第二章-福利经济学第一定理和第二定理课件

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,2010-10-17,封进 财政学 复旦大学经济学院,#,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,第二章 福利经济学第一定理和第二定理,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院第二,1,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,主要内容,交换经济下的资源分配,帕累托效率,生产经济和交换经济下的均衡,福利经济学第一定理,效率与公平,福利经济学第二定理,福利经济学第二定理的运用：一次性付总税（,lump-sum tax),2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院主要,2,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,福利经济学的分析框架,需要系统的框架分析评价各种政府活动的效果,Welfare economics,福利经济学：分析政策和经济活动对福利的影响,区分哪些由私人市场运作，哪些需要政府的干预,政府干预的福利效果,借助于基本的微观经济学工具，特别是无差异曲线,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院福利,3,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,竞争性经济的假设,完全竞争的市场：消费者和厂商都不能影响价格，依据价格调整自身决策,不存在信息不对称,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院竞争,4,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,纯交换经济,经济描述,2 people(Adam&Eve),2 commodities(Apples&Figs),Fixed supply of commodities(e.g.,on a desert island),工具：,An,Edgeworth Box,描述物品在两个人之间的分配,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院纯交,5,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,Figure 3.1,Figure 3.1,中每一点代表在,Adam,和,Eve,之间的分配,市场出清（,market clear),图中,v,点,Adams allocation of apples is,Ox,and of figs is,Ou,.,Eve consumes,Ov,of apples,and,Ow,of figs.,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院Fi,6,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,Figure 3.2,两个人的无差异曲线和效用变化,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院Fi,7,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,Figure 3.3,任意一点,point,g,in Figure 3.3.,给出两人的初始分配情况，及初始效用情况,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院Fi,8,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,纯交换经济,考虑如下问题：是否可能在两人之间重新分配苹果和无花果，使得,Adam,的境况变好，而,Eve,的境况不会变差？,点,h,in Figure 3.3,是一种可能,.We are“moving along”Eves indifference curve,so her utility remains unchanged.Adams utility clearly increases.,Clearly,other allocations achieve this same goal,such as allocation,p,.,Once we reach allocation,p,we cannot raise Adams utility any more,while keeping Eves utility unchanged.,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院纯交,9,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,帕累托效率,Pareto efficient,帕累托效率：如果使得一个人境况变化的唯一的可能是使得另一人变坏，这时就达到了帕累托效率。,Often used as the standard for evaluating desirability of an allocation of resources.,Pareto inefficient allocations are wasteful.,Pareto improvement,帕累托改进：这是一种资源配置状态，使得一个人福利改善时，其他人的福利不会下降,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院帕累,10,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,纯交换经济,存在很多的帕累托有效的分配,Many allocations are Pareto efficient.Figure 3.5 illustrates three of them-allocations,p,p,1,and,p,2,.,Among these Pareto efficient allocations,some provide Adam with higher utility than others,and the opposite ones provide Eve with higher utility.,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院纯交,11,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,Figure 3.5,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院Fi,12,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,契约线,In fact,there are a whole set of Pareto efficient points in the Edgeworth Box.,The locus of all the set of Pareto efficient points is called the,contract curve,.,Figure 3.7 illustrates the contract curve.,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院契约,13,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,契约线,each of the Pareto efficient points is where an indifference curve of Adam is tangent to an indifference curve of Eve.,Mathematically,the slopes of Adams and Eves indifference curves are equal.,无差异曲线的斜率表明两个人愿意交换物品的比率，称为边际替代率,marginal rate of substitution(MRS),.,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院契约,14,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,纯交换经济,帕累托效率要求：,MRSaf=Pa/Pf,MRSaf=Pa/Pf,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院纯交,15,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,通过价格调整达到均衡,相对价格变化,均衡,预算线的斜率：,-p1/p2,图上的,x,为消费者在预算约束下的选择,此时，商品,1,需求大于供给，商品,2,供给大于需求,商品,1,的相对价格将上涨，在新的预算线上，消费者选择可以达到均衡状况。,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院通过,16,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,竞争性均衡与帕累托效率一致,图中经过初始禀赋的直线为预算线，,e,点为竞争性均衡，同时也是帕累托效率的分配。,消费者在预算约束下最大化其效用，因此有：,在给定预算线下，帕累托有效率的点也是消费者的最优选择,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院竞争,17,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,引入生产经济,在纯交换经济中，假设物品的供给是固定的,.,现在假设物品的数量是可以变化的,.,物品数量,=,初始禀赋,+,净产出,生产效率：,假设,2,种产品，,2,种生产要素，产品市场和要素市场完全竞争,符合帕累托效率标准的条件：两种要素生产两种商品的边际技术替代率相等,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院引入,18,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,边际技术替代率,劳动,1,2,3,4,1,2,3,4,5,5,资本,边际替代率递减,1,1,1,1,2,1,2/3,1/3,Q,1,=,55,Q,2,=,75,Q,3,=,90,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院边际,19,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,Labor in clothing production,等产量线与生产契约线,0,F,Capital,in clothing,production,Capital,in food,production,Labor in Food Production,B,C,D,A,Each point measures inputs,to the production,A,:35,L,and 5,K-,Food,B,:15,L,and 25K-Clothing,Each isoquant shows input,combinations for a given output,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院La,20,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,生产可能性曲线,production possibilities curve,生产契约线上任一点代表了两种产品生产的组合，形成生产可能性边界，该边界上的点具有生产效率,marginal rate of transformation(MRT),边际转换率：经济可以将一单位,A,种产品的生产转换为,B,产品的数量。,为生产可能性曲线的斜率。,可以写生产两种产品的边际成本的之比：,i,j,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院生产,21,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,同时考虑生产与交换效率,交换效率：,生产效率：对于利润最大化厂商有,p=MC,帕累托效率标准：,用边际成本表示有：,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院同时,22,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,同时考虑生产与交换效率,如果仅满足交换效率，而上述条件不满足，则不是有效率的。可以通过调整生产，使得某一个人的境况变好。,例如：,MRS=1/3,MRT=2/3,即，要多生产,2,个单位,j,需放弃,3,个单位,i,另一方面，消费者愿意放弃,3,个单位,i,换取,1,个单位,j.,而此时，他可以得到,2,个单位,j,，因此，多生产,j,少生产,i,消费者境况会变好。,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院同时,23,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,福利经济学第一定理,含义,:,竞争性的市场经济会自动达到最优的资源配置，不需要任何干预。,结论,:Free enterprise systems are amazingly productive.,福利经济学第一定理说明一个竞争性均衡是帕累托有效的，但并不是仅有的一个帕累托有效分配，还存在无数其他的帕累托效率分配。与初始禀赋有关，初始禀赋不同得到的帕累托有效分配不同。,第一定理不讨论什么是合意的分配，引入福利经济学第二定理,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院福利,24,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,福利经济学第二定理,政府的作用？,帕累托效率并不意味着公平,社会需要的不仅仅是帕累托效率,From the contract curve in the Edgeworth Box,could map or derive the relationship between Adams and Eves utilities,on the,utilities possibilities curve,（效用可能性曲线）,.,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院福利,25,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,Figure 3.10,在效用可能性边界上，不能同时增加两个消费者的效用。,或者表述为：在一个人效用水平既定时，另一个人的效用水平达到最大。,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院Fi,26,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,福利经济学第二定理,哪一种配置最好？价值判断标准？,社会福利函数,social welfare function,which embodies societys views on the relative well-being of Adam and Eve:,社会福利最优：一些帕累托无效的分配优于帕累托有效的分配,公平与效率的权衡,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院福利,27,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,社会无差异曲线,Social Indifference Curve,Eves,utility,Adams utility,W=F(U,Adam,U,Eve,),Increasingsocialwelfare,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院社会,28,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,Figure 3.12,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院Fi,29,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,福利经济学第二定理,second fundamental theorem of welfare economics,：通过对初始禀赋进行适当的分配，而后在由市场自由交易，一个社会可以获得任何的帕累托效率的分配,.,效率和公平可以被同时考虑,.,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院福利,30,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,福利经济学第二定理,任何帕累托效率的分配都可以成为竞争性均衡的结果,但福利经济学第二定理并不能解决通过怎样的机制改变初始禀赋，即如何改变初始分配，而不产生效率损失？,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院福利,31,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,社会最优,福利经济学第二定理对实现公平和效率具有很强的政策含义。政府总是要追求帕累托效率，但还有公平方面的考虑。一旦政府选择了一个合意的帕累托最优分配，第二定理告诉我们，通过改变消费者初始禀赋，再由市场竞争可以到达这一结果,需要两方面政策：鼓励竞争；,lump-sum tax,给予消费者为达到合意的配置所必要的收入,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院社会,32,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,社会福利函数,假设存在社会计划者在效用可能性边界上选择一种分配。这时存在一个社会福利函数,社会福利函数由消费者效用所决定：,例如：,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院社会,33,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,社会福利函数与公平,公平：在两个消费者的效用间进行权衡，公平观决定了社会福利函数，即社会无差异曲线的形状,社会无差异曲线：社会福利相同时，两个消费者效用的组合。,例如：,W=U,1,+U,2,（不考虑公平）,W=min(U,1,U,2,),（非常注重公平）,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院社会,34,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,社会最优,社会计划者选择最高的无差异曲线上的分配,如果社会计划者的偏好改变，则最优分配随之改变,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院社会,35,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,Lump-sum taxes,按照福利经济学第二定理，需要再分配的工具,Lump-sum transfer,使得有人财富增加，有人财富减少。但对消费者行为的影响只有收入效应，没有替代效应（消费者行为不改变相对价格）,征收,lump-sum taxes,：不改变社会总禀赋。没有扭曲，没有财富损失，因而可以在不影响效率的情况下实现再分配,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院Lu,36,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,Lump-sum taxes,下列税种是否具备,lump-sum taxes,的条件？,Income tax,（所得税）,Consumption tax,（消费税）,Poll tax,（人头税）,Estate duties,（遗产税）,征收,lump-sum taxes,存在的问题,:,征收成本，。？,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院Lu,37,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,Optimal lump-sum taxes,Optimal:,为达到合意的资源分配所需要的税收。不是一个统一的税率，而是一种再分配工具，对不同的消费者所征税不同。,征收成本并不是最重要的问题，最重要的问题是计算税收所需要的私人信息：,消费者偏好、消费者初始禀赋,个人是否有激励报告真实的信息（难以观测的信息）：激励相容问题,(incentive compatible),2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院Op,38,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,Optimal lump-sum taxes,Lump-sum taxes,总是,激励不相容,的，无法征收区别性税,例子：,根据消费者能力征税,根据消费者收入征税,福利经济学第二定理在实际中运用很困难,Second-best:,采用其他形式的税收，如所得税、商品税。,Lump-sum taxes,作为评价其他税收效果的基准,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院Op,39,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,非现金形式的再分配,采用实物补偿,(in kind transfer),而非现金补偿，部分解决激励不相容问题,税收和缴费统一，但穷人可能更多使用公共品，如基础医疗,不同消费者偏好不同，如果某些偏好可能与能力相关，则可以更多补贴低能力的人,(self-selection),实物补偿（如教育与培训）还可以避免个人与政府政策的博弈,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院非现,40,2024/8/8,封进 财政学 复旦大学经济学院,市场失灵,福利经济学定理不再适用的情况,Market power(monopoly),Nonexistence of markets,Information failures(asymmetric information),Externalities,Public goods,2023/8/20封进 财政学 复旦大学经济学院市场,41,