内稽规划与执行-有案例

P A DCISO 14001 環境管理系統內部稽核規劃與執行P A DC課程大綱n稽核目的n稽核的種類與相互關係n稽核定義與ISO 14001:2004內部稽核條款n內部稽核流程 -稽核規劃 -準備稽核 -執行稽核 -ISO 14001稽核重點 -缺點紀錄與撰寫報告 -矯正預防措施P A DC環境稽核的目的n判定環境管理系統中的各要項是否符合規定之需求n判定環境管理系統對於達成環境目標的有效性n提供被稽核者改進環境管理系統的機會n稽核是否達成環境績效P A DC第一者的稽核 (FIRST PARTY AUDIT)第二者的稽核 (SECOND PARTY AUDIT)第三者的稽核 (THIRD PARTY AUDIT)稽 核 的 種 類P A DC相相 互互 關關 係係稽核概論 customer 1st 【顧 客】2nd 客 戶 organization 供貨 1st 2nd 【組 織】3rd supplier 供貨 Third Party 【供 應 者】【ISO驗証機構】協力廠 3rd 1st 材料廠 分包商P A DC稽核定義n系統化、獨立及文件化系統化、獨立及文件化之過程，藉由客客觀觀方式取得並評估稽核證據，以決定組織所設定的環境管理系統稽核準則之符合程度。備考：在很多案例中，特別是在較小的組織中，獨立性可藉由稽核作業責任的自由而展現。P A DC+組織應在規劃期間確保環境管理系統內部稽核之執行，以 a)判斷環境管理系統是否：1)符合環境管理的各規劃安排事項，包括本標準的要求事項2)已經適當地實施與維持 b)將稽核結果之資訊提交管理階層ISO 14001:20044.5.5內部稽核P A DCISO 14001:20044.5.5內部稽核(續)+稽核程序應由組織予以規劃、建立、實施並維持，並應考量有關作業之環境重要性與以往的稽核結果，+稽核程序應予建立、實施並維持，以說明:+規劃與執行稽核工作、報告結果及保存相關紀錄的+責任與要求事項;+稽核準則、適用範圍、頻率與方法之決定+稽核員的選派與稽核的執行應確保稽核過程的客觀+性與公正性P A DC內部稽核流程稽核規劃準備稽核執行稽核稽核報告與文件保存完成稽核確認稽核範圍、初步文件審查確認稽核計畫、稽核小組任務分配、決定工作文件稽核前說明會議、蒐集稽核證據、陳述稽核觀察結果、總結會議準備稽核報告、稽核報告內容、分送稽核報告、文件保存上述所有工作完成P A DC一.內部稽核規劃(1)規畫稽核的人選-稽核組織.主任委員.稽核人員(2)決定稽核的範圍(3)決定稽核頻率(4)擬定稽核時程表(5)定義稽核報告範圍(6)評估“統合稽核(Joint Management Systems Audit)的可能性P A DC稽 核 組 織n無論是否由小組或個人執行稽核，均應安置一位主任委員作全盤負責。P A DC主任委員之責任n規劃稽核n擬訂稽核計劃n提出稽核報告n協助選擇稽核小組的其他成員P A DC(一)稽核的人選稽核員公正客觀訓練資歷:具備環保或系統管理相關方面之經驗或訓練工作經驗能夠勝任稽核工作稽核人員須獨立於被稽核單位稽核人員不應稽核自己工作？P A DC稽核員之責任n遵守適行之稽核規定n對交付責任應作有效地規劃與執行n提報稽核結果n驗証依據稽核結果所採行的矯正措施有效性n與主任委員合作並支持之n向被稽核部門建議改善措施P A DC(二)決定稽核的範圍n稽程程度而言，分為n系統需求：稽核員必須就 ISO 14001環境管理系統標準的要求事項做一清查工作。n非系統需求：在此部份，稽核員首先須了解系統符合法令規章的狀態，然後就系統運作的效能作評析工作。P A DC(三)決定稽核頻率n施行稽核以降低潛在危機的發生及發現系統之不符合性。n環境管理代表可依 (1)可根據先期審查所界定出之重大環境 考量面來決定稽核頻率。(2)可依經驗法則來決定各區域的稽核頻 率。P A DC(四)擬定稽核時程表n為提昇稽核的價值並使這項工作能更有效率的進行，在完成上述的前置作業後，公司應擬妥詳細的稽核時程表。n時程表應詳實說明什麼時間將由何人至某部門進行稽核工作。P A DC(五)評估“統合稽核的可行性n環境管理系統與其他的系統整合，同時進行“統合稽核(Joint Management Systems Audit)n優點：節省時間和金錢提供新進稽核員一個交叉訓練的機會明確指出那裡是管理系統不相容之處n缺點：稽核員的能力可能無法同時對多種系統n 進行稽核稽核員的任務複雜化P A DC二二.準備稽核準備稽核n通知接受稽核單位及負責人員 -年度稽核計劃必須經管理階層簽署後發給相關單位，予以事先知會被稽核單位P A DC三三.執行稽核執行稽核ISO-14001 稽核重點 持續改善4.54.5檢查檢查4.5.1 監督與量測4.5.2 守規性評估4.5.3 不符合、預防與矯正措施4.5.4 紀錄的管制4.5.5 內部稽核4.34.3規劃規劃4.3.1 環境考量面4.3.2 法令規章與其他要求事項4.3.3 目標與標的與管理方案4.44.4實施與運作實施與運作4.4.1 資源、角色、責任與職權4.4.2 能力、訓練、認知4.4.3 溝通4.4.4 文件化4.4.5 文件管制4.4.6 作業管制4.4.7 緊急事件準備與應變PLANDOCHECKACTION4.2環境政策環境政策4.6管理階層審查管理階層審查P A DC4.2環境政策-稽核重點 是否將公司之環保理念訴諸文字 現有環境政策是否有效 環境政策是否符合ISO14001條文要求 如何改善現有環境政策 環境政策是否有考量到利害相關團體 環境政策是否傳達給所有為組織工作 或代表組織工作之相關人員 社會大眾是否可取得現有環境 政策P A DC4.2環境政策案例n組織未將環境政策告知所有在為組織工作或代表組織的人員P A DC4.3.1環境考量面-稽核重點 什麼是組織的活動、產品及服務的環境考量面 如何執行環境考量評估作業(何人/程序/何時)如何鑑別重大環境考量面再現性如何 是否現場有部份作業應考量而未納入考量 間接考量面是否辨識 重大環境考量面的對應措施 是否合宜P A DC4.3.1環境考量面案例廢基板之顯著性考量為0分無影響但實際上該基板棄置會對環境造成衝擊，違反考量面評估準則之規定P A DC4.3.2法令規章與其他要求事項-稽核重點 如何取得相關法規及其它要求事項(含變動)如何鑑別相關法規(何人/程序/時間)是否鑑別組織簽署之其他要求事項 相關法規查核之方向/目的為何 如何將相關資訊與員工溝通 現場作業是否都符合法規要求P A DC 現行作業僅建立收集國內水污染防治法等 十種，至於國內環保法令以外之其他要求則 未建立 廠方未將有害事業廢棄物，法規列入法規查核 一覽表如錫渣。4.3.2法令規章與其他要求事項案例P A DC4.3.3目標標的及方案-稽核重點 環境目標標的是否文件化 環境目標標的是否與環境政策相對應 環境目標標的是否有汙染預防及持續改善的展現 環境目標標的是否與重大環境考量面直接關聯 環境目標標的量化程度及績效表現如何 是否因應環境考量面，以合理、有效的 制定環境目標標的P A DC 是否因應目標標的及重大環境考量面 是否有具體實施方法 是否有具體進度及查核點 相關權責是否明定 方案擬定是否考量公司財務等資源需求 方案實際執行狀況與原方案是否相符 方案完成後是否建立作業管制或規範辦法4.3.3目標標的及方案-稽核重點P A DC查方案編號查方案編號EA88-10-22EA88-10-22廢棄物管理方案執行進度未廢棄物管理方案執行進度未執行考核追蹤執行考核追蹤4.3.3 目標標的及方案P A DC4.4.1資源.角色.責任及職權-稽核重點 環境管理組織架構與責任定義完整性 環境管理系統各文件中權責之一致性 非常態及緊急應變的權責及界面定義 執行相關環境目標、標的或管理方案 之權責是否清楚分派 管理代表是否特定指派 管理階層是否建立並確認資源 的有效性?是否可被取得?管理階層是否有向高階主管報告環境管理系統的績效?P A DC4.4.2訓練認知與能力-稽核重點 是否建立並維持環境訓練需求 是否依計畫實施相關訓練 訓練計畫適用範圍是否充足 訓練成效及其持續性 訓練需求及成效之考核及審查 特定人員的資格定義訓練能力認知能力認知=訓練=P A DC4.4.2訓練認知與能力案例查考量面編號20FN017衝擊敘述為：石綿天花板更換時廢棄物未做分類但經實際調查該天花板材質為石膏與考量面敘述不符P A DC4.4.3溝通-稽核重點 內外部溝通程序及訊息的傳遞流程 溝通程序是否完全依循及執行 是否將訊息傳達每個溝通窗口 重大考量面是否需對外界進行溝通 是否對包商及供應商進行溝通P A DC4.4.3溝通案例查查重重大大環環境境考考量量面面M-CN011M-CN011與與外外部部廠廠商商有有關關,但但無無留留下溝通過程紀錄及決定之佐證下溝通過程紀錄及決定之佐證P A DC4.4.4系統文件化-稽核重點 系統如何文件化 系統各文件間如何關連 ISO14001與ISO9000文件如何關連 文件查詢方式是否清楚定義 紀錄是否文件化保存 政策目標標的是否文件化環境管理系統適用範圍是否文件化P A DC4.4.5文件管制-稽核重點 系統文件如何查詢、辨識，是否清晰易閱讀 系統文件如何審查、修改(何人/程序/時間)外來文件如何鑑別與管制 相關作業人員如何取得系統文件 失效文件如何處理P A DC4.4.5文件管制案例物物質質平平安安資資料料表表MSDSMSDS未未能能確確認認是是否否為為最最新新版版本本且無定期更新程序且無定期更新程序P A DC4.4.6作業管制-稽核重點 現場作業人員是否瞭解程序書規定 現場作業狀況是否與程序書相符 是否每個單位均執行相關之環境 管理系統 空/水/廢/毒/噪相關作業規範 是否合宜P A DC4.4.6作業管制案例查查核核事事業業廢廢棄棄物物清清運運記記錄錄顯顯示示，廢廢基基板板及及廢廢電電子子零零件件等等有有害害事事業業廢廢棄棄物物，均均委委由由大大富富翁翁公公司司甲甲級級清清處處處處理理，但但記記錄錄顯顯示示公公司司權權責責部部門門未未追追蹤蹤查查核核上上述述有有害害事事業業廢廢棄棄物物之之處處理狀況，上述違反理狀況，上述違反4.4.64.4.6條文條文查查200-E0-004200-E0-004第第11.211.2節節規規定定成成型型集集塵塵機機運運轉轉 檢檢查查壓壓塵塵溫溫度度流流量量及及電電壓壓,電電流流之之變變化化是是否否正正常常 但但未未訂訂有有運運轉轉時時檢檢查查之之相相關關作業規定及辦法作業規定及辦法P A DC 應變組織是否清處定義 現場人員是否清處自己角色 通報系統及程序是否有效 聯絡電話一覽表 消防及救災設備是否完備且有效 應變計畫演練(現場)疏散計畫如何 善後計畫如何 事故檢討程序 MSDS內容與現場人員認知是否一致4.4.7緊急應變-稽核重點P A DC4.4.7緊急應變案例n公司設有液氮儲槽,但未對公司潛在可能發生之狀況擬定緊急應變措施P A DC 監督與量測之權責 檢測之範圍(地點)檢測項目 會對環境重大衝擊之作業活動是否有監督與量測 檢測頻率 檢測報告 作業管制之查檢表 專案執行成效之監督 法定之申報作業 校正記錄 法規定期查核4.5.1監督與量測-稽核重點P A DC4.5.1監督與量測案例n廠務課設有廠務課設有2121台飲水機台飲水機,依飲用水相關法令規定應依飲用水相關法令規定應對飲水機實施檢測對飲水機實施檢測,但未執行但未執行P A DC4.5.2守規性評估-稽核重點n是否已建立、實施並維持一個或多個程序，以定期評估適用法規要求事項之守規n是否與其守規性承諾一致,並保存定期評估結果之紀錄n是否評估其簽訂的其它要求事項之守規性,並保存定期評估結果之紀錄P A DC4.5.2守規性評估案例n廢棄物清理法已於今年五月重新公告,旦環安部門未對相關法令實施定期更新法令清單n公司貨品銷售至歐美等世界各國,經客戶對要求須符合ROHS法令,但相關人員未進行公司之符合狀況查核P A DC4.5.2不符合矯正預防-稽核重點 發現不符和1.誰來發現2.如何發現 進行矯正1.矯正記錄是否有保存2.不符合原因為何3.不符合是否已矯正4.如何進行後續跟催/結案5.是否需補強相關程序書 採取預防措施不符合事情是否有預防再發生P A DC4.5.2不符合矯正預防措施案例n今年三月環保局至廠內進行廢水抽測,抽測結果未符合放流水標準,後續人員未進行改善P A DC 清楚易讀 可辨識性 可追溯性 容易檢索 具有日期 具保存期限 具記錄人員4.5.3記錄-稽核重點P A DC 稽核範圍完整否(內稽程序是否有被稽核過)稽核內容是否符合條文要求 稽核是否按照計畫執行 是否依據環境重要性 是否依據前次稽核缺失 稽核人員能力夠嗎 稽核是否使用查檢表，查檢表是否恰當 稽核樣本數是否充足 稽核報告是否提送管理階層4.5.4內部稽核-稽核重點P A DC4.5.4內部稽核案例依系統稽核程序第5.2.4節規定應由稽核人員執行複查。經查生產部(2)製程處,人力資源部,等部門,其內部稽核缺點矯正後之複查,皆未由原稽核人員執行。此與上述規定不符P A DCu 高階主管是否一既定的時程進行管理審查 卻認其持續適用性、適切性及有效性 取得必要的資訊 根據相關程序與要求進行審查u 審查過程與結果是否文件化u 是否根據稽核結果、作業管制 改變及持續改善的承諾 提出修改政策、目標及程序決議4.6管理階層審查-稽核重點P A DC4.6管理階層審查n於環境系統管理審查程序中規定管理審查須對前一次審查議決改善執行情形及目標標的達成情形進行檢討P A DC 四四.缺點記錄與撰寫報告缺點記錄與撰寫報告n應是可追溯的n缺點應被認同n缺點應簡潔扼要 n何處發現(應有追溯性)n缺點事實 n為何是缺點(判定依據)P A DC 四四.缺點記錄與撰寫報告缺點記錄與撰寫報告n稽核報告應以裝訂好的表格格式提出。n應有足夠的證據n內部稽核報告的用途：n提供客戶及第3驗證單位，本公司環境活動證據n管理審查會議重要議題n顯示公司尚需改善之區域P A DC缺缺 點點 之之 判判 定定n訂有程序，但未依程序執行。n違反ISO 14001環境管理系統條款要求。n自訂之程序，相互衝突；矛盾。n訂有程序，依程序執行，但程序有缺陷。n訂有程序，依程序執行，但執行有缺陷。P A DC五五.矯正與預防措施矯正與預防措施n稽核與被稽核雙方應確認與同意缺點n缺點矯正措施措施之確認n缺點矯正時間表應確認n改善對策n對策執行n有效性評估n必要時再稽查n對系統或環境上重大缺失，應再安排 一次稽查活動P A DC五五.矯正與預防措施矯正與預防措施n管理階層必須確保矯正措施有效地實施及評估環境目標之改善提升。想要取得ISO-14001國際驗證嗎?