中小企业常见经济纠纷及法律风险控制

中小企业常见法律纠纷以案说法以案说法安徽金晟律师事务所胡文斌律师合肥律师网小飞守角制作小飞守角制作一、企业法律纠纷的成因内内公司设立、运营、内部机构公司设立、运营、内部机构工程承揽、财务、人力资源、合同工程承揽、财务、人力资源、合同外外市场经济是法治经济，市场规那么由法律制定，创业不市场经济是法治经济，市场规那么由法律制定，创业不仅要遵循市场规律，也要遵守法律规定。仅要遵循市场规律，也要遵守法律规定。二、以案释明中小企业的法律风险一、股东出资纠纷一、股东出资纠纷二、股权转让纠纷二、股权转让纠纷三、中小股东权益保护三、中小股东权益保护四、公司股东资格四、公司股东资格五、公司僵局化解五、公司僵局化解六、公司人力资源管理六、公司人力资源管理七、公司经营范围七、公司经营范围八、追债技巧八、追债技巧一、股东出资纠纷案例一、股东出资纠纷案例类似案件的启示：类似案件的启示：1、认真考核股东资信，选择优良合作伙伴、认真考核股东资信，选择优良合作伙伴2、公司设立时，应订立股东合作协议，约定各方的权利义、公司设立时，应订立股东合作协议，约定各方的权利义务。务。3、公司设立后，应订立公司章程，约定股东的权利义务。、公司设立后，应订立公司章程，约定股东的权利义务。4、整体收购公司应对公司出资的情况进行认真考核。、整体收购公司应对公司出资的情况进行认真考核。原告洞口县某诉称，原告公司于原告洞口县某诉称，原告公司于2005年年5月由尹某、杨某、曾月由尹某、杨某、曾某、林某、杨某、龙某及被告贺某发起，并经工商部门登记成某、林某、杨某、龙某及被告贺某发起，并经工商部门登记成立，注册资本为人民币立，注册资本为人民币236万元万元(其中货币出资其中货币出资100万元，实物万元，实物出资出资136万元万元)。根据。根据2005年年5月月15日日?洞口县某章程洞口县某章程?和邵阳市和邵阳市南方有限责任会计师事务所出具的邵南会验字南方有限责任会计师事务所出具的邵南会验字2005129号号?验验资报告资报告?及邵南会评字及邵南会评字200571号号?评估报告评估报告?中记载：被告的出中记载：被告的出资为资为34万元，其中货币出资万元，其中货币出资21万元，实物出资万元，实物出资13万元。后原告万元。后原告公司因为经营不善，数次变换股东，至公司因为经营不善，数次变换股东，至2007年年7月，原告公司月，原告公司的实际股东为尹某、陈保良、曾某、罗某、贺清秀五人。的实际股东为尹某、陈保良、曾某、罗某、贺清秀五人。2007年年8月月1日，罗某整体受让原告公司的所有财产及相关所有权益。日，罗某整体受让原告公司的所有财产及相关所有权益。2021年年6月月12日原告公司法人代表调取原告公司于日原告公司法人代表调取原告公司于2005年成立年成立时的登记材料才得知被告贺某在原告成立时所申报的注册资本，时的登记材料才得知被告贺某在原告成立时所申报的注册资本，完全虚假，只是后来在原告公司经营中，被告陆续投入资金完全虚假，只是后来在原告公司经营中，被告陆续投入资金11万元，至今尚有万元，至今尚有10万元的货币出资和万元的货币出资和13万元的实物出资没有到万元的实物出资没有到位。因此，原告特依法向人民法院提起诉讼位。因此，原告特依法向人民法院提起诉讼二、股权转让纠纷股权转让纠纷的情形股权转让纠纷的情形、违反法定限制规定、违反法定限制规定公司法第条规定，有限责任公司公司法第条规定，有限责任公司“股东向股东以外股东向股东以外的人转让其出资时，必须经全体股东过半数同意；不同意的人转让其出资时，必须经全体股东过半数同意；不同意转让的股东应当购置该转让的出资，如果不购置该转让的转让的股东应当购置该转让的出资，如果不购置该转让的出资，视为同意转让。经股东同意转让的出资，在同等条出资，视为同意转让。经股东同意转让的出资，在同等条件下，其他股东对该出资有优先购置权。第条规定：件下，其他股东对该出资有优先购置权。第条规定：“股东会行使以下职权：股东会行使以下职权：十对股东以外的人转让十对股东以外的人转让出资作出决议；出资作出决议；。由以上规定可以看出，向非股东。由以上规定可以看出，向非股东转让股权受三个法定条件限制：、需全体股东过半数同转让股权受三个法定条件限制：、需全体股东过半数同意；、其他股东放弃优先购置权；、经股东会决议。意；、其他股东放弃优先购置权；、经股东会决议。人合与资合兼备人合与资合兼备、违反约定限制规那么、违反约定限制规那么股东之间的约定主要表达在公司章程中，公司章程是股东共同协股东之间的约定主要表达在公司章程中，公司章程是股东共同协商制定，在公司成立后对全体股东具有法律约束力，具有契约性质。商制定，在公司成立后对全体股东具有法律约束力，具有契约性质。这种约束力对持反对意见及后续参加的股东同样有效。这种约束力对持反对意见及后续参加的股东同样有效。A公司章程对股权转让的限制规定有的严于公司法的规定。如有的公司章程对股权转让的限制规定有的严于公司法的规定。如有的公司章程规定股东向非股东转让股权，必须经全体股东同意，公司章程规定股东向非股东转让股权，必须经全体股东同意，甚至规定需经其他股东一致同意。利害关系人假设主张公司章程的规甚至规定需经其他股东一致同意。利害关系人假设主张公司章程的规定违反公司法的规定，应当认定无效，这一主张是否应获支持？定违反公司法的规定，应当认定无效，这一主张是否应获支持？B公司章程有的对股权转让的限制规定低于公司法规定，如有的规公司章程有的对股权转让的限制规定低于公司法规定，如有的规定股东向非股东转让股权，需经全体股东同意。公司法规定的定股东向非股东转让股权，需经全体股东同意。公司法规定的“过半数同意是最低要求，具有强制性，此种公司章程规定应属无过半数同意是最低要求，具有强制性，此种公司章程规定应属无效。效。三、中小股东权益保护一、一、股东知情权案例股东知情权案例法定：股东至少有权获得如下有关公司的实质性信息：法定：股东至少有权获得如下有关公司的实质性信息：1公司的财务及经营效果；公司的财务及经营效果；2公司经营目标；公司经营目标；3大股东及其投票权的行使；大股东及其投票权的行使；4董事会及高管人员的薪酬政策及董事会成员的相董事会及高管人员的薪酬政策及董事会成员的相关信息，包括选任资格、选举程序、兼任其他公司董事及关信息，包括选任资格、选举程序、兼任其他公司董事及是否被董事会认为是独立的；是否被董事会认为是独立的；广州塔祈巴那电器下称广州塔祈巴那电器下称“塔祈巴那公司是香港塔祈巴那公司是香港塔祈巴那电器下称塔祈巴那电器下称“香港电器公司投资设立的独资香港电器公司投资设立的独资企业。企业。2005年年11月月21日，宏德亚洲下称日，宏德亚洲下称“宏德公司宏德公司和香港电器公司签订股权转让协议书，从香港电器公司和香港电器公司签订股权转让协议书，从香港电器公司受让了塔祈巴那公司受让了塔祈巴那公司1%的股权，塔祈巴那公司根据股权的股权，塔祈巴那公司根据股权转让协议书对其公司章程进行了修改，于转让协议书对其公司章程进行了修改，于2006年年1月月24日日获得广州市番禺区对外贸易经济合作局的批准，并办理了获得广州市番禺区对外贸易经济合作局的批准，并办理了相关的变更登记。相关的变更登记。宏德公司自成为公司的股东起并未实际参与公司的惯例经宏德公司自成为公司的股东起并未实际参与公司的惯例经营，也从未获得公司分配的利润。宏德公司于营，也从未获得公司分配的利润。宏德公司于2021年年11月月25日委托罗律师向塔祈巴那寄出了日委托罗律师向塔祈巴那寄出了?查阅会计账簿申请查阅会计账簿申请书书?，但塔祈巴那公司以宏德公司存在不正当的目的为由，但塔祈巴那公司以宏德公司存在不正当的目的为由拒绝了宏德公司的请求。宏德公司起诉至广州市番禺区人拒绝了宏德公司的请求。宏德公司起诉至广州市番禺区人民法院请求判令：民法院请求判令：1、塔祈巴那公司想宏德公司提供、塔祈巴那公司想宏德公司提供2005年年11月至月至2021年年12月间的公司财务报表包括资产负债表、损益表、财务状月间的公司财务报表包括资产负债表、损益表、财务状况变动表、财务情况说明书以供查阅、复制；况变动表、财务情况说明书以供查阅、复制；2、塔祈巴那提供、塔祈巴那提供2005年年2021年年12月期间的全部公司财务月期间的全部公司财务账簿以供查阅。账簿以供查阅。二、二、股东会议召集权和提案权股东会议召集权和提案权股东会应当按照章程规定按期召开定期会议，以保障股东会应当按照章程规定按期召开定期会议，以保障股东的参与重大决策的权利。但是，定期股东会议有时还股东的参与重大决策的权利。但是，定期股东会议有时还不能满足股东参与重大决策的需要。而且，股东会一般由不能满足股东参与重大决策的需要。而且，股东会一般由董事会负责召集，而董事会一般由控制股东控制。如果任董事会负责召集，而董事会一般由控制股东控制。如果任由董事会决定股东会尤其是临时股东会的召集及其决议事由董事会决定股东会尤其是临时股东会的召集及其决议事项，而临时股东大会的决议事项一般以通知为限。控制股项，而临时股东大会的决议事项一般以通知为限。控制股东也就可能随意侵害中小股东的利益。建议：赋予持有公东也就可能随意侵害中小股东的利益。建议：赋予持有公司股份到达一定比例的股东有临时股东会的召集请求权。司股份到达一定比例的股东有临时股东会的召集请求权。同时，一旦这种临时召集请求权遭受到董事会拒绝的时候，同时，一旦这种临时召集请求权遭受到董事会拒绝的时候，赋予中小股东享有自行召集权利赋予中小股东享有自行召集权利(公司章程里约定公司章程里约定)三、三、董事委派权董事委派权中小股东通过公司章程约定其通过股东会向董事会中小股东通过公司章程约定其通过股东会向董事会委派懂事，以到达及时获取公司信息的目的委派懂事，以到达及时获取公司信息的目的四、四、重大事项表决权重大事项表决权对于关系股东权益的重大事项，必须经董事会及股东会对于关系股东权益的重大事项，必须经董事会及股东会表决通过，并经全体董事、股东所持表决权的三分之二以表决通过，并经全体董事、股东所持表决权的三分之二以上通过，方可实施或提出申请。上通过，方可实施或提出申请。一般而言，股东会是公司的权力机构，有权决定公司一般而言，股东会是公司的权力机构，有权决定公司的经营方针和投资方案，审议批准公司的年度财务预算方的经营方针和投资方案，审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案，对公司增案、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案，对公司增加或者减少注册资本作出决议，对发行公司债券作出决议，加或者减少注册资本作出决议，对发行公司债券作出决议，对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议，修改公司章程等。出决议，修改公司章程等。五、五、强制分红制度强制分红制度对于中小股东而言，由于不具有对公司的控制权，因对于中小股东而言，由于不具有对公司的控制权，因此其最大的利益表达在能否获得公司的稳定回报。如果公此其最大的利益表达在能否获得公司的稳定回报。如果公司有利润而不分配，可能导致中小股东的预期利益无法实司有利润而不分配，可能导致中小股东的预期利益无法实现。因此，建议约定强制分红条款。现。因此，建议约定强制分红条款。六、回购权六、回购权根据资本多数决原那么，在股东会议上，持有公司多根据资本多数决原那么，在股东会议上，持有公司多数资本的大股东可以通过行使多数表决权，强行实施支配数资本的大股东可以通过行使多数表决权，强行实施支配公司资本方案决议。而这个决议可能会损害中小股东的利公司资本方案决议。而这个决议可能会损害中小股东的利益，肯定有些股东对决议持有不同的意见，如果这个决议益，肯定有些股东对决议持有不同的意见，如果这个决议没有明显的违反公司章程或者依照商业判断的根本原那么，没有明显的违反公司章程或者依照商业判断的根本原那么，对公司来说有时必需的，那么法院就会难以对此进行否决。对公司来说有时必需的，那么法院就会难以对此进行否决。而该决议的执行肯定会对持不同意见的股东产生不公。那而该决议的执行肯定会对持不同意见的股东产生不公。那么，在这种前提之下，赋予持异议股东的股份收买请求权，么，在这种前提之下，赋予持异议股东的股份收买请求权，那么可以使其能够免于权利遭受侵害，而切实保护了异议那么可以使其能够免于权利遭受侵害，而切实保护了异议股东自身的投资权益。股东自身的投资权益。七、外部审计制度七、外部审计制度赋予中小股东在特定情形下指定专门的审计人员对公赋予中小股东在特定情形下指定专门的审计人员对公司的内部管理进行审计，并提出审计报告。这样可加强对司的内部管理进行审计，并提出审计报告。这样可加强对中小股东权益的保护。中小股东权益的保护。四、公司内部的股东资格四、公司内部的股东资格案例：案例：出资还是借贷？出资还是借贷？启示：启示：1、如何成为公司股东？、如何成为公司股东？公司章程载明、出资证明、公司章程载明、出资证明、股东名册、工商登记股东名册、工商登记2、严格区分出资和借贷、严格区分出资和借贷意思表示要准确意思表示要准确广东省台山市人民公司以下简称人民公司广东省台山市人民公司以下简称人民公司由股东陈伟坚、陈汉盛由股东陈伟坚、陈汉盛2001年年11月出资设立，注月出资设立，注册资金为册资金为50万元，其中陈伟坚出资万元，其中陈伟坚出资30万元，陈汉盛万元，陈汉盛出资出资20万元。万元。2002年年7月月3日、日、10日，陈伟坚、陈日，陈伟坚、陈汉盛、陈毅华三人两次召开汉盛、陈毅华三人两次召开“出资人会议，就增出资人会议，就增资比例及增资后各股东的分工等达成一致，三人在资比例及增资后各股东的分工等达成一致，三人在?会议备忘录会议备忘录?“各股东签名处签名。各股东签名处签名。2002年年7月月12日，陈伟坚、陈汉盛、陈毅华签订一份日，陈伟坚、陈汉盛、陈毅华签订一份?投资协投资协议议?，约定：人民公司增资至，约定：人民公司增资至700万元。陈伟坚出资万元。陈伟坚出资350万元，占万元，占50；陈汉盛出资；陈汉盛出资140万元，占万元，占20；陈毅华出资陈毅华出资210万元，占万元，占30。陈毅华已出资。陈毅华已出资50万万元，尚需出资元，尚需出资160万元。万元。2002年年7月月16日，陈毅华日，陈毅华汇给人民公司汇给人民公司160万元。次日，人民公司出具万元。次日，人民公司出具?收据收据?，注明，注明“收到陈毅华交来借款收到陈毅华交来借款160万元。万元。2002年年7月至月至11月间，陈伟坚、陈毅华、陈汉盛等人屡月间，陈伟坚、陈毅华、陈汉盛等人屡次召开董事会，会议讨论的内容涉及出资、购置设次召开董事会，会议讨论的内容涉及出资、购置设备、员工工资等公司的具体经营问题。陈伟坚、陈备、员工工资等公司的具体经营问题。陈伟坚、陈汉盛、陈毅华曾约定要办理股东变更工商登记，但汉盛、陈毅华曾约定要办理股东变更工商登记，但后来没有办理。陈毅华持有一份落款时间为后来没有办理。陈毅华持有一份落款时间为2003年年8月月1日的日的?还款方案书还款方案书?，内容为：，内容为：“为开展企业需为开展企业需要，我公司先后从陈毅华处借得款项共计贰佰肆拾要，我公司先后从陈毅华处借得款项共计贰佰肆拾叁万元，现方案六个月内分次还清。利息按照双方叁万元，现方案六个月内分次还清。利息按照双方商定的办。该商定的办。该?还款方案书还款方案书?加盖人民公司财务专加盖人民公司财务专用章。陈毅华据此提起诉讼，请求人民公司支付借用章。陈毅华据此提起诉讼，请求人民公司支付借款款243万元及利息。万元及利息。五、公司僵局的化解公司僵局：是指公司在存续运行过程中由于股东或董事之间发生分歧或纠纷,且彼此不愿妥协而处于僵持状况,导致公司不能按照法定程序做出决策,从而使公司陷入无法正常运转,甚至瘫痪的事实状态。救济途径：?公司法?第183条，公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益遭受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权10%以上的股东,可以请求人民法院解散公司。六公司劳动争议合肥菲比摄影克扣摄影师工资案合肥菲比摄影克扣摄影师工资案启示：启示：1、劳动合同的签订、履行、劳动合同的签订、履行2、工资支付、工资支付3、社会保险、社会保险4、劳动规章制度约束员工的利器、劳动规章制度约束员工的利器5、妥善处理劳动争议、妥善处理劳动争议七公司经营范围案例案例【法律规定】【法律规定】?民法通那么民法通那么?第第42条：企业法人应当在核准登记条：企业法人应当在核准登记的经营范围内从事经营。的经营范围内从事经营。?公司法公司法?第第12条：公司的经营范围由公司章程规条：公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。经营范围中经营范围，但是应当办理变更登记。经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的工程，应当属于法律、行政法规规定须经批准的工程，应当依法经过批准。依法经过批准。?公司登记管理条例公司登记管理条例?第第15条：公司的经营范围由条：公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司的经营范围用公司章程规定，并依法登记。公司的经营范围用语应当参照国民经济行业分类标准。语应当参照国民经济行业分类标准。【法律风险】【法律风险】1、1-10万元的罚款、撤消营业执照依据万元的罚款、撤消营业执照依据?公司登记管理条例公司登记管理条例?第第73条：公司登记事项发生变更时，未依照本条例规定办理有关变更登记条：公司登记事项发生变更时，未依照本条例规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以的，由公司登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以1万元以上万元以上10万元以下的罚款。其中，变更经营范围涉及法律、行政法规或者国万元以下的罚款。其中，变更经营范围涉及法律、行政法规或者国务院决定规定须经批准的工程而未取得批准，擅自从事相关经营活动，务院决定规定须经批准的工程而未取得批准，擅自从事相关经营活动，情节严重的，撤消营业执照。情节严重的，撤消营业执照。2、警告、罚款、没收非法所得、停业整顿、扣缴、撤消警告、罚款、没收非法所得、停业整顿、扣缴、撤消?企业法人营业执照企业法人营业执照?的处分依据的处分依据?企业法人登记管理条企业法人登记管理条例例?第第30条第二项：擅自改变主要登记事项或者超出核准条第二项：擅自改变主要登记事项或者超出核准登记的经营范围从事经营活动的；登记的经营范围从事经营活动的；?企业法人登记管理条企业法人登记管理条例实施细那么例实施细那么?第第63条第四项：超出核准登记的经营范围条第四项：超出核准登记的经营范围或者经营方式从事经营活动的，视其情节轻重，予以警告，或者经营方式从事经营活动的，视其情节轻重，予以警告，没收非法所得，处以非法所得额倍以下的罚款，但最高没收非法所得，处以非法所得额倍以下的罚款，但最高不超过万元，没有非法所得的，处以万元以下的罚款。不超过万元，没有非法所得的，处以万元以下的罚款。同时违反国家其他有关规定，从事非法经营的，责令停业同时违反国家其他有关规定，从事非法经营的，责令停业整顿，没收非法所得，处以非法所得额倍以下的罚款，整顿，没收非法所得，处以非法所得额倍以下的罚款，但最高不超过万元，没有非法所得的，处以万元以下但最高不超过万元，没有非法所得的，处以万元以下的罚款；情节严重的，撤消营业执照。的罚款；情节严重的，撤消营业执照。3、经营行为无效依据最高人民法院关于适用、经营行为无效依据最高人民法院关于适用?中华人中华人民共和国合同法民共和国合同法?假设干问题的解释一假设干问题的解释一?第第10条：当条：当事人超越经营范围订立合同，人民法院不因此认定合同无事人超越经营范围订立合同，人民法院不因此认定合同无效。但违反国家限制经营、特许经营以及法律、行政法规效。但违反国家限制经营、特许经营以及法律、行政法规禁止经营规定的除外。禁止经营规定的除外。4、对法定代表人给予行政处分、罚款，构成犯罪的，依、对法定代表人给予行政处分、罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任依据法追究刑事责任依据?民法通那么民法通那么?第第49条第一项：超条第一项：超出登记机关核准登记的经营范围从事非法经营的。最高人出登记机关核准登记的经营范围从事非法经营的。最高人民法院关于贯彻执行民法院关于贯彻执行?中华人民共和国民法通那么中华人民共和国民法通那么?假设干假设干问题的意见试行第问题的意见试行第61条。条。合肥一家从事二手车经营的汽贸公司，欲扩大经营范围，合肥一家从事二手车经营的汽贸公司，欲扩大经营范围，根据客户需求购置指定二手车，租给客户使用，租金为该根据客户需求购置指定二手车，租给客户使用，租金为该二手车价格银行同期利息的二手车价格银行同期利息的4倍，并在合同约定的使用期倍，并在合同约定的使用期限届满后，由该客户原价购置。该公司的经营方案可行吗限届满后，由该客户原价购置。该公司的经营方案可行吗？返回返回八、企业追债技巧1、企业在发生业务联系时，了解对方企业的资信，这是业务开展的根底。了、企业在发生业务联系时，了解对方企业的资信，这是业务开展的根底。了解对方企业资信，要先调查对方企业的工商登记资料。解对方企业资信，要先调查对方企业的工商登记资料。2、实地考察那么是关键、实地考察那么是关键3、签订合同、签订合同4、发律师函，不战而屈人之兵、发律师函，不战而屈人之兵5、起诉后，申请法院快速查封、冻结欠债人的资产，防止赢了官司输了钱、起诉后，申请法院快速查封、冻结欠债人的资产，防止赢了官司输了钱6、判决后，申请执行、判决后，申请执行