药物临床试验机构认定和复核检查要点课件

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,资格认定与复核现场检查须关注的事项,SFDA-CCD,曹彩,资格认定与复核现场检查须关注的事项SFDA-CCD,现场检查目的,通过资格认定在全国范围内形成实施,GCP,规范的临床研究的,科学体系,；,促使我国新药临床试验研究,科学规范,、,真实可靠,和最大限度的,保护受试者的安全和权益,。,现场检查目的通过资格认定在全国范围内形成实施 GCP 规范的,现场检查标准设定依据,中华人民共和国药品管理法,中华人民共和国药品管理实施条例,中华人民共和国药品注册管理办法,药物临床试验机构资格认定办法,药物临床试验质量管理规范,药品注册现场核查管理规定,赫尔辛基宣言,现场检查标准设定依据中华人民共和国药品管理法,机构管理现场检查关注点,伦理委员会现场检查关注点,期临床现场检查关注点,各临床专业,现场检查关注点,临床试验项目现场核查要点,提纲,机构管理现场检查关注点提纲,机构管理现场检查关注点,机构管理人员组成和培训情况,试验资料归档管理形式和现况,试验药物管理模式和运行状况,临床试验质量控制体系运转记录,机构管理现场检查关注点 机构管理人员组成和培训情况,机构,人员组成,管理人员组成合理，分工明确，变更情况；,人员,再培训,记录；,机构人员熟悉,现行法规,和药物临床试验全,过程管理,；,检查方式：现场交流、查看相关资料,1,.,机构人员组成和培训,机构人员组成1.机构人员组成和培训,机构管理文件和培训,机构,更新和修订,的管理制度和,SOP,是否有,发布记录,；,再培训计划和,实施情况,；,院内的的培训计划和,实施情况,；,检查方式：现场检查相关记录和资料,1,.,机构人员组成和培训,机构管理文件和培训1.机构人员组成和培训,专用的、符合条件的档案储存设施；,试验资料、文件资料归档,目录清晰，且记录完整,。,2,.,试验资料归档管理,专用的、符合条件的档案储存设施；2.试验资料归档管理,抽检临床试验项目时，能,及时提供完整的试验资料,；,查阅借阅归档资料的,记录,应,完整真实,。,2,.,试验资料归档管理,抽检临床试验项目时，能及时提供完整的试验资料；2.试验资料,人员与培训,机构配备试验用药物的管理或监管人员并建立,可操作的,SOP,；,机构应对各专业的试验药物管理人员进行,系统培训,并按,SOP,实施管理；,3,.,试验药物的管理,人员与培训3.试验药物的管理,管理与记录,试验药物的接收、储存、发放、回收必须遵循所制定的,SOP,，且记录,真实原始,；,保存了试验药物返还或销毁的,监管记录,。,3,.,试验药物的管理,管理与记录3.试验药物的管理,SOP,的修订,SOP,修订的,发布,和回收，历史版本,保存,完整；,制定的,SOP,组织学习、,培训,和实施；,4,.,临床试验的质量控制体系,SOP的修订4.临床试验的质量控制体系,质控,记录,机构内部的质控,检查,记录；,发现问题的反馈意见和,整改结果,记录,。,4,.,临床试验的质量控制体系,质控记录4.临床试验的质量控制体系,SAE,的发生,近年发生,SAE,的基本情况登记；,按照,SOP,和相关法规要求,处理和报告的记录,。,4,.,临床试验的质量控制体系,SAE的发生4.临床试验的质量控制体系,伦理委员会人员组成和培训,伦理委员会的工作制度、,SOP,审查药物临床试验项目,伦理委员会资料文件归档管理,伦理委员会现场检查关注点,伦理委员会人员组成和培训伦理委员会现场检查关注点,人员组成符合,GCP,的要求；,委员及秘书,熟悉,伦理委员会的工作程序和审核要点；,委员均经过,GCP,或相关伦理学,培训的相关记录,。,检查方式：现场交流、查看相关资料,1,.,人员组成和培训,人员组成符合GCP的要求；1.人员组成和培训,伦理委员会按照其制定的,审议流程,和,SOP,进行项目审核工作；,所有的工作过程均,记录在案,。,2,.,工作制度及,SOP,伦理委员会按照其制定的审议流程和SOP进行项目审核工作；2.,初始审查,;,与项目对应的审核记录,到会人员结构是否合乎,GCP,要求,审核内容是否符合赫尔辛基宣言,审核过程是否遵循,GCP,的规定,投票的,原始记录,审核结果的,批件形式,、内容等,3,.,试验项目的审查,初始审查;3.试验项目的审查,跟踪审查：,修改的临床试验方案、,知情同意书等的,会议审查记录,；,年度或定期跟踪审查：,对试验时间大于,2,年的项目跟踪审核的,记录,；,SAE,报告以及审查和判定,SAE,与试验药物的关系的,记录,。,3,.,试验项目的审查,跟踪审查：3.试验项目的审查,独立的、,符合规定的,档案存放地,，并按,SOP,将每项伦理审查的资料归档管理；,归档资料完整且,目录清晰,。,4,.,资料和文件归档管理,独立的、符合规定的档案存放地，并按SOP将每项伦理审查的资料,期临床现场检查的关注点,人员组成与分工（包括专业负责人与研究队伍）,临床研究的医疗和试验设施,各项规章制度和标准操作规程,近年承担临床试验项目概况,期临床现场检查的关注点人员组成与分工（包括专业负责人与研究,期临床试验研究室负责人,期临床试验研究室负责人的专业背景,职称,学习与培训经历,期临床试验研究室负责人的药物临床研究基础,组织过,期临床试验,检查方式：现场交流、查看相关资料,期临床试验研究室负责人期临床试验研究室负责人的专业背景,期临床试验研究室人员组成,专业人员组成合理，分工明确；,主要研究人员经过,GCP,及相关法规、试验技术培训，熟悉,GCP,、药物临床试验相关法规及试验技术。,有药物临床试验的经验或经历,检查方式：现场考核，查看相关资料,期临床试验研究室人员组成专业人员组成合理，分工明确；,期临床试验的临床研究部分,I,期临床试验病房及基本设施,I,期临床试验的医护人员,I,期临床试验研究的管理制度和标准操作规程,期临床试验的临床研究部分 I 期临床试验病房及基本设施,I,期临床试验病房及基本设施,具备,I,期临床试验病房的基本要求,I,期临床试验的床位数,试验病房相对独立,确保病房有足够空间实施紧急救治,检查方式：现场查看、必要时现场演示,I 期临床试验病房及基本设施具备I期临床试验病房的基本要,I,期临床试验病房及基本设施,I,期临床试验病房的基本设施,建立并确保应急抢救通道畅通,仪器设备是否处于可使用的正常状态,抢救车内的抢救用药品：,必备的抢救用药品齐全,抢救用药品处于有效期内,抢救用药品的保存和使用记录完整,I 期临床试验病房及基本设施I期临床试验病房的基本设施,I,期临床研究的医护人员,专,/,兼职的临床医师应具备,护理人员的学历、执业资格和临床实践,医护人员均应经过药物临床试验技术和,GCP,培训,检查方式：现场考核，查看相关资料,I 期临床研究的医护人员 专/兼职的临床医师应具备,I,期临床研究的制度和,SOP,防范和处理临床试验中受试者损害及突发事件的应急预案,I,期临床试验临床研究的管理制度,I,期临床试验临床研究标准操作规程,检查方式：查阅相关管理制度、,SOP,，并,考核相关人员的掌握情况,I 期临床研究的制度和SOP 防范和处理临床试验中受试,期临床试验分析测试部分,I,期试验分析测试实验室,分析测试实验室的研究人员,分析测试实验室的管理制度和标准操作规程,分析测试实验室质量保证体系,请参考中国实验室管理要求,期临床试验分析测试部分 I 期试验分析测试实验室,期临床试验分析测试部分,关注点：,实验室标准化管理,分析测试研究技术水平,请参考中国实验室管理要求,期临床试验分析测试部分关注点：,近年承担,I,期试验项目,近年承担,I,期临床试验项目概况,药物临床试验项目列表登记,项目资料归档情况的详细登记,接受,I,期临床试验现场检查情况,近年承担 I 期试验项目近年承担 I 期临床试验项目概况,近年,I,期临床试验项目概况,近三年承担,I,期临床试验项目的总数量及其类别,近三年承担,I,期临床试验项目的运行情况,有无未通过审评的项目？若有原因是什么？,有无未通过现场核查的项目？若有原因是什么？,近年 I 期临床试验项目概况近三年承担 I 期临床试验项,近年,I,期临床试验项目登记,项目编号、项目名称、新药分类及新药临床试验批件号,I,期临床试验的研究类别,临床试验的起止时间,承担临床试验主要研究者,申办单位,资料归档时间,完成项目的批准情况,(,已批准,/,审批中,/,未批准,),近年 I 期临床试验项目登记项目编号、项目名称、新药分类,试验项目资料归档情况,归档的,I,期临床试验项目资料,完整性,及时性,准确性,检查方式：现场查看相关资料,试验项目资料归档情况归档的 I 期临床试验项目资料,接受现场检查情况,接受,I,期临床试验项目的现场检查情况,现场检查结论,现场检查的意见和建议,接受现场检查情况接受I 期临床试验项目的现场检查情况,各临床专业现场检查的关注点,人员组成,临床试验相关设施,归档资料管理,质量保证体系,近年承担临床试验项目,各临床专业现场检查的关注点人员组成,专业负责人,负责人的专业背景,职称,学习与培训经历,负责人的药物临床研究基础,组织或参加过临床试验,检查方式：现场交流、查看相关资料,专业负责人负责人的专业背景,专业人员组成合理，分工明确；,主要研究人员经过,GCP,及相关法规、试验技术培训，熟悉,GCP,、药物临床试验相关法规及试验技术。,有无药物临床试验的经历,检查方式：现场考核，查看相关资料,1.,专业人员组成与管理,专业人员组成合理，分工明确；1.专业人员组成与管理,专业人员组成合理，分工明确；,关注是否各司其责,工作职责是否清楚,实施中存在哪些问题,检查方式：现场考核，查看相关资料,1.,专业人员组成与管理,专业人员组成合理，分工明确；1.专业人员组成与管理,主要研究人员经过,GCP,及相关法规、试验技术培训，熟悉,GCP,、药物临床试验相关法规及试验技术。,培训时间,是否再培训,培训效果,检查方式：现场考核，查看相关资料,1.,专业人员组成与管理,主要研究人员经过GCP及相关法规、试验技术培训，熟悉GCP、,具有专用的试验用药物储藏设施,具有专用的试验用品储藏设施；,具有开展药物临床试验的必要设备,必要抢救设备和急救药品；,具有本专业特点的抢救预案和,SOP,。,检查方法：现场查看、必要时现场演示,2.,临床试验相关设施,具有专用的试验用药物储藏设施2.临床试验相关设施,具有专用的试验用药物储藏设施,关注试验用药物各环节的记录,查看试验用药物保存情况,关注项目运行中试验用药物管理过程,检查方法：现场查看、必要时现场演示,2.,临床试验相关设施,具有专用的试验用药物储藏设施2.临床试验相关设施,必要抢救设备和急救药品；,日常状态,应急通道,检查方法：现场查看、必要时现场演示,2.,临床试验相关设施,必要抢救设备和急救药品；2.临床试验相关设施,具有本专业特点的抢救预案和,SOP,。,可操作性如何,文件生效后实施情况,修订及颁发的流程,检查方法：现场查看、必要时现场演示,2.,临床试验相关设施,具有本专业特点的抢救预案和SOP。2.临床试验相关设施,有文件资料管理人员；,有文件档案储存设施；,文件或试验资料存放合理,检查方法：现场查看和查阅,3.,资料归档管理,有文件资料管理人员；3.资料归档管理,有文件资料管理人员；,管理人员对项目资料动态管理的认识如何,日常工作记录,抽检项目能及时提供完整资料,检查方法：现场查看和查阅,3.,资料归档管理,有文件资料管理人员；3.资料归档管理,文件或试验资料存放合理,SOP,存放的合理性,试验资料,存放的合理性,检查方法：现场查看和查阅,3.,资料归档管理,文件或试验资料存放合理3.资料归档管理,专业制定的制度和,SOP,完善并具备专业特点和操作性；,对临床试验过程进行质量控制，有相关记录。,检查方式：查阅相关管理制度、,SOP,，并,考核,相关人员的掌握情况,4.,专业组的质量控制,专业制定的制度和SOP完善并具备专业特点和操作性；4.专业,专业制定的制度和,SOP,完善并具备专业特点和操作性；,临床试验主要环节是否建立,SOP,SOP,可操作性如何,新旧版本是否保存完整,组织学习和培训情况,是否按,SOP,实施,检查方式：查阅记录和考核,4.,专业组的质量控制,专业制定的制度和SOP完善并具备专业特点和操作性；4.专业,对临床试验过程进行质量控制，有相关记录。,质控检查记录,发现问题的反馈意见,整改结果记录,检查方式：查阅记录和了解,相关人员掌握情况,4.,专业组的质量控制,对临床试验过程进行质量控制，有相关记录。4.专业组的质量控,5,.,近年承担,临床,试验项目,近年承担,新药,临床试验项目概况,药物临床试验项目列表登记,项目资料归档情况的详细登记,接受,新药,临床试验现场检查情况,5.近年承担 临床试验项目近年承担 新药临床试验项目概况,现场检查中常见问题,期临床试验研究室,临床专业,现场检查中常见问题期临床试验研究室,研究队伍存在问题：,期负责人专业背景和,期临床试验研究基础薄弱,期研究团队分工不明确,1.,期临床试验研究室,研究队伍存在问题：1.期临床试验研究室,期临床试验病房不符合要求：,期临床试验病房远离医疗区域,期临床试验病房空间明显不足,1.,期临床试验研究室,期临床试验病房不符合要求：1.期临床试验研究室,期临床病房抢救条件明显不足,:,临时借用的抢救设施设备主要用于对付现场检查,虚设的临床试验备用应急通道无法使用,1.,期临床试验研究室,期临床病房抢救条件明显不足:1.期临床试验研究室,分析测试实验室,的问题,期,分析测试实验室,设施不全,缺乏基本的,分析测试,专业队伍,期,分析测试实验室缺乏管理,1.,期临床试验研究室,分析测试实验室的问题1.期临床试验研究室,研究队伍存在的问题,:,专业负责人或研究团队大多数人员对,GCP,的,理解很不到位,专业队伍中无明确分工,2.,临床专业,研究队伍存在的问题:2.临床专业,文件资料中的问题,:,专业制度或,SOP,抄袭或错误较多,专业制度或,SOP,毫无专业特点,本专业相关人员对自身应遵循的,专业制度或,SOP,不清楚,正在进行的临床试验项目资料不全,2.,临床专业,文件资料中的问题:2.临床专业,应急措施及风险意识,:,专业的抢救预案不完整且专业人员不了解,研究人员风险意识淡薄,伦理概念不清楚,2.,临床专业,应急措施及风险意识:2.临床专业,项目归档资料,研究者,临床试验方案和方案执行情况,伦理原则和知情同意,试验记录,AE,和,SAE,的记录与报告,试验药物的管理,总结报告,临床试验项目现场核查要点,项目归档资料临床试验项目现场核查要点,项目归档资料,试验资料保存完整，保存期限符合,GCP,要求：,机构或相关专业有无临床试验资质,药物临床试验批件的内容和有效性,同意该项目实施的伦理委员会批件,项目归档资料试验资料保存完整，保存期限符合GCP要求：,项目研究者,研究者的专业特长、资格和能力；,研究者熟悉并严格执行临床试验方案；,研究者从事该项研究的时间与原始记录和申报资料记载一致。,项目研究者研究者的专业特长、资格和能力；,试验方案和方案执行情况,申办者、研究者,签字盖章的,试验方案；,项目,启动的培训,记录；,受试者入选,/,排除标准与方案,一致,；,实验室检查项目与方案,一致,；,给药剂量、间隔及疗程与方案,一致,；,观察访视点与试验方案,一致,；,合并用药记录，关注有,无违反方案以及影响疗效评判或安全性评价的合并用药,。,试验方案和方案执行情况申办者、研究者签字盖章的试验方案；,伦理原则和知情同意,对受试者安全有必要保护措施,方案、知情同意书等修改，均按照,SOP,执行，留有记录，并,获得伦理委员会批准,知情同意书内容及表述符合,GCP,要求,试验开始前签署知情同意书,(,签署项目、份数和过程是否齐全与规范,）,知情同意书,修改及时告知,且重新签署,100%,核查知情同意书,伦理原则和知情同意对受试者安全有必要保护措施,试验记录,原始记录和,CRF,填写,及时、准确、完整、规范,，修改符合规定；,有监查和稽查记录并对,所提问题有改正 的记录,；,任何原因的,退出与失访,是否在,CRF,中详细说明；,任何异常且有临床意义的实验室数据,及时复查,的记录。,试验记录原始记录和CRF填写及时、准确、完整、规范，修改,试验记录,病例报告表（,CRF,）与原始资料的一致性,原始病历记录的基本要求,反映临床全过程（入选、观察和不良事件等）的详细、实际记录,住院病历记录的考虑,试验记录病例报告表（CRF）与原始资料的一致性,试验记录,所有临床试验信息和数据均可溯源,CRF,与检验科化验检查是否对应一致？,CRF,与实验室检查是否对应一致？,CRF,与影像学检查是否对应一致,关注原始记录是否符合医疗检验的常规,试验记录所有临床试验信息和数据均可溯源,试验记录,CRF,、申报资料,（总结报告）,、统计分析报告与数据库数据完全一致,核对,CRF,与申报资料的临床过程是否一致？,CRF,与申报资料上的数据是否一致？,统计报告与数据库数据是否一致？,试验记录CRF、申报资料（总结报告）、统计分析报告与数据,AE,和,SAE,的记录与报告,发生,AE,或,SAE,后及时处理，记录在案，必要时,跟踪随访的记录,受试者发生的,SAE,，在,CRF,中是否记录，并填写,SAE,报告表，在规定时间内是否向相关部门报告,受试者因,SAE,退出的应有,详细记录,AE和SAE的记录与报告发生AE或SAE后及时处理，记录,试验药物的管理,试验药物在符合,GMP,条件下生产的相关证明文件,；,合格的检验报告；,试验用药物有专人负责；,试验药物的保存设施、保存条件与试验药物的要求相一致。,试验药物的管理试验药物在符合GMP条件下生产的相关证明文,试验药物的管理,试验用药品的批号,批号是否与质量检验报告对应一致？,批号是否与临床试验总结报告对应一致？,批号是否与申报资料对应一致？,试验药物的管理试验用药品的批号,试验药物的管理,试验用药物的接收、发放、回收、返还等原始记录完整：,记录是否具有原始性？,发放者是否均有签名？,接受、使用及剩余数量是否,相互吻合,？,用法用量是否与方案、原始记录、总结一致？,试验药物的管理试验用药物的接收、发放、回收、返还等原始记,总结报告,临床试验总结报告与临床试验方案,一致,，格式规范，内容符合,GCP,和指导原则的,要求,；,CRF,、临床试验总结报告、统计分析报告与数据库数据,一致,。,总结报告临床试验总结报告与临床试验方案一致，格式规范，内,研究队伍：,履历未及时更新,对研究方案及法规和试验技术不熟悉,缺少与该试验项目相关的培训记录,研究者无充分时间在方案规定期限内完成试验,项目检查中常见问题,研究队伍：项目检查中常见问题,相关文件：,方案缺少主要研究者签名或签名日期在项目启动后,伦理委员会对研究递交资料审查结果为“作必要修正后同意”，缺少最终“同意”的批示,研究过程中发生方案或知情同意书的改变，仅有伦理委员会的接收备案文件，无批件,项目检查中常见问题,相关文件：项目检查中常见问题,知情同意书：,受试者仅签署姓名，没有注明签署日期,受试者没有得到一份知情同意书,知情同意书上缺少与研究者联系信息,受试者的法定代表人签署知情同意书时，仅签了受试者的姓名，未签本人姓名并没有署明与受试者的关系,项目检查中常见问题,知情同意书：项目检查中常见问题,实施过程,:,实验室检查未做或缺项,未在规定的访视窗口期完成访视,研究过程中使用方案禁忌使用的合并用药或进行方案禁止的临床操作或检查,给药间隔不符合方案规定或缺乏完整的试验药物给药记录,项目核查中常见问题,实施过程:项目核查中常见问题,AE,及,SAE,的处理与报告,AE,记录不详尽（程度、与研究药物的关系、处理及转归）,AE,或,SAE,与研究药物关系的判断不妥当,SAE,未在规定时限内报告给相关的部门,SAE,报告过程没有相应的文件支持（传真报告、签收回执或邮件发送信息等）,项目核查中常见问题,AE及SAE的处理与报告项目核查中常见问题,原始资料及,CRF,填写,:,原始记录或,CRF,填写反复修改，未注明修改的原因，研究者未签署姓名及日期,CRF,记录与原始记录不一致,原始数据,缺失,（给药记录、采血记录、样本处理记录等）或,不能溯源,不能长久保留的原始数据没有复印保留（如热敏纸）,项目核查中常见问题,原始资料及CRF填写:项目核查中常见问题,试验药物的管理,温、湿度记录的频率与方案要求不一致（每天记录或每周记录）,试验药物保存、发放及回收的数量不吻合，且没有任何说明,试验药物若由医院完成销毁，没有相应的文件支持或销毁记录,项目核查中常见问题,试验药物的管理项目核查中常见问题,多年来对药物临床试验机构的现场检查，已促使,我国药物临床试验工作从组织形式、研究模式到试验方法、管理手段等方面发生了重大的更新和调整，继续进行的资格认定和复核现场检查，必将进一步推进,GCP,更为深入地贯彻，形成实施,GCP,规范的各期临床试验研究的科学体系，用以支撑我国重大创新药物的临床研究。,结语,多年来对药物临床试验机构的现场检查，已促使我国,THANKS FOR YOUR ATTENTION,2010,年,10,月,25,日,THANKS FOR YOUR ATTENTION,绿叶底下防虫害，平静之中防隐患。,8月-24,8月-24,Friday,August 9,2024,脆弱的生命需要安全的呵护。,17:57:16,17:57:16,17:57,8/9/2024 5:57:16 PM,安全来于警惕，事故出于麻痹。,8月-24,17:57:16,17:57,Aug-24,09-Aug-24,质量是制造出来的，而不是靠检验出来的。,17:57:16,17:57:16,17:57,Friday,August 9,2024,不懂莫逞能事故不上门。,8月-24,8月-24,17:57:16,17:57:16,August 9,2024,消防安全是关系社会稳定、经济发展的大事。,2024年8月9日,5:57 下午,8月-24,8月-24,质量创造生活，庇护生命，维系生存。,09 八月 2024,5:57:16 下午,17:57:16,8月-24,立安思危，创优求存。,八月 24,5:57 下午,8月-24,17:57,August 9,2024,用对自我的永远不满意，来换取顾客的永远满意。,2024/8/9 17:57:16,17:57:16,09 August 2024,内部审核定期做，系统维持不会错。,5:57:16 下午,5:57 下午,17:57:16,8月-24,来料检验照标准，交期品质必然稳。,8月-24,8月-24,17:57,17:57:16,17:57:16,Aug-24,严格按照规章操作，确保安全每时每刻刻。,2024/8/9 17:57:16,Friday,August 9,2024,我们的策略是以质量取胜。,8月-24,2024/8/9 17:57:16,8月-24,谢谢大家！,绿叶底下防虫害，平静之中防隐患。8月-238月-23Wedn,