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银行银行“红、黄、蓝牌牌 ”处罚处罚办法办法(员工违规违纪行为处罚办法员工违规违纪行为处罚办法)银行“红、黄、蓝牌”处罚办法(员工违规违纪行为处罚办法)1目目 录录第一章第一章 总则总则第二章第二章 处罚种类和适用标准处罚种类和适用标准第三章第三章 组织管理和职责组织管理和职责第四章第四章 处处理程序理程序第五章第五章 特别规定特别规定第六章第六章 附则附则目 录2定义定义目的目的本行全体员工适用范围适用范围是指根据员工违规违纪行为的情节、后果轻重程度，分别给予“红、黄、蓝牌”警示，并进行相应处罚的责任约束。1.保障国家法律法规及本行规章制度得到有效贯彻执行；2.促进全行依法合规经营、稳健发展。第一章第一章 总总 则则1.实事求是原则；2.公平公正原则；3.处罚与教育并重原则；4.依法合规原则；5.必处必纠原则必处必纠原则。遵循原则遵循原则定义目的本行全体员工适用范围是指根据员工违规违纪行为的情节、3l亮牌种类亮牌种类类别红红红红牌牌牌牌黄黄黄黄牌牌牌牌蓝蓝牌牌违规违纪性质恶劣，或违规违纪金额巨大，或违规违纪给本行造成严重不良后果（重大经济损失），或违规违纪对本行声誉造成重大不良影响，给予红牌警示。违规违纪情节严重，或违规违纪金额较大，或违规违纪给本行造成较大不良后果（较大经济损失），或违规违纪给本行声誉造成较大不良影响，给予黄牌警示。违规违纪情节轻微，或违规违纪金额较小，或违规违纪给本行造成的不良后果轻微（或经济损失轻微），给予蓝牌警示，通报批评。第二章第二章 处罚种类和适用标准处罚种类和适用标准亮牌种类类别红黄蓝违规违纪性质恶劣，或违规违纪金额巨大，或违4l处罚种类处罚种类 凡给予亮牌警示的，应给予相应的处罚。处罚包括内部纪律处分、通报批评、经济处罚三种。三种处罚可以独立适用，也可合并适用。内部纪律处分。内部纪律处分。通报批评。通报批评。经济处罚。经济处罚。第二章第二章 处罚种类和适用标准处罚种类和适用标准警告、记过、记大过、降级、撤职、留行察看、辞退、开除。以书面形式对责任人及其违规违纪行为在全行系统，或在分行范围内公开批评，予以警示、告诫。扣发绩效工资、经济赔偿、止付年金等。处罚种类第二章 处罚种类和适用标准警告、记过、记大5l适用标准适用标准 第二章第二章 处罚种类和适用标准处罚种类和适用标准应当给予降级、撤职、留行察看、辞退、开除处分，可以合并给予相应的经济处罚。应当给予警告、记过或记大过处分，可以合并给予相应的经济处罚。应当给予通报批评处理，可以合并给予相应的经济处罚。红牌适用的处罚标准黄牌适用的处罚标准蓝牌适用的处罚标准适用标准 第二章 处罚种类和适用标准应当给予降6l适用标准适用标准 处罚种类处罚种类处罚措施处罚措施开除1.以书面形式在全行系统或在分行范围内通报；2.解除劳动合同；3.取消企业年金当年的分配资格，以及已发放的由单位负担的年金的领取资格；4.涉及经济赔偿责任的，赔偿经济损失。辞退1.以书面形式在全行系统或在分行范围内通报；2.解除劳动合同；3.取消企业年金当年的分配资格，以及已发放的由单位负担的年金的领取资格；4.涉及经济赔偿责任的，赔偿经济损失。留行察看1.以书面形式在全行系统或在分行范围内通报；2.按人力资源部门新安排的工作岗位重新定级；3.留行察看期间发给基本工资，但不低于当地最低工资标准；4.留行察看期间取消企业年金分配资格；5.涉及经济赔偿责任的，赔偿经济损失。撤职1.以书面形式在全行系统或在分行范围内通报；2.按人力资源部门新安排的工作岗位重新定级；3.涉及经济赔偿责任的，赔偿经济损失。降级1.以书面形式在全行系统或在分行范围内通报；2.职务下调和薪酬等级下调，普通员工根据违规违纪情节轻重下调1至3级薪酬等级（最低调至一级一档）；担任职务的管理人员根据违规违纪情节轻重下调1至3级职务等级，同时对应下调1至3级薪酬等级；3.涉及经济赔偿责任的，赔偿经济损失。记大过1.以书面形式在全行系统或在分行范围内通报；2.扣发612个月绩效工资；3.涉及经济赔偿责任的，赔偿经济损失。记过1.以书面形式在全行系统或在分行范围内通报；2.扣发36个月绩效工资；3.涉及经济赔偿责任的，赔偿经济损失。警告1.以书面形式在全行系统或在分行范围内通报；2.扣发23个月绩效工资；3.涉及经济赔偿责任的，赔偿经济损失。通报批评1.以书面形式在全行系统或在分行范围内通报；2.扣发12个月绩效工资；3.涉及经济赔偿责任的，赔偿经济损失。适用标准 处罚种类处罚措施开除1.以书面形式在全行系统或7l适用标准适用标准 因主观故意的违规违纪行为造成风险或资金损失，或虽无主观故意但对造成的风险和资金损失不积极挽回，或不配合处理，或由于违规违纪行为导致监管机构等对本行作出经济处罚的，应责令责任人员赔偿经济损失。赔偿标准按照华融湘江银行绩效薪酬发放管理实施细则相关规定执行。一次性缴纳赔偿金有困难的，可分期从其固定工资、绩效工资、年金中扣除。对涉及经济方面的违规违纪问题，除按规定对责任人员进行经济处罚外，还应追缴违规违纪收入。包括：（一）利用职务或岗位便利牟取的私利；（二）弄虚作假骗取的工资、奖金及其他现金、实物收入；（三）依法应予追缴的其他违规违纪获取的收入。适用标准 8l从轻减轻处罚规定从轻减轻处罚规定 从轻处罚系指在本规定的处罚幅度内，给予较轻或最轻的处罚；减轻处罚系指在本规定的处罚幅度之外，减轻一个档次进行处罚。有下列情形之一的，可以从轻、减轻或者免于处罚：（一）在法律法规及本行制度规定范围内,因金融创新导致工作失误且本人已经尽职尽责的;（二）因执行内部制度和上级机构的决定、命令、规定,或执行领导的指令,导致履职行为存在过错的（执行明显违法的决定或命令的除外）；（三）有证据证明员工完全依法遵章操作并已尽职尽责，但因本行内部规章制度不完善等原因出现工作失误的；（四）法律法规未明确规定或因不可预见、不可抗拒因素造成的其他责任；（五）初次或者过失违规违纪且情节轻微的；（六）主动检查纠正或者交待违规违纪行为的；（七）积极采取措施，有效避免或者减轻损害后果发生的；（八）主动检举揭发他人违规违纪行为的；（九）主动退出违规违纪所得或赔偿因违规违纪所造成损失的；（十）抵制无效，被迫实施违规违纪行为的；（十一）有其他立功表现的；（十二）问责处罚领导小组认定的其他情形。从轻减轻处罚规定 9l从重加重处罚规定从重加重处罚规定 从重处罚系指在本规定的处罚幅度内，给予较重或最重的处罚；加重处罚系指在本规定的处罚幅度之外，加重一个档次进行处罚。有下列情形之一的，可以从重或加重处罚：（一）同时触及本制度所列两个或两个以上问责处罚规定的；（二）一年内两次或两次以上被问责处罚的；（三）阻挠、妨碍调查的；（四）隐瞒违规违纪事实，相互串供或伪造、隐匿、篡改、毁灭有关证据的；（五）对投诉举报人、证人、鉴定人、调查人等打击报复的；（六）授意、指使、强令、胁迫他人违规违纪的；（七）违规违纪后逃匿的；（八）被处罚人通过内外关系说情的；（九）其他另有规定的。处罚案例从重加重处罚规定 10第三章第三章 组织管理和职责组织管理和职责问责处罚问责处罚领导小组领导小组检查部门检查部门处罚执行处罚执行部门部门申诉受理申诉受理部门部门第三章 组织管理和职责问责处罚检查部门处罚执行申诉受理11调查核实调查核实审议审议执行处罚执行处罚申诉申诉内部纪律处分解除内部纪律处分解除第四章第四章 处理程序处理程序调查核实第四章 处理程序12 处理流程处理流程各级业务管理部门或稽核、合规、风险、监察等履行检查职责的部门调查、核实、确认违规违纪行为，撰写核查报告、事实确认书，作出亮牌及处罚决定；对涉及红牌，或分行行长助理（含）、总行部门总经理助理（含）以上干部的处罚事项，提出亮牌及处罚建议，将核查报告、证据材料、处罚建议一并提交领导小组。总行部门总助，分行行助以上（含）管理人员被处于降级或以上行政处分，由总行党委做出处罚决定。被处罚人对处罚决定不服的，可以自收到处罚决定之日起15日内向所在单位纪检监察部门提出书面申诉；被处罚人对复审决定仍不服的，可自收到复审通知之日起5日内，向上级领导小组办公室申诉。总行领导小组组织复审、复核，提出维持原处罚决定或修改或撤销原处罚决定的意见，涉及党委任命干部，按原报告路线上报总行党委。复核决定，总行的复审决定是最终决定。拟发 关于对违规违纪行为的处罚决定或通报。给予员工开除处分须听取工会意见。人力资源部门实施经济处罚，将有关行处罚、解除处分的决定，录入被处（理）分人档案及人事管理系统。稽核部门在稽核过程中发现的严重违纪违法行为，稽核部总经理有权责令责任人员暂停履行职责，听候处理。总行问责处罚领导小组审议，形成处罚决定。总行部门总助，分行行助以上（含）管理人员被处于降级或以上行政处分，形成处罚建议报总行党委。处理流程各级业务管理部门或稽核、合规、风险、监察等履行检查13有下列违法情形之一的，警示红牌并给予开除处分：（一）因犯罪被判处刑罚的；（二）散布政治谣言，严重影响社会稳定的；（三）被司法机关依法拘捕并有严重违规违纪行为的；（四）有其他严重违法行为的。6种严重违反社会治安管理情形之一的，警示红牌并辞退，情节严重的给予开除处分。8种严重违反职业道德行为之一的，警示红牌并辞退，情节严重的给予开除处分。各单位有下列行为的，对主要责任人警示红牌并解除劳动合同，情节严重的给予开除处分：（一）进行账外吸存、放贷，账外拆入、拆出资金等账外经营活动的；（二）截留收入或者虚列成本设立小金库的履行检查职责的单位，发现违规违纪问题隐瞒不报，或不提出处罚建议的，按发现的违规违纪事实适用的条款，给予相应的亮牌及处罚。其他违反金融法律法规和总行制定的规章制度的，应根据违规违纪行为的情节轻重和形成风险、损失、不良影响的大小等进行亮牌处罚。第五章第五章 特别规定特别规定有下列违法情形之一的，警示红牌并给予开除处分：（一）因犯罪被14第六章第六章 附则附则负责人系指本行各级行长室成员，总、分行职能部门总经理室成员，以及其他担任相应职级并负有一定管理职责的任职干部。直接责任系指业务经办人员、审查、审核人员在其职责范围内，未履行或未正确履行职责，以及违反国家政策法规和本行相关制度规定，对造成损失或不良后果起决定性作用时所应承担的责任。主管责任系指总行内设室负责人或分行部门及支行相关负责人在其职责范围内，未履行或未正确履行主管工作职责，或违反法律、法规和本行相关制度规定，造成损失或不良后果时所应承担的责任。分管领导责任系指总部部门或分行分管负责人在其职责范围内，未履行或未正确履行分管工作职责，或违反法律、法规和本行相关制度规定，造成损失或不良后果时所应承担的责任。主要领导责任系指总行部门或分行主要负责人在其职责范围内，未履行或未正确履行管理职责，或违反法律、法规和本行相关制度规定，造成损失或不良后果时所应承担的责任。其他责任系指其他相关人员未按要求履行职责，做出错误审查、审核或决策意见，造成损失或不良后果时所应承担的责任。第六章 附则负责人系指本行各级行长室成员，总、分行职能部15 结束语：希望大家在今后的工作中，认真贯彻希望大家在今后的工作中，认真贯彻“风险是硬约风险是硬约束，是第一责任束，是第一责任”和和“以风险论成败以风险论成败”“”“合规人人合规人人有责有责”“”“人人合规，事事合规人人合规，事事合规”的风险合规文化理的风险合规文化理念，着力强化风险防控，着力推进念，着力强化风险防控，着力推进“依法治行、以依法治行、以德治行德治行”，牢记合规，从我做起，从现在做起，从，牢记合规，从我做起，从现在做起，从点滴做起，为把我行建设成为点滴做起，为把我行建设成为“治理科学、内控严治理科学、内控严密、服务优良、队伍专业、业绩突出密、服务优良、队伍专业、业绩突出”具有品牌价具有品牌价值和核心竞争力的值和核心竞争力的“好银行好银行”作出更大贡献。也祝作出更大贡献。也祝愿大家在今后的工作生活中远离违规，远离风险，愿大家在今后的工作生活中远离违规，远离风险，快乐工作，甜蜜快乐工作，甜蜜生活！生活！谢谢大家！结束语：希望大家在今后的工作中，认真贯彻“风险是硬约束16
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