施失效；,触电、火灾、爆炸,(1)执行运行控制文件,(2)制定专项控制措施,(2)机电设备、电气装置漏电；,触电,(3)导线等带电体老化、破损或裸露,触电、火灾,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,序号,活动或过程,危险源或危险点,危害影响,控制措施,3,(4)保护设施配置不适宜或失效,触电,(5)手持电动工具接零或配线不当,触电,4,基础,施工,(1)深基坑边坡支护方案不当或支护不到位。,坍塌,(1)执行运行控制文件,(2)制定专项控制措施,(2)深基坑排水方案不当或排水不及时。,坍塌,(3)坑边堆载不规范或超载。,物体打击或坍塌,(4)上下通道设置不当或坑边围护设施不符合要求,高处坠落或物体打击,(5)强、重夯实时警界管理不到位。,物体打击,5,机械设备使用,(1)塔吊、外用电梯等附墙装置与夹轨钳不符合要求,设备倾翻或机械伤害,(1)执行运行控制文件,(2)制定专项控制措施,(2)多塔吊作业防碰撞措施不符合要求,设备倾翻或机械伤害,(3)塔吊、外用电梯等限位保险装置不符合要求,设备倾翻或机械伤害,(4)地面耐力或铺垫措施不符合要求,设备倾翻或机械伤害,(5)木工、冲剪等通用机械限位保险装置不符合要求,机械伤害,(6)起重吊装超载作业,设备倾翻或起重伤害,(7)吊装物堆放不当,物体打击或起重伤害,(8)警戒管理不到位,物体打击或机械伤害,6,意识培训和人员管理,(1) 违章指挥或指挥失误；,人身伤亡或财产损失,1)执行运行控制文件,(2)制定专项控制措施,(2) 违章作业或误动作；,人身伤亡或财产损失,(3)个体防护不当。,人身伤亡,(4)未经允许开展工作,人身伤亡或财产损失,(5)未对相关方告知危险；,人身伤亡或财产损失,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司危险源清单,序号,作业活动分类,主要危险源,可能造成的危害影响,控制措施,一,1,设计控制,水文/气象/地质等设计输入资料与实际不符,有潜在的地质软弱层、断裂带等,结构坍塌等各类伤害,2,安全设施设计或对产品的安全特性和接收准则、规范的条文引用理解不一致,坍塌、功能失效等各类伤害,3,未对产品的安全性或安全设施进行设计评审,坍塌、功能失效等各类伤害,4,未按策划的接收准则对产品的安全性或安全设施进行验证和确认,坍塌、功能失效等各类伤害,5,未对设计更改进行有效控制或未对更改对其他相关部分的影响进行评审,坍塌、功能失效等各类伤害,二,1,土方开挖,施工机械有缺陷,机械伤害，倾倒等,2,施工机械的作业位置不符合要求,倾倒，触电等,3,挖土机司机无证或违章作业,机械伤害等,4,其他人员违规进入挖土机作业区域,机械伤害等,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,三,1,深挖方路基、深基坑支护和地基加固,支护方案或设计缺乏或者不符合要求,坍塌等,2,临边防护措施缺乏或者不符合要求,坍塌等,3,坑壁支护不符合要求,物体打击或坍塌等,4,成孔方案或设备固定不符合要求,物体打击或机械伤害等,5,锚索或锚杆材质或施工(张拉)方案不符合要求,机械伤害或坍塌等,6,排水措施缺乏或者措施不当,坍塌等,7,施工便道、积土料具堆放或机械设备施工不合理造成坑边荷载超载,坍塌等,8,人员上下通道缺乏或设置不合理,高处坠落等,9,基坑作业环境不符合要求或缺乏垂直作业上下隔离防护措施,高处坠落，物体打击等,10,强、重夯实方案不符合要求,设备倾翻、机械伤害,11,强、重夯实时警界管理不到位。,物体打击,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,1,脚手架搭设,施工方案缺乏或不符合要求,高处坠落等,2,脚手架材质不符合要求,架体倒坍，高处坠落等,3,脚手架基础不能保证架体的荷载,架体倒坍，高处坠落等,4,脚手板铺设或材质不符合要求,高处坠落等,5,架体稳定性不符合要求,架体倒坍，高处坠落等,6,脚手架荷载超载或堆放不均匀,架体倒坍、倾斜等,7,架体防护不符合要求,高处坠落等,8,无交底与验收,架体倾倒等,9,人员/物料到达工作平台方法不合理,高处坠落、物体打击等,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,五,1,模板工程,施工方案缺乏或不符合要求,倒坍、物体打击等,2,无针对混凝土输送的安全措施,机械伤害等,3,接高连接件或对拉连接件不符合要求,模板倾翻，物体打击等,4,混凝土模板支撑系统不符合要求,模板倾翻，物体打击等,5,支撑模板的立柱的稳定性不符合要求,模板倾翻等,6,吊点、吊具设置不合理或临时封固不符合要求,模板倾翻、物体打击等,7,模板存放无防倾倒措施或存放不合要求,模板倾翻等,8,支拆模板作业与管理违章,物体打击等,9,模板工程无验收与交底,倒坍、物体打击等,10,防护措施缺乏或不符合要求,高处坠落等,11,脚手板/栏杆设置不当或无防止工具等坠落挡板,高处坠落或物体打击等,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,六,1,高处作业,个体防护用品佩带不当或违章作业,高处坠落、溺水等,2,安全网防护或材质不符合要求,高处坠落、物体打击等,3,临边与“四口”防护措施缺陷,高处坠落等,七,1,施工用电作业,用电防护措施缺乏或不符合要求,触电等,2,接地与接零保护系统不符合要求,触电等,3,配电箱、开关箱配置不符合要求,触电等,4,现场照明系统的设置与保护不符合要求,触电等,5,配电线路的设置或材质不符合要求,触电等,6,电器装置与变配电装置不符合要求,触电等,7,用电施工组织设计缺乏,触电等,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,八,1,物料提升作业,物料提升机不符合要求,机械伤害等,2,物料提升机限位保险装置不符合要求,吊盘冒顶机械伤害等,3,架体稳定性不符合要求,架体倾倒等,4,钢丝绳有缺陷,机械伤害等,5,卸料平台防护措施不符合要求,高处坠落、物体打击等,6,吊篮提升与安全装置不符合要求,机械伤害等,7,传动系统及其安全装置配置不符合要求,机械伤害等,8,避雷装置不符合要求,火灾，触电等,9,联络信号管理不符合要求,机械伤害等,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,九,1,外用电梯作业,电梯安全装置不符合要求,机械伤害等,2,防护棚、防护门等防护措施不符合要求,高处坠落、物体打击等,3,电梯司机违章作业,机械伤害等,4,电梯超载运行,机械伤害等,5,电梯安装与拆卸不符合要求,高处坠落等,6,架体稳定性不符合要求,架体倾倒等,7,避雷装置不符合要求,触电、火灾等,8,联络信号管理不符合要求,机械伤害等,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,十,1,塔吊作业,塔吊力矩限制器不符合要求,设备倾翻等,2,塔吊限位器不符合要求,设备倾翻等,3,塔吊保险装置不符合要求,机械伤害等,4,超高塔吊附墙装置与夹轨钳不符合要求,设备倾翻等,5,塔吊的安装与拆卸不符合要求,机械伤害等,6,塔吊违章指挥,机械伤害等,7,塔吊路基与轨道不符合要求,设备倾翻等,8,塔吊电器装置设置及其安全防护不符合要求,触电、机械伤害等,9,多塔吊作业防碰撞措施不符合要求,设备倾翻等,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,十一,1,陆上起重吊装作业,起重吊装作业方案不符合要求,机械伤害等,2,起重机械设备有缺陷,机械伤害等,3,钢丝绳与索具不符合要求,物体打击等,4,路面地耐力或铺垫措施不符合要求,设备倾翻等,5,司机操作失误,机械伤害等,6,违章指挥,机械伤害等,7,起重吊装超载作业,设备倾翻等,8,高处作业的安全防护措施不符合要求,高处坠落等,9,高处作业人员违章作业,高处坠落等,10,作业平台不符合要求,高处坠落等,11,吊装时构件堆放不符合要求,构件倾倒、物体打击等,12,警戒管理不符合要求,物体打击等,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,十二,1,木工作业,木工机械设置不符合要求,机械伤害等,2,木工机械安全防护措施不符合要求,机械伤害等,十三,1,手持电动工具作业,保护接零或电源线配备不符合要求,触电等,2,作业人员个体防护不符合要求,触电等,十四,1,钢筋(冷拉)作业,钢筋机械的安装不符合要求,机械伤害等,2,钢筋机械的保护装置缺陷,机械伤害等,3,钢筋大片绑扎不牢或支架不稳,坍塌或物体打击,4,吊点布设不合理或临时加固不符合要求,坍塌或物体打击,5,作业区防护措施不符合要求,机械伤害或物体打击等,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,十五,1,电气焊作业,电焊机的安装不符合要求,触电等,2,电焊机的保护或防护装置不符合要求,触电等,3,气瓶的使用与管理不符合要求,爆炸等,4,焊接作业工人个体防护不符合要求,触电、灼烫等,5,气瓶违规存放,火灾、爆炸等,十六,1,拌和作业,搅拌系统的安装不符合要求,机械伤害等,2,搅拌系统的保护与保险装置不符合要求,机械伤害等,3,搅拌系统使用的安全防护不符合要求,机械伤害等,4,料台、爬梯、作业平台的设置不符合要求,高处坠落等,5,搅拌系统电气布设或设备的电气性能不符合要求,触电,6,搅拌系统降噪、除尘设施或作业工人粉尘与噪声的个体防护不符合要求,尘肺、听力损伤等,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,十七,1,打桩(灌注桩和软基加固)作业,打桩机的安装不符合要求,机械伤害等,2,打桩作业违规操作,机械伤害等,3,安装或行走路面荷载不符合要求,设备倾翻等,4,设备电气性能、保险装置或钢丝绳有缺陷,触电、机械伤害,5,打桩机超高限位装置不符合要求,机械伤害等,6,雷雨时使用或没采取避雷措施,雷击,十八,1,检验与试验,化学试剂采购、运输和存放时意外泄漏,火灾、中毒、腐蚀皮肤,2,试验使用搅拌机、震动台、烘箱、试验机、试件养护、手持电动工具操作不当或漏电,机械伤害,触电,3,化学分析用高温炉、烘箱、电炉、火焰光度计、煮沸箱、玻璃器皿等器具操作不当或漏电,烫伤,触电,4,酒精、丙酮等易燃易爆、腐蚀性、挥发性有毒化学试剂使用不当,火灾、爆炸、烫伤、中毒或其它疾病,6,钢筋拉伸试件意外弹出,机械伤害或物体打击,7,洗涤仪器用汽油、四氯化碳、篦麻油使用或存放不当,火灾、中毒,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,十九,1,安全管理,施工组织设计中的安全措施不符合要求或落实不到位,各类事故,2,未按法规要求建立健全安全生产责任制,各类事故,3,未对分项工程实施安全技术交底,各类事故,4,安全检查制度的建立与实施不符合要求,各类事故,5,安全标志的管理不符合要求,高处坠落、物体打击等,6,防护用品的管理不符合要求,各类事故,7,未对相关方进行安全教育或安全交底,各类事故,二十,1,物料存储,易燃及危险化学品的存放不符合要求,泄漏、火灾等,2,料具违规堆放,料具倾倒、物体打击等,二十一,1,消防管理,无消防措施、制度或消防设施,火灾等,2,灭火器材配置不合理或超期使用,火灾等,3,动火作业管理制度不符合要求,火灾等,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,二十二,1,生活设施管理,食堂不符合卫生要求,食物中毒等,2,厕所及洗浴设施不符合要求,摔倒、传染病等,3,锅炉等压力容器的管理不符合要求,爆炸等,二十三,1,船舶监造过程,设备、装置设计缺陷,设备损坏或机械伤害,2,没有或滞后安装安全设备、设置,设备损坏或机械伤害,3,设备安装工艺不当,设备损坏或机械伤害,4,没按规定采购合格产品,设备损坏、人员伤害,二十四,1,试车验收,验收中未严格审核或试验全部项目,船舶损坏或机械伤害,2,吊重试验未做或有缺陷,船舶损坏或机械伤害,3,安全设施短缺或防护缺陷,船舶损坏或机械伤害,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,二十五,1,拖航加固,备航准备不好,船舶损坏或淹溺,2,拖船匹配不足,失控、淹溺,3,拖缆、龙须缆检查不仔细或有缺陷,船舶失控或物体打击,4,扒杆、抓斗、锚没封或封锚不好,船舶损坏、淹溺,5,拖缆、拖钩不良,失控或船舶损坏,6,门窗、空气舱封闭不严涌水,船舶倾覆、淹溺,7,可移动设备加固不牢,船舶损坏或物体打击,8,起重船大、小钩封固不当,船舶损坏或物体打击,9,船舶压载水调配不当造成涌水,落水、淹溺,10,收、放拖缆不当,物体打击,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,二十六,1,船舶(起重)作业,浅水区域作业,搁浅、进水或落水淹溺,2,风浪过大时进行作业,船舶损坏或落水淹溺,3,重物下站立或行走,起重伤害,4,夜间照明不足等作业环境不良,落水淹溺等其他伤害,5,吊重时起、落钩过急,起重伤害,6,滑柄组及钢设备润滑不良,起重伤害,7,卷扬机制动不良,机械伤害,8,钢丝绳断丝超标、扭结、锈蚀,起重伤害或物体打击,9,指挥错误或违章指挥,船舶损坏或起重伤害,10,操作失误或违章操作,船舶损坏或起重伤害,11,超负荷作业,船舶倾覆或起重伤害,12,下锚角度不够、锚缆过短,船舶失控或落水淹溺,13,带桩缆不足或角度不好,船舶受损或物体打击,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,14,船舶(起重)作业,甲板作业站位不当或缆绳周围警界不当,缆绳打击或落水淹溺,15,甲板作业操作不当,挤伤,16,前后缆不协调,断缆、缆绳打击,17,水密门、窗、舱盖失修,船舶倾覆、淹溺,18,电线老化、绝缘下降、电动工具绝缘不良,触电,19,现场照明没使用安全电压,触电,20,泥门不同步,船舶倾覆或机械伤害,21,拖缆对拖轮横向施力,船舶倾覆、淹溺,22,装泥中边缆过紧导致断缆,船舶损坏或物体打击,23,带抓斗起吊重物,机损或起重伤害,24,泥驳靠、抽挡等移船位观察不周,碰撞、挤伤、淹溺,25,拖钩前及扇型区站人,物体打击或机械伤害,26,航行中打海水、捞物品,落水淹溺,27,航海资料不全或未及时修改,搁浅、碰撞或落水淹溺,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,二十七,1,防台、防突风,避风措施不当或监护失误,船舶损坏或落水淹溺,2,避风锚地选择不当,船舶倾覆或落水淹溺,3,锚位和停泊不当,船舱倾覆或落水淹溺,4,空气仓门窗封闭不严,船舱倾覆或落水淹溺,5,船上设施封固不牢,设备损坏或物体打击,6,下锚数量、位置不当,船舶倾覆或落水淹溺,7,漏水报警器及排水设施失灵,船舶倾覆或落水淹溺,8,应急措施不当或执行不力,船舶倾覆或落水淹溺,9,值班不到位或通讯设备失灵,船舶倾覆或落水淹溺,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,二十八,1,停泊,靠码头时下锚不当造成碰撞,船舶损坏，落水淹溺,2,靠球使用不当,船舶损坏，落水淹溺,3,系桩缆不足或过细导致断缆,物体打击，船舶损坏,4,浮桥、跳板状况差或搭设不当,落水淹溺,5,未挂锚球、亮锚灯,失位、撞船,6,海底总阀未关或漏水,船舶沉没、淹溺,二十九,1,保养、检修,未执行电气焊等动火规定,灼烫、火灾、爆炸,2,电器维修未挂警示牌,触电,3,传动装置、防护罩不良,机械伤害,4,油品使用、保管不当,火灾、爆炸,5,敲锈时未戴防护镜等个体防护装置,物体打击,6,清舱作业或油漆作业通风不良,中毒和窒息,7,舷外登高维修作业时个体防护不良,高处坠落,9,各卷扬机润滑、坚固不良、卡死,起重伤害或物体打击,10,维修、保养不及时,设备损坏、机械伤害,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,三十,1,出运沉箱作业,沉箱出运方案不符合要求或没进行交底,船舶倾覆或落水淹溺,2,整体浮游稳定计算失误，辅助起重设备配备不当,船舶倾覆或落水淹溺,3,沉箱上后坞紧固不良滑移,船舶倾覆或落水淹溺,4,上、下台座潮水不当或两侧牵引不同步,船舶损坏,5,风力过大或涌浪过大,船舶倾覆或落水淹溺,6,沉降时台座有异物,搁底、进水,7,海况不好或航道过窄,碰撞、船舶失控、淹溺,8,高处、临边、临水作业，冬、雨季施工主甲板、上、下楼梯湿滑,高处坠落或落水淹溺,9,吊装沉箱盖板无操作平台，盖板控制不良，个体防护装置佩带不良,起重伤害、物体打击或落水淹溺,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,三十一,1,沉箱拖运、存放和安装等水上、水下作业,船舶长途拖航安检不到位、通讯不畅或避风港选择不当；,船舶倾覆或落水淹溺,2,船舶长途拖航对风浪情况估计不足或航期选择不适宜；沉箱浮游稳定不满足要求或水密性检查不到位，拖航过程中漏水。,船舶倾覆或落水淹溺,3,沉箱、方块等出运、拖带、安装时缆边、临边、临水作业；,高处坠落或落水淹溺,4,胸墙模板支拆等施工的临边、临水作业；,高处坠落或落水淹溺,5,潜水作业人员、潜水设备未经鉴定合格或存在缺陷；,淹溺或窒息,6,拖点、拖缆、龙须缆缺陷，吊点、吊索具的布设不合理或使用前未进行检查；,起重伤害、物体打击,7,锚系设施强度不够或锚缆影响范围内未设警示/防护标志。,起重伤害、物体打击,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,三十二,1,船机修造和钢结构施工,船舶进坞设备缺陷或钢丝缆不符合要求,船机损坏或物体打击,2,布墩不当或就位不当,设备损坏或坍塌,3,大型构配件拆装、清洗顺序、方法不当,设备损坏或机械伤害,4,船体清理/除锈时舷外作业防护不当及高处作业钢结构安装时高处作业,高处坠落,5,船体、钢结构清理/除锈/校正时噪声和粉尘排放控制不当或个体防护装置佩带不合理,尘肺、震动聋,6,船体、钢结构防腐处理时噪声和气溶胶排放控制不当或个体防护装置佩带不合理,震动聋、尘肺或中毒,7,舱内作业通风不良、用油品和化学清洗剂清洗配件防护不到位,窒息、中毒,8,电气焊施工不符合要求或防护不当,触电或灼伤、尘肺,9,电气线路布置、通用设备电气性能或安全防护装置不符合要求,触电、机械伤害,10,车间立体交叉作业不协调或临时设备布设不合理,物体打击、起重伤害或机械伤害,11,坞内上下人行通道和坞边栏杆设置不符合要求,高处坠落,12,油品和化学品存放或使用不当,爆炸,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,三十三,1,道路与涵洞、隧道工程施工,施工机械和运输车辆有缺陷、现场路况差,机械伤害、车辆伤害等,2,搅拌系统的安装、使用、保护与保险装置不符合要求,机械伤害等,3,搅拌系统降噪、除尘设施不符合要求,尘肺、听力损伤等,4,隧道壁衬砌压浆不及时,物体打击或坍塌等,5,潮湿环境未使用安全电器设备,触电,6,其他人员违规进入作业区域,机械伤害、车辆伤害等,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司环境因素清单,序号,作业活动分类,主要环境因素,可能造成的环境影响,一,1,办公和生活区域,消防设施不符合要求或临时性失效,火灾、影响社区环境,2,厕所、盥洗处等生活污水处理不当,污染水土,3,办公、生活垃圾不按规定存放或处理,污染水土、影响社区,二,1,土方开挖及基础处理,施工机械尾气和噪声排放,污染大气影响社区环境,2,土方装卸、运输扬尘,污染大气影响社区环境,3,基坑开挖和排水造成水土结构破坏,污染水土影响社区环境,4,油品运输/存放及维修废油、垃圾处置不当,污染水土,5,基础爆破时缺少扬尘和噪声控制方案,污染大气影响社区环境,三,1,模板工程,支拆及整修噪声排放控制不符合要求,影响社区环境,2,混凝土残渣、止浆条等处理不符合要求,污染水土,3,脱模剂选择或管理不符合要求,污染水土,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,四,1,高处作业,围挡不符合要求造成粉尘排放,污染大气影响社区环境,五,1,施工用电,现场照明系统的设置与保护不符合要求,光污染及火灾,六,1,塔吊作业,安装、使用与拆卸噪声控制不符合要求,影响社区环境,2,避雷装置不符合要求,火灾等,3,塔吊夜间作业灯光控制不符合要求,影响社区环境,七,1,木工、钢筋等通用机械及手持电动工具作业,木工机械噪声控制不符合要求,影响社区环境,2,木粉、刨花处置不当造成扬尘,污染大气影响社区环境,3,设备润滑油渗漏处置不当,污染水土,八,1,电气焊作业,电焊作业烟尘排放及残碴处置不当,污染大气、污染水土,2,气瓶的使用与管理不当造成泄漏,污染大气影响社区环境,3,气瓶违规存放,火灾等,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,九,1,拌和作业,搅拌系统降噪、除尘设施不符合要求,污染大气影响社区环境,2,化学性外加剂等保管和使用不当,污染水土,3,燃油和设备润滑油保管和使用时泄漏,污染水土,4,残、剩料处置不当,污染水土影响社区环境,十,1,检验与试验,化学试剂采购、运输和存放时意外泄漏,火灾、污染大气、水土,2,酒精、丙酮等易燃易爆、腐蚀性、挥发性有毒化学试剂使用不当,火灾、污染大气、水土,3,洗涤仪器用汽油、四氯化碳、篦麻油使用或存放不当及沥青试验烟气排放,火灾、污染大气、水土,4,试验废水和废旧试件处置不当,污染水土影响社区环境,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,十一,1,施工现场环境管理,施工组织设计中的环保措施和年度环保工作计划不符合要求或落实不到位,各种类环境影响,2,未按法规要求建立健全环境管理责任制,各种类环境影响,3,未按当地规定采取特殊环保措施,相应的环境影响,4,未对分项工程实施环保技术交底,各种类环境影响,5,环境检查制度的建立与实施不符合要求,各种类环境影响,6,生产和生活区域硬化不符合要求,(扬尘)影响社区环境,7,生产和生活废水、废油没得到有效控制,污染水土,8,危险化学品和危废垃圾没得到有效处理,污染水土、污染大气,9,未对相关方施加环境影响,各种类环境影响,中港第一航务工程局第二工程公