第二章-项目的背景评估(邓)课件

第二章第二章 项目的背景评估项目的背景评估教学目的：同本章的学习使学生了解项目教学目的：同本章的学习使学生了解项目的背景分析与评估、项目投资环境分析与的背景分析与评估、项目投资环境分析与评估。评估。教学重点：项目的背景分析与评估、项目教学重点：项目的背景分析与评估、项目投资环境分析与评估。投资环境分析与评估。教学难点：项目的背景分析与评估、项目教学难点：项目的背景分析与评估、项目投资环境分析与评估。投资环境分析与评估。课时：课时：2项目提出的背景分析：是指最初设计或项目提出的背景分析：是指最初设计或规划投资项目的理由，一般需从宏观规划投资项目的理由，一般需从宏观和微观两个方面考察项目提出的背景。和微观两个方面考察项目提出的背景。投资环境是对影响项目投资行为的各投资环境是对影响项目投资行为的各种外部因素的总称。一般可分为：种外部因素的总称。一般可分为：“软软环境环境”和和“硬环境硬环境”。项目的背景评估主要是解决为什么要项目的背景评估主要是解决为什么要做项目的问题，即主要分析与评估项做项目的问题，即主要分析与评估项目建设的依据、理由、项目的预期目目建设的依据、理由、项目的预期目标及项目的投资环境等。标及项目的投资环境等。通过项目的背景评估，解决项目提出通过项目的背景评估，解决项目提出实施的宏观、微观依据与理由，论证实施的宏观、微观依据与理由，论证期充分性与合理性，充分考虑并分析期充分性与合理性，充分考虑并分析项目的投资环境。项目的投资环境。第一节第一节 项目的背景分析与评估项目的背景分析与评估一、项目的建设背景分析与评估一、项目的建设背景分析与评估（一）项目的兴建理由（一）项目的兴建理由1、新增或扩大企业产能，为社会或市场提、新增或扩大企业产能，为社会或市场提供所需产品与服务，以满足社会需求和提供所需产品与服务，以满足社会需求和提高企业经济效益的需要。高企业经济效益的需要。2、企业实现期发展战略和实现扩大再生产、企业实现期发展战略和实现扩大再生产的途径与需要。的途径与需要。3、是企业盈余资金寻求出路并实、是企业盈余资金寻求出路并实现增值的需要，是优化资源配置、现增值的需要，是优化资源配置、实现企业持续生产经营的需要。实现企业持续生产经营的需要。4、是提高产品质量、改善劳动与、是提高产品质量、改善劳动与工作环境、扩大需求面、增加产品工作环境、扩大需求面、增加产品附加值、增强产品市场竞争力的需附加值、增强产品市场竞争力的需要。要。5、是发展文化教育卫生等公益事业、是发展文化教育卫生等公益事业、满足人民不断增长的物质文化生活水满足人民不断增长的物质文化生活水平的需要。平的需要。6、是改善投资环境、合理优化利用基、是改善投资环境、合理优化利用基础设施、改善人民的生产和生活条件、础设施、改善人民的生产和生活条件、促进地区经济和社会发展的需要。促进地区经济和社会发展的需要。7、是合理利用地区资源、发展区域经、是合理利用地区资源、发展区域经济的主要途径。济的主要途径。（二）项目兴建理由分析（二）项目兴建理由分析1 1、国民经济层次分析、国民经济层次分析（1 1）产业背景分析）产业背景分析分析和评估投资的项目是否符合国家的产分析和评估投资的项目是否符合国家的产业政策。业政策。产业政策产业政策是政府为了实现是政府为了实现定的经济和社会定的经济和社会目标而制定的有关产业的一切政策总和，是目标而制定的有关产业的一切政策总和，是政府对未来产业结构变动方向的干预。是为政府对未来产业结构变动方向的干预。是为了弥补市场机制可能造成的失误而由政府采了弥补市场机制可能造成的失误而由政府采取的一些补救政策。产业政策的主要功能就取的一些补救政策。产业政策的主要功能就是协调产业结构，如扶持战略产业，调整和是协调产业结构，如扶持战略产业，调整和援助弱小产业，培育新兴产业。援助弱小产业，培育新兴产业。产业政策在某种意义上最集中地反映产业政策在某种意义上最集中地反映了政府希望通过调整投资结构来实现了政府希望通过调整投资结构来实现经济发展目标的强烈愿望，确定了整经济发展目标的强烈愿望，确定了整个国民经济优先发展的产业，需要抑个国民经济优先发展的产业，需要抑制发展的产业。制发展的产业。如经国务院批准，国家发展和改革委员会如经国务院批准，国家发展和改革委员会于于20052005年年1212月月2 2日正式发布施行产业结日正式发布施行产业结构调整指导目录构调整指导目录(2005(2005年本年本)（国家发展（国家发展和改革委员第和改革委员第4040号令）。对鼓励类、限制号令）。对鼓励类、限制类、淘汰类、落后产品都作出了规定。类、淘汰类、落后产品都作出了规定。20112011年年3 3月月2727日产业结构调整指导目录日产业结构调整指导目录（20112011年本），（国家发展和改革委员年本），（国家发展和改革委员第第9 9号令）。号令）。项目必须符合国家产业政策的要求。项目必须符合国家产业政策的要求。只有如此只有如此 ，才认为项目的提出是合理，才认为项目的提出是合理的，项目的建设是必要的的，项目的建设是必要的。（2 2）区域背景分析）区域背景分析 评估投资项目的建设区位与产品服评估投资项目的建设区位与产品服务区位对投资和消费的意义。务区位对投资和消费的意义。投资项目的建设和生产对生产要素和投资项目的建设和生产对生产要素和产品服务的要求是不同的，对距离、产品服务的要求是不同的，对距离、市场、资源分布和环境等状况的依赖市场、资源分布和环境等状况的依赖程度有所差异。因此，投资者或生产程度有所差异。因此，投资者或生产者的区位选择应尽可能寻找利益最大者的区位选择应尽可能寻找利益最大化的地点。化的地点。工业区位论工业区位论德国经济学家阿尔申尔德德国经济学家阿尔申尔德韦伯。其理论的核心就是通过对运输、韦伯。其理论的核心就是通过对运输、劳力及集聚因素相互作用的分析和计劳力及集聚因素相互作用的分析和计算，找出工业产品的生产成本最低点，算，找出工业产品的生产成本最低点，作为配置工业企业的理想区位。作为配置工业企业的理想区位。（理（理论基础论基础）（1）原料指向型 原料指数原料指数Mi 限地性原料总重量制成品总重量 原料指数大于1，为原料指向型。指项目趋于接近原材料产地的倾向，如制糖业、造纸和钢铁工业等。制糖业 Mi=8（2）市场指向型 指项目靠近消费地比靠近原料产地布点有利的倾向，如食品。原料指数小于1；可口可乐，Mi=0.02 原料不易碎、不易腐、不易出危险，比较耐运，而成品却因易碎、易腐、易爆或因种种原因不耐运。生产厂家特别需要与消费者保持密切接触。（3）劳动力指向型 指某些项目具有密集使用廉价劳动力的倾向，如纺织工业、普通服装、电子装配和制鞋等轻工业。当某产业部门的产品成本中占比重最大的是劳动力费用时，该产业最优区位的选择应着重考虑劳动力因素，这类产业称为劳动力指向型产业。（4）资金指向型 指某些项目具有朝资金丰裕地区布点的倾向。生产的技术装备程度较高,单位产品所需投资较多的工业部门。如钢铁工业,有色冶金工业,石油化学工业,重型机械工业，航天和航空工业等。（5 5）技术指向型需要科学技术做支持，技）技术指向型需要科学技术做支持，技术要求高，应接近高等教育和科技发达地术要求高，应接近高等教育和科技发达地区。如集成电路、精密仪器仪表和生物基区。如集成电路、精密仪器仪表和生物基因工程等。因工程等。葡萄酒厂、啤酒厂的区位指向？葡萄酒厂、啤酒厂的区位指向？普通服装与高档服装厂的区位指向普通服装与高档服装厂的区位指向？1、鞍钢和宝钢分别位于怎样的地理、鞍钢和宝钢分别位于怎样的地理位置？位置？2、鞍钢和宝钢生产所需的煤、铁、鞍钢和宝钢生产所需的煤、铁来自何地？怎样运输过来的？来自何地？怎样运输过来的？鞍钢鞍钢宝钢宝钢创建时间创建时间50年代年代80年代年代职工人数职工人数50万人万人3万人万人地理位置地理位置辽东半岛辽东半岛上海郊区上海郊区面临东海面临东海 煤煤山西、黑龙江山西、黑龙江等地（铁路）等地（铁路）本溪、抚顺本溪、抚顺安徽、淮南、山安徽、淮南、山西等地（运河、西等地（运河、铁路、航运）铁路、航运）铁铁当地当地澳大利亚、印度、澳大利亚、印度、巴西（海运）巴西（海运）思考思考：这两个时期影响钢铁工业区位选择的因素有这两个时期影响钢铁工业区位选择的因素有何变化？何变化？社会的发展和科技的进步社会的发展和科技的进步,区位指向规律区位指向规律发生了一些变化。发生了一些变化。对原料指向的依赖性减少：原料消耗降对原料指向的依赖性减少：原料消耗降低、交通发展、专业化协作加强；低、交通发展、专业化协作加强；对市场指向的依赖性增强对市场指向的依赖性增强 劳动力指向出现复杂情况劳动力指向出现复杂情况 在产业集中分布的同时在产业集中分布的同时,分散布局倾向分散布局倾向发展发展 充分发挥项目的地区优势才是合理的项充分发挥项目的地区优势才是合理的项目。目。2 2、项目层次分析（微观分析）、项目层次分析（微观分析）（1 1）查明项目法人的基本资料如经济实力、）查明项目法人的基本资料如经济实力、企业规模、经营管理水平、营业状况、信企业规模、经营管理水平、营业状况、信誉等级、资金状况和人才素质等，并进行誉等级、资金状况和人才素质等，并进行企业资信评估（第三章）。企业资信评估（第三章）。（2 2）查明初步可行性分析报告和进行可行）查明初步可行性分析报告和进行可行性分析研究时提出的意向和要求。性分析研究时提出的意向和要求。二、项目预期目标分析与评估二、项目预期目标分析与评估对项目可行性研究报告中所提出的项目投对项目可行性研究报告中所提出的项目投资建设的总体预期目标进行分析和评估。资建设的总体预期目标进行分析和评估。1 1、项目的建设规模与建设内容、项目的建设规模与建设内容2 2、项目拟采用的生产工艺及技术装备水平、项目拟采用的生产工艺及技术装备水平3 3、项目的生产能力与服务总量、项目的生产能力与服务总量4、产品的质量性能、产品的质量性能5、项目的效益与费用目标、项目的效益与费用目标6、项目的总体进度或者时间安排、项目的总体进度或者时间安排7、项目完成后在国内外同行业中所起、项目完成后在国内外同行业中所起的地位，或者在社会经济发展中所起的地位，或者在社会经济发展中所起的作用。的作用。第二节 项目投资环境分析与评估一、投资环境的概念及分类一、投资环境的概念及分类1 1、投资环境是指影响和制约投资行投资环境是指影响和制约投资行为及投资活动全过程的外部因素和为及投资活动全过程的外部因素和条件的总和条件的总和 。狭义的投资环境：经济环境广义的投资环境：自然环境、经济社会环境、国际环境等 本课程所指投资环境界于二者之间。2、投资环境的分类、投资环境的分类1）按照构成因素分）按照构成因素分社会政治环境 社会政治环境是投资环境中最敏感的因素它包括政治环境、社会意识形态和法律建设等。政局的稳定性和政策连续性是衡量政治环境优劣的实质性因素。经济环境经济环境 经济体制的健全程度、社会经济发展水平经济体制的健全程度、社会经济发展水平及增长速度、物价及货币的稳定性等。及增长速度、物价及货币的稳定性等。自然、技术和物质环境自然、技术和物质环境 自然、技术和物质环境包括自然环境、技自然、技术和物质环境包括自然环境、技术环境和基础设施。术环境和基础设施。社会环境社会环境文化教育水平、传统风俗习惯等。文化教育水平、传统风俗习惯等。2 2）按照投资环境的表现形态分）按照投资环境的表现形态分软环境：投资环境中无形的非物质条软环境：投资环境中无形的非物质条件。件。硬环境：投资环境中有形的物质条件。硬环境：投资环境中有形的物质条件。2 2、投资环境评价、投资环境评价（1 1）投资环境评价定义：对影响项目投资）投资环境评价定义：对影响项目投资者的各种政治、经济、自然、社会因素进者的各种政治、经济、自然、社会因素进行系统综合的分析评价。行系统综合的分析评价。投资环境评价更多是分析某一区域的投资环投资环境评价更多是分析某一区域的投资环境，主要分析某一地区的投资环境状况，境，主要分析某一地区的投资环境状况，进行投资环境发展评价。进行投资环境发展评价。（2 2）评估内容）评估内容:社会政治环境社会政治环境 社会政治环境是投资环境中最敏感的因社会政治环境是投资环境中最敏感的因素它包括政治环境、社会意识形态和素它包括政治环境、社会意识形态和法律建设等。政局的稳定性和政策连续法律建设等。政局的稳定性和政策连续性是衡量政治环境优劣的实质性因素。性是衡量政治环境优劣的实质性因素。经济环境经济环境 经济体制的健全程度、社会经济发展水平及经济体制的健全程度、社会经济发展水平及增长速度、物价及货币的稳定性等。增长速度、物价及货币的稳定性等。自然、技术和物质环境自然、技术和物质环境 自然、技术和物质环境包括自然环境、技术自然、技术和物质环境包括自然环境、技术环境和基础设施。环境和基础设施。案例见WORD文档3 3 评价方法评价方法（一）多因素评分法（等级尺度法）（一）多因素评分法（等级尺度法）（二）多因素综合评估法（二）多因素综合评估法小结见书P44p经常不断地学习,你就什么都知道。你知道得越多,你就越有力量pStudyConstantly,AndYouWillKnowEverything.TheMoreYouKnow,TheMorePowerfulYouWillBe写在最后Thank You在别人的演说中思考，在自己的故事里成长Thinking In Other PeopleS Speeches，Growing Up In Your Own Story讲师：XXXXXX XX年XX月XX日